發(fā)行概覽：公司2014年度股東大會審議通過本次發(fā)行股票數(shù)量不超過7，000萬股，本次公開發(fā)行股票所得募集資金在扣除發(fā)行費用后，將全部用于補充公司資本金，本次擬用于補充資本金的募集資金金額為28，231.43萬元，具體用途包括但不限于以下幾個方面：1.設(shè)立子公司;2.增設(shè)營業(yè)網(wǎng)點;3.補充公司及子公司資本金;4.開展創(chuàng)新業(yè)務(wù);5.加強信息系統(tǒng)建設(shè);6.兼并收購。

基本面介紹：經(jīng)中國證監(jiān)會批準，公司從事的主要業(yè)務(wù)為：商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理、證券投資基金代銷。報告期內(nèi)，公司全資子公司南華資本及其子公司主要開展的業(yè)務(wù)為場外衍生品業(yè)務(wù)、基差貿(mào)易及做市業(yè)務(wù)等。

核心競爭力：截至2019年6月30日，公司境內(nèi)（不包括香港、澳門和臺灣地區(qū)）擁有40個營業(yè)部及分公司，其中位于浙江省內(nèi)的營業(yè)部及分公司為13個，另外位于上海、北京、廣東等經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的營業(yè)部及分公司有10個。營業(yè)部及分公司是期貨公司傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的重要載體，是決定業(yè)務(wù)規(guī)模的重要因素。即使目前傳統(tǒng)的期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)模式受到了互聯(lián)網(wǎng)的沖擊，營業(yè)部的作用對于傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的重要性有所下降，但對于期貨公司其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)的拓展而言，營業(yè)部的布局仍然具有不可替代的作用，公司已將營業(yè)網(wǎng)點搭建成為具有特色的投資者教育及營銷平臺，提供以投資者教育為中心的增值服務(wù)，并有效滿足客戶對于附加服務(wù)價值的需求。營業(yè)部作為期貨公司的神經(jīng)末梢，仍是接觸客戶、了解客戶需求最有效的渠道。

近年來，公司逐步制定和完善內(nèi)部管理相關(guān)制度，建立合規(guī)和風控體系。在強化預(yù)防、監(jiān)督和控制的基礎(chǔ)上，公司通過明確職責權(quán)限，將權(quán)利與責任落實到各責任單位，公司建立了董事會、董事會專門委員會和首席風險官、經(jīng)營管理層以及業(yè)務(wù)經(jīng)營部門四級風險管理的組織構(gòu)架。公司在持續(xù)完善內(nèi)控制度和內(nèi)控體系的基礎(chǔ)上，注重風險預(yù)警能力和風險處置能力的提升，在規(guī)范公司各項業(yè)務(wù)尤其是創(chuàng)新業(yè)務(wù)的發(fā)展，有效防范和化解金融風險，以及保護公司的資產(chǎn)安全與完整等方面起到了積極作用。

募投項目匹配性：公司發(fā)行上市能夠在短期內(nèi)迅速提升公司的資本實力、提高抵御風險的能力，并建立起資本長效補充機制。本次發(fā)行募集資金用于補充公司資本金，是公司發(fā)展及實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的需要，是公司提高核心競爭力、整合資源、推動各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展的需要。

風險因素：與公司經(jīng)營和業(yè)務(wù)相關(guān)的風險、與公司管理相關(guān)的風險、與我國期貨行業(yè)相關(guān)的風險、與本次發(fā)行相關(guān)的風險、其他相關(guān)風險。（數(shù)據(jù)截止8月16日）