張宇

摘要：本文從全面質(zhì)量管理理論視角出發(fā)，遵循專利質(zhì)量決定于專利形成全過程的原則，在對專利生命周期進行劃分的基礎(chǔ)上，分析了各階段專利質(zhì)量的影響因素，建構(gòu)了河南專利質(zhì)量生命周期理論框架。在此基礎(chǔ)上，本文設(shè)計了評價量表，面向?qū)＠嚓P(guān)從業(yè)人員進行問卷調(diào)查，采用spss19.0軟件對調(diào)查數(shù)據(jù)進行了專業(yè)分析，并提出了政策思路。

關(guān)鍵詞：專利質(zhì)量;影響因素;主成分分析;政策思路

中圖分類號：G306 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2019）018-0483-04

一、引言

2008年以來，我國啟動實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，取得了舉世公認的巨大成就。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織2017年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，中國專利申請數(shù)量已連續(xù)6年獲得全球第一，2017年國內(nèi)發(fā)明專利受理量達到138.2萬件。中國已在世界范圍內(nèi)發(fā)展成為名副其實的專利大國。

河南省作為GDP全國排名第五位的經(jīng)濟大?。?017年），專利申請量和授權(quán)量取得了明顯進步。2017年全省申請專利119243件，比上年增長26.0%;授權(quán)專利55407件，增長12.7%。有效發(fā)明專利28615件，增長26.6%;每萬人口擁有發(fā)明專利量3.0件，增長25.0%。

雖然河南省專利申請量和專利規(guī)模取得了快速增長，但是專利質(zhì)量發(fā)展狀況不容樂觀。專利申請結(jié)構(gòu)不盡合理，發(fā)明專利的比例結(jié)構(gòu)上卻沒有質(zhì)的改變，據(jù)2017年河南省知識產(chǎn)權(quán)局公布的統(tǒng)計年報顯示，當年實用新型專利申請量66805件，外觀設(shè)計專利申請量是16812件，發(fā)明專利申請量是35626件。其中實用新型和外觀設(shè)計申請量占到當年全部申請量的70.1%，發(fā)明專利只占到29.9%，如表1所示。發(fā)明專利相對于其在總量中的比例略有增長，專利質(zhì)量提高有限。且有學者指出專利申請量與專利質(zhì)量之間不成正相關(guān)關(guān)系。

河南省專利實力現(xiàn)狀與經(jīng)濟規(guī)模發(fā)展需求不匹配。據(jù)《2017年全國專利實力狀況報告》顯示，河南省未進入全國專利綜合實力前十名，明顯落后于河南省GDP全國排名第五的經(jīng)濟實力。2017年全省擁有有效發(fā)明專利是22601件，每萬人口擁有有效發(fā)明專利為2.4件，而全國的平均水平是9.8件，遠遠落后于全國的平均水平。

專利代理質(zhì)量是提高專利質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，但河南省具備專利代理機構(gòu)和代理專業(yè)人才嚴重短缺。河南省的專利事務(wù)所有鄭州隆盛、安陽智浩、洛陽明律、焦作科彤等20所，業(yè)務(wù)范圍主要集中在鄭州市，且近80%的專利代理人都屬于兼職人員。據(jù)統(tǒng)計，2014年以前，河南省全國專利代理人考試每年通過人數(shù)不足50人。2014年、2015年和2016年，我省通過全國專利代理人考試通過人數(shù)分別為69人、101人和222人。

基于上述分析，全面分析和總結(jié)影響河南省專利質(zhì)量的主要因素，探討其成因，在此基礎(chǔ)上采取有針對性的措施來提升河南省專利質(zhì)量水平具有相當?shù)木o迫性。

專利質(zhì)量建設(shè)是夯實知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的重要基礎(chǔ)。專利質(zhì)量的相關(guān)研究也成為近些年學術(shù)研究的熱點，國內(nèi)外對專利質(zhì)量的影響因素的研究也逐漸增多。通過萬方數(shù)據(jù)平臺檢索可知：在2016-2018三年間，平均每年有關(guān)專利質(zhì)量的研究論文已達到了714篇。眾多學者分別從不同角度對專利質(zhì)量的內(nèi)涵進行了分析和探討。因此有必要對專利質(zhì)量內(nèi)涵進行全面的梳理，在厘清專利質(zhì)量內(nèi)涵的基礎(chǔ)上有助于深入分析專利質(zhì)量的影響因素。

從對專利質(zhì)量研究文獻的梳理和分析可知：對專利質(zhì)量內(nèi)涵的理解有靜態(tài)和動態(tài)的區(qū)別。有人將專利本身的創(chuàng)造性、新穎性和實用性作為專利質(zhì)量的觀察特征。劉玉琴、汪雪鋒、雷孝平等從經(jīng)濟價值角度出發(fā)，認為專利質(zhì)量評價包括對專利的價格和經(jīng)濟價值的評價。劉運華（2017），從專利授權(quán)角度出發(fā)，認為專利質(zhì)量是指專利權(quán)人對經(jīng)專利行政部門審查授權(quán)的符合法定授權(quán)要件的專利權(quán)行使排他性的程度。以上觀點對專利質(zhì)量內(nèi)涵的靜態(tài)分析。徐明、陳亮（2018）認為，專利質(zhì)量是一個動態(tài)的、持續(xù)性的概念，其貫徹專利創(chuàng)造、專利申請、專利審查、專利授權(quán)與專利收益等各個環(huán)節(jié)，系一個多元體系下予以綜合考量的概念嘲。筆者較為贊同徐明、陳亮的觀點，即把專利質(zhì)量看作為動態(tài)、持續(xù)性的概念。因為專利質(zhì)量高低不僅是體現(xiàn)在專利創(chuàng)造、審查和運用的某一階段，而是體現(xiàn)在專利生命周期的全過程中。那么專利質(zhì)量的影響因素也應(yīng)該體現(xiàn)在專利生命周期的全過程中。

近年來，國內(nèi)外學者分別從不同角度對專利質(zhì)量的影響因素進行了分析。國內(nèi)主要圍繞專利質(zhì)量的某一階段影響因素展開分析。但總體而言，分散研究的多，從宏觀角度研究的少，同時也缺少數(shù)據(jù)詳實的實證分析，對專利質(zhì)量影響因素重要性的分析基本是基于自身經(jīng)驗的概括和總結(jié)，缺乏必要的說服力。

因此，本文基于相當樣本的問卷調(diào)查和SPASS統(tǒng)計分析方法，以全面質(zhì)量管理理論思路為指導，從專利質(zhì)量生命周期全過程來全面審視專利質(zhì)量的影響因素，對影響河南專利質(zhì)量的因素進行整理和分類，找出河南專利質(zhì)量的主要影響因素和環(huán)節(jié)。從而針對性提出提升河南專利質(zhì)量的政策措施。

二、全面管理理論研究分析框架

全面質(zhì)量管理理論（TQM）是以質(zhì)量管理為中心，以全員參與為基礎(chǔ)，目的在于通過讓顧客滿意和本組織所有者、員工、供方、合作伙伴或社會等相關(guān)方受益而使組織達到長期成功的一種途徑。所謂全面管理，將質(zhì)量監(jiān)管貫穿于質(zhì)量形成的全過程，就是對產(chǎn)品生產(chǎn)過程的各個階段、各個環(huán)節(jié)進行全面控制，建立一套完整質(zhì)量控制體系。產(chǎn)品質(zhì)量決定于產(chǎn)品形成全過程。

從專利從創(chuàng)造到運用的全過程，也經(jīng)歷了承前啟后，相互影響的各個階段。借鑒全面管理理論思想，將影響專利質(zhì)量各個階段、各個環(huán)節(jié)的影響因素逐一分析，有助于我們?nèi)嫦到y(tǒng)分析影響專利質(zhì)量的關(guān)鍵因素，找出提升專利質(zhì)量針對性措施。

1.專利質(zhì)量的形成過程和階段劃分

因此，根據(jù)專利產(chǎn)生和運用的整個生命周期，將其劃分為專利創(chuàng)造、專利申請、專利審查和專利運用四個階段。專利創(chuàng)造階段是創(chuàng)新主體在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上創(chuàng)造出具備新穎性和獨創(chuàng)性的智力創(chuàng)意階段。專利申請階段是把獨創(chuàng)性的智力成果形成為具體專業(yè)的技術(shù)文檔并正式提交專利審查組織階段。專利審查階段是專利審查組織對技術(shù)方案進行新穎性和獨創(chuàng)性審查后作出是否授權(quán)的階段。專利運用階段是創(chuàng)新主體獲得授權(quán)后交易或者維護自身專利價值階段。這四個階段貫穿于整個專利生命周期，專利質(zhì)量是歷經(jīng)這些階段形成的。

2.專利質(zhì)量影響因素模型的建構(gòu)

筆者認為，專利質(zhì)量的形成過程涉及到了技術(shù)、審查和市場多個維度，也涉及了創(chuàng)造主體、審查主體等多個主體。所涉及的多個維度和主體都會影響到專利質(zhì)量的高低。其中創(chuàng)造階段和申請階段影響專利技術(shù)自身質(zhì)量，審查階段影響專利審查質(zhì)量，專利應(yīng)用階段影響專利的市場價值，而專利的市場價值又會直接影響創(chuàng)新主體專利創(chuàng)造動機。專利的技術(shù)質(zhì)量、審查質(zhì)量和市場價值共同決定了專利質(zhì)量的高低，其中任何影響因素出現(xiàn)問題，都會影響到專利質(zhì)量。本文據(jù)此，建構(gòu)了河南專利質(zhì)量影響因素TQM理論模型。（見圖一）

三、問卷調(diào)查設(shè)計與檢驗

1.問卷調(diào)查表設(shè)計思路

為全面深入了解和分析河南省專利質(zhì)量的關(guān)鍵影響因素，本文依照全面質(zhì)量管理理論模型對專利的產(chǎn)生到維持的全過程的影響因素的分析，在訪談和文獻分析的基礎(chǔ)上，筆者設(shè)計了河南專利質(zhì)量影響因素評價表，共計32個題項。主要階段和題目包括：①發(fā)明創(chuàng)造階段，包括10個題目;②專利申請階段，包括9個題目;③專利審查階段，包括6個題目;④專利運用階段，包括7個題目。（見表2）

本問卷調(diào)查題目采用李克特五點式評價法，設(shè)計了五個不同的選項，分別是：非常重要、重要、一般、不重要、非常不重要，并分別賦值為5，4，3，2，1分。調(diào)查對象可以根據(jù)自身的認知，在五個不同選項中選擇一個調(diào)查對象最滿意的選項。然后根據(jù)所收集到的調(diào)查問卷數(shù)據(jù)采用spss19.0軟件進行統(tǒng)計分析。先后采用的分析方法有主成分分析、獨立樣本T檢驗、描述分析等。

2.樣本描述

為保證調(diào)查樣本的廣泛性和代表性，筆者向高科技企業(yè)、省內(nèi)高校、鄭州地區(qū)專利代理機構(gòu)發(fā)放調(diào)查問卷320份，共收集到調(diào)查問卷307份，經(jīng)復核得到有效問卷285份，有效率為89.06%。在對285份有效樣本完成者的行業(yè)分布領(lǐng)域來看，機電、化工和通訊領(lǐng)域的調(diào)查對象各占43%、38%和19%，調(diào)查對象行業(yè)分布比較合理，保證了調(diào)查樣本的有效性。從被調(diào)查者進入專利行業(yè)工作年限來分析，被調(diào)查者從事專利工作時間主要集中在1年到3年，該工作年限區(qū)間的被調(diào)查者約占總完成人數(shù)的70%，其余20%左右的被調(diào)查者從事專利行業(yè)的時間在3年以上。被調(diào)查者專利行業(yè)從業(yè)年限保證了本調(diào)查問卷所收集信息的可信性。

3.樣本檢驗

對河南專利質(zhì)量影響因素表的32個題目評價進行了獨立樣本T檢驗，并且通過了獨立樣本T檢驗。結(jié)果表明，32個題目評價的得分均具有顯著區(qū)分度。因此，保留全部32個題目，進行下一步的主成分分析。

本文對調(diào)查問卷收集的原始數(shù)據(jù)應(yīng)用主成分分析法。共同因素抽取原則為特征值大于1，以最大變異法進行正交旋轉(zhuǎn)。旋轉(zhuǎn)在5次迭代后收斂。以因素載荷>0.5為標準，前4次因素分析刪除了12個題目，剩余20個題目。在第5次因素分析中，KMO值為0.853，P值為0，自由度為123，達到顯著水平，提示研究數(shù)據(jù)可以進行主成分提取。主成分經(jīng)由5次因素分析形成的20個問卷調(diào)查題目所組成的，具有較好的結(jié)構(gòu)效度，符合下一步分析研究的要求。

本次因素分析共抽取特征值大于1并且排名在前20位的因素，將20個影響因素歸納為4個主成分，分別為創(chuàng)新主體自主創(chuàng)新能力、專利代理服務(wù)能力、專利管理服務(wù)能力和專利保護環(huán)境。4個主成分解釋變異量合計為63.52%。具體內(nèi)容見表3。

4.主要影響因素分析

（1）專利技術(shù)的獨創(chuàng)性對專利質(zhì)量影響最大

專利技術(shù)的獨創(chuàng)性解釋專利質(zhì)量問題的能力達到了16.12%，特征值為5 82，是第一主成分。當前影響河南省專利質(zhì)量的首要因素就是專利技術(shù)的新穎性和獨創(chuàng)性。專利的發(fā)明創(chuàng)造階段是專利產(chǎn)生的首要階段。專利技術(shù)創(chuàng)意的創(chuàng)造性決定了專利質(zhì)量的基礎(chǔ)，沒有新穎性和獨創(chuàng)性的專利創(chuàng)意，就不可能有高質(zhì)量的專利。

（2）專利保護環(huán)境對專利質(zhì)量影響次之。

專利權(quán)利是受法律保護的排他性權(quán)利，是保護創(chuàng)新成果的重要途徑。專利保護環(huán)境的影響雖然是間接的，但是在專利質(zhì)量影響因素排名中位居第二位。這顯然說明河南省專利保護環(huán)境還有相當大的提升空間。

（3）專利審查的程序和質(zhì)量是影響河南專利質(zhì)量的重要因素

專利審查質(zhì)量和程序是形成專利質(zhì)量的重要階段，其在專利質(zhì)量影響因素中排名第三。分析結(jié)果說明專利審查質(zhì)量和程序在專利質(zhì)量形成過程中的重要性越來越高。

（4）本地專利代理機構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量是影響河南專利質(zhì)量的顯著因素

專利代理機構(gòu)的專業(yè)水平是降低創(chuàng)新主體活動成本，促進積極開展專利活動的有效手段，其對專利質(zhì)量的影響因素占比達到7.4%。該因素顯著提升了創(chuàng)新主體的申請意愿，為高質(zhì)量專利的產(chǎn)生奠定了良好基礎(chǔ)。

（5）專利運用的市場化程度是影響河南專利質(zhì)量的根本因素

專利運用的市場化程度在影響河南專利質(zhì)量的因素中占比達到了6.9%，在問卷調(diào)查量表因子排名第五位。充分說明了專利效益與專利價值的良性循環(huán)關(guān)系。專利效益越高，會推動專利價值的逐步提高。

四、研究結(jié)論與政策建議

問卷調(diào)查分析顯示：在專利創(chuàng)造、專利申請、專利審查、專利運用的整個專利質(zhì)量生命周期中，每個階段都對專利質(zhì)量產(chǎn)生了不同程度的影響。其中專利主體的自主創(chuàng)新能力、專利代理服務(wù)能力、專利管理服務(wù)能力、專利保護環(huán)境是在河南專利質(zhì)量眾多影響因素之中最主要的影響因素。

調(diào)查分析中專利主體自主創(chuàng)新能力是解釋能力最強（24.33%）的影響因素。專利主體自主創(chuàng)新能力屬于專利創(chuàng)造階段，這是專利質(zhì)量生命周期的啟始階段，是專利質(zhì)量形成的基礎(chǔ)。沒有創(chuàng)新主體開創(chuàng)性、高質(zhì)量的創(chuàng)新能力，就不可能有高質(zhì)量的專利。專利代理服務(wù)能力是河南專利質(zhì)量的重要因素，解釋能力達到16.35%，主要發(fā)生在專利申請階段。這說明河南省專利中介組織發(fā)展規(guī)模和專業(yè)化程度與專利發(fā)展的實際需要存在著一定的差距，對河南專利質(zhì)量產(chǎn)生了明顯的影響。專利保護環(huán)境也是影響專利質(zhì)量的重要因素，提高專利執(zhí)法力度和效率對于保護當事人申請高質(zhì)量的專利和實際權(quán)益有著積極的引導作用。相比而言，專利的審查能力不是影響專利質(zhì)量的重要因素。因為沒有高質(zhì)量的專利申請，就無法實現(xiàn)高質(zhì)量的專利審查。

因此，問卷調(diào)查統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)：目前影響河南專利質(zhì)量的主要因素是創(chuàng)新主體自主創(chuàng)新能力不足，專利代理能力欠缺，專利保護力度不力，而不是專利審查能力問題。因此，提升創(chuàng)新主體自主創(chuàng)新能力，培育完善的專利代理市場，完善專利保護環(huán)境是現(xiàn)階段提高河南省專利質(zhì)量整體水平的主要途徑。

因此，本文基于調(diào)查分析結(jié)論認為，專利質(zhì)量決定于專利形成的各個階段。各個階段的相關(guān)因素對河南專利質(zhì)量的影響程度是不同的。按照“高水平創(chuàng)造、高質(zhì)量申請、高效率審查、高效益運用”的原則，做好專利各個環(huán)節(jié)的質(zhì)量保障和提升工作。根據(jù)專利生命周期的不同階段影響專利質(zhì)量的原因，其中提升創(chuàng)新主體的申請質(zhì)量是關(guān)鍵，促進專利代理質(zhì)量和服務(wù)水平是重點，提高專利的轉(zhuǎn)化率和實施率是根本，積極營造良好環(huán)境是重點，更好地實現(xiàn)專利的價值是根本，進而促進河南專利質(zhì)量的全面提升。