楊慧慧

(1.首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100070；2.河南師范大學(xué) 商學(xué)院，河南 新鄉(xiāng) 453007)

內(nèi)容提要：環(huán)境管制作為政府環(huán)境管理的重要手段，其相關(guān)節(jié)能減排措施必然會(huì)影響到企業(yè)的能源使用效率。本文在微觀經(jīng)濟(jì)理論分析的基礎(chǔ)上，基于內(nèi)生視角的PVAR數(shù)據(jù)模型，以2000-2016年中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)環(huán)境管制與能源效率之間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系與變動(dòng)效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：命令控制型環(huán)境管制方式對(duì)能源效率有正向促進(jìn)作用和較強(qiáng)的正向沖擊，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境管制方式對(duì)能源效率也有正向促進(jìn)作用，但正向沖擊強(qiáng)度不大，自愿意識(shí)型環(huán)境管制方式統(tǒng)計(jì)上不顯著，且呈負(fù)向沖擊；但從方差分解各種管制方式對(duì)能源效率增長(zhǎng)的長(zhǎng)期累積貢獻(xiàn)來看，自愿意識(shí)型環(huán)境管制的貢獻(xiàn)均高于其他兩種方式。上述結(jié)論表明，環(huán)境管制對(duì)于能源效率提高有一定影響，未來管制方式要從命令控制到經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和自愿意識(shí)的多元化方向發(fā)展。

一、引言與文獻(xiàn)綜述

我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展正面臨日益嚴(yán)重的資源和環(huán)境約束問題。據(jù)2017《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒》和《全球碳項(xiàng)目》報(bào)告，我國(guó)是世界上最大的能源消費(fèi)國(guó)，能源消費(fèi)占世界總量的23%，煤炭仍然是中國(guó)能源消費(fèi)中的主要燃料，占比62%，中國(guó)的碳排放占到了全球總量的28%。能源發(fā)展“十三五規(guī)劃”提出：“深入推進(jìn)能源革命，著力推動(dòng)能源生產(chǎn)利用方式變革，建設(shè)清潔低碳、安全高效的現(xiàn)代能源體系，是能源發(fā)展改革的重大歷史使命”。為加快生態(tài)文明體制改革，建設(shè)美麗中國(guó)，黨的十九大報(bào)告也明確指出要推進(jìn)綠色發(fā)展和著力解決突出環(huán)境問題，構(gòu)建政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主體、社會(huì)組織和公眾共同參與的環(huán)境治理體系，積極參與全球環(huán)境治理，落實(shí)減排承諾。合適的環(huán)境管制方式和保障措施有助于環(huán)境的改善及能源消費(fèi)的降低，2017年中國(guó)的煤炭產(chǎn)量下降了7.9%，創(chuàng)下自1981年開始追蹤該數(shù)據(jù)以來最大降幅，中國(guó)的二氧化碳排放量也連續(xù)兩年下降，降幅為0.7%。但環(huán)境管制同時(shí)也會(huì)影響能源使用效率，節(jié)能可能通過能源效率提高實(shí)現(xiàn)，也可能是單純減少投入的結(jié)果。因此，深入研究環(huán)境管制與能源效率之間的關(guān)系以及二者之間的作用機(jī)理，對(duì)于政府采取合理的管制形式，促進(jìn)能源效率提高，走持續(xù)健康的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路具有重要意義。

中國(guó)能源效率演化過程受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開放程度和能源回彈效應(yīng)等各因素的共同驅(qū)動(dòng)[1]。由于環(huán)境污染的負(fù)外部性和環(huán)境資源的公共品特性，環(huán)境管制作為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的一種方式，有助于相關(guān)利益群體在進(jìn)行決策時(shí)能夠考慮外部成本，使行為符合環(huán)境和經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的目的[2]。關(guān)于環(huán)境管制對(duì)能源效率的影響，有研究表明不同的環(huán)境規(guī)制變量對(duì)能源效率影響存在較大差異[3]。環(huán)境管制可以通過倒逼機(jī)制促進(jìn)能源效率的提高，環(huán)境管制強(qiáng)度與能源效率之間存在一種“U”型關(guān)系[4]，環(huán)境管制對(duì)高、中、低耗能產(chǎn)業(yè)組能源效率均有正的直接效應(yīng)[5]，它是各種直接和間接機(jī)制共同作用的結(jié)果，并且不同的管制方式影響結(jié)果差異較大[6]。

綜上，環(huán)境管制對(duì)能源效率存在影響，且管制方式對(duì)于能源效率的提高具有不同的作用，但環(huán)境管制對(duì)能源效率是促進(jìn)還是阻礙，尚沒有一致的結(jié)論。本文擬運(yùn)用熵值法，按環(huán)境管制方式構(gòu)建命令控制型環(huán)境管制、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境管制和自愿意識(shí)環(huán)境管制三個(gè)指標(biāo)，采用面板向量自回歸(panel VAR,PVAR)模型，基于中國(guó)30個(gè)省份的2000-2016年省際面板數(shù)據(jù)，從內(nèi)生角度探討其對(duì)能源效率的影響，并深入分析這些因素的變化對(duì)能源效率影響的動(dòng)態(tài)效應(yīng)。

二、理論分析與研究假設(shè)

根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，廠商投入要素是否具有效率，只要第i種要素的使用量滿足邊際產(chǎn)量收益(marginal product revenue,MPR)等于邊際要素成本(marginal factor cost, MFC),即可認(rèn)為該要素的使用具有效率。為簡(jiǎn)化說明，假設(shè)產(chǎn)品市場(chǎng)與要素市場(chǎng)皆為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，則廠商能源要素的利潤(rùn)最大化一階必要條件如下：

(1)

倘若，廠商的能源要素使用量不滿足這一條件，則認(rèn)為其不具有經(jīng)濟(jì)效率，所以我們可以用因能源使用缺乏效率所造成實(shí)際利潤(rùn)損失(Real profit loss,RPL)來反映能源效率。

RPL=π*-π0

(2)

而廠商在生產(chǎn)過程中不可能只投入一種要素，所以，影響能源效率來源主要有兩個(gè)方面，一是能源要素本身缺乏技術(shù)效率與配置效率，二是其他投入要素缺乏技術(shù)效率和配置效率。則 RPL 可進(jìn)一步分解如下：

(3)

從以上分解式可以看出，當(dāng)廠商在面臨不同的環(huán)境管制方式，即便所使用的要素組合相同，其隱含的效率程度卻不一樣，因?yàn)閺S商在不同的制度環(huán)境下最有效率的要素使用量未必相同。為說明問題，我們考慮無管制、總量管制與排放交易三種環(huán)境管制方式，來比較廠商在這三種方式下使用同一要素組合所呈現(xiàn)的效率差異。

1.無管制下情形

在無任何排放管制政策之前，假設(shè)廠商利潤(rùn)最大化的能源使用量為E*，實(shí)際使用量為E0，因缺乏技術(shù)效率導(dǎo)致的損失TEL為圖1中矩形barq區(qū)域，令其為TEL0，實(shí)際利潤(rùn)損失曲線為RPL*所示(當(dāng)實(shí)際能源量越偏離E*，RPL*將越高)。

圖1 不同環(huán)境管制方式下企業(yè)能源效率差異

2.總量管制下情形

maxπ=pf(x)-wx-c(a)

(4)

一階必要條件：

VMPE(Ec)=ωE+c′(ac)*eE

(5)

那么在總量控制下，滿足(5)式的一階必要條件最合適的能源使用量Ec是圖1中k點(diǎn)，此時(shí)，配置效率損失AELc可以用三角形bzk區(qū)域所示，而實(shí)際利潤(rùn)損失曲線如RPLc所示(當(dāng)實(shí)際能源量越偏離Ec，RPLc將越高)。

3.排放交易情形

假設(shè)污染物排放許可證的價(jià)格為q, 排放許可交易量為m(m>0,表示買入量)，排放交易下利潤(rùn)最大化問題可表示為：

maxπ=pf(x)-wx-c(a)-qm

(6)

一階必要條件：

VMPE(Ee)=ωE+c′(ae)*eE

c′(ac)=q

(7)

那么在排放交易情形下，最合適的能源使用量Ee(Ee>Ec)即圖1中h點(diǎn)所示，實(shí)際利潤(rùn)損失曲線如RPLe。

綜上，三種情形下(無管制、總量管制、排放交易)實(shí)際利潤(rùn)損失曲線分別如圖1第四象限的RPL*、RPLc和RPLe所示，那么每單位能源用量的實(shí)際利潤(rùn)損失分別如A、B、直線的斜率絕對(duì)值所代表。由此可見，同一廠商在同一能源用量之下，當(dāng)所面對(duì)環(huán)境管制方式不同時(shí)，該能源用量所隱含的能源效率并不相同。由此，我們可得到如下命題：

命題1：政府所設(shè)計(jì)的環(huán)境管制方式，對(duì)于廠商的能源效率是有影響的。

命題2：選擇合適的環(huán)境管制方式也是提升能源效率的策略之一。

三、模型建立與變量說明

(一)模型設(shè)定

為進(jìn)一步探討環(huán)境管制對(duì)能源效率的影響，本文考慮內(nèi)生性的PVAR(面板向量自回歸)模型，通過脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解方法，分析環(huán)境管制各種方式對(duì)能源效率產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)效應(yīng)。PVAR模型最早由Holtz-Eakin等(1988)提出[7]，后經(jīng)Mccoskey和Kao(1999)[8]的逐步完善，兼有面板數(shù)據(jù)分析方法和VAR(向量自回歸模型)的優(yōu)點(diǎn)，同時(shí)，放松了對(duì)時(shí)間序列的長(zhǎng)度要求和平穩(wěn)性的假設(shè)，將所有變量視為內(nèi)生變量，能更加真實(shí)地對(duì)向量自回歸進(jìn)行估計(jì)和檢驗(yàn)。模型如下：

(8)

其中，command、market、aware分別代表命令控制型環(huán)境管制、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)性環(huán)境管制和自愿意識(shí)型環(huán)境管制三種管制方式；p為滯后階數(shù)；lnEE表示能源效率；γ、f、d、e、Γ為待估參數(shù)、參數(shù)矩陣。

(二)變量說明與數(shù)據(jù)來源

本文的研究對(duì)象為我國(guó)從2000年到2016年各個(gè)省份(不包括香港、澳門、臺(tái)灣和數(shù)據(jù)缺失比較嚴(yán)重的西藏)的省際面板數(shù)據(jù)，核心變量主要有兩個(gè)，一是環(huán)境管制變量，二是能源效率變量，下面簡(jiǎn)單說一下這兩個(gè)變量的來源和處理方法。

表1 環(huán)境管制指標(biāo)體系

1.環(huán)境管制

環(huán)境管制變量的選取直接關(guān)系到實(shí)證結(jié)果的差異。目前，理論界關(guān)于環(huán)境管制強(qiáng)度的測(cè)度主要有兩種方式：?jiǎn)我恢笜?biāo)和綜合指標(biāo)。單一指標(biāo)的選取比較多樣性，主要有：環(huán)保支出總額、環(huán)境稽查次數(shù)、污染稅、工業(yè)污染治理完成投資額、污染物排放量、SO2去除率、工業(yè)廢水達(dá)標(biāo)率等[6]。但囿于各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和環(huán)境狀況等因素的不同，單一指標(biāo)并不能準(zhǔn)確反映各地的實(shí)際環(huán)境管制強(qiáng)度，比如，經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)工業(yè)污染治理投資額雖然較小，但不代表其管制的力度低。綜合指標(biāo)則從多角度選取兩個(gè)甚至多指標(biāo)，相對(duì)能全面地反映各地的綜合管制水平。比如，陳德敏和張瑞(2012)用環(huán)境規(guī)制法律體系、環(huán)境規(guī)制支撐體系和環(huán)境規(guī)制監(jiān)督體系來反映綜合規(guī)制水平[3]； 張崇輝等(2013)構(gòu)建的規(guī)制體系包含四個(gè)方面：命令型指數(shù)、激勵(lì)性指數(shù)、自愿性指數(shù)和意識(shí)型指數(shù)[9]。環(huán)境規(guī)制本來就是政府通過命令控制、市場(chǎng)化激勵(lì)及自愿參與等方式協(xié)調(diào)各利益主體實(shí)現(xiàn)資源節(jié)約與環(huán)境改善的工具與手段[10]。所以，本文借鑒張崇輝的做法，考慮到數(shù)據(jù)的易得性和連貫性，構(gòu)建如下環(huán)境管制指標(biāo)體系，如表1所示。

其中，命令控制型環(huán)境管制主要體現(xiàn)了政府命令的強(qiáng)制性，受理環(huán)境行政處罰案件數(shù)可以體現(xiàn)政府對(duì)違反環(huán)境相關(guān)法律法規(guī)的處治力度，“三同時(shí)”環(huán)保投資額和執(zhí)行“環(huán)評(píng)”建設(shè)項(xiàng)目數(shù)可以體現(xiàn)政府在環(huán)保方面對(duì)企業(yè)的強(qiáng)制性要求。經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境管制主要特點(diǎn)是政府利用市場(chǎng)機(jī)制來引導(dǎo)企業(yè)降低污染水平，本文選取的排污費(fèi)征收額和可交易的排污許可證指標(biāo)可以體現(xiàn)為污染付費(fèi)的市場(chǎng)特點(diǎn)。而自愿意識(shí)型環(huán)境管制主要特點(diǎn)是通過提高大家的環(huán)保意識(shí)來自愿遵守環(huán)境保護(hù)的承諾，廢水和廢氣運(yùn)行費(fèi)用可以反映企業(yè)在處理污染方面的自覺性，信訪來信數(shù)則體現(xiàn)了公眾的環(huán)保意識(shí)強(qiáng)度。文中主要數(shù)據(jù)均來源于2001-2017年《中國(guó)環(huán)境年鑒》和《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.能源效率

能源效率測(cè)度也是本文一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)性工作，選擇合適的方法對(duì)于計(jì)量分析是非常重要的。能源效率測(cè)算大概經(jīng)歷了從單要素能源效率到全要素能源效率的過程，由于全要素能源效率方法隨著假定的放松和新技術(shù)的應(yīng)用，越來越貼近現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)情況，且政策含義明確，越來越多地被應(yīng)用到“節(jié)能減排”問題的研究上[11]。故本文采用非期望產(chǎn)出的Super-SBM來進(jìn)行能源效率測(cè)算。然而，全要素能源效率測(cè)度只是一種靜態(tài)分析，不能反映效率值的動(dòng)態(tài)變化[12]，為此，在全要素能源效率測(cè)算后，另進(jìn)行考慮非期望產(chǎn)出的Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)計(jì)算，以考察同比例增加期望產(chǎn)出和減少非期望產(chǎn)出能源技術(shù)效率(EFFCH)和能源技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率(TECH)的變化。另外，構(gòu)建合理的投入和產(chǎn)出指標(biāo)體系是全要素能源效率的有效評(píng)價(jià)的前提[13]，本文在參考相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上選擇我國(guó)各地區(qū)(不包括西藏)的勞動(dòng)力、資本存量和能源消費(fèi)量作為投入指標(biāo)，產(chǎn)出指標(biāo)有兩個(gè)，一個(gè)是非期望產(chǎn)出，用工業(yè)廢氣排放量表示，另一個(gè)是期望產(chǎn)出，用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值GDP代替。具體說明如下：

(1)勞動(dòng)力(Labor)。采用各省份的年末從業(yè)人員總數(shù)代替，數(shù)據(jù)來源于2001-2017年《中國(guó)人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(2)資本存量(Capital)。由于資本存量在統(tǒng)計(jì)年鑒中沒有直接的數(shù)據(jù)，本文參考張軍(2007)、單豪杰(2008)的做法，運(yùn)用永續(xù)盤存法來計(jì)算資本存量：

Kit=Kit-1(1-δ)+Iit

(9)

Kit、Kit-1為第i個(gè)地區(qū)t年和t-1年資本存量，δ為資本折舊率，統(tǒng)一取10.96%，Iit為t年實(shí)際的資本投資，本文用各年的固定資產(chǎn)投資總額代替。統(tǒng)一計(jì)算之后，為與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值統(tǒng)計(jì)口徑相一致，又以2000年為基期，用GDP平減指數(shù)進(jìn)行了平減。固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)來源于歷年《中國(guó)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(3)能源消費(fèi)量(energy)。能源消費(fèi)量以各地方能源消費(fèi)總量表示(統(tǒng)一折為標(biāo)準(zhǔn)煤)，數(shù)據(jù)來源于歷年《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(4)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)。選取各地GDP作為合意產(chǎn)出，為避免價(jià)格波動(dòng)因素影響，以2000年為基期用GDP平減指數(shù)進(jìn)行平減，數(shù)據(jù)來源于各省統(tǒng)計(jì)年鑒。

(5)工業(yè)廢氣排放量(gas)。能源消耗帶來的主要污染是大氣污染，本文選取各地的SO2排放量作為非合意產(chǎn)出，數(shù)據(jù)來源于歷年《中國(guó)環(huán)境年鑒》。

四、實(shí)證結(jié)果分析

(一)環(huán)境管制情況分析

在前文環(huán)境管制指標(biāo)構(gòu)建的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步運(yùn)用熵值法對(duì)2000-2016年各省份的環(huán)境行政處罰案件數(shù)、“三同時(shí)”環(huán)保投資額、執(zhí)行“環(huán)評(píng)建設(shè)項(xiàng)目數(shù)”合并為命令控制型環(huán)境管制指標(biāo)，將排污費(fèi)征收額合并為經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境管制指標(biāo)，將廢水、廢氣運(yùn)行費(fèi)用和信訪來信合并為自愿意識(shí)型環(huán)境管制指標(biāo)，并將三類指標(biāo)再歸并為統(tǒng)一的環(huán)境管制指數(shù)。表2列出了2000-2016年各省份的三類及綜合平均環(huán)境管制水平。

從表2中可以看出，綜合規(guī)制水平較高的地區(qū)有廣東、江蘇、浙江、遼寧、山東、河北，幾乎全部集中于東部地區(qū)，而規(guī)制水平較低的地區(qū)有青海、海南、寧夏、甘肅、天津、吉林、新疆。除天津和海南之外，都屬于中西部地區(qū)。這充分說明環(huán)境規(guī)制水平在空間分布上具有較大的異質(zhì)性，而且經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)地區(qū)，環(huán)境問題愈發(fā)嚴(yán)重，相應(yīng)環(huán)境規(guī)制力度也較大，而經(jīng)濟(jì)相對(duì)欠發(fā)達(dá)的中西部，環(huán)境規(guī)制情況則正好相反。

另外，從各地區(qū)三種環(huán)境管制方式的管制水平來看，廣東、江蘇、浙江、山東排名仍比較靠前，而甘肅、寧夏、青海、海南排名仍比較靠后，與綜合管制水平情形基本一致。除海南是因?yàn)榄h(huán)境污染問題不嚴(yán)重各方面管制水平都較低以外，充分說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)，無論是政府的強(qiáng)制性命令管制，還是市場(chǎng)機(jī)制激勵(lì)制度，以及民眾的環(huán)保意識(shí)都要比其他地區(qū)強(qiáng)。但是，從中間區(qū)域的分布來看，三類管制水平還是有較大差異的。比如，命令控制管制強(qiáng)度相對(duì)也較高的地區(qū)有遼寧、黑龍江、河北、福建、北京，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型管制水平相對(duì)較高的地區(qū)有河北、四川、廣西、遼寧、山西，自愿意識(shí)型管制水平相對(duì)較高的地區(qū)有河北、遼寧、上海、四川、河南。這說明在環(huán)境管制方式上各個(gè)地方有很大的異質(zhì)性，有的偏向于政府的強(qiáng)制性干預(yù)，有的靠排污費(fèi)征收和可交易排污許可證等市場(chǎng)機(jī)制來調(diào)節(jié)，有的則靠公眾監(jiān)督和公眾意識(shí)的提高來實(shí)現(xiàn)。

表2 各省份2000-2016年平均環(huán)境規(guī)制水平

注：表中數(shù)據(jù)作者計(jì)算所得。

表3 各省份2000-2016年平均能源效率

注：表中數(shù)據(jù)使用MAXDEA Pro軟件計(jì)算所得。

(二)能源效率分析

根據(jù)前文所介紹的方法和投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，本文運(yùn)用MAXDEA Pro軟件對(duì)我國(guó)30個(gè)省份2000-2016年全要素能源效率進(jìn)行了測(cè)算，具體測(cè)算結(jié)果如表3所示，能源效率變動(dòng)趨勢(shì)如圖2所示。從結(jié)果可以看出：

(1)我國(guó)整體能源效率2000-2016年平均水平僅為0.776，處于一個(gè)相對(duì)較低的水平，說明還有很大的提升空間。另根據(jù)圖2平均能源效率變動(dòng)趨勢(shì)可以看出，總體能源效率除2006年有一個(gè)小幅上升外，整體呈下降趨勢(shì)，這與采用單要素能源效率測(cè)算方式即能源強(qiáng)度(單位GDP能耗)的結(jié)果有很大差異，說明在考慮多要素投入和環(huán)境污染的非期望產(chǎn)出后，能源效率的衡量更為客觀準(zhǔn)確。

(2)從各省全要素能源效率平均值來看，處于生產(chǎn)前沿面的地區(qū)僅有北京、上海、廣州、青海、海南，其值分別為1.282、1.241、1.155、1、1。江蘇、天津、浙江雖然不在生產(chǎn)前沿面，但也相對(duì)效率較高，在平均值之上，其值分別為0.981、0.907、0.893，而中西部的大部分省份能源效率值都較低，排名靠后的幾個(gè)省份有山西、內(nèi)蒙、貴州、甘肅、新疆、陜西，其能源效率值處在0.57-0.6之間。這充分說明能源效率在空間上存在較大異質(zhì)性，北上廣和江浙一帶，因?yàn)槠浣?jīng)濟(jì)發(fā)展水平和科技研發(fā)投入都比較高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也較合理，所以，能源效率水平也相對(duì)其他地方要高很多，而大部分中西部省份如山西和內(nèi)蒙，能源產(chǎn)業(yè)一直是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)，能耗高且污染嚴(yán)重，而且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中第一和第二產(chǎn)業(yè)占比較高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理也是造成能源效率不高的原因。

圖2 平均能源效率變動(dòng)趨勢(shì)

(3)從ML生產(chǎn)率指數(shù)分析來看，我國(guó)2000-2016年平均ML指數(shù)為1.007，說明全要素平均能源效率增長(zhǎng)率增長(zhǎng)0.7%，效率變化EFFCH的影響為-1.1%，技術(shù)變化TECH的影響為1.8%。從各地區(qū)具體情況來看，除江蘇外，效率變化的影響為正值1.9%，其他省份皆為零或負(fù)值，負(fù)影響較大的地區(qū)有甘肅、貴州、山西、安徽、云南、新疆、重慶，大部分處于中西部地區(qū)，說明這些地區(qū)能源效率的提高還有很大空間。而從技術(shù)進(jìn)步影響來看，排名比較靠前的地區(qū)有山東、天津、福建、江蘇、浙江，貢獻(xiàn)率分別為8.08%、5.39%、5.36%、4.5%、4.37%。大部分處于東部地區(qū)，說明依靠技術(shù)進(jìn)步依然是提高全要素能源效率的有效手段。

(三)環(huán)境管制方式對(duì)能源效率的變動(dòng)效應(yīng)分析

根據(jù)前文(8)式構(gòu)建的面板向量自回歸(PVAR)模型和相關(guān)變量數(shù)據(jù)獲得的基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步探討環(huán)境管制對(duì)能源效率影響。

1.平穩(wěn)性檢驗(yàn)

由于面板數(shù)據(jù)兼有時(shí)間序列的性質(zhì)，所以在估計(jì)時(shí)需要考慮序列的平穩(wěn)性，不平穩(wěn)的序列有可能導(dǎo)致虛假回歸。根據(jù)各面板數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗(yàn)方法的適用條件進(jìn)行選擇，本文選擇LLC檢驗(yàn)、HT檢驗(yàn)、IPS檢驗(yàn)、費(fèi)雪式檢驗(yàn)和Hadri LM 檢驗(yàn)。具體檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示，各變量時(shí)間序列至少在10%顯著性拒絕存在單位根的原假設(shè)，證明其都是平穩(wěn)的。

表4 各變量時(shí)間序列平穩(wěn)性檢驗(yàn)

注：表中數(shù)字為各種檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量，*、**和***分別代表在1%、5%和10%置信水平上顯著(下同)。

2.PVAR模型的GMM估計(jì)結(jié)果

由于構(gòu)建模型中包含個(gè)體固定效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)，在進(jìn)行估計(jì)時(shí)會(huì)因?yàn)閭€(gè)體效應(yīng)和解釋變量相關(guān)而使得估計(jì)的系數(shù)有偏，所以，本文借鑒Holtz-Eakin等(1999)的做法，首先通過差分運(yùn)算消除個(gè)體效應(yīng)，再在橫截面上采用均值差分去除時(shí)間效用，最后以自變量的滯后項(xiàng)作為工具變量，用系統(tǒng)GMM進(jìn)行系數(shù)估計(jì)。具體采用Stata 13.0軟件來實(shí)現(xiàn)，另外，在估計(jì)之前還需進(jìn)行滯后階數(shù)的確定，本文利用連玉君pvar2命令進(jìn)行判斷，最后確定最優(yōu)滯后階數(shù)為2階。

表5是具體的GMM估計(jì)結(jié)果，從中可以看出，被解釋變量為h_EE方程，滯后一期L.h_command前面系數(shù)為正，滯后二期L2.h_command系數(shù)為負(fù)，說明命令控制型環(huán)境管制方式對(duì)全要素能源效率的提高先是起到促進(jìn)作用，后逐漸減弱，變?yōu)橄拗谱饔?；滯后一期L.h_market前面系數(shù)為負(fù)，滯后二期L2.h_market前面系數(shù)為正，說明經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境管制方式對(duì)全要素能源效率影響不像命令控制型管制方式能起到立竿見影的效果，但隨著時(shí)間的推移，其正向促進(jìn)作用逐漸顯現(xiàn)；滯后一期L.h_aware和滯后二期L2.h_aware前面系數(shù)都為負(fù)，但并不顯著，說明依靠企業(yè)自愿和提高公眾環(huán)保意識(shí)來提高能源效率作用還沒有顯現(xiàn)出來；L.h_EE和L2.h_EE前面系數(shù)都顯著為正，能源效率的提高具有自我增強(qiáng)的作用。

3.波動(dòng)傳導(dǎo)機(jī)制分析

PVAR模型的脈沖響應(yīng)函數(shù)能夠分析相關(guān)變量在當(dāng)期和未來受到隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)沖擊的影響，所以我們可以進(jìn)一步利用其來探討環(huán)境管制對(duì)能源效率影響的波動(dòng)傳導(dǎo)機(jī)制。為避免隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)同期相關(guān)問題，按照“相對(duì)外生性”Cholesky分解原則，本文選取的變量順序是：command、market、aware、EE。

表5 GMM估計(jì)結(jié)果

注：表中數(shù)字為估計(jì)系數(shù)值，括號(hào)內(nèi)數(shù)字為t檢驗(yàn)值，h表示前向差分，L、L2表示滯后一階和二階。

圖3 command對(duì)EE的正交化脈沖響應(yīng) 圖4 market對(duì)EE的正交化脈沖響應(yīng)

圖5 aware對(duì)EE的正交化脈沖響應(yīng) 圖6 EE對(duì)EE 的正交化脈沖響應(yīng)注：圖中上下曲線代表了脈沖響應(yīng)函數(shù)水平為90%的置信上下限(蒙特卡洛模擬500次得到)

(1)各種環(huán)境管制方式對(duì)能源效率的直接影響。圖3-圖6給出了命令控制型環(huán)境管制變量(command)、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)性環(huán)境管制變量(market)、自愿意識(shí)性環(huán)境管制變量(aware)和全要素能源效率(EE)變量PVAR脈沖響應(yīng)圖，其描繪了各影響因素一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊對(duì)能源效率增長(zhǎng)當(dāng)前和未來的影響。通過分析可知，對(duì)于一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差命令控制型環(huán)境管制變量(command)的沖擊，全要素能源效率增長(zhǎng)率初始為負(fù)值，之后迅速轉(zhuǎn)為正值，到第1期達(dá)到最高點(diǎn)，之后逐漸下降，雖第3期有一個(gè)小幅的升高，但總體趨于下降趨勢(shì)(見圖3)。對(duì)于一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差經(jīng)濟(jì)激勵(lì)性環(huán)境管制變量(market)的沖擊，全要素能源效率增長(zhǎng)率初始為正值0.010，之后開始下降，第1期變?yōu)樨?fù)值，之后又開始上升，第2期達(dá)到第二個(gè)高峰點(diǎn)0.004，從第2期之后逐漸下降，到第6期趨于0(見圖4)。對(duì)于一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差自愿意識(shí)性環(huán)境管制變量(aware)的沖擊，全要素能源效率增長(zhǎng)率從第1期到第10期都為負(fù)值，第2期達(dá)到最低點(diǎn)-0.14，之后逐漸上升(見圖5)。而全要素能源效率(EE)自身對(duì)自身的沖擊總體表現(xiàn)為正的影響，初始就達(dá)到最高點(diǎn)0.09，之后急劇下降，第2期和第4期雖有小幅的上升，總體呈下降趨勢(shì)，到第10期逐漸趨于0(見圖6)。

從以上分析結(jié)果可以看出，各類環(huán)境管制方式變量對(duì)全要素能源效率的沖擊響應(yīng)并不相同，究其原因還是各種管制方式的內(nèi)涵不同所造成的。命令控制型管制方式體現(xiàn)了政府在治理環(huán)境污染問題的強(qiáng)制性，企業(yè)為完成規(guī)定的節(jié)能減排任務(wù)，不得不進(jìn)行相應(yīng)的生產(chǎn)方式的調(diào)整，雖然短期可以立刻顯現(xiàn)出管制的效果，但從長(zhǎng)期來看，如果企業(yè)的創(chuàng)新成本不能彌補(bǔ)遵循成本，能源效率將不會(huì)有實(shí)質(zhì)性的提高，從而導(dǎo)致政府的管制效果逐漸減弱。而以可交易的排污許可證和排污費(fèi)征收的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)性環(huán)境管制方式，由于相應(yīng)的市場(chǎng)機(jī)制還不完善，許多企業(yè)雖然為污染付了費(fèi)，但并沒有實(shí)質(zhì)性措施去提高能效，降低能耗和降低污染，所以其影響也是暫時(shí)的。自愿意識(shí)型環(huán)境管制則更多地依靠企業(yè)的自覺性和公眾的監(jiān)督，雖大家的環(huán)保意識(shí)在增強(qiáng)，但總體水平還不是太高，而公眾的監(jiān)督作用也非常有限，許多企業(yè)可能會(huì)被眼前的經(jīng)濟(jì)利益所蒙蔽，而忽視能耗和環(huán)境問題，所以造成其對(duì)能源效率增加值的負(fù)影響。

(2)各種環(huán)境管制方式對(duì)能源效率的間接影響。按照前文Cholesky分解選取的變量順序，環(huán)境管制方式對(duì)能源效率的影響還可按如下路徑傳遞：command→market→EE、command→aware→EE、market→aware→EE，即命令控制型環(huán)境管制會(huì)影響經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型管制水平和自愿意識(shí)型管制水平，進(jìn)而影響能源效率；經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境管制也會(huì)影響自愿意識(shí)型管制水平，進(jìn)而影響能源效率。具體沖擊影響如圖7-圖9。

從圖7可以看出，命令控制型環(huán)境管制對(duì)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境管制最初的沖擊響應(yīng)雖然為負(fù)，但很快趨向于0，所以，其影響幾乎是可以忽略的，結(jié)合圖3，命令控制型環(huán)境管制對(duì)能源效率增長(zhǎng)率的沖擊始終是正向的，因此，其通過經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境管制對(duì)能源效率增加值間接影響基本是正向的。圖8顯示命令控制型環(huán)境管制對(duì)自愿意識(shí)型管制的沖擊影響是先升后降，但始終是正向的，而由前面圖5，自愿意識(shí)型管制對(duì)能源效率的沖擊影響始終為負(fù)向，所以，命令控制型環(huán)境管制通過自愿意識(shí)型管制對(duì)能源效率增加值的沖擊影響為負(fù)向。圖9顯示，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境管制對(duì)自愿意識(shí)型管制的沖擊最初為負(fù)向，但很快轉(zhuǎn)為正向，從第1期之后這種正向影響都比較平穩(wěn)，但同樣因?yàn)樽栽敢庾R(shí)型管制對(duì)能源效率的沖擊影響始終為負(fù)向的，所以，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境管制通過自愿意識(shí)型管制對(duì)能源效率增加值的沖擊影響為負(fù)向。

圖7 command對(duì)market的正交化脈沖響應(yīng)

圖8 command對(duì)aware的正交化脈沖響應(yīng)

圖9 market 對(duì)aware的正交化脈沖響應(yīng)

4.環(huán)境管制方式對(duì)能源效率變動(dòng)貢獻(xiàn)效應(yīng)分析

由上述脈沖響應(yīng)分析結(jié)果可知，三類環(huán)境管制方式在一定程度對(duì)全要素能源效率均是有影響的，為進(jìn)一步評(píng)價(jià)其對(duì)能源效率變動(dòng)的重要性，可利用PVAR模型的方差分解來分析各類管制方式的貢獻(xiàn)度。表6給出了具體的方差分解結(jié)果。

表6 方差分解結(jié)果

從表6可看出，命令控制型環(huán)境管制最初的貢獻(xiàn)率為0，第3期就迅速上升為1.2%，后逐年提升，到第8期穩(wěn)定保持在2%。經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境管制貢獻(xiàn)率從最初的1.1%，后逐年下降，從第6期基本保持在0.5%。自愿意識(shí)型環(huán)境管制最初的貢獻(xiàn)率為0.8%，其后逐步地上升，到第10期上升為6.6%。而能源效率自身對(duì)自身的貢獻(xiàn)一直居于主要方面，不過隨著環(huán)境管制的作用顯現(xiàn)，其貢獻(xiàn)率從98%降到了90.9%。綜上可以看出，三類環(huán)境管制方式對(duì)能源效率的貢獻(xiàn)是不一樣的，目前，命令控制型環(huán)境管制雖然仍為主要的管制手段，但長(zhǎng)期來看貢獻(xiàn)率并不高。經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境管制由于相應(yīng)的市場(chǎng)機(jī)制還不是很完善，其貢獻(xiàn)率也處于一個(gè)較低的水平，而相反自愿意識(shí)型環(huán)境管制的貢獻(xiàn)度處于三類管制方式的首位。這說明在未來進(jìn)一步完善市場(chǎng)機(jī)制和加強(qiáng)宣傳教育來提高公眾的環(huán)保意識(shí)，才是促進(jìn)能源效率提高的長(zhǎng)久之計(jì)。

五、結(jié)論與建議

在相關(guān)文獻(xiàn)梳理的基礎(chǔ)上，本文從理論上探討不同的環(huán)境管制方式對(duì)能源效率的影響機(jī)制。采用熵值法構(gòu)建綜合性的環(huán)境管制指標(biāo)體系，采用非期望產(chǎn)出的Super-SBM和Malmquist-Luenbergerjin法分析我國(guó)2000-2016年各省份環(huán)境管制水平和全要素能源效率及生產(chǎn)率指數(shù)，并運(yùn)用內(nèi)生性的PVAR(面板向量自回歸模型)進(jìn)行GMM估計(jì)、脈沖響應(yīng)和方差分解，實(shí)證檢驗(yàn)各類環(huán)境管制方式對(duì)能源效率的長(zhǎng)期均衡關(guān)系、波動(dòng)傳到機(jī)制和變動(dòng)效應(yīng)貢獻(xiàn)度。得出以下結(jié)論：

(1)從理論上，政府所設(shè)計(jì)的環(huán)境管制方式對(duì)于廠商的能源效率是有影響的，且合適的環(huán)境管制方式也是提升能源效率的策略之一。

(2)環(huán)境規(guī)制水平呈現(xiàn)較大的空間差異性，綜合規(guī)制水平東部地區(qū)普遍高于中西部地區(qū)，而從具體管制指標(biāo)來看，有的地方命令控制型水平較高，而有的地方經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型和自愿意識(shí)型水平較高。這說明我國(guó)環(huán)境管制方式多元化發(fā)展進(jìn)程中，各地的情況并不一致。

(3)在考慮非期望產(chǎn)出的我國(guó)整體全要素能源效率水平還處于一個(gè)比較低的水平，且在空間上也有很大的差異性，除青海和海南外，北上廣和江浙一帶的能源效率要高于其他地區(qū)，而從ML生產(chǎn)率指數(shù)來看，技術(shù)進(jìn)步依然是提高全要素能源效率的有效手段。

(4)從GMM估計(jì)系數(shù)來看，命令控制型環(huán)境管制對(duì)能源效率的影響先是正向促進(jìn)，然后轉(zhuǎn)為負(fù)向抑制，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境管制則是先負(fù)向抑制后轉(zhuǎn)為正向促進(jìn)，自愿意識(shí)型環(huán)境管制為負(fù)向作用。這說明各類管制方式對(duì)能源效率的影響各不相同，且管制效果隨著時(shí)間的變化也在發(fā)生改變。

(5)從脈沖響應(yīng)強(qiáng)度來看，命令控制型環(huán)境管制對(duì)能源效率的正向沖擊影響最大，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境管制只在個(gè)別時(shí)期呈現(xiàn)正向沖擊，而自愿意識(shí)型環(huán)境管制負(fù)向沖擊最大。說明我國(guó)命令控制型環(huán)境管制還是主要手段，其效果最為明顯，而經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型和自愿意識(shí)型管制手段還沒有真正地發(fā)揮作用。另外，從各種環(huán)境管制方式之間的脈沖響應(yīng)來看，命令控制型環(huán)境管制對(duì)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型管制幾乎無影響，但這兩種管制方式卻對(duì)自愿意識(shí)型管制有明顯的正向沖擊，表明在提高能源效率上，政府的強(qiáng)制性命令并不能取代市場(chǎng)機(jī)制的作用，但二者卻有助于提高公眾的節(jié)能環(huán)保意識(shí)。

(6) 從方差分解結(jié)果看，雖然自愿意識(shí)型環(huán)境管制估計(jì)系數(shù)和脈沖響應(yīng)都為負(fù)值，但長(zhǎng)期對(duì)能源效率增加值貢獻(xiàn)度最大，占6.6%，命令控制型和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型貢獻(xiàn)度只占到2.5%。說明在未來依靠公眾的自愿和意識(shí)的提高才是解決環(huán)境和能源問題的最有效手段。

根據(jù)以上結(jié)論，本文提出如下建議：第一，管制方式要從“控制”走向“激勵(lì)和自愿”，命令控制型管制主要通過“政府控制企業(yè)”的二元關(guān)系格局來實(shí)現(xiàn)環(huán)境治理，二者之間是“命令-服從、標(biāo)準(zhǔn)-遵循、違法-懲罰”的關(guān)系[14]，雖表面上有執(zhí)行效果，并不能從根本上實(shí)現(xiàn)環(huán)境治理的有效性和真正實(shí)現(xiàn)能源效率的提高，長(zhǎng)此以往還可能對(duì)市場(chǎng)機(jī)制和公眾參與產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”。而激勵(lì)和自愿型管制工具則可以從根本上激發(fā)企業(yè)的節(jié)能減排和保護(hù)環(huán)境的積極性，對(duì)實(shí)現(xiàn)能源效率的提高是有促進(jìn)作用的，所以，管制方式要從控制到經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和自愿意識(shí)的多元化發(fā)展。第二，完善市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制、鼓勵(lì)公眾參與。經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和自愿意識(shí)型管制工具的作用在實(shí)證結(jié)論中之所以沒有命令控制型強(qiáng)，還是因?yàn)橄鄳?yīng)的市場(chǎng)機(jī)制不夠完善和公眾參與度不高造成的，政府應(yīng)加大政府扶持力度，推廣新能源和節(jié)能環(huán)保技術(shù)，完善排污權(quán)交易，開展綠色信貸和綠色保險(xiǎn)，引入“第三方治理制度”，推行環(huán)保稅等政策，讓企業(yè)能夠有渠道、有保障、有支持來完成政府的節(jié)能減排任務(wù)，并從中得到提高和收益。第三，加強(qiáng)宣傳教育，提高公眾環(huán)保意識(shí)。企業(yè)和公眾的環(huán)保意識(shí)的提高是環(huán)境治理及能效提高的根本性手段，政府要加大宣傳和教育，提供暢通的參與渠道，合理處置民眾訴求，營(yíng)造全民監(jiān)管的氛圍，督促企業(yè)進(jìn)行行為糾偏，自覺自愿地進(jìn)行環(huán)境保護(hù)和能源節(jié)約。第四，加大科研力度，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)?？萍歼M(jìn)步依然是提高能源效率的最有效手段，政府要加大環(huán)保科研投入，鼓勵(lì)創(chuàng)新，逐步升級(jí)改造和淘汰“高能耗、高污染、低產(chǎn)出”產(chǎn)業(yè)，積極發(fā)展綠色環(huán)保的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。