馬麗丹

【摘 要】近年來(lái)，我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量逐年大幅增長(zhǎng)，有效的目標(biāo)專(zhuān)利越來(lái)越難獲得。因此，對(duì)專(zhuān)利檢索的要求也提高了。評(píng)價(jià)的重點(diǎn)是專(zhuān)利檢索的準(zhǔn)確性和召回率。

【關(guān)鍵詞】專(zhuān)利；概念；現(xiàn)狀；檢索；策略

專(zhuān)利文獻(xiàn)是一個(gè)豐富的“知識(shí)寶庫(kù)”，是技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和法律的三位一體。它幾乎涵蓋了所有的技術(shù)領(lǐng)域。世界上90%以上的新技術(shù)信息最早將體現(xiàn)在專(zhuān)利文獻(xiàn)中。隨著國(guó)際技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈和科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，各國(guó)都認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息在技術(shù)進(jìn)步和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的重要性。充分有效利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息已成為加快科技發(fā)展、謀求技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段，越來(lái)越受到世界各國(guó)和企業(yè)的重視。然而，隨著專(zhuān)利數(shù)量逐年增加，獲取目標(biāo)專(zhuān)利的專(zhuān)利信息的挖掘和分析變得越來(lái)越困難，在專(zhuān)利檢索的準(zhǔn)確性和召回率之間也難以達(dá)到合理的平衡。在檢索實(shí)踐中，客戶(hù)提供的信息有時(shí)顯得微不足道，但對(duì)于專(zhuān)業(yè)檢索機(jī)構(gòu)的檢索人員來(lái)說(shuō)卻十分重要，可以大大提高檢索效率。因此，當(dāng)事人在委托專(zhuān)業(yè)檢索機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢索時(shí)，應(yīng)盡可能提供一些相關(guān)信息，供專(zhuān)業(yè)檢索機(jī)構(gòu)人員參考。專(zhuān)業(yè)的檢索機(jī)構(gòu)還應(yīng)充分重視各方提供的信息，以提供檢索的效率和質(zhì)量。

一、專(zhuān)利檢索概述

專(zhuān)利包括發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀專(zhuān)利、專(zhuān)利檢索，顧名思義：檢索檢索。簡(jiǎn)而言之，分析就是分解和辨別。專(zhuān)利檢索與分析是對(duì)與專(zhuān)利相關(guān)的信息進(jìn)行有效的檢查，對(duì)企業(yè)自身需要的信息進(jìn)行檢索、匯總、分解和識(shí)別。

二、專(zhuān)利檢索現(xiàn)狀

經(jīng)濟(jì)和法律信息載體幾乎涵蓋了當(dāng)前所有的技術(shù)領(lǐng)域，世界上80%以上的新技術(shù)信息將首先體現(xiàn)在專(zhuān)利文獻(xiàn)中。當(dāng)今，隨著國(guó)際技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈和科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，各國(guó)都開(kāi)始認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息在企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的重要作用。充分、正確利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息已成為加快科技發(fā)展、謀求技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段，越來(lái)越受到世界各國(guó)和企業(yè)的重視。隨著專(zhuān)利數(shù)量的逐年增加，為了獲得專(zhuān)利而挖掘和分析專(zhuān)利信息的難度也越來(lái)越大。在專(zhuān)利檢索的召回率和正確率之間實(shí)現(xiàn)合理的平衡也是非常困難的。

三、常用專(zhuān)利檢索系統(tǒng)

3.1國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站

由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局主辦，向公眾免費(fèi)提供檢索服務(wù)。本網(wǎng)站包含中國(guó)已發(fā)布的全部專(zhuān)利信息，包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的描述項(xiàng)目和摘要。還可以瀏覽和下載本發(fā)明實(shí)用新型說(shuō)明書(shū)和設(shè)計(jì)圖形的全文。數(shù)據(jù)每周更新一次，用戶(hù)可以使用專(zhuān)利號(hào)、名稱(chēng)、摘要、分類(lèi)號(hào)、申請(qǐng)人、地址等16個(gè)字段作為檢索條件。有兩種檢索模式：（1）簡(jiǎn)單檢索：查找滿(mǎn)足單一條件的文檔。（2）欄位式多條件檢索：查找同時(shí)滿(mǎn)足多個(gè)條件的文檔。

3.2歐洲專(zhuān)利局網(wǎng)站

歐洲專(zhuān)利局網(wǎng)站檢索系統(tǒng)是由歐洲專(zhuān)利局與歐洲成員國(guó)共同建立的分布式專(zhuān)利信息共享系統(tǒng)。它為歐洲專(zhuān)利局在全球范圍內(nèi)收集的所有專(zhuān)利信息、歐洲專(zhuān)利和PCT申請(qǐng)?zhí)峁┟赓M(fèi)檢索服務(wù)。歐洲專(zhuān)利局網(wǎng)站提供了三個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)，分別是：（1）歐洲專(zhuān)利局專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)：用于檢索近24個(gè)月發(fā)布的歐洲專(zhuān)利申請(qǐng)。（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)：檢索最近24個(gè)月發(fā)布的國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)。（3）世界專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)：為檢索世界范圍內(nèi)的專(zhuān)利申請(qǐng)，是免費(fèi)檢索資源中最重要的專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)。這也是公眾檢索國(guó)外專(zhuān)利的重要途徑。

歐洲專(zhuān)利局網(wǎng)站檢索系統(tǒng)提供四種檢索模式：快速檢索、高級(jí)檢索、數(shù)字檢索和分類(lèi)檢索?？梢允褂藐P(guān)鍵詞、專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)?、?zhuān)利發(fā)表號(hào)、申請(qǐng)人、發(fā)明人、專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)等領(lǐng)域作為檢索條件。

3.3美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局網(wǎng)站

該網(wǎng)站向公眾免費(fèi)提供有關(guān)美國(guó)專(zhuān)利和商標(biāo)的全面信息。數(shù)據(jù)庫(kù)每周更新一次。除了搜索美國(guó)專(zhuān)利文件，該網(wǎng)站還提供搜索美國(guó)專(zhuān)利的法律地位、搜索專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)和在線專(zhuān)利申請(qǐng)等服務(wù)。

3.4日本工業(yè)產(chǎn)權(quán)數(shù)字圖書(shū)館

所有日本專(zhuān)利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)均由日本專(zhuān)利局納入工業(yè)產(chǎn)權(quán)數(shù)字圖書(shū)館，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)免費(fèi)向用戶(hù)提供。

四、專(zhuān)利檢索方法

由于專(zhuān)利權(quán)的地域性，專(zhuān)利權(quán)人通常在不同的國(guó)家申請(qǐng)專(zhuān)利和保護(hù)專(zhuān)利。因此，計(jì)算專(zhuān)利在不同國(guó)家的分布有兩種不同的方法。A.只提取第一個(gè)專(zhuān)利號(hào)中的國(guó)家代碼進(jìn)行全國(guó)分布分析；B.提取所有專(zhuān)利號(hào)中的國(guó)家代碼，用于全國(guó)分布分析。與此同時(shí)，專(zhuān)利經(jīng)常被貼上許多國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)，表明專(zhuān)利涉及許多技術(shù)領(lǐng)域。在分析國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)分布時(shí)，采用了兩種不同的統(tǒng)計(jì)方法：只提取了第一個(gè)國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)來(lái)分析技術(shù)領(lǐng)域的分布情況；提取該專(zhuān)利的所有國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)，分析技術(shù)領(lǐng)域的分布情況。

五、專(zhuān)利的檢索分析

搜索和分析的方法有很多。專(zhuān)利檢索包括申請(qǐng)專(zhuān)利檢索、期刊論文檢索和市場(chǎng)現(xiàn)有產(chǎn)品檢索。無(wú)論是搜索專(zhuān)利、期刊論文還是市場(chǎng)上現(xiàn)有的產(chǎn)品，同樣的，我們首先需要根據(jù)我們需要申請(qǐng)的產(chǎn)品或方法的技術(shù)方案來(lái)確定關(guān)鍵詞。關(guān)鍵詞的確定一般是根據(jù)產(chǎn)品的技術(shù)特點(diǎn)和可以解決的問(wèn)題。在定義關(guān)鍵字之后，我們需要進(jìn)一步定義下義和關(guān)鍵字下義的概念，以便進(jìn)一步檢索。除了關(guān)鍵字搜索外，我們還需要搜索競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專(zhuān)利申請(qǐng)等公共信息，同時(shí)檢查遺漏的地方來(lái)彌補(bǔ)，確保我們搜索的全面性。

六、常規(guī)專(zhuān)利檢索策略

6.1通過(guò)ECLA分類(lèi)號(hào)獲得

歐洲專(zhuān)利局采用的ECLA分類(lèi)法與IPC分類(lèi)法密切相關(guān)。ECLA = IPC + EPO細(xì)分分類(lèi)。ECLA相對(duì)于IPC分類(lèi)法的優(yōu)勢(shì)在于ECLA分類(lèi)法每月更新一次，IPC分類(lèi)法每五年更新一次。許多數(shù)據(jù)庫(kù)，例如在WPI數(shù)據(jù)庫(kù)中發(fā)布的數(shù)據(jù)庫(kù)，都沒(méi)有隨著IPC分類(lèi)系統(tǒng)的修訂而修改IPC分類(lèi)號(hào)。然而，在包含EPO專(zhuān)利文件的EPODOC數(shù)據(jù)庫(kù)中，EC分類(lèi)號(hào)始終與最新的ECLA分類(lèi)系統(tǒng)保持一致。因此，ECLA分類(lèi)系統(tǒng)有時(shí)可以提高檢索效率。

6.2通過(guò)關(guān)鍵詞獲得

對(duì)于非英語(yǔ)母語(yǔ)的搜索者來(lái)說(shuō)，很難找到合適的同義詞和相關(guān)單詞來(lái)進(jìn)行檢查。通過(guò)分析專(zhuān)利檢索的權(quán)利要求，可以從結(jié)構(gòu)或組成中選擇關(guān)鍵詞，也可以從功能或效果中選擇關(guān)鍵詞。為了提高檢索質(zhì)量，需要適當(dāng)擴(kuò)大關(guān)鍵詞的范圍。例如，可以使用同義詞和相關(guān)單詞來(lái)擴(kuò)展范圍。

6.3通過(guò)分類(lèi)號(hào)和關(guān)鍵詞的組合獲得

在使用關(guān)鍵字與分類(lèi)號(hào)的組合進(jìn)行搜索時(shí)，我們通常使用關(guān)鍵字與EC分類(lèi)的組合進(jìn)行搜索，或者使用關(guān)鍵字與IPC分類(lèi)的組合進(jìn)行搜索。然而，美國(guó)專(zhuān)利分類(lèi)系統(tǒng)和日本專(zhuān)利局分類(lèi)系統(tǒng)的使用還不夠廣泛，EPOQUE系統(tǒng)中的UC、FI和FT字段沒(méi)有被充分利用來(lái)搜索。正如EC分類(lèi)可以更好地檢索EP文檔及其同系物一樣，UC也可以更好地檢索US文檔及其同系物。同樣，使用FI和FT可以更好地檢索JP文檔和它們的同行。因此，在某些情況下，EPOQUE系統(tǒng)中的UC、FI和FT字段也非常有助于檢索。

七、檢索利用成果，開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手研究經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

通過(guò)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專(zhuān)利信息的跟蹤調(diào)查，目的是了解對(duì)方，為研發(fā)項(xiàng)目、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、營(yíng)銷(xiāo)策略提供信息支持，制定專(zhuān)利策略，為企業(yè)自身的技術(shù)發(fā)展指明明確的方向。專(zhuān)利檢索可以有效地收集競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專(zhuān)利信息。通過(guò)分析，了解和分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)實(shí)力、研發(fā)趨勢(shì)、市場(chǎng)布局、技術(shù)合作和競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)之間的技術(shù)許可趨勢(shì)，幫助企業(yè)和技術(shù)人員跟蹤技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，規(guī)劃研發(fā)方向，制定正確的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。

八、結(jié)束語(yǔ)

有必要對(duì)與企業(yè)發(fā)展和專(zhuān)利申請(qǐng)有關(guān)的專(zhuān)利進(jìn)行檢索和分析。只有對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行搜索和分析，才能更好地確定企業(yè)的發(fā)展方向，更好地保護(hù)自己的產(chǎn)品，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益的最大化。

【參考文獻(xiàn)】

[1]羅立國(guó)，余翔，鄭婉婷，etal.專(zhuān)利檢索網(wǎng)站比較研究[J].情報(bào)雜志，2012，31（3）.

[2]暴海龍，李金林.專(zhuān)利檢索中的IPC和主題詞識(shí)別方法研究[J].北京理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2003，5（5）.