趙陽 馬麗婭

摘要：乏燃料后處理項目工藝復雜、建設(shè)周期長，其審批流程、技術(shù)支持、施工設(shè)計以及整體的經(jīng)濟性都存在不確定性。本文運用風險評估的一般方法，對乏燃料后處理項目所存在的風險進行識別和分類，并針對高風險因素提出了具體的應(yīng)對措施。

Abstract： Spent fuel reprocessing project has complex process and long construction period， so there are uncertainties in the approval process， technical support， construction design and overall economics. This paper uses the general method of risk assessment to identify and classify the risks of spent fuel reprocessing projects， and proposes specific countermeasures for high-risk factors.

關(guān)鍵詞：乏燃料后處理項目;風險;應(yīng)對措施

Key words： spent fuel reprocessing project;risk;response measures

中圖分類號：TM623? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2019）18-0263-04

1? 概述

隨著我國核電行業(yè)的迅速發(fā)展，需要外運和離堆貯存的乏燃料量遠遠大于目前國內(nèi)具備的乏燃料離堆貯存能力。因此，必須加快推進乏燃料后處理廠的建設(shè)，實現(xiàn)乏燃料的離堆安全貯存和處理。

乏燃料后處理項目涉及到的工藝復雜、建設(shè)周期長，資金投入巨大，其項目的審批流程、技術(shù)支持、施工設(shè)計和整體的經(jīng)濟性等均對項目的順利建設(shè)有非常大的影響。諸多的不確定性是造成乏燃料后處理項目發(fā)展緩慢的重要因素，因此從風險管理的角度出發(fā)，全面分析和掌握乏燃料后處理項目中的各類風險是十分必要的。

本文將以乏燃料后處理項目為對象，運用風險評估的一般流程和方法，對項目進行全面的風險識別、分析，對存在的不確定性風險因素進行分類，并針對這些風險因素制定一系列合理有效的應(yīng)對措施。

2? 風險評估流程與方法

風險評估的一般程序流程如圖1所示。

2.1 風險識別

風險識別是風險評估的基礎(chǔ)，全面地識別出項目潛在風險，是設(shè)計防范和降低風險的措施，也是保證項目順利進行的前提。風險識別與分析過程中所采用的方法一般有：

①頭腦風暴：通過討論會的方式，識別影響項目目標、可能發(fā)生的風險事件。

②個別訪談：通過對所研究項目的相關(guān)技術(shù)負責人、管理人員及外部專家進行面對面訪談，深入探討風險管理現(xiàn)狀，風險的成因、表現(xiàn)、發(fā)生可能性、影響程度等。

③行業(yè)調(diào)研及歷史數(shù)據(jù)分析：對相關(guān)項目進行現(xiàn)場調(diào)研，參照已建項目的風險案例和經(jīng)驗，識別分析項目過程中可能發(fā)生的風險事件及其可能造成的潛在影響。

2.2 風險評價

風險評價是指根據(jù)針對項目風險的風險偏好，制定風險評估標準，開展項目的風險評價工作。風險評價具體流程和方法如下：

①確定風險偏好：通過調(diào)研及訪談，確定所研究項目整體的風險偏好。

②確定風險評估標準：從風險發(fā)生可能性和影響程度兩個維度設(shè)計了風險評估標準，如圖2所示。

③開展風險評估工作：根據(jù)項目風險識別情況，利用已確定的風險評估標準對每項風險的發(fā)生可能性和影響程度進行評價打分。

2.3 風險控制

根據(jù)定性、定量的評價結(jié)果，指出所研究項目應(yīng)重點防范的重大風險及不確定性，提出相關(guān)的應(yīng)對措施。

3? 風險評估結(jié)果

根據(jù)上述風險評估的一般流程及方法，本文對國內(nèi)各乏燃料后處理項目進行了調(diào)研及研究。在系統(tǒng)研究后處理行業(yè)標準、資料的基礎(chǔ)上，通過查找項目前期、建設(shè)期和運營期各個階段的潛在風險、識別影響項目目標的風險事件，對項目各個階段的潛在風險進行全面梳理和辨識，形成項目內(nèi)部風險及外部風險共計40個。

根據(jù)風險評估標準，對各風險發(fā)生的可能性和影響程度進行評分，結(jié)合進一步的專家意見和研究探討，最終確定乏燃料后處理項目風險地圖如圖3所示。

4? 風險分析及應(yīng)對措施

由圖3可知，乏燃料后處理項目主要面臨的高風險有：國際政治風險、輿情風險、技術(shù)風險、匯率風險、自然災(zāi)害風險、施工圖設(shè)計風險、接口管理風險、調(diào)試風險、采購風險以及人力資源風險。這些風險的發(fā)生均可能對項目建設(shè)進度、質(zhì)量、安全以及經(jīng)濟性帶來直接影響。下面針對每項高風險的展開分析并提出相對應(yīng)的風險防控措施。

4.1 國際政治風險

涉核項目在國際基本上都是敏感項目，尤其是后處理技術(shù)，這在國際上是嚴格受控的。

乏燃料后處理項目的開展必然受到國際廣泛關(guān)注，它是否能順利建設(shè)與國際上風云變幻的政治局勢密切相關(guān)。乏燃料后處理項目持續(xù)時間長，大國之間關(guān)系變化的可能性較大，尤其是中美、中法等國之間的政治關(guān)系變化將會對乏燃料后處理項目的建造和后期運營產(chǎn)生巨大的挑戰(zhàn)。

應(yīng)對措施：

①建議關(guān)注法國、美國等國家的政治形勢，盡力尋求中方政府幫助，與相關(guān)國家建立戰(zhàn)略互信關(guān)系，加快推進政府間協(xié)議簽署，力求保證本項目的順利進行。

②對乏燃料后處理項目直接相關(guān)的設(shè)計供貨方、設(shè)備供貨方予以高度關(guān)注，可適量增加備選供應(yīng)商，以防設(shè)計供貨方、設(shè)備供貨方所在國家發(fā)生政治變動而導致設(shè)計、設(shè)備不能順利供貨，從而影響項目進度。

4.2 輿情風險

乏燃料后處理項目是涉核項目，公眾對“核”高度敏感，甚至是恐懼。同時乏燃料后處理項目取證過程復雜，建設(shè)持續(xù)時間很長，不可預知的情況較多，甚至會面臨負面信息、虛假信息和謠言中傷，也容易被某些勢力和組織利用和炒作，任何涉核方面的信息都可能造成輿情事件。因此項目本身的建設(shè)進展、信息公開、科普宣傳、社會形象、事件處理、危機應(yīng)對、公眾參與、社區(qū)關(guān)系等等也是重要且敏感的工作，處理不好容易帶來輿情風險。

應(yīng)對措施：

①建立完善的公眾溝通工作體系。編制乏燃料后處理項目的科普宣傳折頁、宣傳冊等資料，提供公眾溝通途徑，建立輿情管控工作組，啟動對日常輿情的管控工作。

②配合政府開展公眾溝通工作。根據(jù)項目所在地的實際情況，配合政府充分調(diào)動社會資源，積極、穩(wěn)妥、有序開展科普宣傳和溝通工作，從而從長遠角度出發(fā)保證項目順利實施。

4.3 技術(shù)風險

乏燃料后處理項目是大型的核循環(huán)項目，很多技術(shù)要求根據(jù)項目所在地實際情況進行廠址適應(yīng)性和技術(shù)應(yīng)用修改，例如大型玻璃固化技術(shù)的成熟應(yīng)用、關(guān)鍵設(shè)備的設(shè)計改進等。同時，乏燃料后處理項目的管理技術(shù)和管理工具、管理手段、管理平臺的研發(fā)和應(yīng)用也比較薄弱（如管理軟件開發(fā)和數(shù)據(jù)庫建設(shè)等）。這也是本項目的面臨的技術(shù)風險。

應(yīng)對措施：

①要高度重視廠址適應(yīng)性分析。針對項目所在地的實際情況，對新研發(fā)的設(shè)備、工藝或?qū)嵤┘夹g(shù)改造的系統(tǒng)進行充分有效的試驗驗證，利用試驗驗證的結(jié)果盡早將技術(shù)問題進行暴露，化解技術(shù)不確定性問題帶來的風險或?qū)⑵浣档偷娇山邮艿某潭取?/p>

②推動乏燃料后處理項目科技研發(fā)平臺及配套體系的建設(shè)。要以開展大型商用核燃料后處理項目建設(shè)為契機，推動后處理關(guān)鍵技術(shù)儲備、科技研發(fā)平臺及配套體系建立，切實做好項目和技術(shù)、自主創(chuàng)新和技術(shù)引進、獨立開發(fā)和聯(lián)合研制有機結(jié)合，逐步建立包括人才培養(yǎng)與儲備、信息與技術(shù)獲取、技術(shù)決策、資金保障、項目管理、技術(shù)儲備等于一體的研發(fā)體系。

4.4 施工圖設(shè)計風險

由于項目的工程技術(shù)相當復雜，且需要根據(jù)項目實際所在地進行廠址適應(yīng)性修改。因此乏燃料后處理項目面臨較大的設(shè)計進度不及時、設(shè)計驗證不充分、設(shè)計接口不匹配、各系統(tǒng)之間性能匹配不嚴密以及設(shè)計變更頻繁等風險。同時在項目建設(shè)過程中，設(shè)計變更和不符合項處理的及時性和正確性也將影響項目建設(shè)的進展。

應(yīng)對措施：

①組建專業(yè)的設(shè)計審查團隊，跟蹤設(shè)計進度，審核設(shè)計是否驗證，重點是審核設(shè)計變更流程和標準。在設(shè)計變更正式發(fā)布前，審查團隊應(yīng)對設(shè)計變更的原因、變更措施、可能造成的影響進行充分研究，從而避免因設(shè)計變更無效而影響項目推進。

②應(yīng)對設(shè)計變更做到及時處理，快速響應(yīng)。明確設(shè)計變更審批程序、審查分工和審查流程，按照設(shè)計變更對接口、功能、質(zhì)量、進度等影響及技術(shù)難度上，對設(shè)計變更從管理上進行分級、分類，從而對其快速進行評估。

4.5 自然災(zāi)害風險

乏燃料后處理項目由于其項目的特殊性，大多建在偏遠少人或無人地區(qū)，項目周圍環(huán)境惡劣，自然災(zāi)害發(fā)生頻繁。根據(jù)我國已建后處理項目廠址來看，其主要面臨的自然災(zāi)害風險是沙塵暴以及大暴雨。

沙塵暴在現(xiàn)場是比較頻繁的，一年之中有1/4的時間會因為沙塵暴問題而影響項目建設(shè)，甚至導致項目整體停工。大暴雨發(fā)生的頻率比較低，約為3-4年一次，但暴雨強度大，持續(xù)時間長。大暴雨災(zāi)害發(fā)生時，項目基本處于停工狀態(tài)，同時還面臨延期及索賠的風險。

應(yīng)對措施：

①堅持預防為主，避讓與治理相結(jié)合的原則。加強監(jiān)測、預警預報等防治工作，變消極被動的應(yīng)急避災(zāi)為積極主動的減災(zāi)防災(zāi)，使自然災(zāi)害防與治協(xié)調(diào)統(tǒng)一，最大限度地避免和減輕自然災(zāi)害造成的損失。

②成立應(yīng)急救援指揮部。災(zāi)害發(fā)生后應(yīng)及時安排專業(yè)人員到達現(xiàn)場進行搶險救援，維護現(xiàn)場秩序，對重點部位、重要設(shè)備進行保護。

4.6 接口管理風險

乏燃料后處理項目是一個龐大的項目，參與的單位除了業(yè)主、總體設(shè)計承包單位外，還有若干建安承包商、設(shè)備供貨商、監(jiān)理單位、代理單位以及其它設(shè)計分包單位等，這些單位之間的接口錯綜復雜。乏燃料后處理項目又分為若干個主要核設(shè)施和輔助設(shè)施組成，各設(shè)施、系統(tǒng)、設(shè)備之間相互獨立又相互依存，性能匹配、計劃銜接和相互接口非常多，要求也很嚴格。另外項目的設(shè)備制造廠家廣泛分布在國內(nèi)外，各國家和廠家的制造標準、核安全文化、技術(shù)儲備和投入力量等各不相同，將會有大量的接口協(xié)調(diào)任務(wù)。各設(shè)施、系統(tǒng)和設(shè)備之間的接口和匹配性將直接影響到項目的進展乃至后續(xù)生產(chǎn)，接口處理面臨風險。

應(yīng)對措施：

①落實項目業(yè)主管理職責。業(yè)主應(yīng)梳理出項目中所有參建單位的責任邊界，建立起項目總體的管控體系，使得各參建單位在項目開展的全過程中職責明確清晰。

②建立專門的接口管理機構(gòu)。項目開展過程中，應(yīng)建立專門的接口管理機構(gòu)，對施工圖設(shè)計、各類系統(tǒng)和設(shè)備的調(diào)試、信息系統(tǒng)服務(wù)等接口進行管理和分析，對于出現(xiàn)的接口管理問題應(yīng)及時通過會議形式提出應(yīng)對方案。

4.7 采購風險

乏燃料后處理項目的采購風險主要是指設(shè)備采購的風險。設(shè)備采購的風險主要有：一是有很多設(shè)備需要根據(jù)項目所在地特點進行首次或重新研發(fā)才能制造，其研發(fā)的成功率、時效性和驗證審批、制造過程控制以及與現(xiàn)場情況的匹配性等存在風險;二是大多數(shù)國內(nèi)設(shè)備制造企業(yè)缺少承接大型核循環(huán)設(shè)備制造的經(jīng)驗和參照，其制造設(shè)計、質(zhì)量保證、制造進度和后期支持等都存在風險;三是采購計劃的執(zhí)行和到貨的及時性、運輸和貯存、安裝支持支撐件供給、調(diào)試技術(shù)支持、備品備件完整性和及時性等方面也面臨著風險。

應(yīng)對措施：

從設(shè)備制造及采購的全生命周期采取措施：

①建立規(guī)范的招投標流程，嚴控資格預審環(huán)節(jié)，保障分包商的技術(shù)和經(jīng)濟實力;

②監(jiān)督分包商建立嚴格的質(zhì)量保障體系和自查體系，并采取駐廠監(jiān)造的方式，在設(shè)備質(zhì)量控制前期及設(shè)備監(jiān)造管理方面及時發(fā)現(xiàn)問題并更正，提高設(shè)備質(zhì)量;

③由于項目周期較長，建立動態(tài)變化的分包制造供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫，對供應(yīng)商的供貨執(zhí)行情況、設(shè)備質(zhì)量、后續(xù)維護保養(yǎng)等績效進行評估，并實現(xiàn)數(shù)據(jù)同步補充更新。

4.8 調(diào)試風險

乏燃料后處理項目的調(diào)試風險主要有兩個方面：一方面是調(diào)試準備和調(diào)試執(zhí)行過程中，由于調(diào)試人員對后處理廠的設(shè)計、設(shè)備不能完全理解和掌握，調(diào)試的方案不完整或有一定的偏差，無法滿足后處理廠設(shè)計性能的要求;另一方面是指調(diào)試物項準備不完整、調(diào)試執(zhí)行過程中發(fā)生各種各樣的偏離設(shè)計或設(shè)計不合理、設(shè)備故障或設(shè)備達不到性能要求等等。這些問題將嚴重影響整個項目的技術(shù)性能、進度和費用，給項目的建設(shè)帶來較大的風險。

應(yīng)對措施：

調(diào)試是項目能否建成的關(guān)鍵風險。達不到設(shè)計功能要求的風險、達不到性能保證的風險、項目進度風險、項目費用風險均有可能在調(diào)試期間發(fā)生，因此一定要做好應(yīng)對措施。

①盡早建立調(diào)試技術(shù)管理程序，建立調(diào)試相關(guān)管理流程和各種需求的技術(shù)模板。

②盡早收集相關(guān)調(diào)試資料。按設(shè)施按單元分別收集系統(tǒng)和設(shè)備的各種資料及標準要求，建立標準文件，建立調(diào)試數(shù)據(jù)庫、并及時進行跟蹤和更新。

③盡早培養(yǎng)調(diào)試人員。調(diào)試人員應(yīng)參與各階段設(shè)計及設(shè)備采購監(jiān)造工作，通過設(shè)計審查、設(shè)備監(jiān)造等工作了解設(shè)計和設(shè)備功能。在一定階段安排人員熟悉國內(nèi)外廠家的系統(tǒng)和設(shè)備，并參加培訓。

④科學合理地準備調(diào)試物項。包括調(diào)試所需的儀器儀表、專用工器具、備品備件、消耗品等等，建立各種供應(yīng)渠道，確保能及時滿足現(xiàn)場需要。

4.9 匯率風險

由于乏燃料后處理項目是從國外引進新技術(shù)，按照國際貿(mào)易慣例，支付貨幣應(yīng)是歐元或者美元。乏燃料后處理項目周期長，在結(jié)算匯率不明確的條件下，匯率的波動將導致項目結(jié)算成本的不確定。因此使用歐元/美元支付必將面臨匯率波動風險。

應(yīng)對措施：

①在合同簽訂時選擇恰當?shù)幕A(chǔ)匯率，并設(shè)置與匯率相關(guān)的價格調(diào)整條款;

②通過制定靈活的合同條款以分散匯率波動所帶來的交易風險。

4.10 人力資源風險

乏燃料后處理項目技術(shù)含量高、系統(tǒng)復雜，工期長，需要大量有經(jīng)驗的專業(yè)人員來從事相關(guān)工作。鑒于國內(nèi)后處理工作的現(xiàn)狀和人才儲備的實際情況，很難調(diào)集一批懂技術(shù)、會管理，又有工程經(jīng)驗的項目管理人才，也難尋找一批滿足項目需要的乏燃料后處理方面的技術(shù)專家，人員的來源和素質(zhì)保障均面臨困難和風險。

應(yīng)對措施：

為了妥善解決和應(yīng)對可能出現(xiàn)的人力資源風險，應(yīng)根據(jù)項目推進情況，有計劃、有步驟地做好人力資源配置工作。

①積極做好人才引進儲備管理工作。通過制定合理有效的招聘程序，引進一批具有專業(yè)知識技能的人才，充實項目人才隊伍，為項目后續(xù)發(fā)展提前做好人才培養(yǎng)和儲備工作。

②圍繞人力資源素質(zhì)能力建設(shè)主線，持續(xù)推進人才培訓工作，做好人才梯隊建設(shè)，充分發(fā)揮和調(diào)動科研人才的工作積極性和主動性，在乏燃料后處理項目推進過程中，做到人盡其才、才盡其用。

5? 結(jié)語

雖然我國在乏燃料后處理項目上已經(jīng)積累了一定的經(jīng)驗，但是項目的專項風險評估尚顯不足。本文采用風險評估的一般流程及方法，對項目可能風險開展了系統(tǒng)識別、分析及評價，同時針對高風險因素提出了一系列具體可行的應(yīng)對措施。

對于乏燃料后處理項目而言，風險評估不是目的，而是提高風險防范的手段，確保有效的設(shè)計措施和工程實踐能最大限度地保障項目及公眾安全，降低可能的風險。因此風險管理是一項長期的系統(tǒng)工程，通過管控風險、應(yīng)對挑戰(zhàn)，為項目的順利實施保駕護航。

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