袁中許

(河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南 鄭州 450046 )

一、問題的提出

面對(duì)“中國元素”稀土，其長期表現(xiàn)為開采生產(chǎn)失范、出口無序和國際貿(mào)易定價(jià)權(quán)嚴(yán)重缺失，國家也先后采取出口交易稅收管制、配額制、限產(chǎn)及組建稀土集團(tuán)等強(qiáng)有力措施予以治理。無疑地，這些治理是為了稀土的有序生產(chǎn)、資源保護(hù)、產(chǎn)品出口競爭和產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。同樣，不可否認(rèn)，稀土治理客觀上帶來了一定成效，也一定程度上抑制了稀土定價(jià)權(quán)缺失和顯示了向好改善。然而，其中的矛盾、困難與關(guān)鍵問題尚未根本化解。同時(shí)，可知國際定價(jià)權(quán)，是指在對(duì)外貿(mào)易中這樣的市場參與主體，其能夠主動(dòng)和深刻地引導(dǎo)產(chǎn)品價(jià)格，從而對(duì)國際供需市場產(chǎn)生相應(yīng)穩(wěn)定和突出的影響力與控制力。更深層次上，它代表的是一種產(chǎn)業(yè)乃至一個(gè)國家的競爭和發(fā)展能力。實(shí)質(zhì)上,定價(jià)權(quán)作為國際貿(mào)易領(lǐng)域話語權(quán)標(biāo)志，具有對(duì)相應(yīng)主體經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略利益的導(dǎo)向和保證功能。其不僅涉及不可再生礦藏資源和社會(huì)相關(guān)主體現(xiàn)實(shí)利益,還關(guān)系稟賦優(yōu)勢資源和戰(zhàn)略資源產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)乃至創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展，以至攸關(guān)國家經(jīng)濟(jì)利益戰(zhàn)略。故而不難看出，稀土的治理和定價(jià)權(quán)之間存在內(nèi)在一致的緊密關(guān)系。只是“定價(jià)權(quán)”體現(xiàn)利益戰(zhàn)略方向和把控能力，而“治理”體現(xiàn)利益促進(jìn)在環(huán)境、秩序上的作為以及基礎(chǔ)性措施。由此，稀土治理當(dāng)以定價(jià)權(quán)為核心。只有認(rèn)清二者“的”與“矢”的內(nèi)在關(guān)系，并堅(jiān)持以定價(jià)權(quán)為統(tǒng)領(lǐng)，才能有效推動(dòng)中國稀土根本治理和定價(jià)權(quán)的真正獲取，從而達(dá)成利益和發(fā)展兼收的戰(zhàn)略管控宏愿。

至今，中國稀土治理和定價(jià)權(quán)改善有限性說明，該方面研究有著迫切的現(xiàn)實(shí)必要性和重要性。與之同時(shí)，該事實(shí)狀況也意味著現(xiàn)有用以統(tǒng)領(lǐng)的定價(jià)權(quán)理論研究存在“局限”，故而，亟需更深刻的定價(jià)權(quán)規(guī)律研究為中國稀土根本治理與定價(jià)權(quán)的真正獲取提供可靠有力的理論支撐。

二、文獻(xiàn)綜述

為澄清相關(guān)研究的已有狀況，有必要就中國稀土治理、稀土定價(jià)權(quán)缺失改善及贏取方面的文獻(xiàn)研究進(jìn)行回顧梳理。首先，在稀土治理方面。張復(fù)明等(2006)對(duì)資源型經(jīng)濟(jì)研究分析后提出,一些資源豐裕的國家或地區(qū)之所以產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)增長抑制及貿(mào)易條件惡化的所謂“荷蘭病”，緣于存在尋租與資源配置效率損失以及人力資本擠出和社會(huì)資本流失，這與資源經(jīng)濟(jì)有效治理的制度及政策缺失有很大關(guān)系[1]。景普秋等(2007)研究得出，采取蘊(yùn)含社會(huì)公平和廣泛參與的可持續(xù)發(fā)展原則管理可耗竭資源，既可使資源和環(huán)境得到保護(hù)，又能避免“資源詛咒”[2]。賈根良等(2011)研究提出，諸如稀土等不可再生稀缺資源是國家不可或缺的重要財(cái)富，所以應(yīng)嚴(yán)厲禁止僅為出賣資源的出口[3]。邢斐等(2012)分析提出，由于中國稀土產(chǎn)業(yè)集中度低且環(huán)境污染系數(shù)加增，因而其稀土出口管理仍應(yīng)堅(jiān)持增稅[4]。而且，在中國稀土生產(chǎn)和貿(mào)易中，企業(yè)之間、企業(yè)與政府之間存在非一致利益目標(biāo)，因此，政府需正視和加強(qiáng)其協(xié)調(diào)管理[5]。又知，下游發(fā)達(dá)國家稀土儲(chǔ)備會(huì)削弱中國稀土出口稅收效應(yīng)，為此，中國也應(yīng)建立稀土戰(zhàn)略儲(chǔ)備[6]。再者，與日本相比，中國稀土后端產(chǎn)業(yè)效率明顯落后[7]。特別地，中國稀土遭遇WTO規(guī)則沖突而敗訴，說明其現(xiàn)有出口政策值得反思，也印證了其對(duì)外貿(mào)易環(huán)境的復(fù)雜性[8]。最近，宋馬林等(2016)綜述指出，新常態(tài)下自然資源經(jīng)濟(jì)要遵循以質(zhì)量、效率為核心的可持續(xù)發(fā)展模式[9]。陳斌彬(2017)研究提出，中國稀土完善出口稅收管制同時(shí)，亦應(yīng)考慮源頭治理[10]。其次，在稀土定價(jià)權(quán)方面。由于定價(jià)權(quán)關(guān)系到不同主體和多方面利益，具有復(fù)雜性和漸進(jìn)性(李藝等，2007)[11]。中國資源品定價(jià)權(quán)問題，或在于缺乏資源品成本市場定價(jià)機(jī)制[12]?！爸袊亍毕⊥炼▋r(jià)的削弱還由于地方保護(hù)主義影響了企業(yè)經(jīng)營與市場結(jié)構(gòu)[13]。另有研究借鑒歐美國家爭奪糧食、石油等大宗商品定價(jià)權(quán)的經(jīng)驗(yàn)提出，中國稀土為獲得定價(jià)權(quán)應(yīng)組建稀土“卡特爾”和形成有國際影響的稀土定價(jià)中心[14]。倪月菊(2012)針對(duì)發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)和WTO規(guī)則，強(qiáng)調(diào)中國稀土定價(jià)權(quán)應(yīng)重視戰(zhàn)略儲(chǔ)備，并加強(qiáng)開發(fā)生產(chǎn)管理而弱化產(chǎn)品出口管理[15]。于立新等(2012)就中國稀土定價(jià)權(quán)缺失，指出應(yīng)改變低附加值產(chǎn)品結(jié)構(gòu)[16]。為此，還應(yīng)實(shí)施包括稀土資源補(bǔ)償和生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償在內(nèi)的合理的稀土價(jià)格形成機(jī)制[17]。同時(shí)，完善大宗商品中國期貨市場，形成國際基準(zhǔn)價(jià)格[18]。此外，采用積極有效的財(cái)稅政策以促進(jìn)稀土定價(jià)權(quán)缺失改變[19]。在儲(chǔ)備上，采取基地、礦種、規(guī)模與方式調(diào)控來提高稀土儲(chǔ)備效率，從而把控稀土定價(jià)權(quán)[20]。特別地，要對(duì)稀土交易定價(jià)機(jī)制問題和改革目標(biāo)等進(jìn)行系統(tǒng)研究[21]。勿庸置疑，這些稀土治理和定價(jià)權(quán)的研究，分別對(duì)于推動(dòng)中國稀土的保護(hù)、有序生產(chǎn)和合理貿(mào)易以及定價(jià)權(quán)向好轉(zhuǎn)變確為必要和有益。

不難而知,現(xiàn)有研究指明了以社會(huì)公平、內(nèi)外協(xié)調(diào)和質(zhì)量效率為內(nèi)涵和以可持續(xù)發(fā)展為原則的中國稀土科學(xué)治理目標(biāo)，同時(shí)，也提出了諸如產(chǎn)業(yè)集中度、定價(jià)中心、稀土儲(chǔ)備、成本形成和交易定價(jià)機(jī)制等中國稀土定價(jià)權(quán)改進(jìn)而應(yīng)重視的重要環(huán)節(jié)。然而，已有研究尚未認(rèn)識(shí)到稀土定價(jià)權(quán)對(duì)稀土治理所起的核心動(dòng)力和方向引領(lǐng)作用，也未明晰稀土治理對(duì)稀土定價(jià)權(quán)的支持和支撐功能。殊不知，只有正視和把握二者的內(nèi)在緊密關(guān)系，才能夠推動(dòng)稀土治理的復(fù)雜矛盾化解和深層問題解決，從而達(dá)到根本治理和促成稀土定價(jià)權(quán)真正獲取，并實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展與應(yīng)有的創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展。在中國稀土現(xiàn)實(shí)治理矛盾不斷、定價(jià)缺失抑制不穩(wěn)且內(nèi)外供求環(huán)境更為復(fù)雜的形勢下，更應(yīng)認(rèn)清以稀土定價(jià)權(quán)為稀土治理之“的”的重要性。然而，現(xiàn)有包括功用近似稀土的鎢、銦、鉬、鈦等[注]它們雖均為具有中國優(yōu)勢的戰(zhàn)略資源，但彼此定價(jià)權(quán)狀況近同，都難以稱得上擁有真正的定價(jià)權(quán)。在內(nèi)的定價(jià)權(quán)研究，均還不足以為中國稀土深入治理與定價(jià)權(quán)最終獲取而在科學(xué)目標(biāo)戰(zhàn)略、努力重心及整體促進(jìn)方式上提供充分可靠的理論支持。因此，包含稀土治理和定價(jià)權(quán)獲取兩個(gè)層面的中國稀土亟需可借鑒的新的關(guān)鍵性和戰(zhàn)略性定價(jià)權(quán)理論。

有鑒于此，本文通過對(duì)與中國稀土同屬于可耗竭資源品性質(zhì)的它山之石國際定價(jià)權(quán)，即“三大國際定價(jià)權(quán)”[注]此三大國際定價(jià)權(quán)，即指OPEC國際石油定價(jià)權(quán)、美國黃金國際定價(jià)權(quán)及巴西和澳大利亞鐵礦石國際定價(jià)權(quán)這三大典型成功的國際定價(jià)權(quán)經(jīng)驗(yàn)案例。歷史與現(xiàn)實(shí)的縱向演化分析和橫向比較分析及其總體特殊性分析的立體性透視研究，從中深層揭示和發(fā)現(xiàn)定價(jià)權(quán)獲得與保有的更為關(guān)鍵性、戰(zhàn)略性經(jīng)驗(yàn)規(guī)律，進(jìn)而為中國稀土下一步根本治理和其定價(jià)權(quán)有效促進(jìn)與科學(xué)、戰(zhàn)略、全面獲取提供可借鑒理論依據(jù)。最后，根據(jù)研究結(jié)論并結(jié)合中國國情與稀土現(xiàn)實(shí)，提出相應(yīng)啟示性政策選擇。

三、定價(jià)權(quán)規(guī)律國際立體透視

(一)三大國際定價(jià)權(quán)的獨(dú)立演化與系統(tǒng)性成因透視

1.OPEC石油國際定價(jià)權(quán)獲取與長期保持的重要原因與規(guī)律

作為石油輸出國組織(OPEC)，歐佩克自從上世紀(jì)的60年代成立至今，半個(gè)世紀(jì)中它在穩(wěn)定世界的石油市場和維護(hù)自身利益方面顯示出了定價(jià)權(quán)地位和作用，發(fā)揮了應(yīng)有控制力和影響力。事實(shí)上，歐佩克石油國際定價(jià)權(quán)的取得有深刻內(nèi)外原因，并有獨(dú)特表現(xiàn)形式和作用規(guī)律。

其一，歐佩克成立本身就蘊(yùn)涵了戰(zhàn)略與策略理論思想。其創(chuàng)建思想源于國際上石油卡特爾“生產(chǎn)配額”謀略,理論基礎(chǔ)為德克薩斯鐵路委員會(huì)提出的通過生產(chǎn)配額來掌控油價(jià)的戰(zhàn)略。

其二，其定價(jià)權(quán)地位離不開它自身擁有的富有競爭力的物質(zhì)基礎(chǔ)和生產(chǎn)供給能力。從1987-2008年,二十年間歐佩克石油無論是對(duì)外銷售量、產(chǎn)出量，還是探儲(chǔ)量、冶煉能力以及剩余生產(chǎn)能力等各方面占世界比重都在逐步加大。預(yù)計(jì)2010-2030年期間,其原油產(chǎn)量世界占比會(huì)在33.67%-41.92%的區(qū)間,其出口量最低可占非歐佩克原油缺口的28.91%，最高可占37.59%[22]。

其三，直接原因還在于歐佩克運(yùn)用了能夠?qū)κ褪袌鲞M(jìn)行有效控制和調(diào)節(jié)的手段和方法。一方面，應(yīng)用石油價(jià)格體系,通過對(duì)原油市場及價(jià)格壟斷保證歐佩克石油市場占有率與收入。另一方面，利用配額制度,通過對(duì)原油產(chǎn)量限制來調(diào)控其價(jià)格,維護(hù)整個(gè)組織成員國經(jīng)濟(jì)利益。

其四，歐佩克監(jiān)督懲罰機(jī)制以及堅(jiān)持實(shí)施改善協(xié)調(diào)組織關(guān)系也為定價(jià)權(quán)提供了必要保障。

其五，歐佩克石油市場的定價(jià)權(quán)得以長期維護(hù)還在于其主動(dòng)順應(yīng)形勢和環(huán)境變化而在動(dòng)態(tài)中增強(qiáng)合作協(xié)調(diào)的能力、對(duì)價(jià)格原則的把握能力與保持低成本優(yōu)勢的技術(shù)能力。面臨非歐佩克石油生產(chǎn)競爭挑戰(zhàn)和眾多因素所致油價(jià)波動(dòng)的挑戰(zhàn)，同時(shí)高油價(jià)和投機(jī)有損石油持續(xù)發(fā)展和市場穩(wěn)定,對(duì)其市場競爭力和利益保護(hù)不利。所以,為維護(hù)歐佩克自身定價(jià)權(quán),其石油定價(jià)立足與替代能源相接近的原則,在非歐佩克石油生產(chǎn)成本與替代能源價(jià)格之間作出靈活選擇。

此外，不難看出全球經(jīng)濟(jì)放緩態(tài)勢和美國頁巖油技術(shù)供應(yīng)沖擊雖然一定程度削弱了OPEC石油定價(jià)權(quán)影響力，但其定價(jià)權(quán)主導(dǎo)地位依然保持。原因除前述的優(yōu)勢和能力外，還有OPEC成本技術(shù)創(chuàng)新能力以及成員國利益環(huán)境一致性[23-24]。

2.鐵礦石國際定價(jià)權(quán)不斷強(qiáng)勢的內(nèi)外歷史與現(xiàn)實(shí)歸因

上世紀(jì)90年代以來，隨著世界范圍內(nèi)鋼鐵工業(yè)迅猛發(fā)展，國際鐵礦石需求日益增長, 特別在中國作為四大陣營之一加入鐵礦石年度談判機(jī)制以后，巴西及澳大利亞在國際鐵礦石供應(yīng)方面越來越具有定價(jià)權(quán)[25]。事實(shí)上，澳大利亞和巴西鐵礦石表現(xiàn)出強(qiáng)有力定價(jià)權(quán),主要有如下原因。

第一,鐵礦石資源、產(chǎn)業(yè)集中程度及三大公司默契聯(lián)盟為其擁有定價(jià)權(quán)提供了必要基礎(chǔ)與保證。2002年以來，世界鐵礦石年產(chǎn)量2/3由澳大利亞的力拓礦業(yè)公司(Rio Tinto)、巴西的淡水河谷公司(CVRD)及澳大利亞的必和必拓公司(Bhp Billiton)這三大鐵礦石礦業(yè)集團(tuán)生產(chǎn)提供,以2005年為例,巴西與澳大利亞兩國鐵礦石的總出口貿(mào)易合計(jì)為4.6億噸,約占鐵礦石海運(yùn)國際貿(mào)易量的70%，所以他們?cè)阼F礦石資源規(guī)模上顯然已占據(jù)壟斷地位[26]。

第二，主動(dòng)采用協(xié)同靈活定價(jià)機(jī)制和不斷提高自身實(shí)力與適應(yīng)變化能力是其鐵礦石定價(jià)權(quán)得以增強(qiáng)的重要措施。面對(duì)日本和中國在內(nèi)四大寡頭買家他們先后推出年度談判機(jī)制、“首發(fā)跟風(fēng)制”[27]以及季度談判定價(jià)模式。除對(duì)市場收益需求和買方了解能力外，對(duì)國際環(huán)境和微觀市場變化反應(yīng)能力，及跟蹤運(yùn)用現(xiàn)代金融衍生工具能力造就了他們不斷增強(qiáng)的市場定價(jià)權(quán)。

第三，寡頭買方效率目標(biāo)差異，特別是中國買方不斷增大的進(jìn)口依賴及內(nèi)部分散性為賣方市場聯(lián)合施策而定價(jià)權(quán)強(qiáng)勢創(chuàng)造了歷史機(jī)會(huì)。本來屬于低效用類型的中國買方已經(jīng)在談判中處于弱勢，又因進(jìn)口需求不斷加增的依賴與內(nèi)部分散和沖突進(jìn)一步弱化了議價(jià)能力,增添了賣方定價(jià)權(quán)強(qiáng)勢機(jī)會(huì)。其實(shí)，中國鐵礦石對(duì)外依存度由1995年的25.3%逐步上升到2010年的53.6%。

特別地，政治環(huán)境也對(duì)其定價(jià)權(quán)控制起了一定意義上偏向推動(dòng)作用。隨著中國經(jīng)濟(jì)增長和國力增強(qiáng)，國際市場上資源爭奪使冷戰(zhàn)遏制思維意識(shí)滲透到鐵礦石談判中[28]。因而,在寡頭談判機(jī)制中,這種對(duì)中國遏制思維意識(shí)不僅會(huì)出現(xiàn)在其他買方,也會(huì)出現(xiàn)在三大巨頭賣方身上。

3.美國主導(dǎo)國際黃金定價(jià)權(quán)的系統(tǒng)性層因及機(jī)理

國際黃金定價(jià)權(quán)早期由英國主導(dǎo)，并由以實(shí)物交易方式為特征的英國倫敦黃金交易市場所掌握。隨著1971年美國引入黃金期貨交易,特別是1994年又開始開展黃金電子期貨交易，由此美國紐約黃金交易市場日漸取代英國倫敦，成為世界黃金交易中心。相應(yīng)地,黃金國際定價(jià)權(quán)主導(dǎo)地位也移至美國。歸結(jié)而言，美國取得國際黃金交易定價(jià)權(quán),緣于以下原因和內(nèi)在機(jī)理。

第一，美國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和美元國際地位是美國獲得黃金國際定價(jià)權(quán)的基礎(chǔ)。

第二，期貨交易方式給紐約擁有黃金國際價(jià)格影響本領(lǐng)提供了比較優(yōu)勢與交易技術(shù)條件。相比于現(xiàn)貨，期貨交易具有更大投資空間與吸引力。作為世界黃金期貨交易中心，紐約黃金市場,借助期貨交易杠桿性、靈活性與套期保值功效特性以及期貨價(jià)格預(yù)期發(fā)現(xiàn)作用，招引世界眾多投資者和金商參與,從而為美國贏得黃金國際定價(jià)權(quán)奠定比較優(yōu)勢和現(xiàn)代技術(shù)能力條件。

第三，穩(wěn)定又充足的黃金供給為美國黃金市場提供了有力和必要支撐。北美產(chǎn)金總量，其實(shí)主要是美國與加拿大，20世紀(jì)90年代快速提升,跨入21世紀(jì)就超越南非，且一直都相對(duì)維持穩(wěn)定。雖然2007年以來中國黃金產(chǎn)量超過澳大利亞和美國而成為世界第一黃金生產(chǎn)國,但是美國黃金產(chǎn)量始終保持在全球前三位置。同時(shí)，盡管中國黃金市場局部影響力在增強(qiáng)，可無論在期貨還是現(xiàn)貨方面仍是國際黃金市場的影子市場，而美國黃金市場依然為國際黃金市場主導(dǎo)者和引領(lǐng)者[29]。所以，自身實(shí)物黃金穩(wěn)定與充足供給,為美國黃金國際定價(jià)權(quán)提供了可靠實(shí)物保障[30]。

第四，資源有效利用能力和市場信息技術(shù)創(chuàng)新把控能力是其取得黃金定價(jià)權(quán)的關(guān)鍵。面對(duì)數(shù)以億計(jì)的黃金需求主體和多種多樣的需求變化,以及全球波動(dòng)的美元匯率,只有美國黃金市場更具擁有定價(jià)權(quán)的信息資源把控機(jī)會(huì)和相應(yīng)能力機(jī)構(gòu)。

第五，投資與基金機(jī)構(gòu)是黃金定價(jià)權(quán)實(shí)現(xiàn)的協(xié)同推動(dòng)者與定價(jià)權(quán)取得的最大收益者。

當(dāng)然,黃金定價(jià)權(quán)還會(huì)受通脹、貨幣政策及國際油價(jià)與地緣政治事件等沖擊因素影響[31]。

(二)三大國際定價(jià)權(quán)的整體交互透視

通過以上三大國際定價(jià)權(quán)的歷史演變、系統(tǒng)性成因與機(jī)理的綜合對(duì)比與縱橫對(duì)比分析,再整體交互透視，不難發(fā)現(xiàn),其國際定價(jià)權(quán)的獲取和保持既存在突出的共性，又存在明顯的差異性。

1.定價(jià)權(quán)共性

結(jié)合前述分析和有關(guān)數(shù)據(jù)，得圖1。其中P注國際定價(jià)權(quán)指數(shù)“P”為國際市場份額與對(duì)應(yīng)價(jià)格環(huán)比的乘積。表示國際定價(jià)權(quán)、T為年度時(shí)間，且AB-IP、A-GP和O-OP分別表示澳大利亞和巴西鐵礦石定價(jià)權(quán)、美國黃金定價(jià)權(quán)與OPEC石油定價(jià)權(quán)。盡管這三大國際定價(jià)權(quán)波動(dòng)表現(xiàn)和趨勢狀態(tài)不一，但是直至當(dāng)今，它們均在相當(dāng)長歷史時(shí)期內(nèi)，依然擁有著各自的主導(dǎo)地位，究起根本，離不開具有的共同的獨(dú)特優(yōu)勢和突出的協(xié)同應(yīng)變能力。

首先,它們都擁有可憑借的資源儲(chǔ)量和產(chǎn)量基礎(chǔ)。并且在此方面占有突出甚至絕對(duì)的優(yōu)勢,同時(shí)具備應(yīng)對(duì)不斷擴(kuò)大的市場需求的供給能力。

圖1 三大國際定價(jià)權(quán)的歷史表現(xiàn)與趨勢

其次,他們?cè)诘乩砦恢谩a(chǎn)品品質(zhì)或市場機(jī)會(huì)成本上有比較優(yōu)勢。這使得交易對(duì)手對(duì)其產(chǎn)生強(qiáng)有力的依賴性，而且這種依賴性突破或者有效替代在外界技術(shù)環(huán)境、資源格局及經(jīng)濟(jì)格局沒有產(chǎn)生根本變化之前,很難在短時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)。

重要地,還在于定價(jià)權(quán)獲得過程中,無論鐵礦石、黃金還是石油均借助了國家力量的協(xié)同支持。石油定價(jià)權(quán)最為明顯一點(diǎn)就是發(fā)揮歐配克成員國在石油生產(chǎn)及價(jià)格上,相互配合和聯(lián)合的聯(lián)盟力量,支配鐵礦石定價(jià)權(quán)的三大巨頭公司,得益于國家對(duì)于鐵礦石產(chǎn)業(yè)重組、兼并及金融政策的重點(diǎn)支持，黃金定價(jià)權(quán)更是利用了美國的第一大經(jīng)濟(jì)實(shí)力和美元作為國際貨幣霸主地位。

無疑,定價(jià)權(quán)實(shí)現(xiàn)也與它們采取協(xié)同的靈活定價(jià)策略分不開。石油定價(jià)權(quán)是OPEC成員國在協(xié)調(diào)一致原則下，使石油定價(jià)選取在非歐配克開發(fā)成本與消費(fèi)國替代品開發(fā)成本之間相機(jī)變動(dòng)。黃金定價(jià)權(quán)在于黃金期貨期權(quán)大型機(jī)構(gòu)間彼此信息方向明確下，根據(jù)交易對(duì)手的偏向使定價(jià)達(dá)成均衡。鐵礦石定價(jià)權(quán)定價(jià)采取三大公司合謀結(jié)合收益需求變化，區(qū)分不同效用類型達(dá)成談判交易。

再一點(diǎn)，三大國際定價(jià)權(quán)的獲取都在協(xié)同和充分利用金融衍生品工具。由于市場參與范圍和主體越來越廣，經(jīng)濟(jì)全球化下市場因素關(guān)聯(lián)性逐漸緊密。同時(shí),便于吸收國際經(jīng)濟(jì)、政治及技術(shù)環(huán)境變化影響,它們都默契地把電子期貨作為行使主動(dòng)性與發(fā)揮價(jià)格影響力的重要平臺(tái)和保障。

2.定價(jià)權(quán)差異性

三大國際定價(jià)權(quán)有獲取和存在的共性，同時(shí)，會(huì)發(fā)現(xiàn)它們?cè)诓▌?dòng)趨勢上有顯著不同 ，美國黃金定價(jià)權(quán)長期相對(duì)穩(wěn)健，而鐵礦石國際定價(jià)權(quán)顯示較為強(qiáng)勢，相應(yīng)地，OPEC石油定價(jià)權(quán)卻表現(xiàn)為緩慢趨弱。如此的狀況還緣于它們創(chuàng)新能力和實(shí)現(xiàn)風(fēng)格為主的差異性。

定價(jià)權(quán)主體不同。雖然黃金、石油與鐵礦石定價(jià)權(quán)名譽(yù)上是國家,實(shí)際上他們真正的主體或者說收益主體并不一樣。鐵礦石的定價(jià)權(quán)在巴西和澳大利亞,但定價(jià)權(quán)主體確是三大公司，包括淡水河谷公司、力拓公司與必和必拓公司。其中，后兩家公司屬于澳大利亞，前一家屬于巴西。黃金定價(jià)權(quán)主體是美國紐約黃金交易市場的投資與基金機(jī)構(gòu)。石油定價(jià)權(quán)主體是歐配克成員國。

市場競爭環(huán)境所需創(chuàng)新能力著眼點(diǎn)不同。鐵礦石定價(jià)權(quán)的市場競爭環(huán)境主要是效用類型存在差別的買方寡頭,由此,該定價(jià)權(quán)就需要有針對(duì)的協(xié)議機(jī)制創(chuàng)新能力。石油定價(jià)權(quán)市場競爭有消費(fèi)替代的石油需求方，還有非歐配克石油供給方,因而,OPEC石油國際定價(jià)權(quán)離不開不斷創(chuàng)新的品質(zhì)提升和成本下降能力。至于黃金定價(jià)權(quán)，其面對(duì)的市場競爭除英國倫敦黃金現(xiàn)貨市場外，并有其他國家黃金期貨市場，這就使得此國際定價(jià)權(quán)應(yīng)有吸引凝聚參與主體的創(chuàng)新能力。

在創(chuàng)新能力手段上,對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力與信息創(chuàng)新把控能力的偏向是不同的。石油定價(jià)權(quán)在對(duì)信息與技術(shù)能力要求上更偏重技術(shù)創(chuàng)新，后者所導(dǎo)致的石油開發(fā)成本是歐配克發(fā)揮定價(jià)權(quán)的重要變量。鐵礦石定價(jià)權(quán)很大程度是在運(yùn)用對(duì)全球經(jīng)濟(jì)變動(dòng)信息和買方寡頭內(nèi)部信息變換的策略跟進(jìn)能力。黃金期貨交易市場定價(jià)權(quán)獲得本身就意味著強(qiáng)大的信息控制能力和信息技術(shù)分析能力。

定價(jià)權(quán)實(shí)現(xiàn)風(fēng)格不同。石油、鐵礦石和黃金雖然都是不可再生礦藏資源類型,但定價(jià)權(quán)分屬于不同的主體,有著不同的環(huán)境條件和利益謀求，因而決定了其定價(jià)權(quán)有著不同的實(shí)現(xiàn)風(fēng)格。其中, 歐配克石油定價(jià)權(quán)是保證成員國取得石油供給的穩(wěn)定持續(xù)壟斷收益。鐵礦石定價(jià)權(quán)是獲得自身弱風(fēng)險(xiǎn)偏好的歧視價(jià)格收益。黃金定價(jià)權(quán)是掌控國際黃金市場交易的主導(dǎo)權(quán)收益。

(三)中國稀土比照下三大國際定價(jià)權(quán)的總體特殊性透視

與三大國際定價(jià)權(quán)共性相比，具有“中國元素”之稱的中國稀土，不僅在現(xiàn)有稀土儲(chǔ)量、開發(fā)生產(chǎn)規(guī)模、對(duì)外出口供應(yīng)產(chǎn)量上擁有絕對(duì)性優(yōu)勢。而且，在稀土品質(zhì)種類方面也同樣具備世界其它稀土所無法比擬的獨(dú)特優(yōu)勢。所以，雖然中國稀土現(xiàn)在沒有真正獲取和主導(dǎo)國際定價(jià)權(quán)，但是，無疑地其蘊(yùn)含著潛在國際定價(jià)權(quán)。由前述三大國際定價(jià)權(quán)交互透視分析可知，三大國際定價(jià)權(quán)有共性，也有諸多差異性。由于資源品質(zhì)價(jià)值及環(huán)境特性不同，在同中國稀土潛在國際定價(jià)權(quán)比較下，不難發(fā)現(xiàn)三大國際定價(jià)權(quán)事實(shí)上還存在不可忽視的總體特殊性(見表1)。

如表1所示,通過三大國際定價(jià)權(quán)總體與中國稀土潛在國際定價(jià)權(quán)在資源產(chǎn)品特性、產(chǎn)品出口定價(jià)權(quán)價(jià)值目標(biāo)、對(duì)應(yīng)主體特性，以及產(chǎn)權(quán)利益關(guān)聯(lián)特性和市場國際背景的比較透視可知，三大國際定價(jià)權(quán)的實(shí)現(xiàn)和掌控還緊密相關(guān)于它們對(duì)其資源因素特殊性和產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)等特性的尊重和恰當(dāng)運(yùn)用。可以說，正是借助了對(duì)資源因素特殊性和產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)及市場國際背景等特性的科學(xué)把握與有效利用,才成就了三大國際定價(jià)權(quán)。首先，三大國際定價(jià)權(quán)依據(jù)其資源產(chǎn)品同質(zhì)性和附加值空間狹隘性，均選擇了以全成本均衡目標(biāo)這一合理價(jià)值定位。其次，由于它們各有不同主體、產(chǎn)權(quán)和市場國際環(huán)境，所以，彼此形成了與之相適應(yīng)的定價(jià)權(quán)實(shí)現(xiàn)風(fēng)格。這不僅造就和保證了各資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的可持續(xù)性,使相應(yīng)領(lǐng)域呈現(xiàn)著引領(lǐng)創(chuàng)新性,也使相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)和國家經(jīng)濟(jì)獲益。那么，若使中國稀土在開采、生產(chǎn)、出口、儲(chǔ)備、經(jīng)營權(quán)責(zé)、環(huán)境保護(hù)和利益分享等治理方面取得根本成效，使?jié)撛诙▋r(jià)權(quán)變?yōu)榭陀^現(xiàn)實(shí)，就應(yīng)充分考慮中國稀土資源及其產(chǎn)權(quán)和市場國際環(huán)境的獨(dú)特特性，從而深刻把握和運(yùn)用對(duì)應(yīng)異質(zhì)性。對(duì)于稀土治理，尤其應(yīng)重視中國稀土產(chǎn)權(quán)環(huán)境特殊復(fù)雜性。同時(shí)，根據(jù)稀土資源功能價(jià)值空間特性和產(chǎn)權(quán)、國際市場環(huán)境特性，考慮其定價(jià)權(quán)價(jià)值目標(biāo)定位和實(shí)現(xiàn)風(fēng)格方式。由此，可在定價(jià)權(quán)導(dǎo)向的稀土根本治理中有效推進(jìn)稀土定價(jià)權(quán)獲取，且造就稀土產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和它對(duì)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的應(yīng)有創(chuàng)新引領(lǐng)。

表1 三大國際定價(jià)權(quán)總體特殊性

四、研究結(jié)論與中國稀土的下一步選擇啟示和建議

(一)研究結(jié)論

通過前述三大國際定價(jià)權(quán)立體透視可以看出，它們能夠以不同風(fēng)格保有定價(jià)權(quán)的關(guān)鍵原因,在于具有突出的協(xié)同應(yīng)變能力、適宜的持續(xù)創(chuàng)新能力以及對(duì)總體資源特性和產(chǎn)權(quán)環(huán)境特性的科學(xué)把握與合理運(yùn)用。 同時(shí)，正是憑借對(duì)定價(jià)權(quán)的擁有，保護(hù)著它們相應(yīng)的國家資源利益，維護(hù)著資源產(chǎn)業(yè)利益和利益相關(guān)者的利益，并實(shí)現(xiàn)各自定價(jià)權(quán)保有資源產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。與之相比，擁有資源稟賦、產(chǎn)能和出口總量供給等多方面優(yōu)勢,稱之謂“中國元素”的中國稀土,卻遭遇國際定價(jià)權(quán)長期缺失和現(xiàn)實(shí)治理維艱困境。為此，就要在認(rèn)清和正視“稀土治理”與“稀土定價(jià)權(quán)”二者前后是“矢”和“的”關(guān)系基礎(chǔ)上，深入借鑒和創(chuàng)新發(fā)揮他山之石重要功用，構(gòu)建出一條中國稀土戰(zhàn)略管控而定價(jià)權(quán)能夠真正得以獲取之路。即結(jié)合國情和稀土現(xiàn)實(shí)，創(chuàng)新推動(dòng)中國稀土以定價(jià)權(quán)為導(dǎo)向的根本治理和定價(jià)權(quán)科學(xué)戰(zhàn)略獲取。其中，針對(duì)稀土產(chǎn)權(quán)環(huán)境復(fù)雜性，重視和創(chuàng)新系統(tǒng)性的協(xié)同應(yīng)變能力，形成中國稀土定價(jià)權(quán)改進(jìn)的特有方式。同時(shí)，由于稀土資源的特殊增殖空間，決定了其定價(jià)權(quán)在產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新能力上的獨(dú)特努力重心。再者，稀土資源異質(zhì)特性和特殊國際市場環(huán)境也將決定中國稀土定價(jià)權(quán)在科學(xué)目標(biāo)方位和戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)風(fēng)格方面的獨(dú)特性。

(二)研究和結(jié)論啟示下中國稀土下一步選擇建議

本文研究和結(jié)論帶給中國稀土下一步深刻啟示：中國稀土應(yīng)遵循以定價(jià)權(quán)為導(dǎo)向的根本治理，并深層鏡鑒和創(chuàng)新形成定價(jià)權(quán)科學(xué)獲取之道。該啟示具體表現(xiàn)為如下三方面策略選擇建議。

1.結(jié)合中國稀土內(nèi)外特殊環(huán)境，創(chuàng)建三位一體系統(tǒng)性協(xié)同，推動(dòng)以產(chǎn)業(yè)組織為核心、以定價(jià)權(quán)為導(dǎo)向的根本治理，造就出口議價(jià)應(yīng)變能力和成就中國稀土定價(jià)權(quán)獨(dú)特改進(jìn)方式

由前述研究可知,面對(duì)復(fù)雜多變的內(nèi)外環(huán)境,協(xié)同應(yīng)變能力是資源產(chǎn)品對(duì)外議價(jià)能力的直接依靠，是定價(jià)權(quán)擁有的必備重要能力，更是中國稀土堅(jiān)持以定價(jià)權(quán)為導(dǎo)向治理而使其出口價(jià)值最終穩(wěn)定合理回歸的首要能力。而此能力集中體現(xiàn)在如圖2所示三位一體系統(tǒng)協(xié)同機(jī)制中。

圖2 以定價(jià)權(quán)為導(dǎo)向的稀土治理而使出口議價(jià)能力增強(qiáng)的三位一體系統(tǒng)性應(yīng)變協(xié)同作用機(jī)制示意圖

首先，堅(jiān)持稀土產(chǎn)業(yè)組織協(xié)同為三位一體協(xié)同系統(tǒng)的核心。由于中國稀土企業(yè)眾多，開發(fā)生產(chǎn)分散，導(dǎo)致多頭對(duì)外，出口談判和議價(jià)能力嚴(yán)重喪失。同時(shí),無論從應(yīng)對(duì)國際需求環(huán)境、遵從WTO規(guī)則以及議價(jià)競爭力形成內(nèi)在規(guī)律而言，最迫切最有效方法就是實(shí)施和造就中國稀土產(chǎn)業(yè)集中度?；谥袊⊥两?jīng)營主體復(fù)雜性，尤其需產(chǎn)業(yè)組織內(nèi)外系統(tǒng)性協(xié)同。對(duì)內(nèi)協(xié)同涉及中國南北稀土企業(yè)產(chǎn)量協(xié)同，還有彼此開采生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和政策一致性協(xié)同。對(duì)外協(xié)同，除各自和聯(lián)合對(duì)外開展生產(chǎn)與貿(mào)易協(xié)同外，還包括稀土企業(yè)之間在區(qū)域環(huán)境保護(hù)上的協(xié)同。也只有通過產(chǎn)業(yè)組織系統(tǒng)協(xié)同才能得以促進(jìn)集中度根本改善。所以，不僅要加強(qiáng)組建南北稀土集團(tuán)，更重要培育稀土龍頭企業(yè)。特別地，應(yīng)實(shí)施稀土資源租金和環(huán)境成本內(nèi)化的市場化制度，并以龍頭企業(yè)來帶動(dòng)其產(chǎn)業(yè)組織有機(jī)深入?yún)f(xié)同，從而走上內(nèi)在規(guī)?；彤a(chǎn)業(yè)集群化道路。

其次，系統(tǒng)性協(xié)同提升稀土出口議價(jià)能力，離不開戰(zhàn)略儲(chǔ)備協(xié)同這一重要前提。稀土戰(zhàn)略儲(chǔ)備協(xié)同，旨在應(yīng)對(duì)外部需求變動(dòng)而為產(chǎn)業(yè)集中度議價(jià)能力提供保障支撐。因不同性質(zhì)需求變動(dòng)時(shí)長有別，不同特性稀土價(jià)值空間不一，故需不同的稀土戰(zhàn)略儲(chǔ)備。所以，中央與地方兩類稀土儲(chǔ)備企業(yè)要發(fā)揮彼此互補(bǔ)功用。當(dāng)然，少不了國家和地方政府及相關(guān)社會(huì)資本的協(xié)同支持。此外，為促進(jìn)稀土企業(yè)積極參與和更好維護(hù)儲(chǔ)備成效，可采用稀土資源租金權(quán)益共享的激勵(lì)協(xié)同制度[32]。那么，面對(duì)中國稀土產(chǎn)權(quán)利益環(huán)境復(fù)雜性和國情特性，稀土收儲(chǔ)和生產(chǎn)企業(yè)、國家、當(dāng)?shù)卣c居民，以及跨期未來居民等相關(guān)主體均應(yīng)從協(xié)同保護(hù)中獲得合理受益。

同樣，中國稀土三位一體系統(tǒng)性協(xié)同治理還需要市場手段協(xié)同的輔助。稀土市場手段協(xié)同，在一定程度上能夠?yàn)橹袊⊥撂岣咦h價(jià)能力提供有利的交易場所和信息條件。一方面，國家政策加強(qiáng)支持推動(dòng)稀土現(xiàn)貨交易中心及稀土期貨交易中心的建立和完善，重視和提升中國稀土金融衍生品交易監(jiān)管水平，并切實(shí)增強(qiáng)其國際影響力。另一方面，積極發(fā)揮稀土行業(yè)協(xié)會(huì)的紐帶作用，促使稀土開發(fā)生產(chǎn)企業(yè)與稀土現(xiàn)貨交易中心和期貨交易中心建立緊密互動(dòng)關(guān)系。

總之，只有堅(jiān)持以定價(jià)權(quán)為導(dǎo)向、以產(chǎn)業(yè)組織協(xié)同為中心的三位一體系統(tǒng)性協(xié)同稀土治理，才能夠切實(shí)推動(dòng)中國稀土定價(jià)權(quán)穩(wěn)定合理回歸，并造就定價(jià)權(quán)進(jìn)一步獲取所需協(xié)同應(yīng)變能力，也才能為稀土產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造出必要的基礎(chǔ)、環(huán)境和條件。

2.以稀土資源產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新能力為努力重心，借助人才和創(chuàng)新環(huán)境上的稀土治理協(xié)同，提高稀土生產(chǎn)效率與稀土產(chǎn)品品質(zhì)和價(jià)值競爭力，提升中國稀土定價(jià)權(quán)獲取的核心實(shí)力

由三大國際定價(jià)權(quán)差異性研究可知，它們定價(jià)權(quán)表現(xiàn)出的創(chuàng)新能力著眼點(diǎn)和創(chuàng)新能力手段偏向各有不同，但無論如何創(chuàng)新能力對(duì)于定價(jià)權(quán)的獲得和保持至關(guān)重要。對(duì)于中國稀土而言，由于其潛在功能多樣，且附加值空間大，所以，技術(shù)創(chuàng)新能力在此顯得尤為重要，對(duì)中國稀土真正擁有定價(jià)權(quán)可謂起著關(guān)鍵性作用。也即，稀土定價(jià)權(quán)獲取所依賴的核心要素就在技術(shù)創(chuàng)新能力。只有重視和堅(jiān)持提高稀土技術(shù)創(chuàng)新能力，才能不斷改善稀土開發(fā)和生產(chǎn)加工效率，提高稀土品質(zhì)和功能附加值，并能夠保持產(chǎn)品創(chuàng)新優(yōu)勢和成本優(yōu)勢，從而在有效應(yīng)對(duì)國際環(huán)境不利的供需沖擊和激烈競爭中增強(qiáng)產(chǎn)品貿(mào)易競爭定價(jià)能力。為此，稀土技術(shù)創(chuàng)新能力培養(yǎng)離不開對(duì)所需人才和創(chuàng)新環(huán)境的治理協(xié)同支持。那么，無論國家、相關(guān)區(qū)域政府還是稀土企業(yè)，均要有責(zé)任擔(dān)當(dāng)，來協(xié)同推動(dòng)人力資本改善，加大稀土科技與人才投入。同時(shí)，在制度和政策上，國家和區(qū)域政府也應(yīng)積極支持稀土技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)外多層次合作，并有效促進(jìn)有利于稀土技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)資本與風(fēng)險(xiǎn)資本融入。要知道，通過創(chuàng)新環(huán)境協(xié)同治理來提升稀土技術(shù)創(chuàng)新能力，從而獲取“中國元素”稀土定價(jià)權(quán)，就是維護(hù)和發(fā)展中國的國家資源利益和稀缺重要資源產(chǎn)業(yè)利益。

3．運(yùn)用資源產(chǎn)品和價(jià)值異質(zhì)性，對(duì)中國稀土采取兩類劃分而深化治理，在此基礎(chǔ)上推動(dòng)中國稀土定價(jià)權(quán)科學(xué)、戰(zhàn)略、全面獲取和以獨(dú)特風(fēng)格實(shí)現(xiàn)

中國稀土資源豐富,且品質(zhì)好,種類全,然而，17種稀土元素產(chǎn)品,其稀缺性、功能和附加值空間存在實(shí)質(zhì)性差別。這客觀影響著稀土治理效度與國家利益維度，決定著稀土定價(jià)權(quán)科學(xué)獲取的方向路徑和價(jià)值目標(biāo)以及中國稀土的戰(zhàn)略發(fā)展。因而，區(qū)別于三大國際定價(jià)權(quán)同質(zhì)資源產(chǎn)品，對(duì)于中國稀土，依據(jù)其資源產(chǎn)品異質(zhì)性進(jìn)行類分，功能和附加值相對(duì)有限的稀土歸為“一般稀土”，功能多、附加值空間潛力巨大的稀土歸為“特種稀土”。以此合理類分，利于中國稀土深化科學(xué)治理和定價(jià)權(quán)科學(xué)戰(zhàn)略獲取，也利于稀土產(chǎn)業(yè)和國家創(chuàng)新競爭戰(zhàn)略。

對(duì)于一般稀土，在制度、政策治理協(xié)同下推動(dòng)其定價(jià)權(quán)目標(biāo)定位于“超成本的中高價(jià)值”實(shí)現(xiàn)(見圖3所示)。首先，運(yùn)用市場化制度，對(duì)稀土開發(fā)采取礦藏資源品租金源頭從量定價(jià)。其次，對(duì)稀土加工生產(chǎn)，實(shí)施分環(huán)節(jié)差異賦稅。同時(shí)，結(jié)合“三位一體系統(tǒng)性協(xié)同”，則可保國內(nèi)稀土供給成本價(jià)格彈性增大和國際稀土需求價(jià)格彈性非增下推動(dòng)一般稀土定價(jià)權(quán)治理的全成本價(jià)值回歸[33]。并且，對(duì)于一般稀土出口產(chǎn)品施以政策激勵(lì)，超過既定附加值比例予以稅收降減。此外，加強(qiáng)和拓廣一般稀土在國內(nèi)下游的技術(shù)應(yīng)用。由而，推動(dòng)一般稀土在集群化自組織創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下定價(jià)權(quán)向著中高價(jià)值提升，并最終贏得在國際市場中以領(lǐng)導(dǎo)型供給寡頭身份實(shí)現(xiàn)對(duì)一般稀土定價(jià)權(quán)的中高價(jià)值穩(wěn)定把控，從而且有力保證中國一般稀土產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

對(duì)于特種稀土，在高級(jí)要素國家創(chuàng)新戰(zhàn)略治理下推動(dòng)其國際定價(jià)權(quán)“謀求價(jià)值鏈高端”贏取(見圖3所示)。一方面，通過國家和企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)合，建立其應(yīng)有的戰(zhàn)略創(chuàng)新體系，同樣，也要在前述三位一體系統(tǒng)性協(xié)同治理下推動(dòng)此類稀土定價(jià)權(quán)向超中高價(jià)值回歸。另一方面，借助戰(zhàn)略聯(lián)盟以及網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新合作方式，致力培育提升特種稀土前沿技術(shù)創(chuàng)新能力，由此使其定價(jià)權(quán)向全球價(jià)值鏈高端逐步增進(jìn)。進(jìn)而在技術(shù)創(chuàng)新能力國際趕超戰(zhàn)略促動(dòng)下，贏得GVC高端主導(dǎo)特種稀土定價(jià)權(quán)，并實(shí)現(xiàn)特種稀土作為國家高級(jí)要素資源產(chǎn)品自主創(chuàng)新的國際引領(lǐng)。

圖3 中國稀土深化治理與定價(jià)權(quán)全面科學(xué)獲取的異質(zhì)類分戰(zhàn)略目標(biāo)示意圖