石鵬程

【摘 要】本文針對出版社編輯業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險行為類型主要有侵權(quán)風(fēng)險、違規(guī)違約風(fēng)險，認(rèn)為侵權(quán)風(fēng)險的成因是編輯沒有完全核對作者信息、缺乏“著作權(quán)合理使用”的意識、未合理使用版權(quán)鄰接權(quán)、對編輯職務(wù)權(quán)限缺乏清晰認(rèn)識等，違規(guī)違約風(fēng)險的成因是缺乏職業(yè)敏感性、缺乏對出版管理相關(guān)法律法規(guī)的深刻了解等，提出盡力審查作品的獨(dú)創(chuàng)性、對作品性質(zhì)和著作權(quán)人進(jìn)行正確判斷、聲明擁有出版社授權(quán)的完全著作權(quán)、簽訂出版合同確定著作權(quán)權(quán)屬問題、明確約定作品質(zhì)量各類項目、針對細(xì)節(jié)問題制定相應(yīng)的條款等措施，防范出版社編輯業(yè)務(wù)出現(xiàn)法律風(fēng)險。

【關(guān)鍵詞】出版社編輯業(yè)務(wù) ?法律風(fēng)險 ?侵權(quán)風(fēng)險 ?違規(guī)風(fēng)險 ?違約風(fēng)險 ?防范措施

【中圖分類號】G ?【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

【文章編號】0450-9889（2019）03C-0142-03

出版社編輯在日常工作中經(jīng)常會發(fā)生一些有意無意的侵權(quán)行為，這些行為對作者、受眾甚至社會均會造成不同程度的影響，也會影響到編輯人員和出版社自身的聲譽(yù)。從工作性質(zhì)上來看，編輯工作屬于社會文化傳播工作，具有很強(qiáng)的科學(xué)性、思想性和政治性。隨著人們知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識的提升，出版社編輯人員需提高相關(guān)法律法規(guī)的認(rèn)知，本著對作者、讀者、作品、社會負(fù)責(zé)的工作態(tài)度，防范編輯業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險;從外部視角來看，近年來我國大部分出版社完成了轉(zhuǎn)企改制和數(shù)字化變革，面臨同行競爭，出版周期也越來越短，導(dǎo)致出版過程中的法律風(fēng)險增大。作為出版項目的實(shí)際策劃人和執(zhí)行人，編輯不僅要獨(dú)具慧眼地對內(nèi)容進(jìn)行選題策劃和編輯加工，而且要以審慎的態(tài)度謹(jǐn)防各種隱藏的法律風(fēng)險，在作者和受眾之間起到協(xié)調(diào)雙方的作用，從而減少出版業(yè)務(wù)中因違法、違約產(chǎn)生的糾紛事件。

一、出版社編輯業(yè)務(wù)中容易觸犯的法律風(fēng)險行為類型分析

（一）侵權(quán)風(fēng)險

1.侵犯作者著作權(quán)?！吨腥A人民共和國著作權(quán)法》對作者的著作權(quán)有如下保護(hù)條例：在寫作過程中，若單純對某一部作品進(jìn)行評論和介紹，或?yàn)榱苏f明內(nèi)容中的某一現(xiàn)象或問題而適量引用他人已發(fā)表作品，可不經(jīng)原著作權(quán)人許可，引用篇幅少的也不必支付報酬。但出版社編輯實(shí)際工作中，作者大篇幅引用、剽竊他人作品內(nèi)容的問題屢見不鮮，據(jù)2017年數(shù)據(jù)統(tǒng)計表明，我國年出版物印刷總量在72億冊以上，且出版種類多達(dá)35萬種，面對體量如此龐大的書海，出版社編輯在工作中不可能熟悉每一種類型的圖書，要辨別責(zé)編作品是否具備獨(dú)創(chuàng)性難度極大。從細(xì)分角度來看，侵犯作者著作權(quán)的具體表現(xiàn)為：擅自匯編、改變、重印、翻譯、發(fā)行、復(fù)制原作者作品，且未經(jīng)許可同意。侵犯作者著作權(quán)引發(fā)的法律糾紛通常表現(xiàn)為稿酬分配不明如不按出版合同支付作者稿酬，少付或延遲支付報酬，甚至不付稿酬，未經(jīng)許可大篇幅使用其作品未支付合理報酬，未征得作者同意重印，不付應(yīng)得報酬等行為。

2.侵犯作者署名權(quán)、發(fā)表權(quán)。編輯工作中經(jīng)常會發(fā)生現(xiàn)版權(quán)人和真實(shí)作者并非同一人，或?qū)嶋H作者有多個人的現(xiàn)象，隨之而來的問題就是出版物署名并非真正作者姓名的問題，更有可能真正的作者完全不知情。在這種情況下，真正作者未能獲得署名權(quán)，或多為作者合著但發(fā)生遺漏署名的問題。這些行為均侵犯了《中華人民共和國著作權(quán)法》規(guī)定的作者署名權(quán)。此外，作品的出版與否若未由實(shí)際作者授權(quán)，還會侵犯作者的發(fā)表權(quán)。

3.侵犯作品完整權(quán)。作品完整權(quán)受《中華人民共和國著作權(quán)法》的嚴(yán)格保護(hù)，未經(jīng)作者許可同意，出版社編輯不可擅自對作品進(jìn)行刪節(jié)、改動等編輯加工。但出于對出版成本或銷量的考慮，很多出版社編輯在未獲得作者許可的前提下任意增刪作品內(nèi)容，或增加附錄，這一行為屬于侵犯作品完整權(quán)的行為。具體包括以下幾種：（1）原稿中有部分章節(jié)需要重大選題備案，但備案周期過長會對編輯年度工作任務(wù)指標(biāo)考核造成影響，于是編輯在未經(jīng)作者同意的前提下擅自刪除部分章節(jié)后出版，導(dǎo)致前后章節(jié)缺乏連貫性，且影響到作品銷量，構(gòu)成侵權(quán)。（2）作品字?jǐn)?shù)較少，編輯擅自在末尾加注相關(guān)文章作為附錄，但作者并不知情，從而構(gòu)成侵權(quán)。（3）長篇小說類作品的作者十分在意小說的主體結(jié)構(gòu)，但編輯未與作者商量就擅自將原敘述方式改為插敘、倒敘，可能影響到小說整體結(jié)構(gòu)，因此構(gòu)成侵權(quán)。（4）出于對每一章節(jié)篇幅和整部出版物印張數(shù)、生產(chǎn)成本的考慮，編輯擅自去掉了一些自認(rèn)為不重要的段落，減少部分頁面，可能會讓作者覺得自己表達(dá)的原意被扭曲，從而構(gòu)成侵權(quán)行為。

4.侵犯標(biāo)志權(quán)。很多編輯為了提高作品的市場銷量，在正文內(nèi)容或封面設(shè)計時擅自使用將機(jī)構(gòu)名稱和特有標(biāo)志等專屬符號或文字專屬符號或文字印制在出版物正文、圖書封面、套盒等處，且未經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)許可。在營利性質(zhì)的圖書出版過程中，若未告知對方或未經(jīng)許可，擅自使用他人標(biāo)志，勢必會導(dǎo)致侵犯標(biāo)志權(quán)。

5.侵犯他人人身權(quán)。（1）名譽(yù)權(quán)。出版作品中含有貶損他人名譽(yù)的內(nèi)容即構(gòu)成侵犯他人名譽(yù)權(quán)的行為，主要方式為侮辱、誹謗、貶損，有些出版作品中涉及真人真事，但作者引用的材料并不一定真實(shí)，或是小道消息或是道聽途說，編輯在出版過程中若不注意審查事件的真實(shí)性，或與事實(shí)存在差異，就可能侵犯他人名譽(yù)權(quán)。（2）隱私權(quán)。出版作品所涉及的內(nèi)容，若公開私人信息和秘密、侵?jǐn)_私人生活安寧則構(gòu)成了侵犯隱私權(quán)。這類行為多在以下幾類圖書出版中尤為多見：一是法律類書籍。書中所用的案例若是真人真事，又是真實(shí)姓名，但考慮到當(dāng)事人一般不愿意泄露涉案隱私，因此未經(jīng)當(dāng)事人授權(quán)許可就會造成侵權(quán)，尤其是未成年人;二是經(jīng)濟(jì)類書籍，書中出現(xiàn)的學(xué)者、專家對熱點(diǎn)話題的看法、觀點(diǎn)和結(jié)論可能是在會議上的發(fā)言或課堂上的講話，他們并不一定完全愿意將這些想法公開在出版物中;三是傳記類書籍，這類圖書多為他人傳記，若作者寫作時未經(jīng)傳主認(rèn)可，就很容易出現(xiàn)侵犯隱私權(quán)的內(nèi)容。（3）他人肖像權(quán)。公民肖像權(quán)受《中華人民共和國民法通則》第100條保護(hù)，“未經(jīng)公民本人同意和許可，任何人不得以營利為目的使用肖像”。除公益性出版物外，其他任何以營利為目的的作品內(nèi)容和封面上均不得在未獲得授權(quán)許可的前提下使用公民肖像，而有的出版社編輯出于美觀考慮，對他人肖像權(quán)毫不在意，容易引發(fā)肖像權(quán)法律糾紛。

（二）違規(guī)、違約風(fēng)險

1.業(yè)務(wù)范圍違規(guī)。圖書出版制度存在專業(yè)分工，《圖書質(zhì)量保障體系》中有明文規(guī)定，任何超出專業(yè)分工的圖書出版行為均屬于業(yè)務(wù)范圍違規(guī)行為，具體包含匯編違規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)匯編權(quán)限違規(guī)、地圖出版違規(guī)、教科書違規(guī)，分別違反了《匯編編輯出版管理規(guī)定》《標(biāo)準(zhǔn)出版管理辦法》《地圖編制出版管理條例》以及《出版管理條例》。此外，保健類圖書和中小學(xué)教輔類圖書均有對應(yīng)的出版資質(zhì)，超越業(yè)務(wù)范圍出版圖書的現(xiàn)象十分常見，導(dǎo)致這一現(xiàn)象的原因在于教輔類圖書有利可圖，出版社編輯多采取打“擦邊球”的行為超出業(yè)務(wù)范圍違規(guī)出版，產(chǎn)生法律違規(guī)風(fēng)險。

2.出版物內(nèi)容違規(guī)。根據(jù)《出版物管理條例》的法規(guī)和行業(yè)管理規(guī)章的規(guī)定，禁止出版以下四類圖書：一是違背社會倫理、公德的內(nèi)容，如宣揚(yáng)封建迷信、黃色淫穢等;二是違背法律常規(guī)，例如未經(jīng)法律許可批準(zhǔn)私自引進(jìn)境外出版物，以及法律明令禁止的反革命宣傳、煽動/咗使他人犯罪、泄露重大國家機(jī)密等行為;三是對社會公共秩序涉及妨害的內(nèi)容，例如欺騙、隱瞞公眾知情權(quán)、惡意誹謗他人等行為;四是違背未成年人保護(hù)條例的出版物，例如以未成年人為主要目標(biāo)的出版物涉及恐怖、暴力、與社會公德行為相悖以及影響到未成年人身心健康成長的內(nèi)容。

3.編校質(zhì)量違規(guī)。出版社編輯應(yīng)嚴(yán)格遵守《國家語言文字規(guī)范》對作者提交的稿件進(jìn)行審稿、校對和編輯加工，既不能未經(jīng)作者同意就擅自修改作品內(nèi)容，也不能剝奪作者自身對作品的修改權(quán)，若編校質(zhì)量不合格不僅侵犯了讀者作為閱讀受眾獲得合格質(zhì)量圖書的權(quán)利，而且違反了《圖書質(zhì)量管理規(guī)定》。例如出版社編輯忽略了對作者名譽(yù)權(quán)、人身權(quán)等內(nèi)容的出版具有虛假信息的內(nèi)容，一旦出版物成為公共產(chǎn)品，將會對他人名譽(yù)權(quán)和人身權(quán)造成侵害，尤其是在涉及法律類作品審判人、經(jīng)濟(jì)類作品專家學(xué)者觀點(diǎn)等敏感信息時更容易因信息上的誤差導(dǎo)致編校質(zhì)量不合格，引起法律糾紛。

4.合同違約。（1）出版合同約定的時間和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)違約。這一行為會導(dǎo)致作者產(chǎn)生多方面的損失，屬嚴(yán)重違約行為，編輯需承擔(dān)法律責(zé)任和作者損失。（2）報酬支付違約。正常情況下，出版社在支付稿酬時需根據(jù)出版物發(fā)行數(shù)量，按照一定比例進(jìn)行結(jié)算支付，但很多編輯工作量大，且對發(fā)行數(shù)量缺乏準(zhǔn)確統(tǒng)計，無法完全掌握實(shí)際發(fā)行量，作者在催要稿酬時往往無法第一時間支付給作者，有些作者在多次催款無果的情況下會提出訴訟或申請勞動委員會仲裁，以此維護(hù)自己的合法權(quán)益，此時編輯就要承擔(dān)違約責(zé)任。

二、出版社編輯業(yè)務(wù)中構(gòu)成法律風(fēng)險行為的原因

（一）侵權(quán)風(fēng)險成因

1.組稿、審稿階段編輯沒有完全核對作者信息。第一作者負(fù)責(zé)制是目前出版社常用的核對方式，多與第一作者簽訂出版合同，面對多位作者的情況沒有與其他作者和著作方式進(jìn)行閱讀，因此容易出現(xiàn)署名錯誤或遺漏。

2.缺乏“著作權(quán)合理使用”的意識。很多編輯未能對“著作權(quán)合理使用”的概念有準(zhǔn)確理解，編輯加工作品時未盡到合理注意的職責(zé)，例如沒有對作品中作者使用其他作品時是否有獲得原作者的許可同意，尤其需要注意的是“針對篇幅短小的作品、攝影和音樂作品、單幅美術(shù)作品以及已經(jīng)發(fā)表的作品片段或節(jié)選進(jìn)行匯編時，雖然可不經(jīng)原著作權(quán)人許可同意，但必須根據(jù)法規(guī)支付相應(yīng)報酬”。例如沒有發(fā)現(xiàn)作品中使用他人這一條例僅適用于“實(shí)施九年義務(wù)教育和國家教育規(guī)劃的教科書”范圍，并不包括教輔書，目前市面上比比皆是的優(yōu)秀作文匯編、作文大全，大部分均屬于違規(guī)出版物。

3.未合理使用版權(quán)鄰接權(quán)。大部分編輯在選題策劃時為了吸引讀者眼球盲目追求熱點(diǎn)，沒有認(rèn)真對市場進(jìn)行調(diào)查，侵犯其他出版社對作品專有出版權(quán)的風(fēng)險較高。此外，出版社編輯誤解了專有出版權(quán)，擅自許可其他出版社出版享有專有出版權(quán)的作品，這一行為對原著作權(quán)人的收益權(quán)和許可使用權(quán)造成了侵犯。而版式設(shè)計專用權(quán)也是容易產(chǎn)生糾紛的權(quán)屬，有些編輯為了借助熱門圖書的市場影響提高出版物銷量會對其版式設(shè)計進(jìn)行模仿，若不注意尺度則會出現(xiàn)侵權(quán)行為。

4.對編輯職務(wù)權(quán)限缺乏清晰認(rèn)識。很多編輯未對作者修改權(quán)和編輯修改權(quán)這兩種權(quán)屬的差異進(jìn)行明確區(qū)分，對稿件進(jìn)行加工時容易憑自己主觀意愿進(jìn)行修改增刪，若未經(jīng)作者允許就大幅度修改作品，或作品再版時未及時通知作者進(jìn)行修改，這些行為均侵犯了作者修改權(quán)。

（二）違規(guī)、違約風(fēng)險成因

概括而言，產(chǎn)生違規(guī)和違約風(fēng)險的原因主要包括兩方面：一是缺乏職業(yè)敏感性、全面的執(zhí)業(yè)知識以及編輯應(yīng)有的責(zé)任;二是缺乏對出版管理相關(guān)法律法規(guī)的全面深刻了解。從編輯實(shí)踐工作中容易發(fā)生的違規(guī)案例來看，業(yè)務(wù)范圍違規(guī)多因編輯缺乏對特殊出版物專業(yè)分工限制和出版資質(zhì)不了解;編校質(zhì)量違規(guī)多因編輯專業(yè)水平和知識面限制，缺乏與出版物內(nèi)容相關(guān)的知識所致，或因加工整理過程中缺乏規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度而出現(xiàn)紕漏;出版物內(nèi)容違規(guī)是因編輯缺乏責(zé)任心和政治敏銳性;違約事件多因編輯缺乏契約精神和職業(yè)操守。

三、防范出版社編輯業(yè)務(wù)法律風(fēng)險的措施

（一）防范侵權(quán)風(fēng)險

首先，盡力審查作品的獨(dú)創(chuàng)性。編輯面對成千上萬種已經(jīng)出版的圖書，雖不能面面俱到地嚴(yán)格審查作品中每個部分和細(xì)節(jié)來判定作品是否具有獨(dú)創(chuàng)性，但針對剽竊行為十分明顯的作品還是可以進(jìn)行辨明的。可利用發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)科技對作者交付的作品內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)查重，例如使用專業(yè)的黑馬校對軟件與網(wǎng)絡(luò)資源進(jìn)行辨別，查找作品是否與已經(jīng)出版的同類作品有雷同或大量重復(fù)的現(xiàn)象，若雷同或剽竊屬實(shí)，需及時告知作者進(jìn)行修改，也可基于對作者學(xué)術(shù)水平、擅長領(lǐng)域的了解，與作者做好溝通協(xié)調(diào)，提醒作者盡量原創(chuàng)，若要在作品中引用他人已發(fā)表作品時需在引用內(nèi)容上做好標(biāo)注和參考文獻(xiàn)說明，以免對他人著作權(quán)造成侵犯。

其次，對作品性質(zhì)、著作權(quán)人進(jìn)行正確判斷。編輯在選題策劃前期和組稿期間不妨多對幾家大書城或網(wǎng)上書店進(jìn)行詳盡的市場調(diào)查，看看市面上有哪些在售書籍與選題同類，目標(biāo)受眾屬于哪一層次群體，受眾書評和市場口碑如何，還可大致閱覽同類書籍的主要內(nèi)容，然后查詢約稿作者的寫作水平以及之前出版物的著作情況，對作品未來的銷量和地位進(jìn)行預(yù)判，做到未雨綢繆，從而提高選題的針對性和特有性，這樣才能在后期出版時避免侵犯他人著作權(quán)。

最后，選題策劃、組稿過程中需向作者嚴(yán)格聲明必須擁有出版社授權(quán)的完全著作權(quán)，包括發(fā)表、出版、匯編、發(fā)行等出版行為，且作品內(nèi)容中引用的內(nèi)容已獲得原作者的書面認(rèn)可，向原作者支付了報酬，引用其他有著作權(quán)的作品時，需要求作者擁有著作權(quán)人的書面授權(quán)證明;針對作者獨(dú)創(chuàng)的作品或?qū)Ｖ瑒t需認(rèn)真審核，保證編著方式和作者署名無誤，多人合作的作品則需在發(fā)行前反復(fù)確定編著方式以及所有合著作者的分工和署名。此外，圖書封面或作品中使用機(jī)構(gòu)標(biāo)志和他人肖像時，需經(jīng)過機(jī)構(gòu)和肖像權(quán)人的授權(quán)許可。

（二）防范違規(guī)風(fēng)險

審稿過程既是文化產(chǎn)品的藝術(shù)再造，又是法律法規(guī)制度下的多方權(quán)益整合，作品性質(zhì)不同，其涉及的法律問題也各有差異，因此編輯在審稿過程中需重視以下細(xì)節(jié)：內(nèi)容涉及真人真事或關(guān)系重大的事件時要讓作者先核實(shí)、再寫作，不能盲目下筆、閉門造車;有關(guān)國家重大機(jī)密、社會商業(yè)機(jī)密、個人隱私的內(nèi)容盡量刪除或簡化，保留的內(nèi)容還需需隱諱姓名，不宜敘述過為具體;盡量刪除失實(shí)敘述、有誹謗侮辱之嫌的過激言辭，嚴(yán)禁出現(xiàn)煽動犯罪、反革命行為等違法內(nèi)容。只有保證作品細(xì)節(jié)的真實(shí)性和合法性才能避免編輯疏忽大意導(dǎo)致的法律糾紛，維護(hù)作者和出版社雙方權(quán)益。

（三）防范合同違約風(fēng)險

首先，簽訂出版合同時必須通過標(biāo)準(zhǔn)的書面形式確定著作權(quán)權(quán)屬問題，明確著作權(quán)人是否享有合法有效的著作權(quán)，還需約定著作權(quán)人是否為作品著作權(quán)的實(shí)際擁有者，保證作者交由出版社編輯加工的作品擁有著作權(quán)或者著作代理權(quán);其次，明確約定作品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、篇幅大小、具體名稱、交稿和出版時間、授權(quán)種類和期限、稿酬支付標(biāo)準(zhǔn)、稿酬支付時間和途徑、違約處理條款等項目;最后，在規(guī)范合同的前提下針對細(xì)節(jié)問題需有相應(yīng)的條款，并要求雙方遵守時間和質(zhì)量要求履行出版合同，例如后續(xù)出版物發(fā)行中費(fèi)用結(jié)算、引用他人內(nèi)容報酬支付等細(xì)節(jié)問題在出版過程中經(jīng)常發(fā)生，因此這些特定事項需在書面合同中增加對應(yīng)條款進(jìn)行詳細(xì)約定，若后續(xù)履行期間內(nèi)出現(xiàn)相應(yīng)問題則根據(jù)條款解決。此外，編輯需秉持嚴(yán)格的契約精神和職業(yè)操作，根據(jù)約定時間和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)出版圖書，發(fā)行后保證及時支付作者和相關(guān)權(quán)利人的費(fèi)用。

綜上所述，出版社編輯業(yè)務(wù)工作中會隱藏諸多法律風(fēng)險，若不注意會給編輯個人甚至整個出版社帶來聲譽(yù)和經(jīng)濟(jì)上的損失，因此編輯業(yè)務(wù)工作者首先要熟知編輯工作的相關(guān)法律法規(guī)，提高審核、校對業(yè)務(wù)的綜合素養(yǎng)，時刻保持高度的責(zé)任心和敏銳的思維，嚴(yán)肅對待作品中出現(xiàn)的各種違法違規(guī)內(nèi)容，同時也要具備清醒理智的頭腦，嚴(yán)格遵守、認(rèn)同作者的著作權(quán)、專屬發(fā)表權(quán)，保護(hù)作者的人身權(quán)，以高度自律的工作態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的職業(yè)操守履行出版合約，守時、定質(zhì)地完成各項編輯業(yè)務(wù)，做到守法合規(guī)，既要保護(hù)作者和出版社的合法權(quán)益，也要避免編輯自身因業(yè)務(wù)疏忽卷入法律侵權(quán)違規(guī)糾紛。

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（責(zé)編 盧 雯）