李大慶 戴萬(wàn)亮

摘要：中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是有效提升中小企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平、打造核心競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)合作模式。在組建和參與聯(lián)盟過(guò)程中，聯(lián)盟利益分配是能否有效激勵(lì)聯(lián)盟企業(yè)，吸引更多企業(yè)加入聯(lián)盟的重要機(jī)制?，F(xiàn)基于shapely值法并對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)，考慮直接貢獻(xiàn)要素、創(chuàng)新資源成本要素、標(biāo)準(zhǔn)溢出要素三個(gè)直接影響聯(lián)盟利益分配的要素，研究中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配問(wèn)題，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟組建及利益分配提供有效方法。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟;利益分配;shapely值

中圖分類(lèi)號(hào)：F275.3? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1005-913X（2019）06-0140-03

Research on Benefit Distribution Mechanism of Contract-based SME Technology Innovation Alliance Based on Combined Shapely Value

Abstract： Improve the level of technical standards and establishment of core competitiveness for SMEs can make use of the SME Technical Standards Alliance. In the process of union and join the league， Distribution of benefits is an effective mechanism in encourage enterprises and attract businesses of league. In the article， the authors study the income distribution alliance with improved Shapley value method. The author also takes into account the elements of the direct contribution， innovative resource costs and the standard overflow. Results of this study can provide a reference for the formation and distribution of the benefits of technical standards for SMEs Alliance.

Key words： Technology standard alliance;Income distribution;Shapley value method

一、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配問(wèn)題綜述

隨著經(jīng)濟(jì)全球化以及互聯(lián)網(wǎng)的普及，我國(guó)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)更加趨于白熱化。作為市場(chǎng)的重要組成部分，中小企業(yè)的發(fā)展和壯大日益艱難。這些競(jìng)爭(zhēng)一方面來(lái)自市場(chǎng)中同質(zhì)企業(yè)的價(jià)格壓迫，另一方面來(lái)自企業(yè)自身創(chuàng)新實(shí)力薄弱，很難培育核心能力，并在行業(yè)發(fā)展中起到引領(lǐng)作用。而中小企業(yè)通過(guò)建立技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟合作并打造行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品的新技術(shù)可以成為建立企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展的重要途徑和方法。

目前關(guān)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的研究多集中在聯(lián)盟組建模式、聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制以及聯(lián)盟組建機(jī)理方面的研究。而對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配的研究，眾多學(xué)者采用了博弈論方法對(duì)其成員的資源投入以及收益分配進(jìn)行了細(xì)致而又深刻的研究。但是對(duì)于中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配研究很少，更沒(méi)有使用shapely模型專(zhuān)門(mén)對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的收益分配進(jìn)行研究，本文嘗試采用shapely模型對(duì)契約式中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配進(jìn)行研究，從而探索一種有效指導(dǎo)聯(lián)盟利益分配的方法。

二、基于Shapely值的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配

在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中，中小企業(yè)之間的技術(shù)創(chuàng)新合作是以市場(chǎng)收益為目標(biāo)的。因此，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的利益分配可以看成是多人進(jìn)行合作博弈的相關(guān)問(wèn)題。這一前提與Shapely值法的條件是一致的。Shapely值法提出三點(diǎn)基本條件，這三點(diǎn)條件應(yīng)用于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中可以演化為：一是滿(mǎn)足有效性。即當(dāng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟新加入一名成員后，如果聯(lián)盟總體收益沒(méi)有增加，則新加入企業(yè)的利益分配應(yīng)為零，聯(lián)盟中的每個(gè)企業(yè)所分配的利益不超過(guò)聯(lián)盟的總體收益，即 。二是不變性。這里的不變性是指加入中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的企業(yè)收益不受到加入聯(lián)盟次序的影響，即企業(yè)貢獻(xiàn)相同時(shí)，企業(yè)i與m（i，m∈N），有φi（v）=φm（v）。三是可加性。標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟建立后，聯(lián)盟獲得的總利益等于聯(lián)盟成員的利益之和，即φi（u+v）=φi（u）+φi（v）。

三、模型的假設(shè)與建立

（一）考慮單一貢獻(xiàn)要素的分配

1.直接貢獻(xiàn)Shapely值法

在考慮單一貢獻(xiàn)的情況下看，Shapely值法可以表示為：設(shè)集合N={1，2，3，？撰，n}，對(duì)于N的任何一個(gè)子集s（表示n個(gè)企業(yè)中的任一組合）都對(duì)應(yīng)一個(gè)實(shí)值函數(shù)v（s），滿(mǎn)足：

稱(chēng)[N，v]為人的合作對(duì)策，v為特征函數(shù)，是指不管集合N中其余企業(yè)采取何種對(duì)策，子集s所能獲得的最大利益。

表示在考慮單一創(chuàng)新貢獻(xiàn)的情況下合作組織中成員所分配的利益，則合作下各個(gè)企業(yè)所獲得的利益分配Shapely值為：

其中，|s|表示中子集S 的元素個(gè)數(shù)，w（|S|）表示加權(quán)因子，V（S）為子集S的對(duì)聯(lián)盟的貢獻(xiàn)，V（S＼i）為子集S中去除企業(yè)i后對(duì)聯(lián)盟的貢獻(xiàn)。

2.考慮資源成本要素的利益分配

計(jì)算中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟成員的資源成本因素Ci，首先利用AHP法確定聯(lián)盟企業(yè)的投入設(shè)備成本、投入技術(shù)成本、人力資源成本在投入資源要素中占有的權(quán)重向量a=（a1，a2，a3），并對(duì)三類(lèi)投入資源在投入成本中的進(jìn)行計(jì)算，從而得到評(píng)價(jià)矩陣A。

對(duì)A進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，如果不滿(mǎn)足一致性進(jìn)行調(diào)整。進(jìn)行而得到權(quán)重向量。進(jìn)而求出技術(shù)聯(lián)盟中企業(yè) i的投入資源成本因子Ci及企業(yè)分得利益■：

3.考慮標(biāo)準(zhǔn)溢出要素的利益分配

利用AHP法確定聯(lián)盟企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)存量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)投入、標(biāo)準(zhǔn)共享意愿在標(biāo)準(zhǔn)溢出要素占有的權(quán)重向量A，繼而計(jì)算投入因子Bi以及企業(yè)分得利益

（二）組合Shapely值法

由于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的組建及標(biāo)準(zhǔn)擴(kuò)散具有一定風(fēng)險(xiǎn)性，即在標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中取得勝利與否是衡量標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟成敗的關(guān)鍵。聯(lián)盟中每個(gè)企業(yè)平均應(yīng)該承擔(dān)的聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)比例為Ri=1/n，但這是一種理想而又不符合實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)比例，根據(jù)聯(lián)盟組建的實(shí)際情況，每個(gè)聯(lián)盟企業(yè)所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)為Rai（i=1，2，？撰n）。則企業(yè)實(shí)際承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)與平均風(fēng)險(xiǎn)的差值為：

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟中企業(yè)所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比例不同，其獲得的聯(lián)盟利益也有差異。令對(duì)應(yīng)ΔRi的收益為■：

四、算例分析

為了更加直觀說(shuō)明以上建立的模型對(duì)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配決策起到的作用，現(xiàn)假設(shè)有某個(gè)聯(lián)盟內(nèi)部A、B、C三家企業(yè)構(gòu)成契約式技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，若A、B、C三家企業(yè)獨(dú)立進(jìn)行技術(shù)研發(fā)并建立標(biāo)準(zhǔn)。三家企業(yè)投入設(shè)備成本、投入技術(shù)成本、人力資源成本分別為A（130萬(wàn)，110萬(wàn)，120萬(wàn)）、B（140萬(wàn)，100萬(wàn)，110萬(wàn)）、C（120萬(wàn)，130萬(wàn)，130萬(wàn)）。三家企業(yè)在現(xiàn)有技術(shù)存量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)投入、標(biāo)準(zhǔn)共享意愿經(jīng)過(guò)專(zhuān)家綜合評(píng)分為A（10，3，5）、B（8，2，6）、C（5，2，7）。

五、結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)對(duì)聯(lián)盟利益分配的直接貢獻(xiàn)要素、創(chuàng)新資源成本要素、標(biāo)準(zhǔn)溢出要素對(duì)聯(lián)盟的利益進(jìn)行研究。利用Shapely值法結(jié)合AHP分析法、風(fēng)險(xiǎn)組合分析法對(duì)以上三個(gè)要素進(jìn)行研究，對(duì)Shapely值法進(jìn)行修正并得到更加貼合聯(lián)盟實(shí)際的聯(lián)盟利益收益分配方法，即在聯(lián)盟收益分配時(shí)不僅僅單獨(dú)考慮到了聯(lián)盟直接貢獻(xiàn)，而且還考慮到了企業(yè)投入的資源成本和標(biāo)準(zhǔn)溢出，最后還考慮了企業(yè)投入聯(lián)盟的總體風(fēng)險(xiǎn)。綜合以上對(duì)聯(lián)盟利益進(jìn)行分配，充分體現(xiàn)了聯(lián)盟利益分配的公平性和公正性。從而激發(fā)聯(lián)盟企業(yè)的動(dòng)力，并能夠以此吸引更多中小企業(yè)加入聯(lián)盟并進(jìn)行投入。本文從企業(yè)投入角度有效解決了中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的利益分配問(wèn)題，為中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的建立和發(fā)展提供現(xiàn)實(shí)有效的分配方法。

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