徐婳　王新慶　潘建波　李戰(zhàn)國

【摘要】本課題針對目前省屬高校已遴選出的一流學(xué)科進(jìn)行調(diào)研，將投入—產(chǎn)出理論、學(xué)科生命周期理論、績效管理理論融入到省屬高校一流學(xué)科績效評價中，深化對一流學(xué)科績效評價指標(biāo)體系的內(nèi)涵、權(quán)重、基本關(guān)系的學(xué)理剖析。分析學(xué)科績效評價的內(nèi)涵，力求簡單科學(xué)地對一流學(xué)科建設(shè)進(jìn)行靜態(tài)和動態(tài)分析，以效率為核心，反映一流學(xué)科建設(shè)效率指標(biāo)，篩選出表征學(xué)科績效評價的投入與產(chǎn)出指標(biāo)及權(quán)重分配，制定科學(xué)、合理、規(guī)范的高校學(xué)科建設(shè)績效評價指標(biāo)體系，構(gòu)建一流學(xué)科投入產(chǎn)出績效評價指標(biāo)體系。同時選取XX省若干所省屬高校一流學(xué)科相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行計算，對一流學(xué)科績效評價指標(biāo)體系的可操作性和科學(xué)性進(jìn)行驗證，并根據(jù)結(jié)果對指標(biāo)體系進(jìn)行修正，提出符合我國國情的省屬高校一流學(xué)科績效評價的對策建議，建立起有效的績效評價體系，對省屬高校一流學(xué)科的有效管理提供方法、借鑒和參考。

【關(guān)鍵詞】一流學(xué)科 投入 產(chǎn)出 績效評價

從發(fā)布《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》以來，全國各省政府紛紛啟動“雙一流”實施方案，并對已遴選出的省級一流學(xué)科投入大量的建設(shè)資金，并在《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實施辦法（暫行）》和《關(guān)于高等學(xué)校加快“雙一流”建設(shè)的指導(dǎo)意見》中反復(fù)強(qiáng)調(diào) ：“堅持以績效為杠桿”“更加突出績效導(dǎo)向”“全面實施預(yù)算績效管理”“建立健全績效評價機(jī)制”等要求，意味著績效評價將是高等教育一個重要的出發(fā)點。因此，投入的學(xué)科經(jīng)費配置使用是否得到有效產(chǎn)出，已有的資源配置如何進(jìn)行優(yōu)化，如何建立一套合理、公正而又科學(xué)的學(xué)科管理的績效評價指標(biāo)體系，同時有利于提高學(xué)科建設(shè)質(zhì)量，有利于提高資金的使用效率成為高校自身發(fā)展的現(xiàn)實需要，開展績效評價投入產(chǎn)出式考核，已經(jīng)成為了高等教育發(fā)展的一個重要研究課題。

一、省屬高校一流學(xué)科績效評價基本內(nèi)容

1、學(xué)科績效的現(xiàn)狀

1、1.學(xué)科建設(shè)目標(biāo)差異性。

不同地區(qū)省份對其遴選的一流學(xué)科建設(shè)要求有著不同的目標(biāo)。有些省屬高校是百年大校，歷史悠久，學(xué)科背景強(qiáng)，學(xué)術(shù)底子厚，其部分一流學(xué)科可以沖擊世界一流;有些省屬高校是新生力量，以打造特色學(xué)科為主，可以進(jìn)一步服務(wù)社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從而導(dǎo)致學(xué)科建設(shè)具有差異性，而這種差異性主要表現(xiàn)在一流學(xué)科發(fā)展的基礎(chǔ)以及建設(shè)的要求和發(fā)展的方向使命等方面。縱觀遼寧省、山東省、浙江省、安徽省、上海市、西安市等省份出臺的一流學(xué)科建設(shè)項目績效考核辦法，不同教育發(fā)展、經(jīng)濟(jì)環(huán)境使學(xué)科受到極大的影響，從而讓不同地區(qū)之間的一流學(xué)科績效評價的發(fā)展具有不同的效果和作用。因此，評價內(nèi)容、指標(biāo)權(quán)重的差異甚顯，也直接影響高校學(xué)科的定位和發(fā)展。

1、2.學(xué)科門類差異性

學(xué)科間存在門類差異，采用不同標(biāo)準(zhǔn)將導(dǎo)致失去橫向可比性，因此采用一套指標(biāo)體系定性和定量相結(jié)合計算，單項指標(biāo)不設(shè)上限，各學(xué)科可充分展示建設(shè)成效，根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果按規(guī)模、存量、學(xué)科類別等進(jìn)行分類評價。

1、3.學(xué)科建設(shè)績效評估重業(yè)績 、輕效率

績效包括業(yè)績與效率，業(yè)績指取得的成績是可以量化;效率是指投入產(chǎn)出比是可以比較的，比如兩個一流學(xué)科成績一樣，而投入少的學(xué)科績效肯定就高。但是當(dāng)前績效評估很少引入學(xué)科的前期投入。

二、關(guān)于投入產(chǎn)出在省屬高校一流學(xué)科績效評價之中的具體應(yīng)用

從我國當(dāng)前的省屬高校一流學(xué)科建設(shè)來看，一流學(xué)科建設(shè)運行過程與投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)理論的運行條件在極大的程度上得到了吻合。依據(jù)具體性的投入產(chǎn)出理論對我國的省屬高校一流學(xué)科績效評價發(fā)展來看，在一流學(xué)科發(fā)展建設(shè)的過程中學(xué)校所投入的要素主要包括了資金、技術(shù)以及人才等各方面。而在一流學(xué)科具體的建設(shè)過程中所使用的要素主要就是說人力、物力以及技術(shù)等各方面的消耗。從投入產(chǎn)出理論之中的產(chǎn)出這一方面來看，在省屬高校一流學(xué)科建設(shè)過程中具體的產(chǎn)出要素主要包括了學(xué)科人才培養(yǎng)以及相關(guān)的研究理論的產(chǎn)生。這就讓我國的省屬高校一流學(xué)科建設(shè)的績效評價具有了投入產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，從而讓高校的一流學(xué)科建設(shè)更加符合當(dāng)前社會經(jīng)濟(jì)時代發(fā)展的潮流。

但是，大多數(shù)情況下一流學(xué)科績效評價的好壞都是通過其效率計算高低來表現(xiàn)出來。而一流學(xué)科的建設(shè)過程是需要耗費大量的投入資本，產(chǎn)出大量的成果是漫長的過程，這就使得一流學(xué)科的建設(shè)績效評價無法在短時間之內(nèi)顯現(xiàn)出來，從而讓整個學(xué)科建設(shè)的難度在某種程度上不自覺的增加。因此，雖然投入產(chǎn)出理論與我國省屬高校一流學(xué)科建設(shè)的過程達(dá)到了高度的吻合，但是由于一流學(xué)科的建設(shè)更注重的是學(xué)科的發(fā)展良性，所以在對一流學(xué)科建設(shè)過程中，就不能夠完全的以投入產(chǎn)出理論來衡量一流學(xué)科的建設(shè)績效評價。

三、投入產(chǎn)出在一流學(xué)科績效評價建設(shè)過程中的特性

由于投入產(chǎn)出理論極大的符合了我國一流學(xué)科建設(shè)過程發(fā)展的規(guī)律，所以投入產(chǎn)出理論在與我國的一流學(xué)科建設(shè)應(yīng)用過程之中也會發(fā)展出其獨有的特性，而這些特性主要表現(xiàn)在了以下幾方面：

首先是投入產(chǎn)出這二者在一定程度上具有非直接性。根據(jù)投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)理論在我國各行各業(yè)之中的具體應(yīng)用情況來看，這種理論在其應(yīng)用的過程中會讓投入和產(chǎn)出這二者之間具有一定程度上的直接關(guān)聯(lián)性。但是在對省屬地方高校的一流學(xué)科進(jìn)行建設(shè)的過程中就有著極大的不同，在進(jìn)行一流學(xué)科的建設(shè)過程中并沒有讓投入和產(chǎn)出之間具有直接關(guān)聯(lián)性，反而在這一過程中讓它們二者之間產(chǎn)生了一種非直接性。由此可見，在對學(xué)科進(jìn)行建設(shè)過程中的投入因素并不僅僅是對學(xué)科建設(shè)起直接性的作用，而是通過其他各種形式來對建設(shè)過程中的基本條件進(jìn)行保障。所以，一流學(xué)科建設(shè)過程中的投入合產(chǎn)出這兩大要素并不在直接上具有關(guān)聯(lián)性，而是通過對其他各個要素的聯(lián)合來起到一種相互推動、相互發(fā)展的作用。

其次，省屬高校一流學(xué)科在建設(shè)的過程中還具有一種時間上的延緩性。這主要是說建設(shè)在投入準(zhǔn)備前期就需要消耗大量的資金，而建設(shè)的產(chǎn)出成果需要消耗長時間才能夠得出。同時，對于一流學(xué)科進(jìn)行建設(shè)的各種資金以及其它資源的投入是以可見的形式表現(xiàn)出，但是最終對學(xué)科建設(shè)所產(chǎn)生的人才培養(yǎng)的各種影響無法在短時間之內(nèi)直接觀察出來。以上這兩種就讓投入和產(chǎn)出之間具有了一定程度上的時間延緩性。

四、省屬高校一流學(xué)科績效評價的構(gòu)建

1、省屬高校一流學(xué)科投入與產(chǎn)出指標(biāo)的選擇

圍繞國家文件精神和各地方出臺的績效管理辦法等，參考教育部學(xué)位點合格評估評價要素、學(xué)位中心學(xué)科評估指標(biāo)體系、各高校學(xué)科建設(shè)管理辦法等統(tǒng)籌專項任務(wù)考核指標(biāo)，經(jīng)過資料梳理，對一流學(xué)科建設(shè)評價的投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行確定選擇。

1、1.投入指標(biāo)。為了更好的對省屬高校一流學(xué)科進(jìn)行建設(shè)與發(fā)展，學(xué)校對一流學(xué)科建設(shè)時投入大量的人力、物力及財力。所以，綜合這三大因素具體設(shè)置為當(dāng)前的一級指標(biāo)。針對以上三項內(nèi)容開展了具體性的投入指標(biāo)的探討：

①經(jīng)費資源。省屬高校一流學(xué)科建設(shè)時，必不可少的要耗費大量的投入成本。要求對省屬高校的一流學(xué)科建設(shè)經(jīng)費進(jìn)行不同形式的分類，將各類經(jīng)費之間的界限進(jìn)行明確化、清晰化，從而保障一流學(xué)科建設(shè)過程中投資經(jīng)費使用的科學(xué)合理性。

②學(xué)科隊伍。高校學(xué)科隊伍投入建設(shè)取得成就的高低離不開科研力度的投入。當(dāng)前人才引領(lǐng)是不可或缺的，具有高水平人才稱號的院士、國家級人才等能夠產(chǎn)出大量的科研成果。因此，根據(jù)不同學(xué)科領(lǐng)域之間的科學(xué)人才引領(lǐng)要盡可能的選取具有國家級稱號的人才來對一流學(xué)科的建設(shè)目標(biāo)起到一個總體性的規(guī)劃。學(xué)科隊伍的投入往往需要綜合考慮到職稱結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)和學(xué)歷結(jié)構(gòu)等等。通過以上的投入，才能夠讓學(xué)術(shù)隊伍建設(shè)成一個具有高凝聚力、高科研水平的一流學(xué)科投入團(tuán)隊。

③基地平臺。這主要指的是一流學(xué)科建設(shè)時所必備的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。它既需要具有創(chuàng)新形式的科研交流平臺，還要具有較為先進(jìn)的科研技術(shù)設(shè)備，從而更好地為省屬高校一流學(xué)科的建設(shè)提供一個物質(zhì)基礎(chǔ)保障，詳細(xì)數(shù)據(jù)如圖1。

1、2.產(chǎn)出指標(biāo)。一流學(xué)科建設(shè)的產(chǎn)出指標(biāo)主要包括了人才培養(yǎng)、科研研究、學(xué)術(shù)交流與合作、社會服務(wù)、學(xué)科影響力等五個方面，綜合來看，省屬高校一流學(xué)科建設(shè)的時候所要選取的產(chǎn)出指標(biāo)的內(nèi)容主要包括了以下：

①科研研究。對一流學(xué)科進(jìn)行建設(shè)的過程中會產(chǎn)生大量的科研成果，而這就要對這一過程所產(chǎn)生的國家授予名稱的科研成果進(jìn)行統(tǒng)計與數(shù)據(jù)收集，從而更好的保證上述高校一流學(xué)科建設(shè)過程的水平。

②人才培養(yǎng)。在對一流學(xué)科進(jìn)行建設(shè)的過程中會產(chǎn)生大量的不同類型的科研技術(shù)人才，而人才培養(yǎng)指標(biāo)就是要對這一過程所產(chǎn)生的各種人才進(jìn)行數(shù)量上的記錄。最為重要的是，在對人才培養(yǎng)的過程中還會授予大量的優(yōu)秀碩士論文，這代表不同一流學(xué)科建設(shè)水平高低的重要表現(xiàn)。

③學(xué)術(shù)交流與合作。

④社會服務(wù)。

⑤學(xué)科影響力。主要是能夠直接表現(xiàn)該學(xué)科建設(shè)成效高低的重要內(nèi)容。通過不同院校及一流學(xué)科平臺的建設(shè)程度以及它的子指標(biāo)的發(fā)展情況來具體的分析，更好的對不同省屬高校之間的一流學(xué)科的建設(shè)進(jìn)行一級學(xué)科和二級學(xué)科的劃分。

2、權(quán)重比例的確定

運用層次分析法（AHP）確定績效評價指標(biāo)的權(quán)重，在有序遞階指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，考慮到指標(biāo)的信息基礎(chǔ) ，人為地比較判定同一階層各指標(biāo)的相對重要性，進(jìn)而綜合計算指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)。績效評價指標(biāo)體系含有投入與產(chǎn)出兩部分，可以分別借助層次分析法求解權(quán)重。

①構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)模型

②經(jīng)過咨詢專家，得出準(zhǔn)則層與方案層各同級指標(biāo)相對重要程度，用 1-9 比較尺度表示出來，然后構(gòu)造判斷矩陣。借助層次分析軟件進(jìn)行權(quán)重求解與一致性判斷，得出最終各指標(biāo)綜合權(quán)重指數(shù)。

③一流學(xué)科建設(shè)績效“投入-產(chǎn)出”評價體系的最終確定

得到各項投入與產(chǎn)出指標(biāo)內(nèi)各三級指標(biāo)的權(quán)重值，即可得到一流學(xué)科建設(shè)績效評價最終指標(biāo)體系，見圖1：一流學(xué)科建設(shè)績效評價權(quán)重指標(biāo)體系。

3、投入產(chǎn)出比的計算。各個項目的投入產(chǎn)出績效由投入產(chǎn)出比來表示 ，∑投入×權(quán)重/∑產(chǎn)出×權(quán)重的比值。在學(xué)科建設(shè)評估過程中，權(quán)重可根據(jù)指標(biāo)重要度來衡量不同指標(biāo)間差異的作用。

五、一流學(xué)科數(shù)據(jù)分析以及修正

學(xué)科績效評價構(gòu)建基本可以通過兩階段來完成，即績效評價之中的指標(biāo)體系評價的指標(biāo)選定和修正。根據(jù)投入產(chǎn)出理論與績效評價相融合的具體規(guī)則，績效評價會存在著一定程度上的不科學(xué)、不合理性的就需要修正，指標(biāo)進(jìn)行修正中主要包括了以下幾方面內(nèi)容：首先是要對指標(biāo)的相關(guān)性進(jìn)行分析;其次還要采用問卷的方法對指標(biāo)的有效性和正確性進(jìn)行保障;最后要對指標(biāo)進(jìn)行整體性的測驗。通過這些流程來有效的保障學(xué)科建設(shè)過程中的投入與產(chǎn)出指標(biāo)的選擇符合學(xué)科發(fā)展規(guī)律。選取三個省一流學(xué)科進(jìn)行數(shù)據(jù)分析結(jié)果，如下圖2：

C學(xué)科是各項產(chǎn)出單項指標(biāo)都將近滿分狀態(tài)，但是其投入產(chǎn)出比卻比A學(xué)科低，說明該學(xué)科投入單項指標(biāo)也較大，所以在整體高性價比上并不占優(yōu)。

六、提高學(xué)科建設(shè)績效水平的對策

1、規(guī)劃一流學(xué)科發(fā)展，合理布局一流學(xué)科結(jié)構(gòu)。要立足社會現(xiàn)實需求，明確一流學(xué)科發(fā)展方向，主推與各省主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、特色產(chǎn)業(yè)密切相關(guān)的學(xué)科。其次，以差異化為原則，高效配置教育資源，鼓勵一流學(xué)科、特色學(xué)科優(yōu)先發(fā)展。

2、創(chuàng)新機(jī)制，建立多元經(jīng)費投入與管理模式

一流學(xué)科建設(shè)必須有足夠的資金作為保障，創(chuàng)新籌資機(jī)制，科學(xué)管理花費成為我們突破困境的不二選擇。一是建立多元經(jīng)費籌資模式，二是創(chuàng)新經(jīng)費管理模式，三是提高經(jīng)費的使用效益。

3、強(qiáng)化動態(tài)管理，引入末尾淘汰機(jī)制

建立專門的一流學(xué)科管理和評估系統(tǒng)，運用學(xué)科綜合實力、投入產(chǎn)出、建設(shè)績效評估等指標(biāo)體系，定期組織專家進(jìn)行檢查考核，實行全過程動態(tài)管理。全面引入競爭和激勵機(jī)制，嚴(yán)格實施考核評估末位淘汰制，實現(xiàn)滾動式建設(shè)和培養(yǎng)。

4、加強(qiáng)一流學(xué)科自身建設(shè)

在研究方向、學(xué)術(shù)隊伍、交流與合作、社會服務(wù)方面。 進(jìn)行目標(biāo)的明確，從而更好地提升學(xué)科內(nèi)涵式發(fā)展。

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作者簡介：徐婳（1982-），女，浙江武義人，中國計量大學(xué)發(fā)展規(guī)劃處，助理研究員，會計師，管理學(xué)碩士，研究方向：學(xué)科管理、績效評價、財務(wù)管理等。