葉水江

典型案例

李某，中共黨員，某市發(fā)改委副主任兼任能源循環(huán)經(jīng)濟(jì)科科長。2015年至2017年，李某負(fù)責(zé)承辦某公司申報(bào)的產(chǎn)業(yè)化資助項(xiàng)目，該公司共獲得政府無償扶持資金600萬元。此后，李某得知該公司擬發(fā)行股票，遂向該公司負(fù)責(zé)人提出同價(jià)購買原始股的要求。該公司同意其妻以每股5元購買1萬股原始股，雙方簽訂原始股委托持股協(xié)議。一年后，李某拋售原始股并獲利30萬元。2019年4月，當(dāng)?shù)丶o(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)查實(shí)上述問題。

河北省棗強(qiáng)縣河西社區(qū)黨員干部在黨群服務(wù)中心張貼廉政窗花。

處理意見

本案焦點(diǎn)是如何定性李某事后同價(jià)購買股票的行為，對(duì)此，存在不同意見。

第一種意見認(rèn)為，李某妻子雖同價(jià)購買原始股，但根據(jù)“實(shí)質(zhì)判斷”，李某實(shí)質(zhì)持有并獲利，屬于違規(guī)從事營利活動(dòng)，違反《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》（以下簡稱《黨紀(jì)處分條例》）第九十四條有關(guān)廉潔紀(jì)律的規(guī)定。

第二種意見認(rèn)為，李某為某公司謀利是正常的履職行為，但事后提出同價(jià)購股要求，由其妻購買原始股并獲利，違反《黨紀(jì)處分條例》第八十五條有關(guān)廉潔紀(jì)律的規(guī)定。

第三種意見認(rèn)為，李某利用職權(quán)便利，事后以妻子名義同價(jià)購買原始股，不影響對(duì)其收受股權(quán)賄賂的定性，涉嫌受賄犯罪。

評(píng)析意見

筆者贊同第三種意見。根據(jù)我國刑法相關(guān)規(guī)定，履職時(shí)未被請(qǐng)托，但事后基于該履職事由收受財(cái)物的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“為他人謀取利益”，屬于受賄。本案中，李某在負(fù)責(zé)承辦某公司申報(bào)的產(chǎn)業(yè)化資助項(xiàng)目工作時(shí)未接受請(qǐng)托，但事后提出同價(jià)購買原始股要求，且獲利數(shù)額巨大，是新型的“事后受賄”行為，以妻子名義購買不影響該行為定性。

如何認(rèn)定違規(guī)買賣股票

黨員干部可以買賣股票，但有邊界?！饵h紀(jì)處分條例》第九十四條規(guī)定，黨員干部不能違反有關(guān)規(guī)定從事營利活動(dòng)，包括違規(guī)買賣股票或者進(jìn)行其他證券投資。條例中設(shè)置此條款，主要目的在于禁止黨和國家機(jī)關(guān)中具有公職身份的黨員，違反國家規(guī)定從事營利活動(dòng)。

根據(jù)公務(wù)員法有關(guān)規(guī)定，公務(wù)員不得違反有關(guān)規(guī)定從事或者參與營利性活動(dòng)，《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》也作出相關(guān)具體規(guī)定。2001年4月的《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》明確規(guī)定了4類禁止人員和7種禁止行為。比如，利用職權(quán)、職務(wù)上的影響或者采取其他不正當(dāng)手段，索取或者強(qiáng)行買賣股票、索取或者倒賣認(rèn)股權(quán)證;買賣或者借他人名義持有、買賣其直接業(yè)務(wù)管轄范圍內(nèi)的上市公司的股票。倘若公職人員和有關(guān)人員存在上述行為，實(shí)際上就是經(jīng)商辦企業(yè)，即可認(rèn)定違反規(guī)定從事營利活動(dòng)。如果黨員干部或國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在買賣股票過程中并沒有利用任何職權(quán)、職務(wù)上的影響或不正當(dāng)手段強(qiáng)買強(qiáng)賣，且與該公司沒有任何業(yè)務(wù)上的關(guān)聯(lián)或者往來，則事后購買股票的行為不宜認(rèn)定為違紀(jì)。

《黨紀(jì)處分條例》第九十四條提到的“違反有關(guān)規(guī)定從事營利活動(dòng)”包括“買賣股票或者進(jìn)行其他證券投資”。根據(jù)有關(guān)釋義，這一項(xiàng)規(guī)定規(guī)范的主體是黨和國家機(jī)關(guān)中具有公職身份的黨員，實(shí)質(zhì)是禁止黨員干部在非上市公司中持有股份，成為非上市公司的股東，利用職權(quán)、職務(wù)上的影響或者內(nèi)幕信息買賣股票，為自己謀求私利，妨礙市場經(jīng)濟(jì)秩序的公平和公正。本案中，李某購買的原始股對(duì)購買對(duì)象有特定要求，并不是任何人都可以購買，且購買價(jià)低于市場價(jià)格，顯然妨礙了市場經(jīng)濟(jì)秩序的公平和公正。李某雖以其妻子的名義購買持有，但根據(jù)“實(shí)質(zhì)判斷”，股權(quán)的實(shí)質(zhì)所有人是李某，其行為符合違規(guī)從事營利活動(dòng)特征。

何謂“事后受賄”

“事后受賄”即履職時(shí)沒有請(qǐng)托，公職人員和有關(guān)人員正常履職，事后基于該履職事由收受對(duì)方財(cái)物的行為，實(shí)踐中較為常見。2016年4月18日發(fā)布的《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十三條規(guī)定：具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“為他人謀取利益”，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照刑法關(guān)于受賄犯罪的規(guī)定定罪處罰：（一）實(shí)際或者承諾為他人謀取利益的;（二）明知他人有具體請(qǐng)托事項(xiàng)的;（三）履職時(shí)未被請(qǐng)托，但事后基于該履職事由收受他人財(cái)物的。國家工作人員索取、收受具有上下級(jí)關(guān)系的下屬或者具有行政管理關(guān)系的被管理人員的財(cái)物價(jià)值三萬元以上，可能影響職權(quán)行使的，視為承諾為他人謀取利益。

根據(jù)刑法及有關(guān)司法解釋，行為人盡管正常履職，但是在事后收受財(cái)物時(shí)，知道該財(cái)物系為感謝其履職行為，主觀上便建立了履職行為和收受財(cái)物行為之間的聯(lián)系，具有受賄的犯意。該犯意并不以具備謀取利益事項(xiàng)為前提，只要公職人員和有關(guān)人員與具有行政管理關(guān)系的人之間謀利的潛在可能性極大，很多情況下即可按照推定“明知”請(qǐng)托事項(xiàng)處理?！爸\取利益”可以是謀取正當(dāng)利益，也可以是謀取不正當(dāng)利益。本案中，李某雖以妻子名義按同等價(jià)格購買1萬股的原始股，但低于市場價(jià)格，且股權(quán)套現(xiàn)獲利30萬元，可以認(rèn)為其可能影響職權(quán)行使，可以推定為承諾謀取利益。

此外，《黨紀(jì)處分條例》第八十五條第二款明確指出，“利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響為他人謀取利益，本人的配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關(guān)系人收受對(duì)方財(cái)物”屬于違反廉潔紀(jì)律的行為。這類違紀(jì)行為中，親屬和其他特定關(guān)系人收受財(cái)物時(shí)，黨員干部并不知情，將之納入違規(guī)行為體現(xiàn)的是對(duì)黨員干部的從嚴(yán)要求。如果黨員干部知情或者事后知情，該行為的性質(zhì)發(fā)生轉(zhuǎn)變，則應(yīng)當(dāng)按照受賄論處，適用總則中紀(jì)法銜接條款處理。同時(shí)，根據(jù)公務(wù)員法有關(guān)規(guī)定，公務(wù)員不得貪污賄賂，利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取私利。本案中，李某利用職權(quán)為某公司謀取利益雖屬正常的履職行為，但事后向某公司提出購買原始股的要求，并以其妻子名義按同等價(jià)格購買，應(yīng)當(dāng)推定李某是知情的，事實(shí)性質(zhì)發(fā)生轉(zhuǎn)變。確切地說，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定李某和妻子是受賄罪的共犯。

綜上，李某以其妻子名義按同價(jià)購買原始股，不是通過正常的證券市場購買上市公司的股票，而是在正常履職過程中為某公司申請(qǐng)獲得政府無償扶持資金后，向公司負(fù)責(zé)人提出要求，并在股票解禁后套現(xiàn)獲利、數(shù)額巨大，應(yīng)當(dāng)以受賄罪論處。李某的行為不僅觸犯了黨紀(jì)，同時(shí)涉嫌受賄犯罪，應(yīng)當(dāng)依照《黨紀(jì)處分條例》紀(jì)法銜接條款處理。

（作者單位：福建省三明市紀(jì)委監(jiān)委）