武學(xué)超 羅志敏

摘要：高級(jí)知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)對(duì)科學(xué)知識(shí)需求不斷增強(qiáng)和現(xiàn)代高端網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)快速發(fā)展，推動(dòng)了傳統(tǒng)閉合式科學(xué)向全方位開(kāi)放科學(xué)范式的根本轉(zhuǎn)型。開(kāi)放科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略和運(yùn)行平臺(tái)已在全球蓬勃興起，科學(xué)域已進(jìn)入開(kāi)放科學(xué)新時(shí)代。開(kāi)放科學(xué)范式推動(dòng)了大學(xué)科研范式的根本轉(zhuǎn)型，大學(xué)開(kāi)始從傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)“象牙塔”向“知識(shí)經(jīng)紀(jì)人”的組織角色轉(zhuǎn)型;企業(yè)開(kāi)始從傳統(tǒng)“全自主研發(fā)”向?qū)⒉糠只A(chǔ)研究攻關(guān)項(xiàng)目外包給大學(xué)的模式轉(zhuǎn)型;大學(xué)科研成果開(kāi)始由閉合式期刊向開(kāi)放獲取出版物的傳播方式轉(zhuǎn)型;大學(xué)科研評(píng)價(jià)方式由封閉式同行評(píng)審走向開(kāi)放式多元評(píng)價(jià)。

關(guān)鍵詞：開(kāi)放科學(xué);大學(xué)科研;范式轉(zhuǎn)型

在人類(lèi)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中，隨著高級(jí)知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)對(duì)科學(xué)知識(shí)需求不斷變化和現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)快速發(fā)展，科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)范式發(fā)生了重大變革和轉(zhuǎn)型，科學(xué)域正在經(jīng)歷著由傳統(tǒng)閉合式科學(xué)向高度開(kāi)放科學(xué)范式的根本轉(zhuǎn)型。開(kāi)放科學(xué)是科學(xué)范式演化的內(nèi)在邏輯和網(wǎng)絡(luò)20時(shí)代發(fā)展共同作用的結(jié)果，是“各種形式科學(xué)知識(shí)在科學(xué)發(fā)現(xiàn)過(guò)程實(shí)現(xiàn)其開(kāi)放共享理念和范式，主要包括開(kāi)放數(shù)據(jù)、開(kāi)放方法、開(kāi)放獲取、開(kāi)放同行評(píng)審、開(kāi)放資源等維度”[1]。在這一動(dòng)態(tài)深度轉(zhuǎn)型中，多方科研協(xié)同方式日益成為科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)的主流趨向，科研成果多方協(xié)同率不斷上升，科學(xué)社交網(wǎng)站平臺(tái)大量涌現(xiàn)，在線(xiàn)科學(xué)工具以及開(kāi)放獲取科學(xué)資源日漸膨脹，人類(lèi)科學(xué)域正在進(jìn)入高度開(kāi)放協(xié)同的開(kāi)放科學(xué)新時(shí)代，這是科學(xué)歷史發(fā)展的必然結(jié)果，也是科學(xué)研究所要遵循的基本規(guī)律。開(kāi)放科學(xué)在全球快速發(fā)展，推動(dòng)了大學(xué)科研范式轉(zhuǎn)型。

一、開(kāi)放科學(xué)開(kāi)啟人類(lèi)科學(xué)域新時(shí)代

（一）開(kāi)放科學(xué)戰(zhàn)略全球興起

開(kāi)放科學(xué)具有鮮明的時(shí)代品性，是符合全開(kāi)放高級(jí)知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求的一種新興科學(xué)范式，在快速發(fā)展的第二代互聯(lián)網(wǎng)以及高端信息技術(shù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)驅(qū)動(dòng)下，開(kāi)放科學(xué)已成為世界各國(guó)一項(xiàng)重大科學(xué)戰(zhàn)略，在全球掀起了開(kāi)放科學(xué)戰(zhàn)略浪潮。歐盟2016年啟動(dòng)了“歐洲開(kāi)放科學(xué)云計(jì)劃”，并于2018年3月發(fā)布了《歐洲開(kāi)放科學(xué)云實(shí)施路線(xiàn)圖》，旨在通過(guò)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)據(jù)信息庫(kù)、服務(wù)支持、開(kāi)放獲取平臺(tái)、開(kāi)放科學(xué)制度和治理體系六個(gè)方面的能力建設(shè)推動(dòng)開(kāi)放科學(xué)在歐盟成員國(guó)快速發(fā)展，全面提升歐洲科研數(shù)據(jù)治理現(xiàn)代化水平和大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)卓越科研創(chuàng)新能力。[2]在歐盟和OECD開(kāi)放科學(xué)相關(guān)政策框架下，其成員國(guó)都出臺(tái)了相應(yīng)的開(kāi)放科學(xué)法律和政策框架，如芬蘭教育與文化部出臺(tái)了芬蘭《開(kāi)放科學(xué)與研究路線(xiàn)圖》，并啟動(dòng)了“開(kāi)放科學(xué)與研究計(jì)劃”（Open Science and Research Initiative），旨在促進(jìn)芬蘭大學(xué)開(kāi)放科學(xué)快速發(fā)展，提升大學(xué)科研卓越水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力[3];捷克于2017年6月出臺(tái)了《國(guó)家科學(xué)信息開(kāi)放獲取戰(zhàn)略2017—2020》;丹麥于2015年11月發(fā)布了《國(guó)家開(kāi)放獲取戰(zhàn)略》;美國(guó)于2013年出臺(tái)了《科學(xué)與技術(shù)研究平等獲取法案》（Fair Access to Science and Technology Research Act）;瑞士于2017年1月啟動(dòng)了《國(guó)家開(kāi)放獲取戰(zhàn)略》。這些政策框架有效推動(dòng)了國(guó)家開(kāi)放科學(xué)治理體系和治理能力現(xiàn)代化進(jìn)程。

從全球開(kāi)放科學(xué)戰(zhàn)略工具分類(lèi)看，大致包括強(qiáng)制性、激勵(lì)性和使能性三大類(lèi)型政策工具。激勵(lì)性戰(zhàn)略工具主要是以資金支持分擔(dān)開(kāi)放獲取出版物成本。在大多數(shù)OECD成員國(guó)中，政府都強(qiáng)制公共資助科研成果開(kāi)放獲?。撮_(kāi)放獲取出版物的金色路徑）或在線(xiàn)知識(shí)庫(kù)自助輸?。ňG色路徑）。比利時(shí)開(kāi)放科學(xué)戰(zhàn)略要求公共資助科研人員必須將其科研成果輸入到大學(xué)知識(shí)數(shù)據(jù)庫(kù);西班牙《國(guó)家科學(xué)域技術(shù)研究創(chuàng)新計(jì)劃》要求科研人員論文出版后12個(gè)月內(nèi)輸入到大學(xué)知識(shí)數(shù)據(jù)庫(kù);美國(guó)科學(xué)與技術(shù)政策辦公室備忘錄強(qiáng)制所有公共資助科研成果必須公開(kāi)自由獲取;英國(guó)研究委員會(huì)要求公共資助科研成果必須以金色開(kāi)放獲取路徑向公共開(kāi)放運(yùn)用。財(cái)政激勵(lì)是世界各國(guó)開(kāi)放科學(xué)戰(zhàn)略普遍運(yùn)用的政策工具，旨在通過(guò)激勵(lì)機(jī)制推動(dòng)科學(xué)研究全面開(kāi)放，通用的戰(zhàn)略工具包括開(kāi)放科學(xué)財(cái)政支持，對(duì)開(kāi)放科學(xué)研究人員的學(xué)術(shù)認(rèn)同和獎(jiǎng)勵(lì)，將開(kāi)放科學(xué)及其影響引入新的科研評(píng)價(jià)體系等。如芬蘭國(guó)家開(kāi)放科學(xué)計(jì)劃為從事開(kāi)放科學(xué)研究人員提供專(zhuān)項(xiàng)資金獎(jiǎng)勵(lì)，比利時(shí)運(yùn)用大學(xué)綠色開(kāi)放獲取知識(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)科研人員，西班牙在科研人員評(píng)估機(jī)制中引入開(kāi)放科學(xué)相關(guān)指標(biāo)，美國(guó)通過(guò)PubMed數(shù)據(jù)庫(kù)中的論文及其下載量評(píng)價(jià)科研人員開(kāi)放存取能力。使能性政策工具主要包括開(kāi)放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、開(kāi)放科學(xué)技能培訓(xùn)。大多數(shù)國(guó)家都通過(guò)投資基礎(chǔ)設(shè)施來(lái)支持開(kāi)放科學(xué)事業(yè)快速發(fā)展，包括在線(xiàn)知識(shí)儲(chǔ)存庫(kù)、數(shù)據(jù)庫(kù)、數(shù)字化圖書(shū)館、研發(fā)項(xiàng)目和科研人員數(shù)據(jù)信息平臺(tái)等政策工具。如芬蘭啟動(dòng)了開(kāi)放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施路線(xiàn)圖，阿根廷創(chuàng)建了國(guó)家研究人員SICyTAR數(shù)據(jù)庫(kù)，西班牙創(chuàng)建了RECOLECTA國(guó)家知識(shí)儲(chǔ)存庫(kù)和其他重要基礎(chǔ)設(shè)施來(lái)支持研究人員和其他利益相關(guān)者自由存取其科研成果，波蘭建立了多家在線(xiàn)虛擬圖書(shū)館支持開(kāi)放獲取，英國(guó)通過(guò)數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略來(lái)支持開(kāi)放科學(xué)相關(guān)活動(dòng)。[4]這些基礎(chǔ)設(shè)施不但實(shí)現(xiàn)了科學(xué)信息資源的開(kāi)放共享，也有效地促進(jìn)了開(kāi)放科研協(xié)同創(chuàng)新和開(kāi)放科學(xué)文化發(fā)展。另外一項(xiàng)使能性政策工具是為開(kāi)放科學(xué)各利益相關(guān)主體提供技能培訓(xùn)。如芬蘭教育與文化部在大學(xué)實(shí)施了科研人員數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)項(xiàng)目;波蘭在政府支持下成立了OCEAN大數(shù)據(jù)研究中心，一方面為大數(shù)據(jù)儲(chǔ)存提供數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施，另一方面為相關(guān)人員提供大數(shù)據(jù)分析技術(shù)培訓(xùn);歐盟啟動(dòng)了FOSTER全歐開(kāi)放獲取和開(kāi)放數(shù)據(jù)培訓(xùn)項(xiàng)目。法國(guó)通過(guò)“國(guó)家數(shù)字化科學(xué)圖書(shū)館”和“直接科學(xué)交流中心”平臺(tái)為相關(guān)人員提供開(kāi)放獲取和開(kāi)放數(shù)據(jù)知識(shí)培訓(xùn);美國(guó)國(guó)家科學(xué)與技術(shù)辦公室備忘錄強(qiáng)調(diào)支持國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)管理、分析、存儲(chǔ)等領(lǐng)域?qū)I(yè)人員培訓(xùn)和教育;加拿大政府通過(guò)《開(kāi)放政府20行動(dòng)計(jì)劃》加強(qiáng)開(kāi)放科學(xué)相關(guān)人員的數(shù)字化技能、在線(xiàn)工具運(yùn)用等培訓(xùn)，以實(shí)現(xiàn)政府資助科研成果公共獲取最大化，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新;英國(guó)通過(guò)《數(shù)據(jù)能力戰(zhàn)略》在大學(xué)設(shè)立大數(shù)據(jù)博士培養(yǎng)項(xiàng)目，并成立倫敦開(kāi)放數(shù)據(jù)研究院，為專(zhuān)業(yè)人員提供數(shù)據(jù)分析、獲取、共享技能培養(yǎng)。[5]

·高?？蒲小ら_(kāi)放科學(xué)時(shí)代大學(xué)科研范式轉(zhuǎn)型

（二）開(kāi)放科學(xué)平臺(tái)快速發(fā)展

開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐在全球得到了前所未有的快速發(fā)展，借助于數(shù)字化信息網(wǎng)絡(luò)，全球科學(xué)域興起了大量科學(xué)社交網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，不同形式的在線(xiàn)科學(xué)工具和開(kāi)放獲取資源日益膨脹，形成了不同類(lèi)型的平臺(tái)模式。作為全球最著名的開(kāi)放獲取信息平臺(tái)，開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)注冊(cè)表（Registry of Open Access Repositories）是一個(gè)記錄開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)創(chuàng)建及發(fā)展的可檢索國(guó)際數(shù)據(jù)庫(kù)，已注冊(cè)的全球開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)由2000年的64家猛增到目前的4601家（截止到2018年4月）（如圖1所示）。[6]作為世界最大的開(kāi)放科學(xué)在線(xiàn)平臺(tái)，“研究之門(mén)”（Research Gate）目的是為科學(xué)家提供科學(xué)交流、科研協(xié)同新工具，聯(lián)系整個(gè)科學(xué)世界，促使科學(xué)研究面向所有人開(kāi)放?！把芯恐T(mén)”自2008年以來(lái)得到了快速發(fā)展，截止到2017年底，已注冊(cè)1400多萬(wàn)名科學(xué)家成員，分別來(lái)自世界上193個(gè)國(guó)家，共收錄1億多篇開(kāi)放獲取學(xué)術(shù)論文，成員中包括64位諾貝爾獲得者，89%以上成員具有研究生以上學(xué)歷。[7]“學(xué)術(shù)界”（Academia）是在美國(guó)設(shè)立的一個(gè)全球?qū)W者社交網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，該平臺(tái)主要用來(lái)共享成員科研論文，開(kāi)展科研論文影響力的深度分析，緊跟學(xué)者研究前沿動(dòng)向等。該平臺(tái)創(chuàng)建于2008年9月，截止到2018年4月，已擁有全球成員6200萬(wàn)名。[8]開(kāi)放科學(xué)數(shù)字化在線(xiàn)共享工具以及大量學(xué)術(shù)社交網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的大量涌現(xiàn)，促使開(kāi)放獲取出版物也得到了快速發(fā)展，存放在開(kāi)放存儲(chǔ)庫(kù)中的科學(xué)數(shù)據(jù)和科研論文急速增加，并且所有科研論文都能夠直接鏈接到研究人員的個(gè)人資料。

圖1開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)注冊(cè)表平臺(tái)注冊(cè)量發(fā)展趨勢(shì)

數(shù)據(jù)來(lái)源：Registry of Open Access Repositories.Browse by Year[EB/OL].Http：//roar.eprints.org/view/year/，2018-04-30。

圖2“研究之門(mén)”學(xué)術(shù)社交網(wǎng)站平臺(tái)注冊(cè)人數(shù)發(fā)展趨勢(shì)

數(shù)據(jù)來(lái)源：Research Gate.About us[EB/OL].Https：//www.researchgate.net/about，2017-12-31。

二、開(kāi)放科學(xué)推動(dòng)大學(xué)科研范式轉(zhuǎn)型

開(kāi)放科學(xué)作為一種范式、一種理念抑或是一種技術(shù)工具創(chuàng)新，在全球開(kāi)放科學(xué)戰(zhàn)略和平臺(tái)大規(guī)模興起的浪潮下，大學(xué)科學(xué)研究范式正在發(fā)生一場(chǎng)重大轉(zhuǎn)型。大學(xué)研究機(jī)構(gòu)作為追求高深學(xué)問(wèn)的重要場(chǎng)所，開(kāi)始由傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)“象牙塔”向“知識(shí)經(jīng)紀(jì)人”的組織角色轉(zhuǎn)型;大學(xué)與企業(yè)科研契約關(guān)系開(kāi)始由企業(yè)“全自主研發(fā)”向?qū)⒉糠只A(chǔ)研究攻關(guān)項(xiàng)目外包給大學(xué)的模式轉(zhuǎn)型;大學(xué)科學(xué)研究成果傳播開(kāi)始由閉合式期刊向開(kāi)放獲取出版物的傳播方式轉(zhuǎn)型;大學(xué)科研評(píng)價(jià)方式由封閉式同行評(píng)審向開(kāi)放式多元評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)型。

（一）大學(xué)研究機(jī)構(gòu)角色轉(zhuǎn)型——從“象牙塔”走向“知識(shí)經(jīng)紀(jì)人”（Knowledge Brokers）

傳統(tǒng)上，以科研為導(dǎo)向的大學(xué)和以技術(shù)應(yīng)用為導(dǎo)向的企業(yè)部門(mén)之間存在明顯的邊界壁壘。然而，在科學(xué)日益開(kāi)放時(shí)代，隨著學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界之間的科學(xué)責(zé)任分配的不斷變化，部門(mén)之間的邊界也日趨模糊。大學(xué)和企業(yè)之間日益頻繁的知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)交換活動(dòng)進(jìn)一步縮小了科學(xué)域和生產(chǎn)域之間的邊界鴻溝，大學(xué)從“象牙塔”的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)形象開(kāi)始向“知識(shí)經(jīng)紀(jì)人”新形象轉(zhuǎn)變。近年來(lái)，世界許多著名大學(xué)研究機(jī)構(gòu)發(fā)展定位發(fā)生了根本性轉(zhuǎn)變，開(kāi)始從基礎(chǔ)研究提供者到開(kāi)放式跨部門(mén)、跨地域科研協(xié)同聯(lián)盟組建者，即從傳統(tǒng)“象牙塔”走向“知識(shí)經(jīng)紀(jì)人”的角色轉(zhuǎn)型，各大學(xué)研究機(jī)構(gòu)開(kāi)始主動(dòng)與外界利益相關(guān)組織組建網(wǎng)絡(luò)化科研協(xié)同戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，旨在為企業(yè)創(chuàng)新問(wèn)題提供直接的解決方案。如2011年瑞士蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院（ETH Zurich）與IBM公司協(xié)同創(chuàng)建了“蘇黎世賓寧-羅勒納米技術(shù)研究中心”（Binnig and Rohrer Nanotechnology Center），為雙方研究者提供了大型研發(fā)協(xié)同平臺(tái)，作為平等協(xié)同伙伴，雙方都有權(quán)出版和出售其聯(lián)合創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這種研發(fā)協(xié)同新型契約關(guān)系推動(dòng)了雙方伙伴及時(shí)發(fā)現(xiàn)其科研發(fā)現(xiàn)的潛在應(yīng)用機(jī)會(huì)，并進(jìn)一步促使其科研成果商業(yè)化。同時(shí)，蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院與IBM公司的雙向動(dòng)態(tài)學(xué)術(shù)職業(yè)路徑也體現(xiàn)了協(xié)同雙方共同治理的時(shí)代特色，促生了緘默知識(shí)轉(zhuǎn)移的溢出效應(yīng)。目前，“蘇黎世賓寧-羅勒納米技術(shù)研究中心”已發(fā)展成為面向全球的開(kāi)放式協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，包括來(lái)自45個(gè)國(guó)家的世界頂尖科學(xué)家。[9]蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院在當(dāng)前開(kāi)放科學(xué)時(shí)代彰顯了其作為“知識(shí)經(jīng)紀(jì)人”的角色。作為世界著名網(wǎng)絡(luò)化無(wú)線(xiàn)射頻識(shí)別和新興傳感技術(shù)研究組織，Auto-ID實(shí)驗(yàn)室網(wǎng)絡(luò)成員包括了如麻省理工學(xué)院、劍橋大學(xué)、蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院、復(fù)旦大學(xué)等7所分布于四大洲的世界著名大學(xué)，旨在通過(guò)“物聯(lián)網(wǎng)”（Internet of Things）構(gòu)建與世界著名企業(yè)的供應(yīng)鏈，通過(guò)軟件和硬件設(shè)備為相關(guān)領(lǐng)域創(chuàng)新企業(yè)提供其研究成果，以推動(dòng)新企業(yè)模式生成和關(guān)鍵技術(shù)應(yīng)用。[10]瑞典著名烏普薩拉大學(xué)通過(guò)“烏普薩拉大學(xué)創(chuàng)新項(xiàng)目”（Uppsala University Innovation，UUI）的“烏普薩拉大學(xué)專(zhuān)家型創(chuàng)新支持職員”（Uppsala University Professional Innovation Support Officers，PISO）實(shí)現(xiàn)其“知識(shí)經(jīng)紀(jì)人”的角色，這些職員負(fù)責(zé)利用其產(chǎn)業(yè)與學(xué)術(shù)戰(zhàn)略協(xié)同關(guān)系網(wǎng)強(qiáng)化大學(xué)與產(chǎn)業(yè)科研協(xié)同創(chuàng)新伙伴關(guān)系。[11]

（二）企業(yè)與大學(xué)科研契約關(guān)系轉(zhuǎn)型——從全自主研發(fā)到向大學(xué)購(gòu)買(mǎi)的外包研究（Outsourcing Research）

近年來(lái)，在開(kāi)放科學(xué)理念引領(lǐng)和平臺(tái)推動(dòng)下，許多創(chuàng)新企業(yè)開(kāi)始通過(guò)簡(jiǎn)化技術(shù)研發(fā)價(jià)值鏈活動(dòng)來(lái)強(qiáng)化其核心研發(fā)能力，這促使了創(chuàng)新企業(yè)與大學(xué)及公共科研院所之間的科研契約關(guān)系發(fā)生了根本轉(zhuǎn)型。在這一發(fā)展進(jìn)程中，許多創(chuàng)新企業(yè)大幅削減自身基礎(chǔ)研究開(kāi)支，采取外包研究形式將其大量基礎(chǔ)研究活動(dòng)移交給大學(xué)研究機(jī)構(gòu)，其發(fā)展模式開(kāi)始由自主開(kāi)展基礎(chǔ)研究走向購(gòu)買(mǎi)大學(xué)研究成果。如迅達(dá)電梯公司（elevator company Schindler）與德國(guó)科隆大學(xué)（University of Cologne）應(yīng)用數(shù)學(xué)研究院組成協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟開(kāi)展外包研究活動(dòng)?；诰芗夹g(shù)要求，迅達(dá)公司外包了遺傳算法研發(fā)項(xiàng)目，以實(shí)現(xiàn)其電梯控制系統(tǒng)優(yōu)化升級(jí)。在這方面，科隆大學(xué)應(yīng)用數(shù)學(xué)研究院成為迅達(dá)公司技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程前端知識(shí)和關(guān)鍵技術(shù)供應(yīng)商。其他如德國(guó)戴姆勒股份公司（Daimler）向德國(guó)一些著名大學(xué)和研究院外包了其遠(yuǎn)程信息處理研究項(xiàng)目;瑞士著名艾波比集團(tuán)公司（Asea Brown Boveri Ltd）與蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院組成研發(fā)協(xié)同聯(lián)盟，并向蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院外包了檢測(cè)機(jī)器人裝置基礎(chǔ)研發(fā)項(xiàng)目。[12]德國(guó)思愛(ài)普公司（SAP）在德國(guó)達(dá)姆施塔特工業(yè)大學(xué)（TU Darmstadt）、瑞士蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院和圣加侖大學(xué)（StGallen university）等世界著名大學(xué)創(chuàng)建了多家跨國(guó)分布式研究實(shí)驗(yàn)室網(wǎng)絡(luò)，并向這些大學(xué)外包其所需關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)攻關(guān)項(xiàng)目。諾華制藥有限公司（Novartis）也日益加強(qiáng)與世界著名大學(xué)研究機(jī)構(gòu)合作，向具有相關(guān)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究?jī)?yōu)勢(shì)的大學(xué)外包其研究項(xiàng)目，以填補(bǔ)其研究和臨床前開(kāi)發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)缺口。這種外包研究模式為有效解決基礎(chǔ)研發(fā)領(lǐng)域的“小企業(yè)缺陷”（liabilities of smallness）問(wèn)題提供了新路徑。傳統(tǒng)上，由于受資源和規(guī)模的限制，許多中小企業(yè)難以自主開(kāi)展基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，因此將科學(xué)難題外包給大學(xué)及科研院所的發(fā)展模式更有利于提升這些企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，并正成為一種強(qiáng)勁的開(kāi)放式協(xié)同研發(fā)模式在全球興起。

（三）大學(xué)科研成果傳播方式轉(zhuǎn)型——從閉合式期刊走向開(kāi)放獲取出版物

在傳統(tǒng)閉合式科學(xué)范式下，科研成果傳播方式主要依賴(lài)于學(xué)術(shù)共同體同行評(píng)審的閉合式期刊。在開(kāi)放科學(xué)理念推動(dòng)下，世界許多大學(xué)科研機(jī)構(gòu)通過(guò)大規(guī)?？鐚W(xué)科、跨區(qū)域、多邊互動(dòng)的科研協(xié)同平臺(tái)和開(kāi)放獲取平臺(tái)向社會(huì)公眾開(kāi)放其科學(xué)研究過(guò)程，加速其科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)和傳播。如位于瑞士日內(nèi)瓦的世界最大高能物理實(shí)驗(yàn)室“歐洲核子研究組織”（CERN）擁有來(lái)自全世界80多個(gè)國(guó)家、500多所世界著名大學(xué)（包括我國(guó)的清華大學(xué)、山東大學(xué)等）及研究機(jī)構(gòu)的2500多名科學(xué)家（占全球粒子物理學(xué)家的一半），每項(xiàng)實(shí)驗(yàn)通常由數(shù)百名科學(xué)家在巨型科研設(shè)備上共同完成，其科研資金已超11億瑞士法郎，占有27千米長(zhǎng)的加速器基礎(chǔ)設(shè)施。該實(shí)驗(yàn)室基于“向所有人開(kāi)放”（Open to All）理念，先后創(chuàng)建了“阿特拉斯Twiki門(mén)戶(hù)”（Atlas Twiki Portal）開(kāi)放獲取平臺(tái)，可供全球15000名高能物理科學(xué)家及時(shí)查閱?！皻W洲核子研究組織”還與世界上1000多家權(quán)威圖書(shū)館、圖書(shū)館聯(lián)盟和研究組織聯(lián)合成立了“粒子物理開(kāi)放獲取出版聯(lián)盟” （SCOAP）國(guó)際協(xié)同組織和“開(kāi)放數(shù)據(jù)門(mén)戶(hù)”（Open Data Portal），實(shí)驗(yàn)室科學(xué)家可將其所有研究成果及數(shù)據(jù)在這些開(kāi)放平臺(tái)上向公眾開(kāi)放共享。[13]“歐洲核子研究組織”已發(fā)展成為世界最大的以世界著名大學(xué)為主導(dǎo)的開(kāi)放科學(xué)計(jì)劃。瑞士著名的圣加倫大學(xué)（the University of StGallen）是歐洲較早實(shí)施開(kāi)放獲取政策的大學(xué)，旨在使公眾能夠免費(fèi)獲取科研論文，包括大約24000種世界范圍內(nèi)同行評(píng)審科學(xué)期刊，其實(shí)施路徑包括“綠色通道”（Green-road）和“金色通道”（Gold-road），綠色通道是指作者可以在著名科學(xué)期刊上持續(xù)發(fā)表論文，由出版商賦予作者獲取自己科學(xué)論文復(fù)版的權(quán)利;金色通道是指作者能夠在開(kāi)放獲取期刊上發(fā)表其科研成果。[14]近年來(lái)，其獲取的資料規(guī)模加速發(fā)展。相對(duì)于大量同行評(píng)審紙質(zhì)期刊的遲緩和嚴(yán)格的出版程序，基于互聯(lián)網(wǎng)的開(kāi)放獲取期刊平臺(tái)為即時(shí)利用科研成果提供了可能。從高能物理“歐洲核子研究組織”發(fā)展經(jīng)驗(yàn)看，開(kāi)放獲取出版物有效地加速了新知識(shí)傳播。在歐洲大型強(qiáng)子對(duì)撞器（LHC）加速器藍(lán)圖在線(xiàn)發(fā)表時(shí)，幾天之內(nèi)就有上千次下載注冊(cè)。一項(xiàng)引證數(shù)據(jù)分析顯示，印刷前免費(fèi)即時(shí)在線(xiàn)傳播能夠生成巨大的引證優(yōu)勢(shì)，上傳到開(kāi)放獲取學(xué)科知識(shí)庫(kù)的高能物理學(xué)科論文被引次數(shù)是未上傳論文的6倍。[15]開(kāi)放科學(xué)時(shí)代，許多國(guó)家政府開(kāi)始要求其資助的大學(xué)科研成果必須即時(shí)公開(kāi)發(fā)表和開(kāi)放獲取。在大多數(shù)歐盟資助大學(xué)科研項(xiàng)目中，科學(xué)知識(shí)開(kāi)放傳播已經(jīng)成為政府公共科研資助的先決條件。

（四）大學(xué)科研評(píng)價(jià)方式轉(zhuǎn)型——由封閉式同行評(píng)審走向開(kāi)放式多元評(píng)價(jià)

開(kāi)放科學(xué)時(shí)代，大學(xué)科研評(píng)價(jià)指標(biāo)體系正在發(fā)生根本性變革。以學(xué)術(shù)期刊影響因子為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)的傳統(tǒng)體系難以適應(yīng)開(kāi)放科學(xué)在社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展中多重影響的新圖景，單純以學(xué)術(shù)影響力為科研成果評(píng)價(jià)唯一標(biāo)準(zhǔn)與開(kāi)放科學(xué)時(shí)代發(fā)展不相適應(yīng)。為適應(yīng)開(kāi)放科學(xué)時(shí)代新型出版形式，如在線(xiàn)開(kāi)放獲取期刊、微博等，這就需要大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系走向一種多元科學(xué)影響力評(píng)價(jià)方法。在此背景下，替代計(jì)量學(xué)（Altmetrics）逐漸成為科研成果評(píng)價(jià)的一項(xiàng)新興范式，有效解決了傳統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)速度較慢、非結(jié)構(gòu)性和閉合性等缺點(diǎn)，替代計(jì)量學(xué)更多地“通過(guò)博客、推特、網(wǎng)摘等廣域開(kāi)放在線(xiàn)評(píng)價(jià)工具，使終端出版物和科研協(xié)同過(guò)程對(duì)不同形式的科研成果的影響力和引用情況進(jìn)行評(píng)價(jià)”。在開(kāi)放科學(xué)時(shí)代，替代計(jì)量學(xué)必然成為主流科學(xué)評(píng)價(jià)方式。另外，另類(lèi)科研成果評(píng)價(jià)也開(kāi)始在全球興起，它能夠跟蹤在線(xiàn)出版物如何通過(guò)像社交網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和博客這樣的網(wǎng)絡(luò)社區(qū)傳播，以及如何通過(guò)傳統(tǒng)媒體進(jìn)行有效傳播。另類(lèi)科研成果評(píng)價(jià)除了評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)論文被引頻次之外，還要對(duì)科研成果的社會(huì)、政策、經(jīng)濟(jì)、文化等各方面的非學(xué)術(shù)影響進(jìn)行評(píng)價(jià)。如英國(guó)的“科研卓越框架”、澳大利亞的“研究質(zhì)量與獲取性框架”、美國(guó)的“美國(guó)再投資科學(xué)與技術(shù)：科研對(duì)創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)力和科學(xué)影響的評(píng)價(jià)”、荷蘭的“情境中科研評(píng)價(jià)”等，都是開(kāi)放科學(xué)時(shí)代大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系改革的基本趨向，“卓越”和“非學(xué)術(shù)影響”正成為世界大學(xué)科研評(píng)價(jià)新常態(tài)和轉(zhuǎn)型發(fā)展新向度。同時(shí)，開(kāi)放科學(xué)跨部門(mén)、跨地域、跨學(xué)科協(xié)同研究的學(xué)術(shù)品性賦予了大學(xué)科研評(píng)價(jià)的多維度特質(zhì)。為激勵(lì)開(kāi)放科學(xué)，全面提升大學(xué)科研卓越水平，歐盟設(shè)計(jì)并實(shí)施了多維綜合評(píng)價(jià)框架——“開(kāi)放科學(xué)職業(yè)評(píng)估矩陣”（Open Science Career Assessment Matrix，OS-CAM），涵蓋了卓越科研人員更廣域的學(xué)術(shù)能力，包括科研產(chǎn)出、科研過(guò)程、學(xué)術(shù)咨詢(xún)服務(wù)和治理能力、科研影響力、科研對(duì)教學(xué)的貢獻(xiàn)度等指標(biāo)。[16]

表1歐盟開(kāi)放科學(xué)職業(yè)評(píng)估矩陣

開(kāi)放科學(xué)活動(dòng)維度

大學(xué)科研評(píng)價(jià)指標(biāo)

科研產(chǎn)出

科研活動(dòng)

將開(kāi)放科學(xué)作為科研活動(dòng)新范式

出版物

在開(kāi)放獲取期刊發(fā)表論文、在開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)中自我存取

數(shù)據(jù)庫(kù)和科研成果

依循開(kāi)放數(shù)據(jù)管理和開(kāi)放數(shù)據(jù)庫(kù)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，充分利用其他研究人員的開(kāi)放科研數(shù)據(jù)

開(kāi)放資源

充分運(yùn)用開(kāi)放資源軟件、面向其他用戶(hù)開(kāi)發(fā)新開(kāi)放資源軟件

科研經(jīng)費(fèi)

確保開(kāi)放科學(xué)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)充足

科研過(guò)程

利益相關(guān)者參與/公民科學(xué)

吸納非專(zhuān)業(yè)人士和科研成果用戶(hù)參與科研過(guò)程，通過(guò)開(kāi)放平臺(tái)與利益相關(guān)者共享科研成果

科研協(xié)同和跨學(xué)科研究

通過(guò)開(kāi)放協(xié)同科研項(xiàng)目擴(kuò)大利益相關(guān)者參與科研過(guò)程、通過(guò)多樣化跨學(xué)科團(tuán)隊(duì)開(kāi)展科學(xué)研究

科研誠(chéng)信

增強(qiáng)對(duì)開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)保密、學(xué)術(shù)品性和環(huán)境影響相關(guān)的倫理和法律意識(shí);充分認(rèn)識(shí)其他利益相關(guān)者（如科研協(xié)同者、論文合作者、公民用戶(hù)、開(kāi)放數(shù)據(jù)提供者等）對(duì)科研項(xiàng)目的貢獻(xiàn)

科研風(fēng)險(xiǎn)管理

增強(qiáng)開(kāi)放科學(xué)活動(dòng)中的各種風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和管理能力

科研服務(wù)和領(lǐng)導(dǎo)

科研領(lǐng)導(dǎo)

領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)開(kāi)展開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐，為開(kāi)放科學(xué)研究提供決策咨詢(xún)

學(xué)術(shù)地位

提升開(kāi)放科學(xué)活動(dòng)的學(xué)術(shù)聲譽(yù)

同行評(píng)審

開(kāi)展同行評(píng)審;開(kāi)放型科研審查和評(píng)估

科研網(wǎng)絡(luò)協(xié)同

參與開(kāi)放科學(xué)相關(guān)的國(guó)家和國(guó)際協(xié)同網(wǎng)絡(luò)

（續(xù)表1）

開(kāi)放科學(xué)活動(dòng)維度

大學(xué)科研評(píng)價(jià)指標(biāo)

科研非學(xué)術(shù)影響

學(xué)術(shù)交流和傳播

參與公共科研服務(wù)活動(dòng);通過(guò)非學(xué)術(shù)傳播路徑共享其科研成果;將科研成果翻譯為通用語(yǔ)種

知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專(zhuān)利、許可）

將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為科技創(chuàng)新和廣域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

社會(huì)影響

科研成果向社會(huì)開(kāi)放使用;科研成果獲社會(huì)群體認(rèn)可

知識(shí)交換

與非學(xué)術(shù)利益相關(guān)者開(kāi)展開(kāi)放式創(chuàng)新活動(dòng)

教學(xué)和指導(dǎo)

教學(xué)

培養(yǎng)其他科研人員開(kāi)放科學(xué)原理和方法;開(kāi)發(fā)開(kāi)放科學(xué)方法課程項(xiàng)目（包括開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)管理課程）;增強(qiáng)本科生和研究生開(kāi)放科學(xué)意識(shí)和理解

指導(dǎo)

指導(dǎo)其他研究人員開(kāi)放科學(xué)工作能力;為早期科研生涯人員提供開(kāi)放科學(xué)指導(dǎo)

專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)

繼續(xù)專(zhuān)業(yè)發(fā)展

通過(guò)自身專(zhuān)業(yè)發(fā)展加強(qiáng)開(kāi)放科學(xué)能力建設(shè)

科研項(xiàng)目管理

成功管理多團(tuán)隊(duì)參與的開(kāi)放科學(xué)項(xiàng)目

參與開(kāi)放科學(xué)的人格品性

彰顯個(gè)人與公民社會(huì)和科研用戶(hù)協(xié)同開(kāi)展開(kāi)放科學(xué)的人格品性

三、結(jié)語(yǔ)

十七世紀(jì)后期，西方國(guó)家科學(xué)研究院及其科學(xué)出版物的出現(xiàn)，走出了傳統(tǒng)封閉式科學(xué)向開(kāi)放科學(xué)轉(zhuǎn)型發(fā)展的第一步，這使得科學(xué)發(fā)現(xiàn)能夠更迅速便捷地進(jìn)行廣域傳播和交流。二十世紀(jì)后期，互聯(lián)網(wǎng)誕生極大地提高了科學(xué)信息的傳播速度，但在科學(xué)研究范式上并未引發(fā)新的重大變革，也沒(méi)有從根本上改變科學(xué)信息傳播和交流的方式，僅僅表現(xiàn)在電子郵件取代了紙質(zhì)信件，電子期刊取代了紙質(zhì)期刊。但在新世紀(jì)初十幾年間，專(zhuān)為研究人員設(shè)計(jì)的新型數(shù)字化、高精密計(jì)算信息技術(shù)加快了科學(xué)范式向全方位高度開(kāi)放的開(kāi)放科學(xué)范式根本性轉(zhuǎn)型過(guò)程。這些數(shù)字化信息技術(shù)工具為高度開(kāi)放的科學(xué)研究生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行提供了必要技術(shù)條件。大量數(shù)字化工具的應(yīng)用，促進(jìn)了科學(xué)信息共享，出版物能夠被所有同行評(píng)審專(zhuān)家共時(shí)審閱，通過(guò)使用文本挖掘從出版物中提取量化信息，并為研究人員智能推薦閱讀材料。開(kāi)放科學(xué)表現(xiàn)出的諸多學(xué)術(shù)品性符合全球開(kāi)放時(shí)代發(fā)展根本趨向，是順應(yīng)時(shí)代發(fā)展的必然邏輯結(jié)果，并在科學(xué)域形成了異常繁榮的全球開(kāi)放科學(xué)新圖景。

開(kāi)放科學(xué)涉及到公眾參與科學(xué)、知識(shí)共享、開(kāi)放協(xié)同、開(kāi)放數(shù)據(jù)、開(kāi)放方法、開(kāi)放獲取、開(kāi)放同行評(píng)審、開(kāi)放資源等多維度科學(xué)活動(dòng)范疇，具有科研全方位的高度開(kāi)放性，科研參與主體的多元全納性，科研過(guò)程的高度透明性等顯著的時(shí)代特質(zhì)。傳統(tǒng)科學(xué)范式主要以學(xué)科研究為驅(qū)動(dòng)力，在科學(xué)共同體中，研究主流（Research Streams）由極少數(shù)專(zhuān)題期刊決定。這種科研論文狹隘的學(xué)科化結(jié)構(gòu)賦予了人們對(duì)傳統(tǒng)科學(xué)范式接受的可能性。另外，不出版就退稿（Publish or Perish）的信條迫使研究者對(duì)其學(xué)術(shù)成果嚴(yán)格保密，直到提交到科學(xué)期刊確定發(fā)表。傳統(tǒng)閉合式科學(xué)范式帶來(lái)純科學(xué)進(jìn)步的同時(shí)，也給學(xué)科之間、部門(mén)之間以及地域之間的協(xié)同帶來(lái)了嚴(yán)重阻隔。在過(guò)去幾十年間，交叉學(xué)科期刊數(shù)量快速增加，以互聯(lián)網(wǎng)為本的新型協(xié)同創(chuàng)新模式不斷涌現(xiàn)。這一方面為科學(xué)出版和科學(xué)協(xié)同提供了新路徑，另一方面促使了科學(xué)思維開(kāi)始走向更為開(kāi)放和跨學(xué)科研究。各研究領(lǐng)域之間新型科學(xué)交叉聯(lián)合為科學(xué)界提供了新的出版平臺(tái)，從而推動(dòng)了整個(gè)科學(xué)域譜系的深刻變革。同時(shí)，在傳統(tǒng)的洪堡科學(xué)模式中，大學(xué)是科學(xué)研究的核心場(chǎng)所和組織機(jī)構(gòu)。隨著科學(xué)研究范式的不斷演進(jìn)，在科學(xué)域中，公共和私營(yíng)部門(mén)中的研究機(jī)構(gòu)開(kāi)始日益專(zhuān)業(yè)化。當(dāng)前，科學(xué)界成本效益的訴求迫使科學(xué)研究活動(dòng)更加關(guān)注科學(xué)研究機(jī)構(gòu)的價(jià)值創(chuàng)造和效益生成。由于開(kāi)放科學(xué)充分利用了具有高度可擴(kuò)張性的第二代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)等高度發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)源，開(kāi)放科學(xué)顯現(xiàn)了前所未有的高度的全方位的開(kāi)放性。比如，開(kāi)放科學(xué)特別強(qiáng)調(diào)非專(zhuān)業(yè)人士公眾參與，即一般公眾能夠以不同形式參與到科學(xué)研究中，既超越了傳統(tǒng)科學(xué)共同體邊界，也將科學(xué)創(chuàng)新主體擴(kuò)大到大學(xué)-產(chǎn)業(yè)-政府-公民社會(huì)四重螺旋開(kāi)放生態(tài)系統(tǒng)，體現(xiàn)了開(kāi)放科學(xué)高度的學(xué)科互涉和跨部門(mén)、跨地域協(xié)同的超時(shí)空?qǐng)D景;同時(shí)，在科學(xué)數(shù)據(jù)和信息獲取方面，也具有面向全社會(huì)的高度開(kāi)放性。開(kāi)放科學(xué)作為科學(xué)范式演化過(guò)程中的新生產(chǎn)物，深入推動(dòng)了大學(xué)科研范式根本轉(zhuǎn)型，并成為世界各國(guó)推動(dòng)大學(xué)科研卓越發(fā)展的重要政策工具。因此，深刻認(rèn)識(shí)開(kāi)放科學(xué)本質(zhì)和價(jià)值，頂層設(shè)計(jì)開(kāi)放科學(xué)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，通過(guò)有效政策工具全面深入開(kāi)展開(kāi)放科學(xué)活動(dòng)，是當(dāng)前“雙一流”建設(shè)背景下大學(xué)科研卓越發(fā)展的必然選擇，是時(shí)代需求和所向。

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