孫焱林, 李 格, 石大千

(1.華中科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,武漢 430074;2.武漢大學(xué) 質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略研究院,武漢 430072)

一、引言

當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力也從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。內(nèi)生增長(zhǎng)理論表明，一個(gè)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平?jīng)Q定了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的整體效率，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)地區(qū)的長(zhǎng)期發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。大量文獻(xiàn)對(duì)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素進(jìn)行了研究，研究表明：人力資本[1-2]、財(cái)政支出[3-6]、基礎(chǔ)設(shè)施[7-11]、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[12-13]、金融發(fā)展[14-17]、城市化[18-20]、外商直接投資[21-23]都是影響地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。在影響技術(shù)創(chuàng)新的諸多因素中，政府制定的區(qū)域發(fā)展政策對(duì)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新具有十分重要的影響。結(jié)合中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展來(lái)看，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡是中國(guó)經(jīng)濟(jì)的一大特征。東、中、西和東北四大區(qū)域由于歷史和政策因素呈現(xiàn)出截然不同的發(fā)展特征和趨勢(shì)，尤其是西部地區(qū)歷來(lái)都是政策關(guān)注和扶持的重點(diǎn)。為了促進(jìn)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，中國(guó)在2000年正式實(shí)施了西部大開發(fā)戰(zhàn)略，并且一直把基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)放在優(yōu)先位置。但在2017年國(guó)務(wù)院對(duì)《關(guān)于西部大開發(fā)“十三五”規(guī)劃》的批復(fù)中，明確指出要堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展支撐能力。由此，我們自然會(huì)產(chǎn)生疑問：過去的十幾年里，西部大開發(fā)戰(zhàn)略促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新從而實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)嗎？還是落入了“政策陷阱”之中，并沒有激勵(lì)西部實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展？如果創(chuàng)新水平能夠提升，有哪些好的經(jīng)驗(yàn)可以推廣到其他地區(qū)？如果落入了“創(chuàng)新政策陷阱中”，又能為其他的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略提供哪些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)？所以，科學(xué)評(píng)價(jià)西部大開發(fā)政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，不僅對(duì)西部大開發(fā)戰(zhàn)略本身具有重要的理論價(jià)值和實(shí)踐意義，而且對(duì)其他區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略具有借鑒意義。

關(guān)于西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施效果，近些年學(xué)者們進(jìn)行了多方面的研究。第一類是從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的視角評(píng)估西部大開發(fā)的政策效果，劉生龍等[24]探討了西部地區(qū)在西部大開發(fā)的背景下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，研究結(jié)果表明大量的實(shí)物資本極大的促進(jìn)了西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但教育發(fā)展、科技進(jìn)步及軟環(huán)境并未因?yàn)槲鞑看箝_發(fā)政策得到顯著改善而發(fā)揮對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用；李國(guó)平等[25]從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的角度評(píng)價(jià)了西部大開發(fā)的效果，結(jié)果表明西部大開發(fā)確實(shí)提高了西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量；但是劉瑞明和趙仁杰[26]采用雙重差分法對(duì)西部大開發(fā)的影響進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)西部地區(qū)的GDP和人均GDP均未因西部大開發(fā)戰(zhàn)略而得到增長(zhǎng)；孔陽(yáng)等[27]的研究結(jié)果表明雖然西部大開發(fā)促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但政策效果不具有動(dòng)態(tài)持續(xù)性。第二類是從區(qū)域平衡發(fā)展的視角進(jìn)行評(píng)價(jià)，淦未宇等[28]的研究表明西部大開發(fā)促進(jìn)了西部地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)的好轉(zhuǎn)，但東西部之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡進(jìn)一步惡化；陸張維等[29]得出相似的結(jié)果，西部大開發(fā)促進(jìn)了西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但是東西部之間的差距進(jìn)一步加大，并且西部環(huán)境污染沒有得到有效控制。第三類是分析西部大開發(fā)對(duì)西部地區(qū)內(nèi)部的差異性影響，邵傳林[30]和毛其淋[31]分別利用雙重差分法評(píng)估了西部大開發(fā)戰(zhàn)略對(duì)西部地區(qū)收入差距的影響，但結(jié)論卻不一致；彭曦和陳仲常[32]的研究表明西部大開發(fā)在不同的省份之間產(chǎn)生的效果有差異。僅有少數(shù)文獻(xiàn)涉及了西部大開發(fā)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，如周業(yè)安和高新雅[33]研究了綜合性區(qū)域創(chuàng)新政策對(duì)當(dāng)?shù)貏?chuàng)新能力的影響，認(rèn)為西部大開發(fā)對(duì)當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)新能力有正向影響；朱承亮等[34]認(rèn)為西部大開發(fā)促進(jìn)了TFP增長(zhǎng)率的提升。

綜合來(lái)看，目前的研究仍存在著一些不足。在研究?jī)?nèi)容方面，大多數(shù)文獻(xiàn)從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)平衡發(fā)展的視角對(duì)西部大開發(fā)政策進(jìn)行了評(píng)價(jià)，而研究西部大開發(fā)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的文獻(xiàn)相對(duì)匱乏，并且忽略了西部大發(fā)可能產(chǎn)生的負(fù)面影響。在研究方法方面，最初側(cè)重于定性分析和描述性數(shù)據(jù)分析，近幾年側(cè)重用DID方法。然而，DID對(duì)于控制組的選取很難保證實(shí)驗(yàn)組和控制組在政策實(shí)施之前有共同的特征，即未必滿足共同趨勢(shì)假定，研究方法有待改進(jìn)。

與既有文獻(xiàn)相比，本文可能的邊際貢獻(xiàn)在于：(1)從技術(shù)創(chuàng)新的角度評(píng)估了西部大開發(fā)的政策效果，深化和拓展了西部大開發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施效果評(píng)價(jià)研究。(2)得出西部大開發(fā)并沒有促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新而是落入了政策陷阱之中的結(jié)論，不同于以往文獻(xiàn)中西部大開發(fā)對(duì)全要素生產(chǎn)率起促進(jìn)作用的結(jié)論，說明這一問題還有待深入研究。(3)運(yùn)用DID方法之后，又應(yīng)用PSM-DID方法進(jìn)行檢驗(yàn)，使DID滿足共同趨勢(shì)的應(yīng)用前提，所以評(píng)估方法更加科學(xué)，得出的結(jié)論更加可靠。

二、機(jī)制分析：溢出還是陷阱

從西部大開發(fā)的實(shí)施效果來(lái)看，西部大開發(fā)對(duì)于西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新，既有技術(shù)溢出效應(yīng)，也有政策陷阱效應(yīng)。圖1顯示了兩種效應(yīng)的作用機(jī)制。

西部大開發(fā)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制在于：(1)財(cái)政投入支持。首先，技術(shù)創(chuàng)新具有投入的高成本性、過程的不確定性以及成果的外部性，正是技術(shù)創(chuàng)新的這些特性決定了財(cái)政投入的重要性[4]。其次，財(cái)政投入可以對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的主體產(chǎn)生激勵(lì)效應(yīng)[35-36]：通過創(chuàng)新成果產(chǎn)生后獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)體創(chuàng)新者、創(chuàng)新成果產(chǎn)生前以創(chuàng)新項(xiàng)目的形式引導(dǎo)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)[33][37]、直接投資于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)來(lái)支持企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新從而促進(jìn)企業(yè)科研專利成果的產(chǎn)出[38]。在西部大開發(fā)戰(zhàn)略中，除了一般性轉(zhuǎn)移支付外，專項(xiàng)補(bǔ)助資金的分配、中央財(cái)政扶貧資金、中央基本建設(shè)投資資金和建設(shè)國(guó)債資金都向西部地區(qū)傾斜。這些政策措施為西部地區(qū)提供了大力的財(cái)政投入支持。(2)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)保障。一方面，基礎(chǔ)設(shè)施改善有助于加快產(chǎn)品、資本和勞動(dòng)等生產(chǎn)要素在區(qū)域間的流動(dòng)，降低中介投入品和產(chǎn)成品的運(yùn)輸成本等交易成本，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)一體化向更深層次發(fā)展[10][39]，有助于企業(yè)開辟市場(chǎng)和實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)及集聚經(jīng)濟(jì)、提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，進(jìn)而提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新資本回報(bào)率。較高的技術(shù)創(chuàng)新資本回報(bào)率會(huì)誘導(dǎo)企業(yè)為尋求規(guī)模經(jīng)濟(jì)而自發(fā)選擇投資于高研發(fā)低邊際成本的生產(chǎn)模式[11]，同時(shí)也會(huì)促使企業(yè)為了追求規(guī)模報(bào)酬遞增而自動(dòng)選擇研發(fā)投資[40]。另一方面，良好的基礎(chǔ)設(shè)施有助于信息暢通環(huán)境的建立，有助于提升信息暢通度、促進(jìn)各地知識(shí)交流以及人與人之間對(duì)話溝通，減少人與人之間的交流成本，加快知識(shí)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，從而有效推動(dòng)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新[9]。推出西部大開發(fā)戰(zhàn)略后，政府優(yōu)先建設(shè)西部地區(qū)的水利、交通、能源一般基礎(chǔ)設(shè)施，并且中央財(cái)政性建設(shè)資金、政府優(yōu)惠貸款給予了西部地區(qū)一定的傾斜。除此之外，還有青藏鐵路、蘭新鐵路二線、西氣東輸、西電東送等西部交通和能源大通道等重大工程的開通與建設(shè)。2000—2017年，西部大開發(fā)累計(jì)新開工重點(diǎn)工程317項(xiàng)，投資總額達(dá)6.85萬(wàn)億元，這些都為西部地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供了保障[注]數(shù)據(jù)來(lái)源：聞璋：《西部大開發(fā)投資總額已達(dá)6.85萬(wàn)億元》,中國(guó)招標(biāo),2018(01):16-17.。

然而，在西部大開發(fā)政策促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，與之伴隨的政策陷阱效應(yīng)也逐漸顯現(xiàn)。其作用機(jī)制在于：(1)“資源詛咒”現(xiàn)象凸顯。在西部大開發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施過程中，資源開發(fā)占據(jù)了非常重要的地位。但資源開發(fā)條件放寬的同時(shí)，“資源詛咒”現(xiàn)象開始凸顯。1993年，Antyd首次提出了“資源詛咒”的概念，具體是指豐富的自然資源反而會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生抑制作用的現(xiàn)象。在資源租金的可觀收益吸引下，人們更注重眼前利益，會(huì)將更多的資本和人力投入到技術(shù)貢獻(xiàn)率較低的初級(jí)資源開發(fā)和生產(chǎn)部門，吸引潛在創(chuàng)新者和企業(yè)家從事初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)而擠出企業(yè)家行為和創(chuàng)新行為[41]，逐漸形成資源產(chǎn)業(yè)依賴，進(jìn)而帶來(lái)的后果就是對(duì)新技術(shù)需求的減少和創(chuàng)新動(dòng)力的減弱[42]。資源開發(fā)條件放寬之后，西部地區(qū)更加缺乏人力資本投資的內(nèi)在動(dòng)力，人力資本積累趨于下降[43]，長(zhǎng)期以后就會(huì)導(dǎo)致人才外流[44]，甚至?xí)霈F(xiàn)西部地區(qū)大量的人才流向東部邊際生產(chǎn)力較高的地區(qū)的現(xiàn)象[45]。另外，資源開發(fā)工程還會(huì)滋生尋租和腐敗行為，從而弱化政治制度的質(zhì)量，這對(duì)技術(shù)創(chuàng)新也是非常不利的[46]。(2)擠出有利因素的投入。中國(guó)獨(dú)具特色的財(cái)政分權(quán)和政治錦標(biāo)賽制度促使地方政府更加重視短期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[47]。政府進(jìn)行過度基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，忽視了有利于長(zhǎng)期內(nèi)技術(shù)水平提升的重要因素，這些因素包括人力資本、金融發(fā)展水平、城市化等。過度基礎(chǔ)設(shè)施投資、固定資產(chǎn)投資、能源開采等會(huì)占用大量的經(jīng)濟(jì)資源，受社會(huì)資源限制會(huì)導(dǎo)致利率上升，不利于金融發(fā)展[11]，高利率會(huì)提高企業(yè)融資成本從而導(dǎo)致企業(yè)減少研發(fā)支出[15]，形成創(chuàng)新擠出效應(yīng)。同時(shí)，政府投資沖動(dòng)帶來(lái)了結(jié)構(gòu)扭曲，如科教文衛(wèi)等社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施投入顯著不足，擠出了人力資本[48-49]。另外，對(duì)資源產(chǎn)業(yè)的依賴導(dǎo)致城市就業(yè)崗位不足并且城市軟環(huán)境建設(shè)落后，不利于城市化進(jìn)程的推進(jìn)。

根據(jù)以上分析，西部大開發(fā)在短期內(nèi)的技術(shù)促進(jìn)效應(yīng)很有可能在長(zhǎng)期內(nèi)形成政策陷阱效應(yīng)。中國(guó)獨(dú)具特色的財(cái)政分權(quán)和政治錦標(biāo)賽制度促使地方政府更加重視短期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，在這樣的背景下，如果政府短期內(nèi)進(jìn)行過度基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資，就容易忽視軟環(huán)境的建設(shè)，從而擠出長(zhǎng)期內(nèi)提升技術(shù)水平的驅(qū)動(dòng)因素，最終使得西部大開發(fā)落入政策陷阱之中，導(dǎo)致西部大開發(fā)未能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。

三、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)說明

(一)模型設(shè)定

1.雙重差分法(DID)

本文主要的研究目的是科學(xué)評(píng)價(jià)中國(guó)西部大開發(fā)政策對(duì)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的影響。中國(guó)從2000年開始實(shí)行西部大開發(fā)政策，在此政策實(shí)行之后，西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的影響主要來(lái)自兩個(gè)部分：一部分是隨時(shí)間或經(jīng)濟(jì)變化而形成的“時(shí)間效應(yīng)”，另一部分是隨西部大開發(fā)政策實(shí)施后而引起的“政策處理效應(yīng)”。關(guān)鍵是如何把“時(shí)間效應(yīng)”與“政策處理效應(yīng)”區(qū)別開來(lái)？即西部大開發(fā)政策對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的凈影響如何？本文采用倍差法(DID)來(lái)評(píng)價(jià)西部大開發(fā)這一政策的效果，這也是目前很多學(xué)者研究政策效果普遍使用的方法之一，能夠很好的解決內(nèi)生性問題，可以有效地把“時(shí)間效應(yīng)”與“政策處理效應(yīng)”分離開來(lái)。因此，本文將位于西部省份的地級(jí)市作為實(shí)驗(yàn)組，非西部省份的地級(jí)市作為控制組。假設(shè)西部大開發(fā)政策之前兩組具有相同的“時(shí)間效應(yīng)”趨勢(shì)，即共同趨勢(shì)假設(shè)，則實(shí)驗(yàn)組西部大開發(fā)前后的技術(shù)創(chuàng)新水平的差異減去控制組西部大開發(fā)前后技術(shù)創(chuàng)新水平的差異就是西部大開發(fā)政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的凈影響。設(shè)立如下基本回歸模型：

cxit=β0+β1duit+β2dtit+β3duit*dtit+β4Zit+εit

(1)

其中，cxit代表地區(qū)i在時(shí)期t的創(chuàng)新水平，duit代表政策虛擬變量，考慮到東部城市與中西部城市的差異，樣本城市只包括中西部城市。屬于西部省份的城市賦值為1，屬于中部省份的城市賦值為0；dtit代表時(shí)間虛擬變量，即西部大開發(fā)實(shí)施之后賦值為1，反之賦值為0； Zit代表一系列的控制變量，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。本文主要關(guān)心的是交互項(xiàng)的系數(shù)β3，代表了西部大開發(fā)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的凈影響，如果西部大開發(fā)未能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新從而落入了政策陷阱，那么β3應(yīng)該顯著為負(fù)。

2.傾向得分匹配法(PSM)

事實(shí)上，前文提到的實(shí)驗(yàn)組和控制組滿足共同趨勢(shì)假設(shè)，即在不實(shí)施西部大開發(fā)政策的情況下，西部地區(qū)與其他地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新的變動(dòng)趨勢(shì)隨時(shí)間變化不存在系統(tǒng)性差異，這一假設(shè)很有可能是無(wú)法滿足的。由Heckman、Rosenbaum逐漸發(fā)展起來(lái)的傾向得分匹配法可以有效的解決這一問題。

PSM思想源于匹配估計(jì)量，本文應(yīng)用PSM方法的基本思路是在沒有實(shí)施西部大開發(fā)的控制組中找到某個(gè)地級(jí)市j，使其與實(shí)施了西部大開發(fā)的實(shí)驗(yàn)組中的地級(jí)市i的可觀測(cè)變量盡可能的相似。具體步驟為：(1)計(jì)算傾向得分值(pscore)。根據(jù)城市特征變量，用城市化、政府支出、金融發(fā)展、人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、FDI、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等8個(gè)可觀測(cè)變量，建立一個(gè)Logit回歸模型。(2)根據(jù)計(jì)算出來(lái)的傾向得分值，對(duì)每個(gè)確定為實(shí)驗(yàn)組的地級(jí)市i，從控制組中尋找與其傾向得分值最相近的地級(jí)市作為其對(duì)照組，使得各匹配變量在控制組和實(shí)驗(yàn)組之間不存在顯著性差異。

進(jìn)行PSM之后，能夠排除實(shí)施西部大開發(fā)的地區(qū)與其他地區(qū)創(chuàng)新水平隨時(shí)間變化的系統(tǒng)性差異，避免樣本選擇偏差問題，使實(shí)驗(yàn)組和控制組更好的滿足共同趨勢(shì)假設(shè)。然后使用匹配后的實(shí)驗(yàn)組和控制組進(jìn)行DID估計(jì)，消除變量的內(nèi)生性問題，最終得出西部大開發(fā)對(duì)地區(qū)創(chuàng)新水平的凈影響。

(二)樣本與數(shù)據(jù)說明

本文使用1994-2015年中國(guó)283個(gè)地級(jí)市(除去北京市、天津市、上海市、重慶市4個(gè)直轄市)的面板數(shù)據(jù)來(lái)評(píng)價(jià)西部大開發(fā)對(duì)當(dāng)?shù)貏?chuàng)新水平的影響。數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年的《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，并采用年平均增長(zhǎng)率法補(bǔ)齊部分年份的缺失數(shù)據(jù)。之所以將樣本區(qū)間選為1994—2015年，一是考慮數(shù)據(jù)的可得性，1994年之前很多數(shù)據(jù)指標(biāo)嚴(yán)重缺失，2016年很多數(shù)據(jù)還未報(bào)告；二是為了避免1994年分稅制改革造成的估計(jì)誤差。此外，本文還控制了其他影響地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平的因素，借鑒已有的文獻(xiàn)，這些控制變量包括城市化(urb)、政府支出(gov)、金融發(fā)展(fe)、人力資本(hk)、基礎(chǔ)設(shè)施(inf)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(str)、FDI(fdi)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(lngdp),主要變量及計(jì)算方法如表1。

表1主要變量及計(jì)算方法

本文被解釋變量為技術(shù)創(chuàng)新水平，用當(dāng)?shù)氐娜司鶎＠麛?shù)量來(lái)表示，由于某些地區(qū)在某些年的專利數(shù)量為0以及計(jì)量的需要，技術(shù)創(chuàng)新水平具體設(shè)定為當(dāng)?shù)貙＠麛?shù)量加1取對(duì)數(shù)，然后除以勞動(dòng)力。解釋變量為西部大開發(fā)的時(shí)間虛擬變量(dt)、西部大開發(fā)的城市虛擬變量(du)及其交互項(xiàng)(dt*du)。其中，交互項(xiàng)度量了西部大開發(fā)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的凈影響，是本文的關(guān)鍵解釋變量。在后文采用PSM-DID方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)的時(shí)候，指定地區(qū)變量為個(gè)體ID，使用Logit模型來(lái)計(jì)算傾向得分，并采用核匹配(Kernel Matching)的方法來(lái)匹配。

為了控制其他因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，本文還選取了一些重要的控制變量。在地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，政府的財(cái)政支出是技術(shù)創(chuàng)新的重要經(jīng)費(fèi)來(lái)源，因此本文選取政府支出(gov)度量政府對(duì)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的影響。地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施(inf)的建設(shè)能夠降低交易成本、促進(jìn)信息交流以及加速知識(shí)轉(zhuǎn)移進(jìn)而影響地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新，因而需要給予控制。外商直接投資(fdi)也對(duì)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新起著重要影響，本文通過各年的匯率進(jìn)行相應(yīng)換算。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(str)能夠反映資源的分配，影響生產(chǎn)和創(chuàng)新活動(dòng)，用第二產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員與第三創(chuàng)業(yè)從業(yè)人員的比重來(lái)衡量。另外，金融發(fā)展(fe)能夠通過分散風(fēng)險(xiǎn)、解決信息不對(duì)稱等緩解融資約束，城市化水平(urb)可以通過影響創(chuàng)新環(huán)境、產(chǎn)生集聚效應(yīng)，這兩個(gè)變量對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響不容忽視。根據(jù)內(nèi)生增長(zhǎng)理論，人力資本水平(hk)是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的重要因素，本文用普通高等學(xué)校在校人數(shù)占總?cè)丝诘谋戎貋?lái)代表。

四、實(shí)證結(jié)果分析

(一)全樣本回歸(DID模型)

本文首先采用雙重差分法來(lái)評(píng)估西部大開發(fā)政策對(duì)西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的凈效應(yīng)，全樣本估計(jì)用以檢驗(yàn)西部大開發(fā)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的整體效應(yīng)。本文采用固定效應(yīng)模型來(lái)估計(jì)面板雙重差分模型，估計(jì)結(jié)果如表2。第一列為dudt對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行回歸，第二列至第五列為逐步加入控制變量的估計(jì)結(jié)果。第二列加入了城鎮(zhèn)化和政府支出，第三列同時(shí)加入金融發(fā)展水平和人力資本，第四列加入基礎(chǔ)設(shè)施和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，第五列在上述基礎(chǔ)上加入FDI和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。顯然，無(wú)論是否加入其它控制變量，DID的系數(shù)均顯著為負(fù)，且系數(shù)大小穩(wěn)定在-0.10到-0.13之間，這說明西部大開發(fā)政策擠出了當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)創(chuàng)新。西部大開發(fā)雖然帶來(lái)了很多的優(yōu)惠政策，但隨著能源開發(fā)條件的放寬，西部地區(qū)逐漸形成對(duì)資源產(chǎn)業(yè)的過分依賴，導(dǎo)致“資源詛咒”現(xiàn)象的出現(xiàn)。再加上在中國(guó)的政治制度背景下，地方政府執(zhí)行過程中由于過度追求短期增長(zhǎng)而忽略有利于長(zhǎng)期發(fā)展的軟環(huán)境建設(shè)，導(dǎo)致西部大開發(fā)未能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，落入了政策陷阱之中。

從控制變量的回歸結(jié)果來(lái)看，政府支出和金融發(fā)展水平的系數(shù)顯著為正，說明各地區(qū)的金融和財(cái)政支持對(duì)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的提高有著重要作用。財(cái)政支出占GDP的比例反映了政府對(duì)西部地區(qū)的資金支持力度，財(cái)政支出可以彌補(bǔ)因正外部性而產(chǎn)生的供給量不足[4]，通過對(duì)科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的創(chuàng)新項(xiàng)目提供資助和補(bǔ)貼來(lái)承擔(dān)部分技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)。但是由于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)自身的時(shí)滯性、風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性，財(cái)政資金的支持是有限的，金融發(fā)展能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)創(chuàng)新資金的重要來(lái)源是銀行信貸資金。良好的金融發(fā)展可以有效解決技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目面臨的由于信息不對(duì)稱而導(dǎo)致的融資約束[16]。在幾組回歸中，人力資本的系數(shù)雖然并不顯著，但結(jié)果都顯示人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力有著正向作用。人力資本水平衡量了從事研發(fā)的人員數(shù)量，是“隱性知識(shí)”的重要載體，而“隱形知識(shí)”是創(chuàng)新能力的驅(qū)動(dòng)力?；A(chǔ)設(shè)施和FDI的系數(shù)為正，表明基礎(chǔ)設(shè)施和FDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用?；A(chǔ)設(shè)施的發(fā)展可以減少人與人之間的交流成本，加快知識(shí)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，而FDI則有利于引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)。

表2西部大開發(fā)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響

注：括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)差，*，**和***分別為在10%，5%和1%的水平上顯著

(二)PSM-DID穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了克服西部地區(qū)與其他地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的變動(dòng)趨勢(shì)存在系統(tǒng)性差異的問題，進(jìn)而降低DID估計(jì)的偏誤，本文進(jìn)一步采用PSM-DID方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

在進(jìn)行PSM-DID之前，對(duì)控制組和實(shí)驗(yàn)組進(jìn)行了適用性檢驗(yàn)。選取了城市化、政府支出、金融發(fā)展、人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、FDI、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平8個(gè)城市特征變量進(jìn)行匹配。協(xié)變量檢驗(yàn)結(jié)果如表3，原假設(shè)為實(shí)驗(yàn)組與控制組協(xié)變量之間無(wú)顯著差異。結(jié)果表明不能拒絕原假設(shè)，即可以認(rèn)為協(xié)變量的均值在實(shí)驗(yàn)組和控制組之間不存在顯著差異，意味著各變量在處理組和控制組間的分布變得均衡，這表明匹配后的兩組樣本城市在各方面的特征已經(jīng)非常接近，樣本的選擇性偏差基本消除。總體來(lái)看，本文選取的可觀測(cè)變量合適且匹配方法得當(dāng)，兩組樣本的匹配效果相對(duì)比較滿意，PSM-DID方法是適用的。同時(shí)，初步看出兩組樣本的技術(shù)創(chuàng)新在1%的水平上存在顯著差異，即西部大開發(fā)確實(shí)影響了當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)創(chuàng)新水平。

表3 PSM-DID方法適用性檢驗(yàn)(共同支撐假設(shè))

注：*，**和***分別為在10%，5%和1%的水平上顯著。原假設(shè)為實(shí)驗(yàn)組與控制組協(xié)變量之間無(wú)顯著差異。資料來(lái)源：作者計(jì)算

本文運(yùn)用核匹配進(jìn)行估計(jì)，對(duì)西部大開發(fā)推動(dòng)西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的作用進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，估計(jì)結(jié)果見表4?；貧w結(jié)果表明，在進(jìn)行PSM-DID之后，西部大開發(fā)政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新仍然表現(xiàn)為顯著的負(fù)向作用，這進(jìn)一步支撐了前文的分析結(jié)果：西部大開發(fā)未能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，落入了政策陷阱之中。

表4 PSM-DID穩(wěn)健性檢驗(yàn)

注：*，**和***分別為在10%，5%和1%的水平上顯著。參與匹配的樣本數(shù)分別為2249、1753，其中實(shí)驗(yàn)組樣本數(shù)分別為1264、471，控制組樣本數(shù)分別為152、1617。R2為0.14

(三)時(shí)間趨勢(shì)及動(dòng)態(tài)效應(yīng)

西部大開發(fā)是中國(guó)為促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展而采取的重大發(fā)展戰(zhàn)略，其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響受到政策調(diào)整和地方政府實(shí)踐能力的影響。那么隨著時(shí)間變化，西部大開發(fā)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響如何改變呢？接下來(lái)我們進(jìn)一步分析西部大開發(fā)政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新是否存在動(dòng)態(tài)效應(yīng)，對(duì)西部大開發(fā)實(shí)施前后的時(shí)間虛擬變量進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果見表5。前一列為不加入任何控制變量的回歸結(jié)果，后一列為加入控制變量的回歸結(jié)果?？梢钥闯?，無(wú)論是否加入控制變量，在2000年，即西部大開發(fā)政策實(shí)施的當(dāng)年，時(shí)間虛擬變量的系數(shù)開始顯著為負(fù)。這說明西部大開發(fā)政策推出之初，由于當(dāng)?shù)卣^度重視資源產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，忽視長(zhǎng)期發(fā)展，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了擠出效應(yīng)。在2005年之后，系數(shù)雖然為負(fù)，但開始變得不顯著，這與相關(guān)政策的調(diào)整和政策的時(shí)滯性有關(guān)。2003年《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于做好2003年西部開發(fā)工作的通知》中指出要大力發(fā)展科技教育；2004年《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)西部大開發(fā)的若干意見》中明確提出加強(qiáng)科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、加強(qiáng)科技教育衛(wèi)生文化等軟環(huán)境建設(shè)、加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)等。因此，隨著對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重視和地方政府實(shí)踐能力的增強(qiáng)，2005年西部大開發(fā)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的負(fù)向作用開始變得不顯著。這意味著必須不斷的總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并及時(shí)調(diào)整現(xiàn)行政策來(lái)完善政策措施，才可能逐漸轉(zhuǎn)變西部大開發(fā)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的負(fù)面影響。

表5時(shí)間趨勢(shì)

注：括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)差，*，**和***分別為在10%，5%和1%的水平上顯著

(四)機(jī)制分析

從上文的各類分析結(jié)果可知，西部大開發(fā)并未推動(dòng)西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升。那么，是哪些因素導(dǎo)致這樣的結(jié)果呢？本文進(jìn)一步進(jìn)行了機(jī)制檢驗(yàn)，即通過考察西部大開發(fā)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的作用來(lái)揭示背后的原因。表6顯示了西部大開發(fā)抑制技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果。

表6中交互作用(DID)的系數(shù)代表了西部大開發(fā)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的影響。從上文全樣本回歸的結(jié)果可知，城鎮(zhèn)化水平、金融發(fā)展、人力資本、FDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用。但從表5的回歸結(jié)果可以看出，西部大開發(fā)對(duì)城鎮(zhèn)化、金融發(fā)展、人力資本、FDI顯著為負(fù)，即除了政府財(cái)政支持、擴(kuò)大地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和固定資產(chǎn)投資以外，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素產(chǎn)生了擠出效應(yīng)。這主要是因?yàn)槲鞑看箝_發(fā)政策伴隨的地方政府基礎(chǔ)設(shè)施投資沖動(dòng)引發(fā)了一系列結(jié)構(gòu)扭曲：地方融資平臺(tái)占用大量金融資源不利于金融發(fā)展并造成中小企業(yè)融資困難；科教文衛(wèi)等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資不足抑制了人力資本積累。另外，西部地區(qū)自然條件特殊，西部大開發(fā)造成的資源產(chǎn)業(yè)依賴不利于城市化進(jìn)程的推進(jìn)。同時(shí)，由于軟環(huán)境建設(shè)的缺失，不利于FDI的引入。

以上機(jī)制分析表明，西部大開發(fā)雖然促進(jìn)了固定資產(chǎn)投資和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等硬性實(shí)力提升，但在中國(guó)財(cái)政分權(quán)和政治錦標(biāo)賽背景下，地方政府過度重視短期增長(zhǎng)，忽略了軟環(huán)境建設(shè)，對(duì)各類技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素產(chǎn)生了顯著的擠出效應(yīng)，從而導(dǎo)致西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平得不到提升，落入“陷阱”中。

表6西部大開發(fā)影響技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制檢驗(yàn)

注：括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)差，*，**和***分別為在10%，5%和1%的水平上顯著

五、結(jié)論與政策建議

將西部大開發(fā)這一政策看作一次自然實(shí)驗(yàn)，選取1994-2015年為研究區(qū)間，將283個(gè)地級(jí)市中位于西部省份的地級(jí)市看作實(shí)驗(yàn)組，其他城市看作控制組，利用各個(gè)地級(jí)市的人均專利數(shù)量來(lái)代表技術(shù)創(chuàng)新水平，使用雙重差分法研究了西部大開發(fā)對(duì)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的影響，并利用PSM—DID方法進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗(yàn)。實(shí)證結(jié)果表明，西部大開發(fā)并未提升西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平；進(jìn)一步的機(jī)制驗(yàn)證表明，西部大開發(fā)促進(jìn)了財(cái)政投入和基礎(chǔ)設(shè)施投入的增加，對(duì)有利于技術(shù)創(chuàng)新的其他因素產(chǎn)生了擠出效應(yīng)，這些因素包括城鎮(zhèn)化、金融發(fā)展、人力資本、FDI，尤其是對(duì)人力資本的擠出效應(yīng)在數(shù)量上非常可觀。

根據(jù)以上理論和實(shí)證分析，本文認(rèn)為，在西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施進(jìn)程中，應(yīng)當(dāng)注重人力資本等創(chuàng)新要素的投入，同時(shí)營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，突破政策陷阱，從多個(gè)方面入手提升西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)強(qiáng)有力的驅(qū)動(dòng)。就此，本文提出以下政策建議。

建立健全法制法規(guī)，保證財(cái)政投入、基礎(chǔ)設(shè)施等有利于技術(shù)創(chuàng)新的政策落實(shí)到位。一方面，政府應(yīng)當(dāng)建立完善的法律和法規(guī)，提高各個(gè)地區(qū)對(duì)政策的執(zhí)行力度，充分發(fā)揮財(cái)政資金和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)和促進(jìn)作用；配套完整的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度來(lái)激勵(lì)創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)生；嚴(yán)格監(jiān)管資源管理機(jī)構(gòu)，不給政府官員和相關(guān)利益集團(tuán)提供任何尋租腐敗的機(jī)會(huì)。另一方面，財(cái)政投入可適當(dāng)向研發(fā)經(jīng)費(fèi)傾斜，承擔(dān)部分技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)；基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面也應(yīng)更加注重通信基礎(chǔ)建設(shè)、信息基礎(chǔ)建設(shè)，加快知識(shí)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，有效推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新。同時(shí)，在不斷深入推進(jìn)西部大開發(fā)的過程中，應(yīng)適時(shí)對(duì)一系列政策進(jìn)行評(píng)價(jià)和調(diào)整，繼續(xù)推進(jìn)好的政策方案，針對(duì)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)不斷探索和改進(jìn)，推進(jìn)西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平的不斷提升。

優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，防止“資源詛咒”效應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大。面對(duì)西部地區(qū)豐富的自然資源，我們不能過度依賴能源來(lái)謀求經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而是要正確認(rèn)識(shí)到“資源詛咒”效應(yīng)已敲響警鐘，意識(shí)到以資源消耗換取經(jīng)濟(jì)發(fā)展是不可持續(xù)的。要改變粗放式開發(fā)資源的現(xiàn)狀，大力發(fā)展非資源產(chǎn)業(yè)，如耗能較低的第二產(chǎn)業(yè)和技術(shù)貢獻(xiàn)率較高的信息產(chǎn)業(yè)、服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。另外，還要引導(dǎo)和推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)資源產(chǎn)業(yè)與高附加值產(chǎn)業(yè)的有機(jī)結(jié)合，追求產(chǎn)業(yè)多樣化發(fā)展，減少對(duì)資源產(chǎn)業(yè)的依賴，從而拉動(dòng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的需求，提升企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力，避免落入資源優(yōu)勢(shì)的陷阱之中。

完善人才培育體制，促進(jìn)人力資本積累。人力資本積累對(duì)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平起著至關(guān)重要的作用。政府要加大教育投入力度，大力支持教育事業(yè)，把提高西部地區(qū)的教育水平當(dāng)作重中之重。人才培養(yǎng)是一個(gè)長(zhǎng)期的過程，還應(yīng)建立健全高端人才培育和先進(jìn)人才吸引體制，并作為長(zhǎng)期的政策執(zhí)行，為科技人才的交流合作創(chuàng)造機(jī)會(huì)，推出一系列的優(yōu)惠政策，培養(yǎng)人才、留住人才、吸引人才，從而逐漸實(shí)現(xiàn)人力資本的積累，提供充分的創(chuàng)新要素，有效推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。

營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，催化技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生。政府應(yīng)當(dāng)注重有利于長(zhǎng)期內(nèi)技術(shù)水平提升的重要因素，如金融發(fā)展、城市化、FDI等創(chuàng)新環(huán)境的構(gòu)建。應(yīng)當(dāng)推進(jìn)金融發(fā)展，確立與西部地區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)新階段相匹配的金融制度和金融機(jī)構(gòu)；優(yōu)化信貸機(jī)制，為企業(yè)提供創(chuàng)新資金；發(fā)展混合型金融工具，分散技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。合理的推進(jìn)城市化進(jìn)程，凝聚創(chuàng)新資源和創(chuàng)新要素，充分融合創(chuàng)新資本和創(chuàng)新人才以及創(chuàng)新設(shè)施；發(fā)揮大城市創(chuàng)新中心的功能優(yōu)勢(shì)，營(yíng)造城市的創(chuàng)新環(huán)境，促進(jìn)新技術(shù)產(chǎn)生，加速創(chuàng)新擴(kuò)散。在引進(jìn)外資方面要營(yíng)造良好的創(chuàng)新投資環(huán)境，出臺(tái)相關(guān)優(yōu)惠政策，吸引擁有先進(jìn)技術(shù)的科技創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)駐西部地區(qū)，促進(jìn)創(chuàng)新要素的聚集；同時(shí)各個(gè)地區(qū)要提高技術(shù)吸收能力，注重提高二次創(chuàng)新能力，在利用外部技術(shù)和自主創(chuàng)新之間形成有機(jī)互動(dòng)關(guān)系。