張夏恒 陳怡欣

摘要：設(shè)立跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)作為我國推動跨境電子商務(wù)發(fā)展的試點政策，歷經(jīng)幾年的發(fā)展，雖已初具成效，但對其運行狀態(tài)與績效狀況尚缺乏系統(tǒng)評價，這會影響跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)發(fā)展經(jīng)驗總結(jié)與問題梳理，不利于其后續(xù)健康發(fā)展。為評價跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)運行情況，基于中國跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)發(fā)展?fàn)顩r，從基礎(chǔ)績效、服務(wù)績效、成長績效三個維度入手，建立包含3個二級指標(biāo)和11個三級指標(biāo)的評價指標(biāo)體系，結(jié)合德爾菲法與層次分析法對指標(biāo)進行賦權(quán)，構(gòu)建跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)運行績效評價模型，對2018年中國35個跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)運行績效進行評價。研究發(fā)現(xiàn)，35個跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)運行績效參差不齊且差異顯著，可分為三個檔次。從整體看，跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)運行績效具有顯著的區(qū)域性差異，且呈現(xiàn)出由東向西逐步遞減的趨勢；跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)運營績效與經(jīng)濟發(fā)展水平直接相關(guān)；不同檔次的跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)運行績效差異顯著，這與它們之間的指標(biāo)差異相關(guān)；跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)運營績效與其獲批批次顯著相關(guān)，優(yōu)先獲批的綜合試驗區(qū)運行績效優(yōu)于后面獲批的綜合試驗區(qū)。從具體指標(biāo)看，基礎(chǔ)績效指標(biāo)與服務(wù)績效指標(biāo)是影響跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)運行績效的主要因素。

關(guān)鍵詞：跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)；運行績效；基礎(chǔ)績效；服務(wù)績效；成長績效

中圖分類號：F724.6文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1007-8266（2019）09-0073-10

一、引言

中國跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)是中國繼跨境電子商務(wù)試點城市之后，針對跨境電子商務(wù)發(fā)展提出的又一試點項目，是中國設(shè)立的綜合性質(zhì)的跨境電子商務(wù)試點性城市區(qū)域，主要目的是在跨境電子商務(wù)交易、跨境支付、跨境物流、海關(guān)、商檢、退稅、結(jié)匯等交易環(huán)節(jié)針對業(yè)務(wù)流程、技術(shù)標(biāo)準、監(jiān)管模式、信息化建設(shè)等方面進行試點運行，這樣做的目的是要構(gòu)建一個服務(wù)于跨境電子商務(wù)的生態(tài)系統(tǒng)，抑或打造一個完整的跨境電子商務(wù)生態(tài)系統(tǒng)。以此為基礎(chǔ)，試圖提出一套適應(yīng)中國跨境電子商務(wù)發(fā)展需要的運行規(guī)則和管理體系，為中國跨境電子商務(wù)發(fā)展提供可推廣的經(jīng)驗。2015年，國務(wù)院同意設(shè)立杭州跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)。2016年，在上海、廣州、天津、鄭州、深圳、成都等12個城市設(shè)立第二批跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)。2018年7月24日，國務(wù)院批復(fù)同意在北京、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、南京、南昌、武漢、長沙、南寧、?？?、貴陽、昆明、西安、蘭州、廈門等22個城市設(shè)立第三批跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)①。自杭州跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)設(shè)立以來，我國共計設(shè)立了三批35個跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)，經(jīng)過幾年的運行發(fā)展，跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)積累了一些經(jīng)驗，但也存在不少問題。對中國跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)運行績效進行研究，既有利于探索項目良性健康運行規(guī)律，也有利于推動中國跨境電子商務(wù)發(fā)展。

二、文獻綜述

中國跨境電子商務(wù)發(fā)展引領(lǐng)全球市場，關(guān)于跨境電子商務(wù)的研究成果頗多，研究領(lǐng)域涉及面廣。一些研究成果肯定了跨境電子商務(wù)發(fā)展的趨勢并對其優(yōu)勢進行了分析。比如，王惠敏[ 1 ]認為，跨境電子商務(wù)可以促進中國對外貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級；崔雁冰等[ 2 ]指出，跨境電子商務(wù)在電子信息技術(shù)與經(jīng)濟全球化全面發(fā)展及我國與國外經(jīng)貿(mào)合作發(fā)展中扮演的角色愈發(fā)重要，并成為一個重要發(fā)展趨勢；戈麥斯·赫雷拉（Gomez-Herrera E）等[ 3 ]、弗克（Falk M）等[ 4 ]研究指出，在跨境電子商務(wù)影響下傳統(tǒng)外貿(mào)模式被改變，跨境電子商務(wù)驅(qū)動下貿(mào)易更加便利化[ 5-6 ]；還有學(xué)者指出，跨境電子商務(wù)對我國每年的國際貿(mào)易增長具有正向影響[ 7 ]。

在跨境電子商務(wù)發(fā)展影響因素方面，研究成果比較多。有研究從阻礙因素入手剖析跨境電子商務(wù)發(fā)展。比如，來有為等[ 8 ]認為，中國跨境電子商務(wù)在通關(guān)服務(wù)、市場監(jiān)管體系、結(jié)匯方式等方面仍然有待改進；孫蕾等[ 9 ]認為，中國跨境電子商務(wù)存在顯著的政府監(jiān)管問題，主要表現(xiàn)為偷稅漏稅現(xiàn)象嚴重、檢驗檢疫問題、市場秩序問題；張夏恒等[ 10 ]認為，中國跨境電子商務(wù)物流的困境表現(xiàn)為物流成本高，運輸及配送周期長，面臨諸多環(huán)境風(fēng)險、匯率風(fēng)險、退換貨物流困難等。有研究分析了跨境電子商務(wù)發(fā)展的影響因素，主要包括物流、支付、財稅、海關(guān)、商檢、法律、匯率、交易成本、語言成本、包裹遞送、政府扶持性政策、政府效率、信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施等[ 11-15 ]。

在跨境電子商務(wù)綜合發(fā)展評價指標(biāo)構(gòu)建方面，直接相關(guān)的研究成果不多，大多借鑒跨境電子商務(wù)方面的評價指標(biāo)。比如，楊堅爭等[ 16 ]曾依據(jù)跨境電子商務(wù)交易流程，構(gòu)建跨境電子商務(wù)評價指標(biāo)體系，包括網(wǎng)絡(luò)營銷、電子支付、通關(guān)、物流與法律等方面；趙志田等[ 17 ]曾對中國662家企業(yè)進行數(shù)據(jù)調(diào)研，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建跨境電子商務(wù)能力水平綜合評價模型進行實證分析，綜合評價浙江與廣東相關(guān)企業(yè)跨境電子商務(wù)發(fā)展水平；熊勵等[ 18 ]依托技術(shù)—組織—環(huán)境（Technology-Organi？ zation-Environment，TOE）框架，構(gòu)建區(qū)域跨境電子商務(wù)綜合發(fā)展水平評價指標(biāo)體系，該指標(biāo)體系包括跨境電子商務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、物流發(fā)展情況、通關(guān)速度、支付水平及交易環(huán)境支撐水平等方面。

跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)設(shè)立幾年以來，相關(guān)研究文獻尚不多見，且現(xiàn)有文獻多以廣州、杭州作為研究對象，分析跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)發(fā)展情況[ 19-21 ]，個別文獻基于互聯(lián)網(wǎng)金融支持視角研究杭州跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)，提出銀行互聯(lián)網(wǎng)金融支持跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)的服務(wù)方案[ 22 ]，極個別文獻對第一批和第二批跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)的發(fā)展水平進行統(tǒng)計測度[ 23 ]。對文獻進行梳理發(fā)現(xiàn)，已有文獻較少關(guān)注跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)，缺少對現(xiàn)有35個跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)績效的評估。我國跨境電子商務(wù)發(fā)展在全球居于領(lǐng)先地位，跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)的成立是我國發(fā)展跨境電子商務(wù)的一項新的嘗試?？缇畴娮由虅?wù)綜合試驗區(qū)依托政府監(jiān)管與服務(wù)推動跨境電子商務(wù)發(fā)展，因此其運行績效評價指標(biāo)需要關(guān)注基礎(chǔ)性指標(biāo)和服務(wù)性指標(biāo)等方面。

三、跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)運行績效評價指標(biāo)

（一）構(gòu)建評價指標(biāo)體系

跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)的發(fā)展并非僅僅涉及單一環(huán)節(jié)，既要關(guān)注跨境電子商務(wù)交易活動的諸多環(huán)節(jié)，也要關(guān)注一些支撐服務(wù)項目。在構(gòu)建跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)運行績效評價指標(biāo)體系時，應(yīng)關(guān)注與跨境電子商務(wù)發(fā)展相關(guān)的生態(tài)系統(tǒng)，以及信息技術(shù)環(huán)境與服務(wù)支撐等方面。構(gòu)建指標(biāo)體系時，還參考了蘇為華等[ 23 ]關(guān)于我國跨境電子綜合試驗區(qū)發(fā)展水平的測度指標(biāo)和馬述忠等[ 24 ]關(guān)于我國跨境電子商務(wù)上市企業(yè)綜合績效的測度指標(biāo)，將跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)運行績效定義為一級指標(biāo)，即Y，包括3個二級指標(biāo)和11個三級指標(biāo)。具體參見圖1。

1.基礎(chǔ)效率

基礎(chǔ)效率主要指該跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)與跨境電子商務(wù)活動相關(guān)的基本交易狀態(tài)，采用多個指標(biāo)評價基礎(chǔ)效率，希望可從多個角度評估該區(qū)域跨境電子商務(wù)的具體運行效率。在基礎(chǔ)效率評價方面，共選取了三個指標(biāo)，即與跨境電子商務(wù)相關(guān)聯(lián)的企業(yè)密度、消費者密度與交易額。其中，跨境電子商務(wù)企業(yè)密度=跨境電子商務(wù)企業(yè)數(shù)量/人口總數(shù)，該指標(biāo)主要從企業(yè)角度反映該區(qū)域跨境電子商務(wù)活躍程度；跨境電子商務(wù)消費者密度=跨境電子商務(wù)消費者數(shù)量/人口總數(shù)，該指標(biāo)主要從消費者角度反映該區(qū)域跨境網(wǎng)購活躍程度；跨境電子商務(wù)交易額主要反映該區(qū)域跨境電子商務(wù)交易頻率與金額。

2.服務(wù)效率

服務(wù)效率主要指跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)為跨境電子商務(wù)活動提供的服務(wù)項目。服務(wù)項目包括兩類：一類是硬件服務(wù)，這些硬件服務(wù)主要包括跨境電子商務(wù)活動所依附的支付、物流、配送、配套園區(qū)等硬件設(shè)施的建設(shè)與運行；另一類是軟件服務(wù)，這些軟件服務(wù)主要包括政府對跨境電子商務(wù)活動的支持，包括頒布的法律法規(guī)、營造的良好環(huán)境。共選取跨境支付企業(yè)數(shù)、跨境物流企業(yè)數(shù)、跨境電子商務(wù)園區(qū)數(shù)、跨境電子商務(wù)政策項目數(shù)四個指標(biāo)。

3.成長效率

成長效率指該跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)的發(fā)展水平與成長潛力，主要包括創(chuàng)新綜合試驗區(qū)發(fā)展模式的潛能、人才儲備、政府服務(wù)水平和園區(qū)業(yè)務(wù)增長水平。共選取創(chuàng)新能力、人力資源水平、政府服務(wù)水平、園區(qū)業(yè)務(wù)增長水平四個指標(biāo)。其中，創(chuàng)新能力指標(biāo)反映跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)創(chuàng)新活躍程度，多用來衡量跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新等方面的基礎(chǔ)效率；人力資源水平指標(biāo)主要反映跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)的人力資本情況，也用來反映跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)在具體運行方面的人力產(chǎn)出效率；政府服務(wù)水平指標(biāo)主要反映政府機構(gòu)為跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)服務(wù)的基本效率；園區(qū)業(yè)務(wù)增長水平指標(biāo)主要反映跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)每年的具體運行績效水平。

（二）指標(biāo)賦權(quán)

在跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)運行績效評價指標(biāo)賦權(quán)方面，主要結(jié)合德爾菲法與層次分析法。指標(biāo)賦權(quán)分為四個步驟，具體如下：

第一步，在該領(lǐng)域選取合適的專家組建專家意見小組，將所構(gòu)建的跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)評價指標(biāo)體系及Saaty標(biāo)度法評價表提供給各位專家。

第二步，各位專家根據(jù)評價標(biāo)準對各指標(biāo)進行評價，得出判斷矩陣。

第四步，對各位專家的意見進行整合，征求每位專家關(guān)于層次分析法判斷矩陣的權(quán)重，在此基礎(chǔ)上計算平均值，從而得出跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)運行績效評價指標(biāo)體系的最終權(quán)重[ 23 ]。計算步驟省略，指標(biāo)權(quán)重參見表1。

（三）跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)運行績效評價模型

在前文給出的跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)運行績效評價指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，對跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)運行績效指數(shù)進行合成，基本思路主要包括橫向和縱向兩種。

四、跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)運行績效評價

（一）數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來源于阿里巴巴研究院、中國商務(wù)部、中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心（China Internet Network Infor？ mation Center，CNNIC）、國家外匯管理局、中國信息社會發(fā)展報告、中國區(qū)域創(chuàng)新指數(shù)報告、Wind數(shù)據(jù)庫、跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)內(nèi)部數(shù)據(jù)等。對于一些缺失數(shù)據(jù)，采用聚類法進行彌補。由于跨境電子商務(wù)屬于較新事物，有些相關(guān)數(shù)據(jù)仍處于缺失狀態(tài)，考慮到相關(guān)數(shù)據(jù)的可得性因素，選用網(wǎng)商密度和網(wǎng)購消費者密度來替代跨境企業(yè)密度和跨境電子商務(wù)消費者密度。同時，選取2018年中國35個跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)發(fā)展數(shù)據(jù)，采用極值化法對指標(biāo)進行無量綱化處理。

（二）實證分析

結(jié)合所構(gòu)建的評價指標(biāo)體系和指標(biāo)權(quán)重，可以得到2018年我國35個跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)的綜合運行績效指數(shù)。具體參見表2。使用SPSS21.0軟件中的歐式平方距離法測量組間距離，聚類分析35個跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)的指標(biāo)數(shù)據(jù)，得到聚類分析結(jié)果的樹形圖。具體參見圖2。然后對我國東部、中部、西部所屬跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)的數(shù)據(jù)進行比較分析。結(jié)果參見圖3。最后，考慮到近年來我國分批次設(shè)立跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)，現(xiàn)有35個跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)分三批次于不同年度設(shè)立，按批次對跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)運行情況進行比較分析。如圖4所示。

1.中國跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)運行績效具有顯著的區(qū)域差異性

根據(jù)表3和圖2數(shù)據(jù)，中國跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)無論是綜合運行績效，還是基礎(chǔ)績效、服務(wù)績效、成長績效，均表現(xiàn)出顯著的區(qū)域差異性。從整體上看，綜合運行績效呈現(xiàn)出由東往西逐步遞減的趨勢，東部地區(qū)的綜合運行績效指數(shù)為49.06，顯著高于中部地區(qū)的33.07和西部地區(qū)的28.49。不僅如此，中部地區(qū)的綜合運行績效指數(shù)也高于西部地區(qū)。從基礎(chǔ)績效、服務(wù)績效、成長績效看，也呈現(xiàn)出由東向西逐步遞減的趨勢。

分地區(qū)來看，無論是東部地區(qū)，還是中西部地區(qū)，綜合運行績效指數(shù)均不高，即便最高的東部地區(qū)也未超過50，中部地區(qū)和西部地區(qū)更低?？梢?，整體來看，我國跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)目前仍有較大發(fā)展空間。這主要是因為，跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)出現(xiàn)時間不長，且跨境電子商務(wù)屬于新興事物，其發(fā)展仍處于不斷探索中。

從單個跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)的表現(xiàn)看，東部地區(qū)的跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)大部分排名靠前，排名靠后的跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)多位于中西部地區(qū)。結(jié)合聚類分析結(jié)果（見圖2），處于第一檔次的3個跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)全部位于東部地區(qū)，占比為100%；處于第二檔次的14個跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)有11個位于東部地區(qū)，占比為78.57%，僅有2個位于中部地區(qū)，1個位于西部地區(qū)。這表明，跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)績效具有顯著的區(qū)域差異性。

從地區(qū)間差異看，針對綜合績效因素，東部地區(qū)與中部地區(qū)的差異度相較于中部地區(qū)與西部地區(qū)的差異度而言，二者差別較大。具體參見表3。從基礎(chǔ)績效和服務(wù)績效看，東部地區(qū)和中部地區(qū)的差異度與中部地區(qū)和西部地區(qū)的差異度差別也較大。從成長績效看，東部地區(qū)和中部地區(qū)的差異度更是顯著高于中部地區(qū)和西部地區(qū)的差異度。這說明，從成長前景來看，東部地區(qū)的跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)要顯著領(lǐng)先于中部地區(qū)和西部地區(qū)。

2.中國跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)運行績效與經(jīng)濟發(fā)展水平息息相關(guān)

根據(jù)2018年中國城市GDP數(shù)據(jù)，分別按聚類結(jié)果檔次和表2排序數(shù)據(jù)取相應(yīng)城市GDP的均值，得到表4數(shù)據(jù)。由表4可知，2018年處于第一檔次的跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)所在城市的GDP均值是23 470.35億元，顯著高于第二檔次的均值（13 296.71億元），而第三檔次均值最低，僅為6 760.03億元；2018年第三檔次跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)所在城市的GDP均值是第二檔次的50.84%，是第一檔次的28.80%。再根據(jù)表2排序數(shù)據(jù)分析 2018年前五名與后五名、前十名與后十名城市的GDP均值，前五名的均值為18 901.88億元，顯著高于后五名的均值5 121.81億元，且后五名數(shù)值僅為前五名數(shù)值的27.10%；前十名的均值為15 366.57億元，后十名的均值為5 987.32億元，且后十名數(shù)值為前十名數(shù)值的38.96%。通過比較前五名與后五名、前十名與后十名數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，后十名占前十名數(shù)值的比重要高于后五名占前五名數(shù)值的比重，這也說明跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)績效水平與其所在城市經(jīng)濟發(fā)展水平成顯著正相關(guān)關(guān)系。

從跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)運行績效整體看，其表現(xiàn)與經(jīng)濟發(fā)展水平直接相關(guān)。經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的綜合試驗區(qū)具有較高的綜合運行績效，經(jīng)濟相對薄弱地區(qū)的綜合試驗區(qū)運行績效相對較低。無論是第一批的杭州，還是第二批的上海、深圳、廣州，還是第三批的義烏、廈門等，其綜合運行績效均排在前列。即便第三批次的跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)成立僅半年時間，那些傳統(tǒng)經(jīng)濟強市的跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)也表現(xiàn)出了較高的運行績效。從細分指標(biāo)看，這些差異與中部地區(qū)和西部地區(qū)薄弱的經(jīng)濟發(fā)展水平相關(guān)聯(lián)，具體表現(xiàn)為中西部地區(qū)跨境電子商務(wù)企業(yè)集聚程度不高，跨境網(wǎng)購消費增長不快等。經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)不僅具有良好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，而且其經(jīng)濟水平較高，進而決定了居民消費水平較高，因此能夠拉動跨境電商消費行為，亦反向促進跨境電子商務(wù)及其關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)除具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢外，在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、商品流通網(wǎng)絡(luò)、互聯(lián)網(wǎng)普及與信息技術(shù)等方面，也吸引著跨境電子商務(wù)企業(yè)的集聚，具備跨境電子商務(wù)發(fā)展先機；而經(jīng)濟落后地區(qū)在這些方面均不具有優(yōu)勢，特別是在人才吸引、企業(yè)吸引、資金吸引、技術(shù)吸引等方面劣勢明顯，需要加以改善。

3.中國跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)檔次差異顯著，且與指標(biāo)差異相關(guān)

結(jié)合聚類分析與綜合排名，35個跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)的運行績效可分為三個檔次。第一檔次為杭州、上海和深圳，其綜合運行績效指數(shù)分別是80.44、77.78、74.53，顯著高于其他綜合試驗區(qū)。第二檔次是廣州、義烏、蘇州、鄭州、大連、青島、寧波、廈門、成都、天津、南京、北京、合肥、無錫，其綜合運行績效指數(shù)位于40～70之間。從構(gòu)成指數(shù)的細分指標(biāo)看，第二檔次的跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)之所以落后于第一檔次的綜合試驗區(qū)，其主要原因在于基礎(chǔ)績效和服務(wù)績效較弱。但第二檔次的跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)具有良好的成長績效，從發(fā)展的角度看，第二檔次的跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)具備快速發(fā)展的能力。第三檔次是重慶、哈爾濱、?？?、威海、南昌、珠海、武漢、唐山、西安、貴陽、蘭州、長沙、東莞、昆明、南寧、呼和浩特、沈陽和長春，其綜合運行績效指數(shù)偏低，均低于40，個別地區(qū)甚至低于20。除重慶屬于第二批綜合試驗區(qū)外，第三檔次其他綜合試驗區(qū)均屬于第三批次。這些綜合試驗區(qū)尚處于發(fā)展的初期，基礎(chǔ)績效和服務(wù)績效偏弱，成長績效也存在明顯差距，導(dǎo)致綜合運行績效顯著低于其他地區(qū)。

4.中國跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)運行績效與其獲批批次顯著相關(guān)

截至目前，我國現(xiàn)有的35個跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)是分三次獲批設(shè)立的。其中，第一批跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)設(shè)立于2015年，第二批設(shè)立于2016年，第三批設(shè)立于2018年。由圖4可知，無論是跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)的綜合運行績效，還是基礎(chǔ)績效、服務(wù)績效、成長績效，第一批跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)的表現(xiàn)均顯著優(yōu)于第二批，第二批的表現(xiàn)又顯著優(yōu)于第三批。由表5可知，在綜合運行績效方面，第一批跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)數(shù)值為80.44，顯著高于第二批的57.05和第三批的31.85。可見，在綜合運行績效方面，跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)獲批越早，相比于獲批晚的跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)其績效越高。在基礎(chǔ)績效方面，第一批跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)數(shù)值為67.37，顯著高于第二批的42.31和第三批的22.81；在服務(wù)績效方面，第一批跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)數(shù)值為78.18，顯著高于第二批的44.21和第三批的24.24；在成長績效方面，第一批跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)數(shù)值為92.34，略高于第二批的81.75，但顯著高于第三批的46.70，且第二批跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)的成長績效同樣顯著高于第三批。這主要是因為，不同批次的跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)發(fā)展時間不同，其享受相關(guān)紅利的時間長短也不同，從而導(dǎo)致這些跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)的表現(xiàn)與其所獲批次先后順序呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系。第一批跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)僅有杭州一個，再加之杭州受到阿里巴巴這個跨境電子商務(wù)巨頭的拉動，跨境電子商務(wù)企業(yè)數(shù)量眾多，帶動了杭州乃至浙江跨境電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)集群及配套要素的發(fā)展，促使杭州跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)處于領(lǐng)軍地位。第二批次的跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)多數(shù)表現(xiàn)也比較好，特別是上海、深圳的跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)也處于第一梯隊。第三批次的跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)數(shù)量較多，且所處地區(qū)開始向中西部地區(qū)及相對欠發(fā)達地區(qū)傾斜，加之獲批時間較短，其相關(guān)紅利效應(yīng)尚未完全顯現(xiàn)。

（三）跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)現(xiàn)存的共性問題

1.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)尚有待完善

盡管跨境電子商務(wù)和跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)逐漸受到關(guān)注與重視，但當(dāng)下相關(guān)配套要素依然比較匱乏，相關(guān)支撐環(huán)節(jié)建設(shè)不足，數(shù)據(jù)口徑尚未統(tǒng)一，監(jiān)管仍未到位。各跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)所轄政府、商務(wù)部門、海關(guān)部門、工商稅務(wù)部門等的職責(zé)范圍與跨境電子商務(wù)實際發(fā)展需要仍然存在一些差異，跨境電子商務(wù)企業(yè)受自身利益驅(qū)使，也未將自己的數(shù)據(jù)平臺與政府監(jiān)管平臺并軌，這些均加大了政策制定、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、配套資源匹配等方面的困難。

基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)短板在中西部地區(qū)跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)的表現(xiàn)更加突出。大部分中西部地區(qū)的跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)在人均鐵路和公路里程、航空吞吐量等方面明顯低于東部地區(qū)。中西部地區(qū)在互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、信息技術(shù)、商貿(mào)流通、金融、人才等方面也落后于東部地區(qū)。即便近兩年國家在中西部地區(qū)推動內(nèi)陸港建設(shè)，但與沿海港口碼頭相比，無論是信息化、自動化水平方面，還是容量、通航能力方面，均相差較遠。這些基礎(chǔ)設(shè)施方面的短板嚴重制約著跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)的發(fā)展，特別是對中西部地區(qū)跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)的發(fā)展阻礙更大。

2.營商環(huán)境方面的問題仍然比較突出

近幾年，盡管我國日益重視營商環(huán)境的改善，但營商環(huán)境較差、企業(yè)服務(wù)意識不強的通病依然普遍存在，跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)的試驗也基本集中在營商環(huán)境方面，近年來的突破多處于技術(shù)層面，破除貿(mào)易壁壘、推進自由化貿(mào)易制度建設(shè)方面的進展也不盡如人意，從某種程度上偏離了跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)設(shè)立的初衷。此外，再加之根深蒂固的商業(yè)滯后思維的影響，短期內(nèi)改善跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)營商環(huán)境困難仍然比較大。

3.區(qū)域開放合作協(xié)同創(chuàng)新面臨較多問題

我國設(shè)立跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)的目的在于通過制度創(chuàng)新實現(xiàn)開放引領(lǐng)效果，跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)實驗內(nèi)容與制度創(chuàng)新需求也來源于區(qū)域開放實際問題。然而，我國跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)在區(qū)域開放合作協(xié)同創(chuàng)新方面仍然面臨諸多問題。一是在認識與理念方面，將跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)視為升級版開發(fā)區(qū)，相對忽視了“開放引領(lǐng)”的本質(zhì)目標(biāo)；中西部地區(qū)的跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)開放理念不強，開放力度不夠，開放發(fā)展相對落后；盡管比較重視跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)的對外開放，但相對忽視了區(qū)域的對內(nèi)開放。二是在考核導(dǎo)向方面，跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)在考核中注重自身績效，相對忽視了對區(qū)域開放的影響，更缺乏對區(qū)域開放合作協(xié)同創(chuàng)新的考核內(nèi)容。三是在協(xié)同基礎(chǔ)方面，跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)具有發(fā)展優(yōu)勢的區(qū)域與區(qū)外區(qū)域在經(jīng)濟發(fā)展、對外開放、制度創(chuàng)新、人力資本等方面存在差距，協(xié)同創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱。

4.跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)同質(zhì)競爭較嚴重

通過三批次的設(shè)立，我國現(xiàn)有35個跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)，盡管分布于全國各地，但有些跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)地域臨近，加之跨境電子商務(wù)跨越空間限制的特征，這些跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)存在競爭?？缇畴娮由虅?wù)綜合試驗區(qū)大多從自身利益出發(fā)，普遍存在同質(zhì)化競爭的問題，而基于利己主義思維，為謀求自身發(fā)展，會進一步加劇同質(zhì)化競爭，甚至導(dǎo)致惡性競爭。以中歐班列為例，對重慶、成都、鄭州、西安、蘭州等地而言，開往歐洲的班列已如同雞肋，并非所有歐洲班列都能實現(xiàn)持續(xù)性贏利。贏利的關(guān)鍵在于突破運價和貨源的雙重困境，基于此，各地方政府均會為本地中歐班列的發(fā)展進行財政補貼，以降低運費成本，吸引貨源，帶動本地經(jīng)濟發(fā)展，結(jié)果卻導(dǎo)致了一定程度的產(chǎn)品同質(zhì)化惡性競爭和無序發(fā)展。

五、推動中國跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)發(fā)展的建議

（一）基于不同檔次層面的跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)發(fā)展建議

1.第一檔次跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)發(fā)展建議

針對第一檔次的跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)，深圳綜合試驗區(qū)服務(wù)績效偏弱，應(yīng)重點考慮優(yōu)化跨境支付、跨境物流、通關(guān)等方面的服務(wù)支持體系，加快鹽田、福田等跨境電子商務(wù)園區(qū)建設(shè)，形成完整的跨境電子商務(wù)生態(tài)系統(tǒng)；杭州和上海地區(qū)應(yīng)重點關(guān)注如何進一步創(chuàng)新，加快持續(xù)增長。

2.第二檔次跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)發(fā)展建議

第二檔次的跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)，大多表現(xiàn)為基礎(chǔ)績效與服務(wù)績效不高，但成長績效相對較好。對這些地區(qū)而言，既需要重點借鑒第一檔次先進經(jīng)驗，繼續(xù)保持穩(wěn)健成長，也需要充分考慮可能出現(xiàn)的增長難點，結(jié)合自身優(yōu)勢，在發(fā)展中探索可持續(xù)的新模式。

3.第三檔次跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)發(fā)展建議

第三檔次的跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)基礎(chǔ)績效與服務(wù)績效顯著較低，成長績效尚可。這些地區(qū)應(yīng)充分借鑒杭州綜合試驗區(qū)成功經(jīng)驗，從企業(yè)對消費者（B2C）進口起步，發(fā)展跨境電子商務(wù)。結(jié)合中西部地區(qū)區(qū)位優(yōu)勢與特色產(chǎn)業(yè)，充分響應(yīng)國家建設(shè)“一帶一路”倡議，推動跨境電子商務(wù)健康發(fā)展。政府還應(yīng)制定相關(guān)政策，完善對跨境電子商務(wù)所需人才的吸引和激勵，夯實政府服務(wù)措施，發(fā)揮中西部地區(qū)后發(fā)優(yōu)勢。

第三批跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)，應(yīng)積極吸取第一批和第二批跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)發(fā)展的經(jīng)驗與教訓(xùn)，充分利用相關(guān)紅利，加快推動各自跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)發(fā)展，縮減與前面兩批跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)的差距。這些跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)還應(yīng)結(jié)合自身區(qū)位優(yōu)勢、資源優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢等，尋找適合自身發(fā)展需要的模式，而不是一味模仿照搬其他綜合試驗區(qū)的發(fā)展思路和模式。

（二）基于整體層面的跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)發(fā)展建議

1.加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)力度，夯實綜合試驗區(qū)發(fā)展基礎(chǔ)條件

跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)發(fā)展需要物流、資金、稅收、通關(guān)、法律等一系列配套政策體系的完善。在這些方面，需要政府機構(gòu)、跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)管理部門、跨境電子商務(wù)相關(guān)企業(yè)等多管齊下，補齊短板，為推動跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。各地區(qū)以跨境電子商務(wù)為突破口，大力支持綜合試驗區(qū)大膽探索、創(chuàng)新發(fā)展，在物流、倉儲、通關(guān)等方面進一步簡化流程，精簡審批，完善通關(guān)一體化、信息共享等配套政策，推動包容、審慎、有效的監(jiān)管創(chuàng)新，推動國際貿(mào)易自由化、便利化與業(yè)態(tài)創(chuàng)新。

2.改善營商環(huán)境，優(yōu)化綜合試驗區(qū)發(fā)展環(huán)境

以市場經(jīng)濟在資源配置中的決定作用為基礎(chǔ)，對標(biāo)國際高標(biāo)準經(jīng)貿(mào)規(guī)則體系，實現(xiàn)生產(chǎn)要素的自由流動與優(yōu)化配置。強調(diào)政府職能轉(zhuǎn)變，簡化工作流程，實現(xiàn)貿(mào)易便利化、金融開放創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)集聚與轉(zhuǎn)型等。此外，還要強調(diào)市場在資源配置中的主導(dǎo)作用，強調(diào)建立完善的市場經(jīng)濟法律法規(guī)體系，實現(xiàn)生產(chǎn)要素的自由流動，營造按照市場經(jīng)濟原則實現(xiàn)收入分配的環(huán)境。完善跨境電子商務(wù)管理體制機制，實現(xiàn)協(xié)同監(jiān)管與優(yōu)化服務(wù)的有機統(tǒng)一，進而改善和提升跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)營商環(huán)境。

3.注重制度創(chuàng)新，實現(xiàn)與區(qū)域開發(fā)合作協(xié)同

嘗試設(shè)立跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)協(xié)同創(chuàng)新先行區(qū)，鼓勵在跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)所在行政區(qū)域內(nèi)，選擇具有體制機制優(yōu)勢與平臺功能優(yōu)勢的國家級開發(fā)區(qū)、產(chǎn)業(yè)合作園區(qū)等參與跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)協(xié)同改革，實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新。定期召開跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)與區(qū)域開放合作協(xié)同創(chuàng)新協(xié)調(diào)會議，建立綜合試驗區(qū)與先行區(qū)互動交流機制。建立相應(yīng)的組織職能，特別注重在跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)和區(qū)域機構(gòu)中設(shè)立相應(yīng)的組織或職能。此外，還要實現(xiàn)跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)績效考評導(dǎo)向與區(qū)域政績考評導(dǎo)向的協(xié)同。

4.立足自身特點，形成綜合試驗區(qū)建設(shè)的聯(lián)動效應(yīng)

跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)并非獨立的地域概念，其設(shè)立的目標(biāo)在于，通過建設(shè)跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)，拉動地域跨境電子商務(wù)發(fā)展，帶動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展?？缇畴娮由虅?wù)綜合試驗區(qū)不能閉門造車，盲目發(fā)展，而是要與國家戰(zhàn)略如中部崛起、“一帶一路”倡議、西部大開發(fā)、長江經(jīng)濟帶、京津冀一體化、東北振興等實現(xiàn)聯(lián)動；要與省內(nèi)經(jīng)濟實現(xiàn)聯(lián)動，通過跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)建設(shè)，呼應(yīng)自由貿(mào)易區(qū)、綜合保稅區(qū)、開發(fā)區(qū)等建設(shè)，進而實現(xiàn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，滿足高質(zhì)量發(fā)展的需要；要與其他跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)實現(xiàn)聯(lián)動，減少同質(zhì)化競爭，實現(xiàn)互通有無，優(yōu)勢互補。

注釋：

①2018年8月7日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于同意在北京等22個城市設(shè)立跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)的批復(fù)》（國函〔2018〕93號），同意在北京、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、南京、南昌、武漢、長沙、南寧、?？凇①F陽、昆明、西安、蘭州、廈門、唐山、無錫、威海、珠海、東莞、義烏等22個城市設(shè)立跨境電子商務(wù)綜合實驗區(qū)。

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Research on the Operational Performance Evaluation of Integrated Pilot Zones for Cross-border E-commerce

ZHANG Xia-heng1，2and CHEN Yi-xin3

（1.Northwest University of Politics and Law，Xi’an，Shaanxi 710122，China；2.Zhejiang University，Hangzhou，Zhejiang310027，China；3.Xi’an Jiaotong University，Xi’an，Shaanxi710049，China）

Abstract：As the pilot policy for the promotion of China’s cross-border e-commerce，though the establishment of integrated pilot zones for cross-border e-commerce has been developed during the past several years and some achievements have been made，there is still no systematic performance evaluation system of that，which will influence the experience summary and the analysis of related problems. To evaluate the operational performance of the integrated pilot zones for cross-border e-commerce，based on the background of the development of China’s integrated pilot zones for cross-border e-commerce，the authors establish an evaluation index system including 3 second-level indicators and 11 third-level indicators based on such three dimensions as basic performance，service performance，and growth performance. And combined with Delphi method and AHP method，the authors give different weight to different indicators，establish an evaluation model for the operational performance，and evaluate the operational performance of 35 integrated pilot zones for cross-border e-commerce in 2018. It is found that the operational performance of the 35 zones is quite different，which can be divided as three levels. Generally speaking，the performance demonstrates regional difference，which decreasing from east to west；the performance has relation with the economic development level；performance differences among different zones are significant，which related to the different indicators；and the performance of new ones will be worse than that of the earlier ones. In terms of specific indicator，basic performance indicators and service performance indicators are the main factors having impact on the operational performance of the pilot zones.

Key words：integrated pilot zones for cross-border e-commerce；operational performance；basic performance；service performance；growth performance

收稿日期：2019-07-22

基金項目：陜西省軟科學(xué)研究計劃重點項目、陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃資助項目“我省跨境電子商務(wù)全產(chǎn)業(yè)鏈集聚創(chuàng)新發(fā)展研究”（2019KRZ005）；國家民族事務(wù)委員會民族研究項目“面向絲綢之路經(jīng)濟帶的西北民族地區(qū)跨境電子商務(wù)發(fā)展研究”（2018-GMD-021）；西北政法大學(xué)青年學(xué)術(shù)創(chuàng)新團隊計劃項目

作者簡介：張夏恒（1982—），男，山東省濟寧市人，西北政法大學(xué)商學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，博士，浙江大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士后，主要研究方向為跨境電子商務(wù)；陳怡欣（1991—），男，陜西省西安市人，西安交通大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，主要研究方向為資本市場與企業(yè)創(chuàng)新。