何思源

摘 要：數(shù)字時(shí)代，以云計(jì)算為代表的技術(shù)變革已成為文件檔案管理轉(zhuǎn)型的重要驅(qū)動(dòng)力，越來(lái)越多的文件檔案將在云環(huán)境中生成、存儲(chǔ)、利用。本文采用文獻(xiàn)調(diào)研法，系統(tǒng)梳理國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，以期描繪云計(jì)算在檔案學(xué)領(lǐng)域的研究進(jìn)展及發(fā)展趨勢(shì)。從研究現(xiàn)狀來(lái)看，當(dāng)前該領(lǐng)域研究主要圍繞“機(jī)遇—應(yīng)用”和“風(fēng)險(xiǎn)—應(yīng)對(duì)”兩條主線(xiàn)展開(kāi)，取得了一定成果，但在理論深度、技術(shù)理解、研究視角與方法等方面存在不足。從研究趨勢(shì)來(lái)看，應(yīng)在實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)與反思的基礎(chǔ)上，聚焦風(fēng)險(xiǎn)管控與安全保障、檔案機(jī)構(gòu)云服務(wù)采納行為、技術(shù)融合應(yīng)用等領(lǐng)域。

關(guān)鍵詞：云計(jì)算；數(shù)字文件管理；風(fēng)險(xiǎn)管控

Abstract： In the digital age， the technological change represented by cloud computing has become an important driving force for the transformation of records management， and more and more records will be generated， stored and utilized in the cloud environment. In this paper， literature research method is adopted to systematically comb the relevant domestic and foreign literatures， in order to describe the research progress and development trend of cloud computing in the field of archival science. As far as the present research situation is concerned， the research in this field is mainly focused on the two main lines of "opportunity-application" and "risk-response"， and some achievements have been achieved. However， there are some deficiencies in theoretical depth， technical understanding， research perspective and methods and so on. In terms of research trend， we should focus on risk management and security， cloud service adoption behavior， technology integration and application on the basis of summary and reflection of practical experience.

Keywords： Cloud Computing； Digital Records Management； Risk Management

1 引言

云計(jì)算作為可配置計(jì)算資源池（如網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)器、存儲(chǔ)、應(yīng)用程序和服務(wù)），具有按需自主服務(wù)、廣泛的網(wǎng)絡(luò)訪(fǎng)問(wèn)、資源共享、快捷的可拓展性、可度量的服務(wù)等特點(diǎn)。[1]美英澳等國(guó)相繼出臺(tái)“云優(yōu)先”戰(zhàn)略，以支持云計(jì)算在政府部門(mén)的推廣應(yīng)用。隨著政府部門(mén)業(yè)務(wù)系統(tǒng)逐漸云化，海量業(yè)務(wù)活動(dòng)數(shù)據(jù)（含文件）在云端生成、存儲(chǔ)，存在失存、失控、失真、失用的風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，文件檔案管理部門(mén)出于降低建設(shè)成本、提高管理效率的考量，越來(lái)越多的電子文件管理系統(tǒng)和數(shù)字檔案館系統(tǒng)遷入云端。無(wú)論文件檔案是在云端“被動(dòng)”生成，還是檔案機(jī)構(gòu)主動(dòng)將其推入云端，云平臺(tái)已經(jīng)成為文件檔案管理的技術(shù)環(huán)境。截至目前，國(guó)內(nèi)檔案領(lǐng)域的相關(guān)綜述共有3篇。其中，薛四新和黃萃[2]從數(shù)字檔案館和電子文件管理兩個(gè)角度進(jìn)行聚類(lèi)分析；祝潔[3]、顏海和李有仙[4]則運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量對(duì)該領(lǐng)域進(jìn)行主題分析。但前者的聚類(lèi)較為粗略，而后兩者僅聚焦國(guó)內(nèi)成果，未能涉及國(guó)外相關(guān)研究。因此，本文將采用文獻(xiàn)調(diào)研法，以上述成果為基礎(chǔ)，系統(tǒng)梳理國(guó)內(nèi)外相關(guān)學(xué)術(shù)成果，呈現(xiàn)云計(jì)算在檔案學(xué)領(lǐng)域的研究進(jìn)展和發(fā)展趨勢(shì)，旨在推動(dòng)云環(huán)境中的文件檔案管理研究走向深入。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源

就中文文獻(xiàn)而言，筆者以“云+文件”或“云+檔案”為檢索詞，在中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館聯(lián)機(jī)公共目錄查詢(xún)系統(tǒng)、中國(guó)知網(wǎng)和中國(guó)人民大學(xué)學(xué)位論文庫(kù)進(jìn)行題名檢索，檢索時(shí)間為2019年1月15日，共輸出結(jié)果141條。在檢索過(guò)程中，為保證文獻(xiàn)質(zhì)量，首先根據(jù)學(xué)科領(lǐng)域、期刊層次等，再通過(guò)閱讀摘要、關(guān)鍵詞等方式根據(jù)主題契合度進(jìn)行篩選，最終獲得圖書(shū)3本、期刊論文46篇、學(xué)位論文6篇、會(huì)議論文3篇。就英文文獻(xiàn)而言，筆者以“cloud”或“SaaS”或“PaaS”或“IaaS”為檢索詞，在A(yíng)rchival Science、The American Archivist、Archivaria、Archives and Records、Archives and Manucripts、Records Management Journal的期刊網(wǎng)站進(jìn)行篇名檢索，檢索時(shí)間為2019年1月15日，獲得8篇期刊論文；以“cloud+record/archive”為檢索詞，在ProQuest進(jìn)行主題檢索，檢索時(shí)間為2019年1月15日，獲得1篇學(xué)位論文。之所以沒(méi)有將Springer、Elsevier、Web of Science等作為來(lái)源數(shù)據(jù)庫(kù)，而是選取6本文件檔案管理領(lǐng)域的知名國(guó)際期刊，是考慮到檔案學(xué)的“小眾”特征，這樣有利于獲取高相關(guān)度的文獻(xiàn)。

3 云計(jì)算在檔案學(xué)領(lǐng)域的研究進(jìn)展

任何技術(shù)變革都會(huì)給文件檔案管理帶來(lái)機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)。兩者相伴相隨，對(duì)于云計(jì)算而言，亦是如此。“機(jī)遇”往往與新技術(shù)應(yīng)用相關(guān)，而“風(fēng)險(xiǎn)”則常常與應(yīng)對(duì)措施和消減策略相對(duì)，據(jù)此，結(jié)合上述文獻(xiàn)，以“機(jī)遇—應(yīng)用”和“風(fēng)險(xiǎn)—應(yīng)對(duì)”為主線(xiàn)，可構(gòu)建用以描述云計(jì)算在檔案學(xué)領(lǐng)域研究進(jìn)展的分析框架，如圖1所示。

3.1 “機(jī)遇—應(yīng)用”。文件檔案管理實(shí)踐與信息技術(shù)的發(fā)展密不可分，云計(jì)算在社會(huì)各領(lǐng)域普及推廣的同時(shí)，也在檔案領(lǐng)域形成了新的應(yīng)用場(chǎng)景，為檔案領(lǐng)域現(xiàn)實(shí)困境的破解提供了新的可能。

首先是基于云架構(gòu)的“檔案云”建設(shè)，即“國(guó)家或各省市檔案局整合現(xiàn)有設(shè)施設(shè)備，構(gòu)建全國(guó)性、區(qū)域性云計(jì)算平臺(tái)”[5]。例如，黃新榮等提出“數(shù)字檔案館云建設(shè)模式”[6]，Jan Askhoj等在識(shí)別云環(huán)境中文件管理特征的基礎(chǔ)上，根據(jù)OAIS構(gòu)建新的云檔案系統(tǒng)的分層模型[7]，探索“檔案云”的系統(tǒng)建設(shè)模式及其實(shí)現(xiàn)路徑。在檔案信息化建設(shè)過(guò)程中，尤其是對(duì)中小型檔案機(jī)構(gòu)而言，存在“經(jīng)費(fèi)投入不均和技術(shù)力量分布不平衡”“檔案工作者信息化專(zhuān)業(yè)性不強(qiáng)”[8]的問(wèn)題。云計(jì)算通過(guò)共享基礎(chǔ)設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)器、系統(tǒng)等，使得檔案部門(mén)不再需要耗費(fèi)大量資金用于購(gòu)買(mǎi)軟硬件，系統(tǒng)的部署、運(yùn)行、維護(hù)均由云服務(wù)提供商負(fù)責(zé)，檔案部門(mén)按需使用、付費(fèi)即可，有助于解決一定區(qū)域范圍內(nèi)檔案館的信息化基礎(chǔ)設(shè)施和應(yīng)用軟件的持續(xù)建設(shè)、運(yùn)行維護(hù)和滾動(dòng)發(fā)展等問(wèn)題[9]。這與多數(shù)機(jī)構(gòu)采用云計(jì)算的動(dòng)機(jī)吻合，即“降低ICT成本、獲取更高的靈活性和可伸縮性以及優(yōu)化IT基礎(chǔ)設(shè)施”[10]等。

其次是云存儲(chǔ)和云備份。面向海量數(shù)據(jù)、實(shí)時(shí)存取、資源整合、跨平臺(tái)應(yīng)用等新需求，傳統(tǒng)存儲(chǔ)方式存在一定局限[11]，而云計(jì)算恰好有助于解決存儲(chǔ)空間不足的問(wèn)題[12]，保證業(yè)務(wù)連續(xù)性[13]。云計(jì)算技術(shù)有著海量分布式存儲(chǔ)的優(yōu)勢(shì)，可通過(guò)“云存儲(chǔ)”服務(wù)的方式和彈性的空間供給以保障用戶(hù)的按需使用[14]。當(dāng)發(fā)生意外時(shí)，也可借助冗余機(jī)制和備份能力及時(shí)進(jìn)行災(zāi)難恢復(fù)。在數(shù)字檔案云存儲(chǔ)構(gòu)想階段，劉永[11]提出“云應(yīng)用、云統(tǒng)籌、云適用、云共享”的建設(shè)原則；楊靜等[15]基于MVC三層架構(gòu)，構(gòu)建了包含顯示層、業(yè)務(wù)邏輯層、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)層的電子檔案長(zhǎng)期保存云存儲(chǔ)系統(tǒng)。同時(shí)，“云備份作為云存儲(chǔ)的特殊應(yīng)用”[16]得到了檔案界的關(guān)注和青睞。黃新榮[17]提出“建立全國(guó)檔案系統(tǒng)私有云、采用分級(jí)存儲(chǔ)的云備份方案、制定云備份標(biāo)準(zhǔn)、加強(qiáng)人才建設(shè)和培養(yǎng)”的備份策略；陶水龍[16]構(gòu)建了多層次的云備份系統(tǒng)架構(gòu)，提出“本地磁盤(pán)——云存儲(chǔ)客戶(hù)端——云備份服務(wù)器”階段式云備份模式以及多套多地備份機(jī)制。

最后是云共享服務(wù)。云計(jì)算有助于實(shí)現(xiàn)檔案信息資源共享，實(shí)現(xiàn)易用的信息集成服務(wù)[14]，提高工作效率，創(chuàng)造價(jià)值。通過(guò)云計(jì)算模式，可以避免“信息資源孤島”現(xiàn)象的出現(xiàn)，在檔案部門(mén)之間共同構(gòu)筑檔案信息共享池[5]，為電子文件和數(shù)字檔案“以統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)歸檔遷移和檔案信息的資源共享創(chuàng)造了良好的基礎(chǔ)條件”[18]。云共享服務(wù)包括兩個(gè)基本層面，一是基于云計(jì)算的數(shù)字檔案資源共建共享，二是基于云平臺(tái)的開(kāi)放利用服務(wù)。就前者而言，程結(jié)晶[19]從框架體系、存儲(chǔ)架構(gòu)、云服務(wù)平臺(tái)、云終端生產(chǎn)流程以及政策與機(jī)制等角度提出基于云計(jì)算的數(shù)字檔案資源共建共享新思路；劉洋[20]以黑龍江省檔案館為例探討了基于“云計(jì)算”的檔案信息資源共享平臺(tái)的建設(shè)目標(biāo)、總體設(shè)計(jì)、系統(tǒng)功能以及實(shí)施策略。就后者而言，牛力和韓小汀[21]設(shè)計(jì)了基于支撐云、業(yè)務(wù)云和公共云的檔案“云服務(wù)”平臺(tái)。此外，還有學(xué)者集成上述兩個(gè)層面，提出“國(guó)家檔案信息資源‘云共享服務(wù)模式”[22]。

3.2 “風(fēng)險(xiǎn)—應(yīng)對(duì)”。組織機(jī)構(gòu)采用基于“云”的業(yè)務(wù)開(kāi)展方式，不是一項(xiàng)技術(shù)決策，而是有關(guān)信息風(fēng)險(xiǎn)的決策[23]?！叭绾未_保檔案信息和數(shù)字檔案資源的安全是合理運(yùn)用‘云計(jì)算技術(shù)的核心問(wèn)題”[8]“不得使用電子政務(wù)云之外的其他公有云存儲(chǔ)管理電子文件、電子檔案”[24]的規(guī)定即是出于安全因素的考量。采用云服務(wù)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其消減策略已成為國(guó)內(nèi)外檔案領(lǐng)域關(guān)注的共同焦點(diǎn)。

3.2.1 風(fēng)險(xiǎn)要素分析。政府部門(mén)和文件檔案管理機(jī)構(gòu)在采用云服務(wù)過(guò)程中，既會(huì)面臨云計(jì)算在“特權(quán)用戶(hù)訪(fǎng)問(wèn)、法規(guī)遵從、數(shù)據(jù)位置、數(shù)據(jù)隔離、數(shù)據(jù)恢復(fù)、調(diào)查支持、長(zhǎng)期可用”[25]等方面的固有風(fēng)險(xiǎn)，也會(huì)面臨文件檔案管理領(lǐng)域獨(dú)特的管理、技術(shù)和法律風(fēng)險(xiǎn)。在綜合考量上述兩種風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，將其歸納為法律風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)商管理風(fēng)險(xiǎn)[13]和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，如表1所示。此外，也可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果將其分為失存、失真、失密、失用等。

對(duì)檔案機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，上述風(fēng)險(xiǎn)要素是存在優(yōu)先級(jí)的。例如Kirsten Ferguson-Boucher等通過(guò)問(wèn)卷和訪(fǎng)談等方式得出“信息檢索與銷(xiāo)毀、失去信息控制權(quán)和數(shù)據(jù)保護(hù)是信息行業(yè)在云環(huán)境中最為關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)要素”[10]的結(jié)論；而Julie McLeod等亦采用調(diào)查法，認(rèn)為“服務(wù)的可持續(xù)性、滿(mǎn)足文件管理要求的能力以及服務(wù)的經(jīng)濟(jì)可行性”[35]是關(guān)注的焦點(diǎn)。

3.2.2 風(fēng)險(xiǎn)消減策略。從宏觀(guān)層面來(lái)說(shuō)，主要涉及國(guó)家檔案行政管理部門(mén)。首先，應(yīng)建立健全文件和檔案云管理方面的政策和標(biāo)準(zhǔn)體系，就采購(gòu)管控、規(guī)范合同、服務(wù)質(zhì)量評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防范、退出戰(zhàn)略等作出明確規(guī)定。[36]其次，國(guó)家檔案行政管理部門(mén)應(yīng)積極推動(dòng)文件檔案云平臺(tái)市場(chǎng)的發(fā)展[36]，強(qiáng)化對(duì)云服務(wù)商的外部審計(jì)和第三方認(rèn)證[33]。

從微觀(guān)層面來(lái)說(shuō)，涉及云服務(wù)用戶(hù)（即采用云服務(wù)的文件檔案管理機(jī)構(gòu)，下文簡(jiǎn)稱(chēng)機(jī)構(gòu)）和云服務(wù)商。其中，機(jī)構(gòu)是風(fēng)險(xiǎn)消減策略中最重要的責(zé)任主體，相關(guān)措施主要包括以下幾點(diǎn)：一是開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估[29]，在采用云服務(wù)前，對(duì)可能面臨的各種技術(shù)、法律和管理等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。二是完善內(nèi)部規(guī)范，明確需求標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展合規(guī)管理。機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和完善云使用的內(nèi)部規(guī)范，控制云的采購(gòu)、規(guī)范使用和利用等[36]；需求標(biāo)準(zhǔn)即明確云計(jì)算環(huán)境中，云服務(wù)商應(yīng)具備哪些具體的文件檔案管理功能[31]，確定信息開(kāi)放范圍[26]，這就要求機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建規(guī)范體系，即“文件地圖”。三是合理選擇云服務(wù)商。在選擇云服務(wù)商時(shí)，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行全面、細(xì)致的資質(zhì)審核[30]，選擇發(fā)展成熟、實(shí)力雄厚、技術(shù)領(lǐng)先、知名度高，尤其是在檔案保存和維護(hù)方面有突出表現(xiàn)的云服務(wù)商[29]。例如，英國(guó)和愛(ài)爾蘭的檔案與文件協(xié)會(huì)（ARA）從價(jià)格模型、安全措施、審計(jì)安排、信息存儲(chǔ)位置等角度對(duì)一系列云服務(wù)商提供的服務(wù)進(jìn)行了細(xì)致的對(duì)比分析[37]。四是完善云服務(wù)合同。在訂立云服務(wù)合同時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)關(guān)注數(shù)據(jù)所有權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)利用、數(shù)據(jù)處置和跟蹤、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和保存、數(shù)據(jù)憑證價(jià)值和安全、數(shù)據(jù)存放地點(diǎn)和跨境遷移、云服務(wù)合同終止等[27，38-39]，同時(shí)也要對(duì)云服務(wù)商的合同履行（包括文件檔案管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)）情況進(jìn)行監(jiān)督[30]。此外，還要選擇恰當(dāng)?shù)脑撇渴鹉Ｊ絒13]，研究新型“云保險(xiǎn)”策略[36]，設(shè)計(jì)更為有效的云存儲(chǔ)成本模型[35]和電子文件遷移模型[40]。同時(shí)，為更好地滿(mǎn)足機(jī)構(gòu)需求，云服務(wù)商既要形成符合電子文件管理需求的云服務(wù)意識(shí)[41]，也要運(yùn)用動(dòng)態(tài)身份認(rèn)證、存取訪(fǎng)問(wèn)控制、RS糾刪碼冗余容錯(cuò)策略、數(shù)據(jù)分割與聚合機(jī)制保障文件檔案的安全[42]。

3.3 小結(jié)。目前，該領(lǐng)域已取得一定成果，關(guān)于云計(jì)算技術(shù)應(yīng)用于文件檔案管理的必要性、重要性和可行性基本達(dá)成共識(shí)，對(duì)于采用云服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其消減策略研究也已較為成熟。但在肯定既有研究成果的同時(shí)，也要看到其局限與不足。

一是理論深度有待提高。當(dāng)今社會(huì)，新技術(shù)層出不窮，給文件檔案管理活動(dòng)造成巨大的沖擊與挑戰(zhàn)。作為檔案工作者，需要透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)，發(fā)現(xiàn)其中的變與不變。具體到云計(jì)算，需要思考與本地部署的管理模式相比，云環(huán)境中的文件檔案管理有何本質(zhì)不同，這是無(wú)法回避的根本問(wèn)題，但現(xiàn)有研究卻鮮有涉及。此外，機(jī)遇、應(yīng)用、風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策等均屬于應(yīng)用理論或應(yīng)用操作層面的研究，幾乎未涉及基礎(chǔ)理論。在云環(huán)境中，來(lái)源原則、文件生命周期理論、文件連續(xù)體理論等是否面臨挑戰(zhàn)，是否需要做出修正以及如何修正，是否需要提出新的理論模式，等等，這些問(wèn)題都有待解決。例如，Geoffrey Yeo曾針對(duì)云計(jì)算的出現(xiàn)，提出“來(lái)源元數(shù)據(jù)”[43]的概念，但也未能引起學(xué)界的廣泛關(guān)注。

二是技術(shù)理解有限。積極開(kāi)展新技術(shù)研究值得肯定，但“盲目跟風(fēng)”卻不利于學(xué)術(shù)的成長(zhǎng)和發(fā)展。自文件檔案管理領(lǐng)域引入“云”的概念之后，針對(duì)“檔案云”、存儲(chǔ)備份、共享服務(wù)等應(yīng)用場(chǎng)景進(jìn)行了一系列研究，但這些研究多數(shù)處于“構(gòu)想”階段，對(duì)云計(jì)算的認(rèn)識(shí)不夠深入，未能真正理解云計(jì)算的概念、原理和方法。云計(jì)算是“良藥”，但并不萬(wàn)能。例如，許多學(xué)者探討了云共享服務(wù)的可能和構(gòu)想，卻不涉及具體的實(shí)現(xiàn)路徑，若無(wú)法在接口、格式等方面滿(mǎn)足檔案信息資源交換共享的要求，那么真正的“云共享”只能是“空中樓閣”。

三是研究視角狹隘，主題內(nèi)容局限。就研究視角而言，當(dāng)前研究多站在檔案行政管理部門(mén)或組織機(jī)構(gòu)的視角看待云與文件檔案管理，缺乏從云服務(wù)商視角審視文件檔案管理活動(dòng)的研究成果；管理和法律視角的研究較多，技術(shù)角度的研究較少。就主題內(nèi)容而言，覆蓋范圍較廣，但深度不足，以“風(fēng)險(xiǎn)—應(yīng)對(duì)”為例，當(dāng)前研究并未明確指出云環(huán)境中的新增風(fēng)險(xiǎn)，缺乏對(duì)某種風(fēng)險(xiǎn)的深入分析，也未涉及不同風(fēng)險(xiǎn)相互之間的相關(guān)關(guān)系；風(fēng)險(xiǎn)消減策略往往泛泛而談，僅有張寧和朱曉東基于Itrust的研究成果對(duì)云服務(wù)合同進(jìn)行深入探索。此外，由于“云”所涉及的技術(shù)、服務(wù)類(lèi)型、部署模式多種多樣，包括IaaS、PaaS、SaaS以及私有云、公共云、社區(qū)云和混合云等，不同的服務(wù)類(lèi)型和部署模式之間存在較大差異，但多數(shù)研究只是籠統(tǒng)地探討“云”，未對(duì)其加以區(qū)分，進(jìn)而影響結(jié)論的精確度和準(zhǔn)確性。

四是未能有效應(yīng)用科學(xué)的研究方法。部分國(guó)外研究通過(guò)問(wèn)卷、訪(fǎng)談等調(diào)查研究方法收集數(shù)據(jù)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)要素分析。但多數(shù)國(guó)內(nèi)研究并未采用科學(xué)的研究方法，往往基于研究者自身理解，結(jié)合國(guó)外政策文本或?qū)嵺`現(xiàn)狀進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)性的總結(jié)，缺乏對(duì)于國(guó)情的把握和考量，例如，國(guó)外非常重視文件檔案的“銷(xiāo)毀安全”，但該問(wèn)題在國(guó)內(nèi)并不突出。無(wú)論是使用科學(xué)研究方法的成果數(shù)量，還是方法運(yùn)用的規(guī)范化程度，都存在較大欠缺。

4 發(fā)展趨勢(shì)分析

首先是風(fēng)險(xiǎn)管控與安全保障研究。筆者在調(diào)研過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，檔案部門(mén)最關(guān)注的就是“檔案是否可以放在‘云（尤其是政務(wù)云）中”，折射出檔案工作者對(duì)云環(huán)境安全性問(wèn)題的擔(dān)憂(yōu)?，F(xiàn)階段，各地政府都積極推進(jìn)政務(wù)云建設(shè)，促進(jìn)政務(wù)信息資源共享，實(shí)現(xiàn)資源的整合、服務(wù)的集成，檔案部門(mén)采用（政務(wù)）云服務(wù)是大勢(shì)所趨。但檔案中往往含有涉密信息，對(duì)安全保密有著極高的要求，使得檔案機(jī)構(gòu)在有關(guān)“云”的決策過(guò)程中顧慮重重。因此，有必要精準(zhǔn)識(shí)別云計(jì)算帶來(lái)的新增風(fēng)險(xiǎn)，并與本地部署方式進(jìn)行對(duì)比，回答實(shí)踐部門(mén)面臨的現(xiàn)實(shí)難題。同時(shí)，針對(duì)新增風(fēng)險(xiǎn)和危害程度較高的風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控措施和安全保障機(jī)制的研究。此外，對(duì)于“檔案是否可以放在‘云中”，也不能一概而論，應(yīng)在綜合考慮檔案資源結(jié)構(gòu)、信息化基礎(chǔ)、政務(wù)云建設(shè)現(xiàn)狀等因素的基礎(chǔ)上科學(xué)決策。

其次是檔案機(jī)構(gòu)云服務(wù)采納行為研究。在圖書(shū)情報(bào)領(lǐng)域，已有學(xué)者利用各種理論模型對(duì)云計(jì)算采納行為進(jìn)行大量理論和實(shí)證研究[44]，已取得較為豐碩的成果。具體而言，檔案領(lǐng)域的云服務(wù)采納行為研究應(yīng)包括兩個(gè)方面，一是影響因素研究，即明晰影響檔案機(jī)構(gòu)采納云服務(wù)的激勵(lì)因素和阻礙因素，可借鑒圖情領(lǐng)域相關(guān)成果運(yùn)用定量方法進(jìn)行實(shí)證研究，輔以定性分析；二是推進(jìn)策略研究，基于上述因素，從“供”和“需”兩個(gè)維度探索推動(dòng)檔案機(jī)構(gòu)采用云服務(wù)的路徑、方式、方法。其中，影響因素識(shí)別與推進(jìn)策略研究并非彼此割裂的關(guān)系，因素識(shí)別的最終目的仍是策略的制定，前者是后者的基礎(chǔ)和依據(jù)，后者是前者的深化和拓展。

最后是技術(shù)融合應(yīng)用。云計(jì)算與大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、移動(dòng)互聯(lián)、區(qū)塊鏈等現(xiàn)代技術(shù)之間存在著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，檔案工作者在部署云服務(wù)或研究者在進(jìn)行學(xué)術(shù)探索時(shí)，應(yīng)綜合考慮多種技術(shù)的應(yīng)用、實(shí)施，而非孤立地看待云計(jì)算。例如，智慧檔案館建設(shè)會(huì)同時(shí)涉及物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能、云計(jì)算等技術(shù)，物聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用催生了海量數(shù)據(jù)（大數(shù)據(jù)），云計(jì)算為海量數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)和處理提供存儲(chǔ)空間和計(jì)算能力，人工智能則用于數(shù)據(jù)分析、實(shí)現(xiàn)智慧服務(wù)。再如，BaaS（Blockchain as a Service，區(qū)塊鏈即服務(wù)）的提出意味著區(qū)塊鏈將作為一種云服務(wù)提供給用戶(hù)，預(yù)示著兩種技術(shù)的融合。因此，在技術(shù)融合的趨勢(shì)下，如何更好地應(yīng)用這些技術(shù)、有效應(yīng)對(duì)多種新技術(shù)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)，是值得學(xué)界和業(yè)界共同思考和探索的問(wèn)題。

5 結(jié)語(yǔ)

技術(shù)變革不僅是數(shù)字文件（檔案）管理發(fā)展演變的“催化劑”，更是檔案事業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要驅(qū)動(dòng)力。在技術(shù)驅(qū)動(dòng)發(fā)展的時(shí)代背景下，探索云計(jì)算等新技術(shù)對(duì)文件檔案管理活動(dòng)的影響及其與檔案領(lǐng)域的交叉融合路徑具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。既有研究圍繞“機(jī)遇—應(yīng)用”與“風(fēng)險(xiǎn)—應(yīng)對(duì)”兩條主線(xiàn)進(jìn)行了初步探索，但在理論深度、技術(shù)理解、研究視角、主題內(nèi)容和研究方法等方面仍存不足。后續(xù)研究將在充分吸取先前研究經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，聚焦風(fēng)險(xiǎn)管控與安全保障、檔案機(jī)構(gòu)云服務(wù)采納行為、技術(shù)融合應(yīng)用等領(lǐng)域，逐步彌補(bǔ)上述不足，推動(dòng)云計(jì)算與檔案領(lǐng)域的有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)檔案事業(yè)的優(yōu)化、轉(zhuǎn)型、升級(jí)、發(fā)展。

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（作者單位：中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院 來(lái)稿日期：2019-02-12）