林木西，雷智中

（遼寧大學 經濟學院，遼寧 沈陽 110036）

一、引言

改革開放以來，中國經濟實現了高速增長，而在特定時段內，高速增長主要是由資本和勞動投入來推動的[1]，全要素生產率對經濟增長促進作用呈波動性下降趨勢。隨著人口紅利衰減等因素影響，需要逐步提高全要素生產率水平，增強技術創(chuàng)新對經濟增長的貢獻。城市群是經濟發(fā)展過程中新的增長極和發(fā)展方式，城市群內產業(yè)集聚模式將會對全要素生產率產生影響。本文以產業(yè)集聚對全要素生產率影響為切入點，準確測算不同城市群全要素生產率變化趨勢，計量檢驗產業(yè)專業(yè)化集聚和產業(yè)多樣化集聚對全要素生產率影響，為制定合理產業(yè)政策和促進經濟持續(xù)發(fā)展提供理論基礎。

在經濟增長模式轉型過程中，全要素生產率影響因素受到學者廣泛關注和持續(xù)研究。程惠芳、陸嘉俊利用大中型企業(yè)面板數據，分析知識資本對全要素生產率、技術進步和效率變化的影響，研究發(fā)現技術開發(fā)和技術改造投入對全要素生產率具有顯著影響[2]。簡澤等研究認為，進口競爭促進了本土企業(yè)全要素生產率提升，而進口競爭對不同企業(yè)全要素生產率變化產生的影響存在差異，會促進高效率企業(yè)全要素生產率增長而抑制低效率企業(yè)全要素生產率提升[3]。蓋慶恩等研究認為，要素市場扭曲會影響全要素生產率，這種影響一方面是通過在位企業(yè)資源配置效率實現的，另一方面是通過壟斷勢力改變企業(yè)進入退出行為間接實現的[4]。任曙明、呂鐲研究發(fā)現，融資約束會阻礙生產率提升，但政府補貼可以抵消融資約束對生產率的負面影響[5]。龔關、胡關亮研究認為，資源配置效率對全要素生產率具有顯著影響，如果資本和勞動有效配置，1998年全國全要素生產率將會提高約57%，而2007年將會提高約30%[6]。

隨著產業(yè)集聚對經濟增長影響越來越凸顯，產業(yè)集聚與全要素生產率之間關系也開始被學術界重視。范劍勇等利用Levinsohn-Petrin半參估計方法與隨機前沿分析方法估計企業(yè)全要素生產率，并分析專業(yè)化經濟和多樣化經濟對全要素生產率影響，研究發(fā)現專業(yè)化經濟以技術效率改善為主要渠道對全要素生產率提升具有顯著影響，而多樣化經濟對全要素生產率沒有影響[7]。崔宇明等研究認為產業(yè)集聚對全要素生產率影響具有門檻效應，產業(yè)集聚對全要素生產率正向推動作用會隨著城鎮(zhèn)化水平提升而得到強化[8]。張公嵬等以制造業(yè)行業(yè)為例，研究產業(yè)集聚與全要素生產率之間的關系，認為產業(yè)集聚對全要素生產率提升具有正的外部效應[9]。

本文在上述研究基礎上，以城市群為研究對象，利用DEA-Malmquist生產率指數模型，測算城市群全要素生產率及其分解指數，并對產業(yè)專業(yè)化集聚與產業(yè)多樣化集聚對全要素生產率影響進行計量檢驗，定量判斷產業(yè)集聚與全要素生產率提升之間的關系，為推動產業(yè)合理集聚和經濟發(fā)展轉型提供理論依據。

二、模型構建與數據說明

本文利用曼奎斯特生產率指數反映全要素生產率，對不同城市群曼奎斯特生產率指數進行比較，并將曼奎斯特生產率指數分解為技術效率變化和技術進步變化。同時，本文構建城市群產業(yè)專業(yè)化集聚和產業(yè)多樣化集聚模型，研究產業(yè)專業(yè)化集聚和產業(yè)多樣化集聚對全要素生產率的影響，并進一步分析產業(yè)集聚對技術效率變化和技術進步變化的影響，以判斷產業(yè)集聚影響全要素生產率的主要渠道。

（一）曼奎斯特生產率指數模型

根據Caves等學者1982年提出的曼奎斯特生產率指數，假設（xt，yt）和（xt+1，yt+1）分別為t期和t+1期的投入產出值，從（xt，yt）向（xt+1，yt+1）的變化就體現了生產率變化水平，曼奎斯特生產率指數模型為：

其中，M表示曼奎斯特生產率指數，而D表示投入距離函數，即某一生產點，如（xt，yt）向理想最小投入點壓縮的比例。

同時，可以用兩個曼奎斯特生產率指數的幾何平均值反映生產率變化。本文借鑒顏鵬飛、王兵的研究方法，采用投入法來構建曼奎斯特生產率指數分解模型[10]。

進一步整理歸納為：

其中，E表示技術效率變化，TP表示技術進步變化。

（二）城市群產業(yè)集聚模型

1.產業(yè)專業(yè)化集聚指數模型

產業(yè)專業(yè)化集聚通常采用地區(qū)產業(yè)專業(yè)化指數進行衡量，產業(yè)專業(yè)化指數是指選擇一個地區(qū)內就業(yè)人數最多的行業(yè)作為專業(yè)化行業(yè)，用該行業(yè)就業(yè)人數占總就業(yè)人數的比重進行反映，也稱為絕對產業(yè)專業(yè)化集聚指數。具體模型為：

其中，ISA為絕對產業(yè)化專業(yè)化指數，Sij為i地區(qū)j產業(yè)就業(yè)人數。為了進一步進行地區(qū)間橫向比較分析，本文構建產業(yè)專業(yè)化集聚相對水平指數模型，即i地區(qū)j產業(yè)就業(yè)占i地區(qū)就業(yè)總人數比重與全國j產業(yè)就業(yè)占全國就業(yè)總人數比重的比值，進一步反映i地區(qū)優(yōu)勢產業(yè)產業(yè)集聚與全國平均水平之間的關系。相對產業(yè)專業(yè)化指數模型為：

其中，RISA為相對產業(yè)專業(yè)化指數，Sj為全國j產業(yè)就業(yè)占全國就業(yè)總人數比重。

2.產業(yè)多樣化集聚指數模型

產業(yè)專業(yè)化集聚反映一個地區(qū)內產業(yè)多樣化集聚程度，就業(yè)人數占總就業(yè)比重超過平均就業(yè)比重的行業(yè)數量越多，說明地區(qū)不僅存在產業(yè)集聚優(yōu)勢，而且存在多樣化產業(yè)集聚。產業(yè)專業(yè)化集聚指數一般采用赫芬達爾指數的演化形式，常用赫芬達爾指數倒數形式表達，具體模型為：

其中，IDA為產業(yè)多樣化集聚指數。本文在產業(yè)多樣化集聚指數模型基礎上，進一步在產業(yè)多樣化集聚指數中加入與總體平均就業(yè)水平因素，建立相對產業(yè)多樣化集聚指數，方便進行地區(qū)間橫向比較分析，具體模型為：

其中，RIDA為相對產業(yè)多樣化集聚指數。相對產業(yè)多樣化集聚指數越大，說明該地區(qū)產業(yè)發(fā)展越均衡，越有可能促進經濟持續(xù)發(fā)展，減少經濟發(fā)展波動的風險。

（三）數據來源與說明

本文選取十個發(fā)展程度較高的城市群作為樣本。遼中南城市群包括：沈陽、大連、鞍山、撫順、本溪、丹東、營口、遼陽、盤錦和鐵嶺；京津冀城市群包括：北京、天津、石家莊、唐山、秦皇島、保定、張家口、承德、滄州和廊坊；長三角城市群包括：上海、南京、無錫、常州、蘇州、南通、揚州、鎮(zhèn)江、泰州、杭州、寧波、嘉興、湖州、紹興、舟山和臺州；海峽西岸城市群包括：福州、廈門、莆田、泉州、漳州、寧德；長江中游城市群包括：九江、信陽、武漢、黃石、鄂州、荊門、孝感、荊州、黃岡、咸寧、隨州、岳陽；山東半島城市群包括：濟南、青島、淄博、東營、煙臺、濰坊、威海、日照；中原城市群包括：鄭州、開封、洛陽、平頂山、新鄉(xiāng)、焦作、許昌、漯河；珠三角城市群包括：廣州、深圳、珠海、佛山、江門、肇慶、惠州、東莞、中山；川渝城市群包括：重慶、成都、自貢、瀘州、德陽、綿陽、遂寧、內江、樂山、南充、眉山、宜賓、廣安、雅安、資陽；關中城市群包括：西安、銅川、寶雞、咸陽、渭南、商洛。本文數據主要來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》，定量研究城市群全要素生產率及其技術效率變化和技術進步變化水平的發(fā)展趨勢及橫向比較。

三、城市群全要素生產率測算

根據曼奎斯特生產率指數及其分解模型，本文對不同城市群的全要素生產率、技術進步變化和技術效率變化進行比較分析，進而得到不同城市群經濟增長模式及效率。

根據測算結果，從時間序列的縱向視角來看，城市群全要素生產率的增長呈現波動變化，并無穩(wěn)定增長趨勢，部分年份全要素生產率增長率為負①全要素生產率的增長率=全要素生產率-1，即表中數值小于1時，說明全要素生產率的增長率為負。，說明技術進步和創(chuàng)新并不是經濟增長的主要來源，而更多是依靠資本和勞動投入實現城市群的經濟發(fā)展。部分年份全要素生產率增長率為正，說明技術貢獻有可能成為促進經濟增長的重要來源（見表1）。這種波動性和不穩(wěn)定性說明了現階段城市群經濟發(fā)展仍然是主要依靠資本投入來推動和實現的，而隨著人口紅利衰減等因素影響，未來需要逐步向技術推動型經濟增長模式轉型。從橫向地區(qū)間比較視角來看，不同城市群全要素生產率水平之間也存在顯著差異，2015年長三角城市群、遼中南城市群、京津冀城市群和珠三角城市群的全要素增長率為正，說明更有利于實現經濟增長方式轉型，而海峽西岸城市群、長江中游城市群、山東半島城市群、中原城市群、川渝城市群和關中城市群的全要素增長率為負，仍主要依靠資本和勞動投入推動經濟發(fā)展。

表1 城市群全要素生產率（1997—2015）

本文進一步對不同城市群技術效率變化水平進行分析。根據測算，城市群技術效率變化同樣呈現波動變化，并無明顯的提高趨勢。以遼中南城市群為例，1997年技術效率變化增長率大于1，而1998年—2000年技術效率變化增長率小于0，在2001年—2005年技術效率變化增長率大于0，隨后呈現波動變化，在2015年技術效率變化增長率為0.078，即增長率為7.8%（見表2）。

表2 城市群技術效率變化水平（1997—2015）

根據測算，城市群技術進步變化同樣呈現波動變化，并無明顯的變動規(guī)律。城市群創(chuàng)新驅動發(fā)展仍有待加強。部分年份技術進步增長率大于0，說明技術進步創(chuàng)新有可能會促進經濟增長，而部分年份技術進步增長率小于0，說明技術進步創(chuàng)新發(fā)展停滯（見表3）。

表3 城市群技術進步變化水平（1997—2015）

四、產業(yè)集聚對全要素生產率影響實證檢驗

（一）產業(yè)專業(yè)化集聚對全要素生產率影響

根據產業(yè)專業(yè)化集聚對全要素生產率影響原理，本文構建產業(yè)專業(yè)化集聚對全要素生產率及技術效率變化、技術進步變化影響計量模型：

其中，M表示全要素生產率，文中將因變量全要素生產率分別替換為技術效率變化和技術進步變化，可形成專業(yè)化集聚對技術效率變化和技術進步變化影響的計量模型，MC表示技術效率變化指數，MI表示技術進步變化指數。RISA表示產業(yè)專業(yè)化集聚指數，Ei表示一系列控制變量，本文選擇外商直接投資、人均GDP增長率、產業(yè)結構高級化、居民消費支出等作為控制變量。

表4 產業(yè)專業(yè)化集聚對全要素生產率影響檢驗

本文利用城市群面板數據進行計量檢驗，通過豪斯曼檢驗確定采用固定效應模型。研究發(fā)現城市群產業(yè)專業(yè)化集聚對全要素生產率具有顯著影響，產業(yè)專業(yè)化集聚會提升全要素生產率，回歸系數為0.0088。產業(yè)專業(yè)化集聚對全要素生產率的正向促進作用是通過技術效率變化而實現的，產業(yè)專業(yè)化集聚對技術效率變化影響顯著為正，技術效率變化是由全要素生產率分解得到，因此說明產業(yè)專業(yè)化集聚促進技術效率變化，進而提升全要素生產率。而產業(yè)專業(yè)化集聚對技術進步變化并無顯著影響（見表4）。

（二）產業(yè)多樣化集聚對全要素生產率影響實證檢驗

根據產業(yè)多樣化集聚對全要素生產率影響原理，本文構建產業(yè)多樣化集聚對全要素生產率及技術效率變化、技術進步變化影響計量模型：

其中，RIDA表示產業(yè)多樣化集聚水平，Zi表示一系列控制變量，主要包括外商直接投資、人均GDP增長率、產業(yè)結構高級化和居民消費水平。研究發(fā)現，產業(yè)多樣化集聚對全要素生產率并無顯著影響。同時，產業(yè)多樣化集聚對技術效率變化和技術進步變化也均無顯著影響（見表5）。

表5 產業(yè)多樣化集聚對全要素生產率影響檢驗

五、結論與建議

隨著經濟新常態(tài)發(fā)展和供給側結構改革持續(xù)推進，同時疊加人口紅利衰減等因素影響，如何實現提升全要素生產率和促進經濟發(fā)展方式轉型具有重要意義。城市群是經濟發(fā)展新的增長點，城市群產業(yè)集聚也會對全要素生產率產生影響，不同的產業(yè)集聚模式對全要素生產率影響也會存在差異。本文利用曼奎斯特生產率指數，定量測算不同城市群全要素生產率及技術效率變化和技術進步變化分解，同時利用計量模型對產業(yè)集聚與全要素生產率之間的關系進行檢驗。研究發(fā)現：1.城市群全要素生產率呈現波動變化趨勢，并無明顯增長趨勢，說明城市群經濟增長仍主要依賴資本和勞動投入，未來需要強化技術創(chuàng)新和技術效率；2.產業(yè)專業(yè)化集聚對全要素生產率具有顯著正向影響，而這種影響是通過產業(yè)專業(yè)化對技術效率變化影響而實現的，產業(yè)專業(yè)化集聚對技術進步變化并無顯著影響；3.產業(yè)多樣化集聚對全要素生產率、技術效率變化和技術進步變化均無顯著影響，說明現階段只有產業(yè)專業(yè)化集聚才會促進全要素生產率提升。

根據上述研究結論，本文提出如下對策建議：1.適度提高城市群產業(yè)專業(yè)化集聚水平，促進全要素生產率水平提升；2.產業(yè)集聚會產生規(guī)模效應，需要建立產業(yè)優(yōu)惠政策，吸引同質企業(yè)投資運營，推動規(guī)模效應由理論向現實轉變；3.合理控制產業(yè)多樣化規(guī)模，產業(yè)多樣化集聚雖然有可能會在短期內促進經濟增長，但不利于長期的經濟發(fā)展方式轉型。