吳利學 劉誠

摘 要：雖然產(chǎn)能過剩是市場經(jīng)濟的一般現(xiàn)象，但對比其他國家情況，中國的產(chǎn)能過剩卻呈現(xiàn)出程度更為嚴重、行業(yè)更為廣泛、長期性和反復性、企業(yè)經(jīng)營越來越困難等特點。從這些特點可以看出，中國的產(chǎn)能過剩問題，有周期性因素，但更主要是深層次的體制機制問題。中國的產(chǎn)能形成很大程度上可以看作是地方政府與投資企業(yè)在招商項目市場中的匹配行為，只有當市場參與者對項目投產(chǎn)的貢獻與其項目收益分配比例一致時，行業(yè)產(chǎn)能才是最優(yōu)的。特別地，當政府的收益分配比例超過其對項目匹配的貢獻強度時，行業(yè)產(chǎn)能就會出現(xiàn)相對過剩。所以，只能通過進一步改革，特別是同時完善和規(guī)范政府、企業(yè)兩方面行為方式才能逐步實現(xiàn)匹配雙方的貢獻與收益相對等。

關鍵詞：產(chǎn)能過剩;一般性原因;項目匹配;貢獻與收益比例

中圖分類號：F123.9? ? ?文獻標識碼：A? ? ?文章編號：2096-5729（2019）03-0038-07

產(chǎn)能過剩已成為中國經(jīng)濟發(fā)展的“頑疾”。自改革開放以來，不同領域、不同程度和不同表現(xiàn)形式的產(chǎn)能過剩問題反復出現(xiàn)，而且對經(jīng)濟健康的危害越來越突出。為解決這一問題，中央政府在不同時期出臺了多項相關政策，特別是近期大有“猛藥去沉疴”的態(tài)勢，然而效果卻不盡如人意。因此，只有找到中國產(chǎn)能過剩問題的根本原因、闡明其形成機制，才能辨證施治、標本兼治，從而實現(xiàn)藥到病除。

一、對中國產(chǎn)能過剩需要更深入的認識

（一）中國產(chǎn)能過剩的特點

在計劃經(jīng)濟時代，盡管也存在供需不平衡，但總體上中國經(jīng)濟處于全面短缺狀態(tài)。改革開放特別是城市改革全面啟動之后，第一次嚴重的產(chǎn)能過剩出現(xiàn)在20世紀80年代中期服裝紡織行業(yè)，隨后是90年代前半期的家電行業(yè)，90年代后半期的煤炭、發(fā)電等行業(yè)，以及最近一輪的新能源、鋼鐵等行業(yè)。雖然產(chǎn)能過剩是市場經(jīng)濟的一般現(xiàn)象，在世界各國基本都會存在，但對比其他國家的情況，中國的產(chǎn)能過剩大體有以下幾個特點：

第一，中國產(chǎn)能過剩程度更為嚴重。以鋼鐵行業(yè)為例，根據(jù)世界鋼協(xié)的統(tǒng)計，2013年全球范圍內(nèi)鋼鐵產(chǎn)能達到20億噸，產(chǎn)能利用率為80%左右，其中中國產(chǎn)能約10億噸，占到全球產(chǎn)能的50%，但整體利用率卻不到75%。

第二，中國產(chǎn)能過剩行業(yè)更為廣泛。根據(jù)《關于化解產(chǎn)能嚴重過剩矛盾的指導意見》（國發(fā)〔2013〕41號）的相關數(shù)據(jù)，當時中國制造業(yè)平均有近30%的產(chǎn)能閑置，約35.5%的制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)能利用率低于75%。除鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃等傳統(tǒng)行業(yè)外，光伏、風電設備等新興行業(yè)也出現(xiàn)嚴重的產(chǎn)能利用率不足，甚至汽車、機械等高端產(chǎn)業(yè)也被國務院列入產(chǎn)能過剩行業(yè)。

第三，中國產(chǎn)能過剩具有長期性和反復性的特點。中國不少行業(yè)的產(chǎn)能過剩呈現(xiàn)長期性的特點，或是每輪周期反復出現(xiàn)，或是長期持續(xù)，從行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈部分環(huán)節(jié)向整個行業(yè)蔓延。比如鋼鐵、水泥等產(chǎn)能過剩已經(jīng)持續(xù)了十多年，目前過剩產(chǎn)品已經(jīng)蔓延到全國各個主要市場，涉及絕大部分鋼材品種。而且，每當去產(chǎn)能取得一定成果后，一些過剩產(chǎn)能就會悄然死灰復燃，甚至報復性反彈。

第四，中國產(chǎn)能過剩企業(yè)經(jīng)營越來越困難。發(fā)達國家不少企業(yè)儲備部分過剩產(chǎn)能是為了維持其市場地位，因而對企業(yè)經(jīng)營影響不大。而中國產(chǎn)能嚴重過剩企業(yè)則大面積出現(xiàn)產(chǎn)品滯銷，現(xiàn)金流枯竭，相當一部分是資不抵債而尚未進入破產(chǎn)程序的“僵尸企業(yè)”。大范圍的企業(yè)經(jīng)營困難，使得金融系統(tǒng)和整個宏觀經(jīng)濟的運行風險都比較高。

從這些特點可以看出，中國的產(chǎn)能過剩問題，有周期性因素，但更主要是深層次的體制機制問題。不過，需要指出的是，我們在重視中國產(chǎn)能過剩特殊性的同時，不能忽視其一般性，在治理政策上也不能忽視這些一般性原因的影響。

（二）產(chǎn)能過剩的一般性原因

產(chǎn)能過剩是市場經(jīng)濟的普遍現(xiàn)象，從一般性的產(chǎn)能過剩形成來講，大體上有以下幾個方面的原因：

第一，宏觀周期因素。從經(jīng)濟周期來看，由于受到經(jīng)濟周期波動的影響，正常規(guī)模的投資形成的生產(chǎn)能力在經(jīng)濟衰退期表現(xiàn)為暫時的過剩[1]（P31）。實際上，自2008年美國金融危機爆發(fā)以來，產(chǎn)能過剩已具全球化特性，成為世界性難題，而且多數(shù)國家過剩的領域也具有共性。不過，通常情況下發(fā)達國家的周期性產(chǎn)能過剩，會隨著經(jīng)濟繁榮而緩解，對經(jīng)濟發(fā)展的長期危害并不十分突出。

第二，企業(yè)策略性行為。從產(chǎn)業(yè)組織角度來講，建立過量產(chǎn)能是企業(yè)在寡頭競爭中的策略性行為，是在位企業(yè)對潛在進入者的可置信威脅或進入壁壘，企業(yè)保有一定的過剩產(chǎn)能可以應對市場多變的經(jīng)濟環(huán)境[2]（P39）。

第三，市場協(xié)調(diào)問題。企業(yè)動態(tài)理論認為，企業(yè)進入新興市場的過程面臨不確定性，而過度自信會導致它們傾向于提供高于市場需求的生產(chǎn)能力[3]（P75）。在此基礎上，林毅夫等人提出“潮涌”理論，認為趕超型國家通常對行業(yè)發(fā)展前景會形成社會共識，引發(fā)投資的“潮涌”現(xiàn)象，進而導致產(chǎn)能過剩[4]（P128）[5]（P6）。

第四，進入壁壘問題。產(chǎn)能增加的技術層面的原因是進入壁壘少，技術難度不大。過剩產(chǎn)業(yè)一般是資本密集型，而不是技術密集型。投資容易在短時間內(nèi)急劇增加，資本不斷進入，且關停成本高不易退出。張軍等人以自由進入的企業(yè)數(shù)量可能會大于社會福利最大化情況下的企業(yè)數(shù)量（即過度進入定理）解釋過度競爭或產(chǎn)能過剩[6]（P22）。

第五，環(huán)境保護成本問題。當企業(yè)生產(chǎn)具有環(huán)境外部性的時候，如果環(huán)保成本未納入私人成本，導致企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模超過社會最優(yōu)的生產(chǎn)規(guī)模，這是典型的市場失靈的表現(xiàn)。由于環(huán)境污染監(jiān)管一直存在難題，而且環(huán)境政策制定者往往并沒有按照最優(yōu)條件進行政策設計，因而具有較強的負外部性的行業(yè)容易形成過剩產(chǎn)能。

以上市場供求、經(jīng)濟周期、產(chǎn)業(yè)組織等方面的原因，是導致一般性產(chǎn)能過剩的常見原因，也是中國產(chǎn)能過剩的部分原因。但是，由于中國產(chǎn)能過剩的特殊性，這些原因并不足以解釋它的全部。例如，產(chǎn)業(yè)組織觀點認為只有具有市場地位的大企業(yè)才會形成過剩產(chǎn)能，而企業(yè)動態(tài)觀點僅能解釋新興行業(yè)的潮涌現(xiàn)象，無法解釋中國已經(jīng)存在產(chǎn)能過剩的產(chǎn)業(yè)仍不斷有新增投資的現(xiàn)象。此外，這些理論所預測的產(chǎn)能過剩程度十分有限，遠小于中國部分行業(yè)產(chǎn)能過剩的實際程度和持續(xù)強度。