摘 要：隨著經(jīng)貿(mào)全球化的發(fā)展，貿(mào)易所引起的環(huán)境問題日益突出，因此關(guān)于貿(mào)易隱含碳問題的研究也越來越重要。貿(mào)易隱含碳測算主要方法——單區(qū)域投入產(chǎn)出法和多區(qū)域投入產(chǎn)出法，其主要區(qū)別在于國內(nèi)外碳排放系數(shù)是否相同。隨著各國學(xué)者的深入研究，貿(mào)易隱含碳的研究內(nèi)容也多樣化。

關(guān)鍵詞：隱含碳；投入產(chǎn)出法；文獻綜述

“隱含碳”概念的產(chǎn)生，最早可以追溯到1974年國際高級研究機構(gòu)聯(lián)合會（IFIAS）的能源分析工作組會議。該會議首次提出了“隱含能”的概念，用以衡量某種產(chǎn)品或服務(wù)在生產(chǎn)過程中直接和間接消耗的能源總量，其后該概念擴展到碳排放研究領(lǐng)域，進而產(chǎn)生“隱含碳”一詞?！堵?lián)合國氣候變化框架公約》將“隱含碳”定義為“商品從原料的取得、制造加工、運輸，到成為消費者手中所購買的產(chǎn)品這段過程中所直接或者間接排放的CO2”。

一、貿(mào)易隱含碳測算方法

目前國際上計算對外貿(mào)易中隱含碳的主要方法是投入產(chǎn)出法。投入產(chǎn)出法是20世紀里昂惕夫首先提出的，即根據(jù)編制的投入產(chǎn)出表來分析各部門供應(yīng)與需求的平衡關(guān)系。之后，里昂惕夫?qū)⒅\用在資源和環(huán)境領(lǐng)域。根據(jù)范圍的廣度，投入產(chǎn)出模型可分為單區(qū)域投入產(chǎn)出模型和多區(qū)域投入產(chǎn)出模型。

（1）單區(qū)域投入產(chǎn)出模型

單區(qū)域投入產(chǎn)出模型測量的是一個國家或地區(qū)在與其他所有國家的貿(mào)易中產(chǎn)生的隱含碳，這里其他所有國家被視為一個整體。因此，單區(qū)域投入產(chǎn)出模型基于如下重要假設(shè)：本國與外國在產(chǎn)品生產(chǎn)上具有同樣的技術(shù)水平。這種進口同質(zhì)性假設(shè)意味著本國的碳排放系數(shù)和國外是一樣的。Schaeffer和Lealdes（1996）研究了巴西1970-1993 年間非能源產(chǎn)品進出口貿(mào)易中的碳排放，從1980年開始，巴西的出口碳含量大大高于進口的碳含量，發(fā)達國家通過成為服務(wù)導(dǎo)向型國家以及通過國際貿(mào)易從發(fā)展中國家進口大量的能源密集型產(chǎn)品，成功地把部分碳排放轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，這樣并沒有緩解全球的碳排放，反而因為發(fā)展中國家高能源強度系數(shù)造成碳排放的有增無減。

雖然單區(qū)域投入產(chǎn)出模型簡便易行，但是不同國家的能源結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平各不相同，其碳排放系數(shù)也必然不同，因此進口同質(zhì)性假說必然會增大隱含碳測量誤差。Peters和Hertwich（2006）加入技術(shù)異質(zhì)性假設(shè)，用多區(qū)域投入產(chǎn)出模型測量了挪威的碳排放量。其結(jié)果表明：單區(qū)域投入產(chǎn)出模型大大低估了挪威對外貿(mào)易中的隱含碳量，且未考慮很多國家會將進口產(chǎn)品作為原料投入生產(chǎn)后再出口這一事實。單區(qū)域投入產(chǎn)出模型的這些不足可用多區(qū)域產(chǎn)出模型來彌補。

（2）多區(qū)域投入產(chǎn)出模型

相對于單區(qū)域投入產(chǎn)出模型，多區(qū)域投入產(chǎn)出模型摒棄了進口同質(zhì)性假說，認為不同國家的技術(shù)水平是不同的，因此不同國家的碳排放系數(shù)也是不同的。不同于單區(qū)域投入產(chǎn)出模型將進口品全部歸類為總消費的做法，多區(qū)域投入產(chǎn)出模型將進口品分為最終消費和中間品消費兩部分，從而考慮了加工貿(mào)易對隱含碳測量的影響。

Proops、Arkinson和Schlotheim（1995）利用美國國家統(tǒng)計年報中的區(qū)域貿(mào)易數(shù)據(jù)，利用多區(qū)域投入產(chǎn)法檢驗環(huán)境的可持續(xù)性。他們通過比較單區(qū)域投入產(chǎn)出法與多區(qū)域投入產(chǎn)出法發(fā)現(xiàn)，像美國和很多歐洲國家這樣大量進口能源密集型產(chǎn)品的國家，利用多區(qū)域模型測量環(huán)境可持續(xù)性會降低、能源密度會增大。Battjes、Noorman和Biesiot（1998）通過比較基于單區(qū)域模型和多區(qū)域模型所得的能源密度差異來檢驗進口同質(zhì)性假設(shè)。研究結(jié)果顯示：對于德國，基于兩模型所得的能源密度相等；對于荷蘭，基于單區(qū)域模型所得的能源密度較低；對于愛爾蘭，基于單區(qū)域模型所得的能源密度較高。這說明：利用單區(qū)域投入產(chǎn)出模型會低估荷蘭等部分發(fā)達國家的隱含碳量。

近年來，多區(qū)域投入產(chǎn)出模型憑借較高的測算準確性而在研究中被廣泛應(yīng)用。Liu和Wang（2009）、Rodrigues、Domingos和Marques（2010）以及Peters和Solli（2010）都認為多區(qū)域投入產(chǎn)出模型是測量一個國家對外貿(mào)易中隱含碳的最佳方法。相對于單區(qū)域投入產(chǎn)出模型，多區(qū)域投入產(chǎn)出種方法沒有區(qū)分中間品消費和最終消費的區(qū)別，因此，當一國將進口品作為原料來生產(chǎn)出口品時，利用這種方法不能準確測量隱含碳。

二、貿(mào)易隱含碳研究方向

隨著中國與世界各國的貿(mào)易聯(lián)系愈加緊密，目前學(xué)者主要研究中國與其主要貿(mào)易伙伴國之間的貿(mào)易。何丹丹（2012）根據(jù)中美收入2003-2009數(shù)據(jù)表利用投入產(chǎn)出模型，計算中美貿(mào)易隱含碳排放量及其進出口差額，通過結(jié)果分析，中國在中美雙邊貿(mào)易中處于貿(mào)易隱含碳排放凈出口國。這個結(jié)果也說明通過中美雙邊貿(mào)易，美國將部分隱含碳排放轉(zhuǎn)移到了中國。龐軍、金嘉瑞和高笑默（2017）基于GTAP8數(shù)據(jù)庫，構(gòu)建全球多區(qū)域投人產(chǎn)出模型，測算了2004及2007年中日貿(mào)易隱含碳及其行業(yè)分布，結(jié)果表明：中國是隱含碳的凈出口國，而日本是隱含碳的凈進口國。鄧榮榮（2014）南南貿(mào)易與南北貿(mào)易對中國的環(huán)境影響是不同的，中國處于中印貿(mào)易的“污染順差”地位，但凈貿(mào)易含碳量并未快速增長，“環(huán)境貿(mào)易條件”也不斷改善；導(dǎo)致我國對印度的污染順差的原因在于我國對印度的貿(mào)易順差，而非技術(shù)水平與進出口商品結(jié)構(gòu)等因素。因此，為降低與發(fā)展中國家對外貿(mào)易產(chǎn)生的污染排放，中國需在“貿(mào)易順差”和“污染逆差”中進行取舍。環(huán)境貿(mào)易條件PTT：單位貨幣價值的出口額包含的污染量與單位貨幣價值的進口額包含的污染量之比。

除了國別研究，我國學(xué)者對不同領(lǐng)域貿(mào)易的隱含碳研究也深有研究。沈源和毛傳新（2011）在加工貿(mào)易的視角下研究中美工業(yè)貿(mào)易中的隱含碳，結(jié)果顯示中國對美工業(yè)貿(mào)易始終處于隱含碳凈出口狀態(tài)。他們將出口隱含碳細分為國內(nèi)生產(chǎn)部分和進口再出口部分，發(fā)現(xiàn)中國進口再出口部分的隱含碳不斷上升——這是中國參與國際分工程度加深的結(jié)果，中美貿(mào)易增加了全球碳排放量，若碳耗水平相對低的國家處于貿(mào)易順差地位，則其貿(mào)易的凈出口會產(chǎn)生更多的碳排放，從而會增大全球碳排放。吳英娜和姚靜（2012）在考慮技術(shù)水平差異的前提下，計算了2000-2009年中美兩國的貿(mào)易污染指數(shù)。其結(jié)果顯示：中國的貿(mào)易污染指數(shù)大于3，中國承擔了美國很大一部分環(huán)境污染，“污染天堂效應(yīng)“嚴重，能源結(jié)構(gòu)不合理和能源利用率低下是導(dǎo)致該結(jié)果的主要原因。出于經(jīng)濟增長的需求，她們認為從規(guī)模上控制碳排放不可取，應(yīng)通過發(fā)展低碳技術(shù)、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來實現(xiàn)碳減排。在前人研究的基礎(chǔ)上，趙玉煥和王淞（2014）考慮了工業(yè)生產(chǎn)過程并剔除了中間品的碳排放，對中日碳排放進行了測算和分解。其結(jié)果顯示：1995-2009年期間中日貿(mào)易中中國凈出口隱含碳從28.53百萬噸增長到85.91百萬噸，其中出口規(guī)模和投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的貢獻率為正，部門碳排放強度和出口結(jié)構(gòu)的貢獻率為負。張兵兵，李祎雯（2018）運用新附加值貿(mào)易視角下在考慮技術(shù)異質(zhì)性情形下，對2000—2014 年中日兩國27 個行業(yè)部門的貿(mào)易隱含碳排放進行了再測算，結(jié)果顯示：中國對日本是貿(mào)易逆差國，但卻是隱含碳排放的順差國；與新附加值貿(mào)易統(tǒng)計方法相比，傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計方法高估了中國的貿(mào)易隱含碳排放。胡劍波和郭風（2018）根據(jù)貿(mào)易競爭力提出，構(gòu)建對外貿(mào)易碳排放競爭力指數(shù)，運用中國投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，分別從總體、產(chǎn)品部門、三次產(chǎn)業(yè)視角測度和剖析中國對外貿(mào)易碳排放的競爭力水平狀況。結(jié)論：中國總體對外貿(mào)易碳排放競爭力水平有待進一步提升；不同產(chǎn)品部門的貿(mào)易碳排放競爭力指數(shù)不同，這意味著有的產(chǎn)品部門貿(mào)易碳排放競爭力有優(yōu)勢，有的則處于競爭劣勢；三次產(chǎn)業(yè)的對外貿(mào)易碳排放競爭力水平有高有低，彼此間差距明顯。作者認為，應(yīng)當從優(yōu)化貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、推行能源行業(yè)產(chǎn)品進口替代、加強技術(shù)創(chuàng)新和升級以及發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)等方面著手，有效降低出口貿(mào)易產(chǎn)品部門的碳排放，進而不斷提高中國對外貿(mào)易碳排放的競爭力水平。

貿(mào)易隱含碳影響因素分析中，包括結(jié)構(gòu)分解分析法及LMDI指數(shù)法。閆云鳳、趙忠秀和王苒（2012）運用投入產(chǎn)出法對中歐貿(mào)易中的隱含碳進行了結(jié)構(gòu)分解分析，將碳排放變化分解為3個方面——技術(shù)效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)，并利用OECD數(shù)據(jù)庫中的中國和歐盟15國的投入產(chǎn)出表計算得出：1995-2010年中國對歐盟凈出口隱含碳占中國總碳排放量的3.07%～8.41%；規(guī)模效應(yīng)是驅(qū)動隱含碳排放增長的主要因素，技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)雖然都有利于減少隱含碳排放，卻不能抵消規(guī)模效應(yīng)；中歐碳排放發(fā)生轉(zhuǎn)移的原因除了有貿(mào)易順差外，還有雙邊不平衡的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和歐盟各國的低碳排放強度。龐軍和張浚哲（2014）基于GTAP8數(shù)據(jù)庫構(gòu)建MRIO模型，計算了中國和歐盟基于生產(chǎn)和消費端的co2排放量，以及中國和歐盟對外貿(mào)易隱含碳排放及行業(yè)分布，并用LMDI方法將2004-2007年中歐雙邊貿(mào)易中隱含碳變化的影響因素分為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)。結(jié)果表明：中國基于生產(chǎn)端的CO2排放量明顯高于消費端，歐盟則相反；中國是典型的隱含碳排放凈出口國，歐盟則是典型的隱含碳排放凈進口地區(qū)。2004～2007年，中國對歐盟出口隱含碳排放總量增加顯著，其中出口規(guī)模的擴大是導(dǎo)致增加的主要原因，技術(shù)進步起著削減作用，結(jié)構(gòu)效應(yīng)總體為增加作用但程度很??；同期歐盟對中國出口隱含碳排放總量的增幅較小，其中規(guī)模效應(yīng)起著增加的作用，而技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)則起著削減作用。

綜上所述，在隱含碳排放研究中，多區(qū)域投入產(chǎn)出模型是目前主要測算方法，雖然數(shù)據(jù)處理上存在爭議，但是測算結(jié)果相對較為準確，能夠很好地詮釋國際貿(mào)易中隱含碳排放量的大小。我國隱含碳排放研究內(nèi)容大多集中于對外貿(mào)易和對發(fā)達國家或地區(qū)間的研究，對發(fā)展中國家的研究較少；而且多數(shù)文獻局限于分析隱含碳測算結(jié)果，具體的指標分析較少。

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作者簡介：沈小青（1991-），女，漢族，山東棗莊市人，學(xué)生，碩士研究生，學(xué)校：云南財經(jīng)大學(xué)印度洋地區(qū)研究中心，研究方向：國際貿(mào)易。