●張家勇

任何人不得因不法行為而得利，此為不言自明之理。不過，其卻因過于簡化而至少留下三個(gè)未決問題，即得利具體為何？得利應(yīng)歸何人？對(duì)得利應(yīng)如何剝奪？譬如，對(duì)于售賣違法制品的行為，可采取沒收、罰款或罰金等公法制裁措施，從而得將不法得利收歸國庫；對(duì)于利用他人權(quán)益而得利的行為，通過向權(quán)利人返還不當(dāng)?shù)美蛘哂尚袨槿顺袚?dān)得利剝奪的損害賠償責(zé)任（disgorgement damages），同樣可實(shí)現(xiàn)剝奪不法得利的目的。但是，此等法律制度之設(shè)置仍未充分回應(yīng)前述三個(gè)問題。單就為謀私利而侵害他人權(quán)益的不法行為而言，當(dāng)?shù)美鍪鼙Ｗo(hù)權(quán)益之通常價(jià)值（市場(chǎng)價(jià)格）時(shí)，超出部分的得利能否一并剝奪而歸于受害人，我國現(xiàn)行法除在少數(shù)場(chǎng)合就此有特別規(guī)定外，并無一般規(guī)定，理論上亦少有討論?！?〕這方面的主要中文文獻(xiàn)參見楊彪：《受益型侵權(quán)行為研究——兼論損害賠償法的晚近發(fā)展》，《法商研究》2009年第5期；孫良國：《人身權(quán)侵權(quán)獲益賠償?shù)臉?gòu)成要件及其適用——兼評(píng)〈侵權(quán)責(zé)任法草案（三審稿）〉第20條》，《法學(xué)》2009年第12期；朱巖：《“利潤剝奪”的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)——兼評(píng)〈中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法〉第20條》，《法商研究》2011年第3期；繆宇：《獲利返還論——以〈侵權(quán)責(zé)任法〉第20條為中心》，《法商研究》2017年第4期。對(duì)此，最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國民法通則〉若干問題的意見（試行）》（以下簡稱“民通意見”）第131條尤值關(guān)注，其規(guī)定對(duì)于返還義務(wù)人利用不當(dāng)?shù)美〉玫睦?，“扣除勞?wù)管理費(fèi)用后，應(yīng)當(dāng)予以收繳”?！?〕該司法解釋第151條規(guī)定：“侵害他人的姓名權(quán)、名稱權(quán)、肖像權(quán)、名譽(yù)權(quán)、榮譽(yù)權(quán)而獲利的，侵權(quán)人除應(yīng)適當(dāng)賠償受害人的損失外，其非法所得應(yīng)當(dāng)予以收繳。”該解釋意見因與《侵權(quán)責(zé)任法》第20條所體現(xiàn)的精神不一致，是否應(yīng)繼續(xù)適用不無疑問。對(duì)不法利用私人權(quán)益的行為采取奪利歸公的做法，不僅關(guān)乎公私分界問題，而且涉及私法內(nèi)部不同領(lǐng)域法律原理的協(xié)調(diào)，殊值重視。

關(guān)于侵害他人權(quán)益而得利的情形，可舉三項(xiàng)不同類型的事例予以說明。例1為甲利用乙之專利技術(shù)制售專利產(chǎn)品而獲利；例2為丙作為某公司董事，利用屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)自營與公司同類的業(yè)務(wù)而獲利；例3為丁媒體故意獵取并泄露明星戊之隱私而獲取商業(yè)利益。

在例1中，得利通常會(huì)超出權(quán)利人所遭受的實(shí)際損失，若按照被侵害權(quán)利的市場(chǎng)價(jià)格對(duì)受害權(quán)益予以賠償，將不足以威懾此類行為。在例2中，得利人處于對(duì)他人獲利機(jī)會(huì)有重大影響的地位，并因此負(fù)擔(dān)更高義務(wù)（典型者為公司董事及高級(jí)管理人員等所負(fù)忠實(shí)義務(wù)），違反此種義務(wù)雖不必然造成他人的積極損失，但顯與此種義務(wù)的性質(zhì)有違。在例3中，行為人故意侵入他人權(quán)利領(lǐng)域而謀取私利，被侵害權(quán)利本身無直接經(jīng)濟(jì)利益，不論是不當(dāng)?shù)美颠€還是基于損失的損害賠償（loss-based damages）都不敷所用，精神損害賠償亦不足以令其無利可圖。就類似例1之情形，我國現(xiàn)行法基于其“實(shí)際損失難以確定”或者“損失難以計(jì)算”，〔3〕參見《專利法》第65條第1款第1句。類似規(guī)定也見于《商標(biāo)法》第63條第1款第1句、《著作權(quán)法》第49條第1款第1句及《反不正當(dāng)競(jìng)爭法》第17條第3款第1句。將依侵權(quán)所獲利益作為補(bǔ)充性賠償標(biāo)準(zhǔn)從而實(shí)現(xiàn)得利剝奪之目的。就類似例2之情形，法律規(guī)定義務(wù)人由此所得收益或收入歸其所屬公司所有?！?〕參見《公司法》第148條、《證券法》第47條第1款第1句。對(duì)于類似例3的情形，我國法則無明確規(guī)定可剝奪行為人之得利?！?〕《侵權(quán)責(zé)任法》第20條是否可以適用于此類問題，詳見后文所述。需要說明的是，此三例大體反映了不法得利剝奪的通常情形，因第二種類型不以他人權(quán)益受侵害為必要，僅要求以違反特定行為義務(wù)而有得利即可，此與第一種和第三種類型所涉行為均成立侵權(quán)行為有別。因本文僅從侵權(quán)賠償?shù)慕嵌忍骄康美麆儕Z一般化的可能性，故第二種類型不在本文討論之列。

一、不法得利與損失之間的關(guān)聯(lián)

除填補(bǔ)損害的基本功能外，損害賠償法尚具有損害預(yù)防與懲罰制裁等功能?！?〕參見王澤鑒：《損害賠償》，北京大學(xué)出版社2017年版，第25頁。填補(bǔ)損害以補(bǔ)償受害人所受損失為目標(biāo)，至于侵權(quán)人是否得利則在所不問。侵權(quán)人因承擔(dān)賠償責(zé)任，必定減少甚至根本無從因侵權(quán)而獲利，由此可間接發(fā)揮預(yù)防或制裁之功能。故而，若侵權(quán)得利不超過實(shí)際損害，基于損失的損害賠償足可覆蓋侵權(quán)得利，進(jìn)而達(dá)到預(yù)防目的。反之，若得利超過損失，損害填補(bǔ)就無法達(dá)成同樣的效果。此時(shí)，縱然適用懲罰性賠償，只要懲罰性賠償數(shù)額未超過實(shí)際得利，結(jié)果亦是如此。也就是說，從損害救濟(jì)角度而言，損害填補(bǔ)能夠使受害人獲得足夠補(bǔ)償，但從預(yù)防侵權(quán)發(fā)生的角度而言，非剝奪侵權(quán)人因侵權(quán)所獲全部利益，侵權(quán)責(zé)任法將無法對(duì)牟利性侵權(quán)行為發(fā)揮有效的預(yù)防功能。不過，若為實(shí)現(xiàn)有效預(yù)防而盡奪侵權(quán)人得利歸受害人所有，因?qū)嶋H損失與侵權(quán)得利不一致，又將致受害人因侵權(quán)而得利，同樣會(huì)與禁止侵權(quán)得利的原則相沖突。鑒此，欲討論得利剝奪的侵權(quán)賠償問題，不能不首先辨明不法得利與損失之間的關(guān)系。

不難看出，無論是強(qiáng)調(diào)受害人損害填補(bǔ)還是侵權(quán)人得利剝奪，都不過是對(duì)本屬具有相關(guān)性的兩極關(guān)系作單極化評(píng)斷。在責(zé)任法下，矯正正義必定表現(xiàn)為受害人的規(guī)范所失與不法行為人的規(guī)范所得相關(guān)的正當(dāng)理由結(jié)構(gòu)?！?〕參見［加拿大］歐內(nèi)斯特·J·溫里布：《私法的理念》，徐愛國譯，北京大學(xué)出版社2007年版，第123頁。規(guī)范所得并不等于事實(shí)所得，只有與受害人規(guī)范所失相關(guān)的侵權(quán)人事實(shí)所得，才能被認(rèn)為是源自侵權(quán)的所得，從而亦表現(xiàn)為侵權(quán)人的規(guī)范所得。可見，侵權(quán)得利既可從事實(shí)所得的角度被看作是侵權(quán)人因侵權(quán)行為所取得的全部財(cái)產(chǎn)，也可從規(guī)范所得的角度被看作是侵權(quán)人未經(jīng)同意利用他人權(quán)益所節(jié)省的支出或本應(yīng)付出的代價(jià)?！?〕See Tobias Helms, Disgorgement of Profits in German Law, in Ewoud Hondius & André Janssen （ed.）, Disgorgement of Profits:Gain-Based Remedies Throughout the World, Springer 2015, pp.219-220.既然是本應(yīng)付出的代價(jià)，此種得利即為權(quán)利利用的客觀交易價(jià)值，依權(quán)利延續(xù)（Rechtsfortsetzung）理論，該等得利自應(yīng)歸屬于權(quán)利人，從而構(gòu)成權(quán)利人的規(guī)范所失。此時(shí)，不論是從損害填補(bǔ)的角度（權(quán)利人失其所應(yīng)得），還是從不當(dāng)?shù)美颠€的角度（得利人以他人為代價(jià)而獲得不當(dāng)利益），確認(rèn)得利與損害之間的相關(guān)性都不成問題。與之不同，若僅著眼于得利的事實(shí)面向，得利就可能與權(quán)利人所受損害不匹配，侵權(quán)人的事實(shí)所得所反映的規(guī)范所得與權(quán)利人的規(guī)范所失就難以滿足相關(guān)性的要求。

這表明剝奪侵權(quán)得利的正當(dāng)性將取決于對(duì)侵權(quán)人事實(shí)得利的規(guī)范評(píng)價(jià)。比如，在侵害他人專利權(quán)或商標(biāo)權(quán)的情形，以“專利或商標(biāo)許可使用費(fèi)”作為替代性的損害賠償計(jì)算方式，就能完全滿足規(guī)范所得與規(guī)范所失的相關(guān)性要求。與此類似，在非法處分他人財(cái)產(chǎn)的情形，以客觀的市場(chǎng)價(jià)格或經(jīng)評(píng)估或鑒定確定的合理價(jià)格確定賠償額，其理亦同。相反，侵權(quán)人的事實(shí)得利卻無法體現(xiàn)這樣的相關(guān)性。同樣是侵害專利權(quán)或商標(biāo)權(quán)的行為，侵權(quán)人的事實(shí)得利不僅包含其節(jié)省的“許可使用費(fèi)”，而且還包含與侵權(quán)人自己的投入（包含資金、設(shè)備、技術(shù)、技能等投入）相應(yīng)的收益，甚至含有特殊市場(chǎng)環(huán)境的貢獻(xiàn)。即使在單純因出賣他人之物而獲得超出市場(chǎng)價(jià)格得利的情形，這種得利也可能源于侵權(quán)人更高的討價(jià)還價(jià)能力、買受人的慷慨或誤判（運(yùn)氣因素）等。從規(guī)范的角度看，這些引致得利的因素都無法被視為與受害人的權(quán)利相關(guān)。在得利剝奪時(shí)是否需要對(duì)這些因素加以特別考慮并作相應(yīng)扣減，將取決于不同于損害補(bǔ)償?shù)恼呖剂炕騼r(jià)值權(quán)衡。

可見，不法得利與損失之間的不同關(guān)聯(lián)方式反映出為剝奪得利而采用的法律措施可能不存在單一的正當(dāng)性結(jié)構(gòu)或理由。簡單來說，當(dāng)?shù)美c損失相關(guān)時(shí)，得利剝奪實(shí)際上具有補(bǔ)償性；反之，當(dāng)?shù)美鰮p失時(shí)，得利剝奪就兼具補(bǔ)償性與懲罰性之雙重屬性。

恰如前述，我國現(xiàn)行法有關(guān)得利剝奪的規(guī)定將其作為補(bǔ)充性侵權(quán)損害賠償數(shù)額的確定或計(jì)算方式。例如，《專利法》《商標(biāo)法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭法》等法律皆明確規(guī)定，賠償數(shù)額可以按照侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益確定。〔9〕參見《專利法》第65條第1款、《商標(biāo)法》第63條第1款及《反不正當(dāng)競(jìng)爭法》第17條第3款。這種規(guī)定僅將得利作為替代實(shí)際損失的賠償額確定或計(jì)算方式，其可能引發(fā)的問題是，“賠償數(shù)額”的中性色彩掩蓋了不同計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)所體現(xiàn)的特有法律價(jià)值或制度功能?！吨鳈?quán)法》的相關(guān)規(guī)定雖然與前述三部法律的規(guī)定在效果上一致，但在具體表述上則存在細(xì)微差別，即其明確將基于得利的賠償作為獨(dú)立于基于損失的賠償類型?！?0〕參見《著作權(quán)法》第49條第1款。該表述差異的規(guī)范意義在于，將基于得利的損害賠償與基于損失的損害賠償對(duì)應(yīng)，能夠避免造成得利與損失的屬性誤認(rèn)。這種誤認(rèn)的可能性在《侵權(quán)責(zé)任法》有關(guān)人身權(quán)益侵權(quán)賠償?shù)囊?guī)定中得以反映，該法將侵權(quán)人的得利直接作為“財(cái)產(chǎn)損失”的替代性確定方式。從賠償額的替代確定方式跳轉(zhuǎn)到“財(cái)產(chǎn)損失”的替代確定方式，就是將侵權(quán)“得利”擬制為“損失”，其得利的屬性從而發(fā)生根本改變。

這種屬性轉(zhuǎn)換至少存在兩個(gè)方面的問題。其一，“侵害他人人身權(quán)益造成財(cái)產(chǎn)損失”是適用得利賠償?shù)那疤?。按照立法機(jī)關(guān)工作人員的說明，之所以在人身侵權(quán)情形允許以得利為基礎(chǔ)進(jìn)行賠償，是考慮到在侵害他人名譽(yù)、隱私等非物質(zhì)性人身權(quán)益的情況下，很難確定損失?！?1〕參見全國人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)民法室編：《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法條文說明、立法理由及相關(guān)規(guī)定》，北京大學(xué)出版社2010年版，第75頁。不過，即使是侵害物質(zhì)性人格權(quán)，在涉及財(cái)產(chǎn)損失賠償時(shí)，也同樣存在因證據(jù)缺失或證明困難而發(fā)生實(shí)際損失難以確定的現(xiàn)象。如果允許這種情況下基于得利進(jìn)行賠償，依據(jù)平等對(duì)待的原則，得利賠償應(yīng)擴(kuò)及于所有類似的賠償情形，而不應(yīng)僅限于人身侵權(quán)情形。因此，對(duì)其作出特殊化處理的正當(dāng)基礎(chǔ)應(yīng)在別處。鑒于我國現(xiàn)行法就人身侵權(quán)的財(cái)產(chǎn)損害賠償存在明確且細(xì)致的規(guī)則，幾乎不可能存在因證明原因之外的其他原因而發(fā)生無法或難以確定損失的現(xiàn)象。因此，另一種可能的解釋是，該規(guī)定的理論基礎(chǔ)可能與“人格權(quán)商品化理論”有關(guān)?！?2〕同上注，第76頁。不過，我國理論通說一般將“人格權(quán)商品化”限于肖像權(quán)、姓名權(quán)或名稱權(quán)等標(biāo)表型人格權(quán)領(lǐng)域，并不及于所有人格權(quán)益?！?3〕參見房紹坤、曹相見：《標(biāo)表型人格權(quán)的構(gòu)造與人格權(quán)商品化批判》，《中國社會(huì)科學(xué)》2018年第7期。此外，如果將人格權(quán)商品化理論作為人身侵權(quán)可以依侵權(quán)得利確定賠償?shù)睦碚撘罁?jù)，則意味著其他人身侵權(quán)行為將因無法具備相同的理論基礎(chǔ)而被排除出該規(guī)范的適用范圍，這顯然與該規(guī)范的意旨與文義相沖突。

其二，如果將侵權(quán)得利直接等同于被侵權(quán)人的損失，〔14〕同前注〔11〕，全國人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)民法室編書，第76頁。或者基于“任何人不得因侵權(quán)行為而獲利”的樸素法價(jià)值觀，將侵權(quán)人的得利推定為被侵權(quán)人的損失，〔15〕參見陳現(xiàn)杰主編：《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法條文精義與案例解析》，中國法制出版社2010年版，第68頁。那么權(quán)利人就有權(quán)在基于損失的賠償標(biāo)準(zhǔn)與基于得利的賠償標(biāo)準(zhǔn)之間任意選擇，而不應(yīng)當(dāng)對(duì)基于得利的損害賠償以“被侵權(quán)人的損失難以確定”為適用前提。實(shí)際上，在司法實(shí)踐中，法院在確定基于侵權(quán)得利的賠償時(shí)，通常都不會(huì)對(duì)“損失難以確定或計(jì)算”這一適用前提進(jìn)行特別審查，而是只要當(dāng)事人主張依侵權(quán)人得利確定賠償額即可。〔16〕參見“北京中南雙綠科技有限公司、日本電產(chǎn)（東莞）有限公司與LG伊諾特有限公司侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛案”（北京市高級(jí)人民法院（2017）京民終55號(hào)民事判決書）、“布魯克（成都）工程有限公司與安平縣萬悅金屬絲網(wǎng)制品有限公司等侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛案”（北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院（2015）京知民初字第1579號(hào)民事判決書）、“深圳市理邦精密儀器股份有限公司、深圳邁瑞生物醫(yī)療電子股份有限公司侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛案”（廣東省高級(jí)人民法院（2014）粵高法民三終字第878號(hào)、第879號(hào)、第936號(hào)、第937號(hào)、第938號(hào)、第1033號(hào)民事判決書）、“西門子股份公司、西門子（中國）有限公司商業(yè)賄賂不正當(dāng)競(jìng)爭糾紛案”（山東省高級(jí)人民法院（2017）魯民終1651號(hào)民事判決書）、“上海紅雙喜股份有限公司、王建平侵害商標(biāo)權(quán)糾紛案”（河北省高級(jí)人民法院（2017）冀民終428號(hào)民事判決書）、“劉俊等與斐樂體育有限公司侵害商標(biāo)權(quán)及不正當(dāng)競(jìng)爭糾紛案”（北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院（2017）京73民終1991號(hào)民事判決書）、“黑牛食品股份有限公司與南京精工凹印制版有限公司、徐州恒塑工貿(mào)有限公司侵害商標(biāo)權(quán)糾紛案”（江蘇省徐州市中級(jí)人民法院（2011）徐知民初字第22號(hào)民事判決書）、“山東機(jī)客網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司與上海玄霆娛樂信息科技有限公司侵犯著作權(quán)糾紛案”（山東省高級(jí)人民法院（2013）魯民三終字第36號(hào)民事判決書）、“廣東大圣文化傳播有限公司、北京雷霆萬鈞網(wǎng)絡(luò)科技有限公司與中國移動(dòng)通信集團(tuán)四川有限公司侵害作品信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)及侵害錄音制作者權(quán)糾紛案”（四川省高級(jí)人民法院（2013）川民終字第220號(hào)民事判決書）、“北京旭日平安文化傳媒有限公司與北京愛奇藝科技有限公司等侵害作品信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)糾紛案”（北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院（2016）京73民終479號(hào)民事判決書）、“廣州醫(yī)藥集團(tuán)有限公司與廣東加多寶飲料食品有限公司擅自使用知名商品特有包裝裝潢糾紛案”（廣東省高級(jí)人民法院（2013）粵高法民三初字第2號(hào)民事判決書）、“中上汽車有限公司與濟(jì)南實(shí)力客車制造有限公司、鄒海軍等侵害商標(biāo)權(quán)糾紛案”（山東省高級(jí)人民法院（2015）魯民三終字第85號(hào)民事判決書）等。甚至在原告未就其所受實(shí)際損害舉證時(shí)，法院未經(jīng)原告請(qǐng)求即直接參照侵權(quán)人的得利確定賠償數(shù)額?！?7〕參見“李雅非、仇曉慧與中信出版集團(tuán)股份有限公司、王宇名譽(yù)權(quán)糾紛案”，廣東省高級(jí)人民法院（2014）粵高法民一申字第750號(hào)民事裁定書。被告通過出版《私募江湖》一書對(duì)原告名譽(yù)權(quán)造成侵害，法院認(rèn)定侵害名譽(yù)權(quán)的侵權(quán)責(zé)任成立，并按照侵權(quán)得利確定損害賠償。此種做法雖不合于法律文義，但若將損失與得利作等同化處置，則非無理由。

除此之外，將侵權(quán)得利與實(shí)際損失等同還會(huì)產(chǎn)生進(jìn)一步的問題，那就是所有侵權(quán)得利都滿足侵權(quán)損害賠償?shù)膿p害要件，從而當(dāng)然成立侵權(quán)損害賠償與不當(dāng)?shù)美?jìng)合，且在救濟(jì)效果上趨于一致?！?8〕日本有學(xué)者認(rèn)為，人身侵權(quán)得利賠償方式的基礎(chǔ)在于人格權(quán)的“絕對(duì)權(quán)”屬性，權(quán)利人享有所有源于該權(quán)利的收益。但是這種觀點(diǎn)造成難以區(qū)分侵權(quán)和不當(dāng)?shù)美?，而且也產(chǎn)生侵權(quán)人與權(quán)利人之間得利分割標(biāo)準(zhǔn)的難題。See Yoshihisa Nomi, Disgorgement of Profits in Japanese Law, in Ewoud Hondius & André Janssen （ed.）, Disgorgement of Profits: Gain-Based Remedies Throughout the World,Springer 2015, p.435.由于不當(dāng)?shù)美灰缘美司哂羞^錯(cuò)為必要，故權(quán)利人依不當(dāng)?shù)美鲝埖美颠€會(huì)明顯優(yōu)于基于得利的侵權(quán)損害賠償救濟(jì)。如此一來，基于得利的損害賠償在侵權(quán)法上的應(yīng)用就只能以事實(shí)得利為基礎(chǔ)，問題是這種意義上的得利無論如何都無法等同于實(shí)際損失。

前述問題的出現(xiàn)或許具有更深層的認(rèn)識(shí)原因。我國侵權(quán)法上的得利賠償最早運(yùn)用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)領(lǐng)域，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害賠償也是比較法上對(duì)得利剝奪規(guī)則達(dá)成最多共識(shí)的法律領(lǐng)域，這與TRIPS協(xié)議的特別規(guī)定有關(guān)。TRIPS協(xié)議第45條規(guī)定，基于損失的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害賠償以“侵權(quán)者知道或應(yīng)當(dāng)知道自己從事了侵權(quán)活動(dòng)”為必要，也就是需要滿足行為意義上的過錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)（第1款）；而當(dāng)“侵權(quán)者不知道或者沒有適當(dāng)?shù)睦碛蓱?yīng)當(dāng)知道自己從事了侵權(quán)活動(dòng)”時(shí)，僅能責(zé)令侵權(quán)人返還所得利潤或支付法定的損害賠償（第2款），這意味著返還得利的責(zé)任在適用要件上要比基于實(shí)際損失的損害賠償更為寬松。若是如此，將基于損失的損害賠償與得利返還（recovery of profits）作等同對(duì)待，既可能降低也有可能拔高TRIPS協(xié)議所規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。即當(dāng)?shù)美麆儕Z以過錯(cuò)侵權(quán)為必要條件時(shí)，將會(huì)降低該協(xié)議的保護(hù)水平；當(dāng)基于損失的損害賠償不以過錯(cuò)侵權(quán)為必要條件時(shí)，將會(huì)提高該協(xié)議所要求的保護(hù)水平。我國現(xiàn)行《專利法》《商標(biāo)法》《著作權(quán)法》以簡化的規(guī)范方式處理基于得利的損害賠償，與我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)界及司法實(shí)務(wù)界長期以來對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)構(gòu)成是否需要滿足可歸責(zé)性要件的不同認(rèn)識(shí)不無關(guān)系?！?9〕參見鄭成思：《侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無過錯(cuò)責(zé)任》，《中國法學(xué)》1998年第1期；吳漢東：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)論》，《法學(xué)研究》2000年第1期；姚歡慶：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為歸責(zé)原則研究》，《浙江社會(huì)科學(xué)》2001年第4期；孫山：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為歸責(zé)原則的還原與發(fā)展》，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2014年第3期；張玲：《論專利侵權(quán)賠償損失的歸責(zé)原則》，《中國法學(xué)》2012年第2期。在我國制定《侵權(quán)責(zé)任法》時(shí)，這種規(guī)范模式即被“復(fù)制”到關(guān)于人身侵權(quán)的賠償規(guī)范中。

因此，為正確理解并適用得利剝奪的相關(guān)規(guī)則，就必須關(guān)注得利剝奪的兩種不同屬性，并明確基于得利的損害賠償與基于損失的損害賠償之間的差異。如果突破“損害”與“賠償”之間關(guān)聯(lián)的必要性，將得利剝奪僅僅看作是一種私人之間基于不法行為而發(fā)生的金錢給付關(guān)系，〔20〕See James Edelman, Gain-Based Damages: Contract, Tort, Equity and Intellectual Property, Oxford-Portland Pregon 2000, p.56.由此而生的代價(jià)是非真正的損害賠償可能被當(dāng)作真正的損害賠償。

二、得利剝奪法律基礎(chǔ)的擇定

從前文的分析可知，超出受害人所受損害范圍的得利剝奪無法滿足私法內(nèi)在連貫性的要求，其明顯服務(wù)于單極化的預(yù)防或威懾目標(biāo)。其基本考慮是，只有將不法得利全部剝奪，行為人才不會(huì)有進(jìn)一步侵權(quán)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。從這個(gè)意義上講，超出受害人所受損失范圍的得利剝奪只能被承認(rèn)為私法的例外規(guī)則。從比較法尤其是大陸法的經(jīng)驗(yàn)看，（不真正）無因管理、不當(dāng)?shù)美颠€、侵權(quán)法上基于得利的損害賠償是最為常見的三種剝奪不法得利的法律手段?！?1〕此外還有一些僅具有得利剝奪附帶效果的法律規(guī)范，如在酌定精神損害賠償額或法定損害賠償額時(shí)考慮侵權(quán)人的獲利因素。本文僅考察以得利剝奪為基本目標(biāo)的法律措施。后兩種手段的法律基礎(chǔ)在我國現(xiàn)行法上已有體現(xiàn)，第一種手段的法律基礎(chǔ)具有明顯的德國法特色，并被引入我國《民法典各分編（草案）（一審稿）》中（二審稿亦同）。〔22〕參見《民法典各分編（草案）（一審稿）》第764條（二審稿亦同）。以下對(duì)其分別加以檢討。

（一）無因管理的工具化

無因管理作為平衡禁止干預(yù)他人事務(wù)與獎(jiǎng)勵(lì)人類互助精神兩項(xiàng)原則的法律制度，其阻卻違法性的基礎(chǔ)在于事務(wù)管理行為的“利他性”。從管理人需向本人移交管理成果的角度觀察，若將侵權(quán)得利擬制為管理成果，則無因管理的效果即與得利剝奪的目標(biāo)吻合。鑒于在本人無法依侵權(quán)行為或不當(dāng)?shù)美?guī)定請(qǐng)求損害賠償或返還利益時(shí)，若允許管理人因此而保有所獲利益，將顯與正義相違，〔23〕參見王澤鑒：《債法原理》，北京大學(xué)出版社2009年版，第280頁。故而，比較法上通過將無因管理工具化創(chuàng)設(shè)“不法管理”之例外規(guī)則（理論上稱為不真正無因管理），規(guī)定明知無權(quán)將他人事務(wù)作為自己事務(wù)而為管理者，依本人之意思而依無因管理負(fù)管理人之義務(wù)，須將因管理所獲利益移交給本人?！?4〕參見《德國民法典》第687條第2款、《瑞士債法典》第423條、我國臺(tái)灣地區(qū)所謂“民法”第177條第2款。此種例外之范圍或?qū)捇蛘?。德國法上的不真正無因管理要求行為人“明知無權(quán)”，而瑞士債法上“事務(wù)管理”的范圍則非常寬泛，違約轉(zhuǎn)租、處分或利用他人權(quán)利獲利，以及收受賄金、違反信任關(guān)系收取款項(xiàng)、特定物的多重買賣甚至濫用代理權(quán)而謀取私利等均在其列；〔25〕Vgl.Heinrich Honsell, Nedim Peter Vogt, Wolfgang Wiegand, Basler Kommentar: Obligationrecht I, 4 Auflage, Helbing Lichtenhahn Verlag, 2007, c 423 Rn.3.是否區(qū)分行為人善意與惡意而對(duì)其作不同處理則存在爭議。瑞士債法上不真正無因管理制度如此廣泛的適用范圍使其足以發(fā)揮剝奪不法得利的一般規(guī)范功能，在比較法上可謂獨(dú)樹一幟。

然則，無因管理的效果設(shè)定在于促進(jìn)有利于他人的事務(wù)管理，而“不真正無因管理”則旨在剝奪不法得利以制裁違法。將規(guī)范重心由阻卻違法轉(zhuǎn)向制裁違法，將侵權(quán)法上的禁止干預(yù)他人事務(wù)的思想與擬制的“為他人管理事務(wù)”而發(fā)生的得利剝奪效果相結(jié)合，在理論上就難以做到暢通無礙。〔26〕同上注，邊碼2。從規(guī)范內(nèi)部看，“事務(wù)管理”的范圍難以確定。例如，披露他人隱私是否為管理他人事務(wù)？處分他人無論如何都不可能處分之權(quán)利是否仍得為“事務(wù)管理”？概念范圍上的不確定性可能會(huì)造成法律適用上的不確定性，從而引發(fā)法律安定性問題。此外，在適用無因管理的效果時(shí)，行為人應(yīng)當(dāng)將其管理所獲得的一切利益移交給本人，僅得在本人所得利益的范圍內(nèi)要求必要費(fèi)用之補(bǔ)償。這樣做雖有利于剝奪行為人的全部得利，但由于行為人根本沒有任何機(jī)會(huì)像在侵權(quán)得利剝奪中那樣主張考慮特定得利因素作必要扣減，其對(duì)行為人的懲罰將更為嚴(yán)厲，會(huì)加重對(duì)“禁止債權(quán)人得利”原則的偏離。從規(guī)范外部看，“不真正無因管理”與不當(dāng)?shù)美?、侵?quán)行為等會(huì)發(fā)生制度銜接上的難題?！安徽嬲裏o因管理”需具備沒有法律義務(wù)、違法性與因果關(guān)系等侵權(quán)行為構(gòu)成要件，也即行為人需為了自己利益而不法干預(yù)他人事務(wù)或侵害他人財(cái)產(chǎn)，且該種行為與利益取得之間具有因果關(guān)系?！?7〕同上注，邊碼5。如果對(duì)于不知道自己侵害他人權(quán)益的行為人也借助此種制度而剝奪其得利，就可能會(huì)造成對(duì)得利人的懲罰相比于懲罰性賠償更加嚴(yán)厲的后果。然而，對(duì)不知道自己侵權(quán)的行為人在不當(dāng)?shù)美颠€之外施加剝奪性制裁的正當(dāng)性何在？如果僅將其限于惡意牟利情形，其當(dāng)然滿足侵權(quán)行為之構(gòu)成要件，進(jìn)而必然落入侵權(quán)法的調(diào)整范圍?！?8〕根據(jù)《瑞士民法典》第28 a條第3款的規(guī)定，人身侵權(quán)準(zhǔn)用無因管理之訴不受影響。盡管沒有必要因?yàn)椴煌深I(lǐng)域調(diào)整范圍的交叉而否定特定法律領(lǐng)域調(diào)整的正當(dāng)性，但通過改變制度規(guī)范邏輯而造成本可避免之交叉，則并非無關(guān)緊要。尤其是我國現(xiàn)行法對(duì)特殊得利剝奪已有專門規(guī)定，再引入類同《瑞士債法典》上那樣寬泛的“不真正無因管理”的妥當(dāng)性就明顯存疑。

（二）不當(dāng)?shù)美ǖ墓δ茉鲈O(shè)

不當(dāng)?shù)美颠€法旨在貫徹“任何人不得以使他人蒙受損害的方式得利”的原則，〔29〕參見［美］詹姆斯·戈德雷：《私法的基礎(chǔ)：財(cái)產(chǎn)、侵權(quán)、合同和不當(dāng)?shù)美?，張家勇譯，法律出版社2007年版，第699頁。矯正無法律上正當(dāng)原因的不當(dāng)財(cái)貨變動(dòng)，以保護(hù)財(cái)貨歸屬。〔30〕參見王澤鑒：《不當(dāng)?shù)美?，北京大學(xué)出版社2015年版，第3頁。因此，不當(dāng)?shù)美颠€僅適用于與財(cái)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的利益取得。在這個(gè)意義上，其無法適用于涉及非財(cái)產(chǎn)權(quán)的牟利性侵權(quán)行為，如人身侵權(quán)（可商品化的標(biāo)表型人格權(quán)是否屬于例外容有爭議）。此外，既然不當(dāng)?shù)美颠€旨在矯正權(quán)益歸屬的不當(dāng)改變，就意味著只有在得利與損害相當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)，不當(dāng)?shù)美颠€的構(gòu)造邏輯才能得到滿足。當(dāng)?shù)美鰮p害時(shí)，返還的范圍應(yīng)以損害為準(zhǔn)，不當(dāng)?shù)美ㄒ虼硕鵁o法發(fā)揮剝奪不法行為人全部得利的效果。

不過，在歐洲國家的法律體系中一直存在不當(dāng)?shù)美m用的兩種不同傾向，一是不考慮過錯(cuò)的恢復(fù)“合法”原狀，二是實(shí)施類似于侵權(quán)法的制裁功能?！?1〕參見［德］格哈德·瓦格納：《損害賠償法的未來：商業(yè)化、懲罰性賠償、集體性損害》，王程芳譯，熊丙萬、李翀校，中國法制出版社2012年版，第158頁。應(yīng)當(dāng)看到不論是從恢復(fù)的意義還是從制裁與補(bǔ)償?shù)年P(guān)聯(lián)來看，前述傾向都面臨私法內(nèi)在融貫性的難題。從返還關(guān)系的兩極來看，“恢復(fù)原狀”具有恢復(fù)受害人若未受損害時(shí)本應(yīng)處于之狀態(tài)與恢復(fù)行為人若未實(shí)施不法行為本應(yīng)處于之狀態(tài)兩種不同含義。前一種含義之恢復(fù)僅需通過損害賠償或者得利人將損害范圍內(nèi)的得利返還給受害人即可，后一種含義的恢復(fù)則需要?jiǎng)儕Z行為人全部的事實(shí)得利，而無需慮及權(quán)利人所遭受的損害狀況。在得利超過損害時(shí)，后一種含義的恢復(fù)就同時(shí)具有補(bǔ)償與預(yù)防/懲罰的雙重效果。如果不當(dāng)?shù)美颠€旨在矯正不當(dāng)?shù)臋?quán)屬變動(dòng)，預(yù)防/懲罰功能就不在該制度的預(yù)設(shè)功能范圍內(nèi)。引入預(yù)防功能的不當(dāng)?shù)美ň捅囟ㄐ枰肫渌深I(lǐng)域如侵權(quán)法的法律原理。然而，如果不當(dāng)?shù)美軌蛲ㄟ^引入侵權(quán)法原理達(dá)成可欲的規(guī)范目標(biāo)，為何不直接在侵權(quán)法中對(duì)其加以調(diào)整呢？

從我國現(xiàn)行法的規(guī)定看，法律僅僅規(guī)定受損害的人有權(quán)要求沒有法律根據(jù)而取得利益的人返還，在規(guī)范文義上并未對(duì)返還范圍作出特別限制。故而有學(xué)者主張惡意得利人應(yīng)返還其全部得利，縱然對(duì)方當(dāng)事人沒有遭受損害，受益人也負(fù)有返還義務(wù)，以體現(xiàn)對(duì)惡意受益人行為的否定性評(píng)價(jià)?！?2〕參見王利明：《債法總則》，中國人民大學(xué)出版社2016年版，第220頁。但是，《民法總則》第122條明確規(guī)定，只有“受損失的人”才有權(quán)要求返還，認(rèn)為沒有遭受損害之人也可以要求返還得利明顯超出該規(guī)范的文義范圍。如果只要有損失就可以要求返還全部得利，依前述同樣的邏輯，損失要件也將成為不必要的累贅。因此，不能不考慮損失與所返還之得利的相關(guān)性?！?3〕值得注意的是，《民法典各分編（草案）（一審稿）》第770條規(guī)定，“得利人知道或者應(yīng)當(dāng)知道獲得的利益沒有法律根據(jù)的，受損失的人可以請(qǐng)求得利人返還其獲得利益并賠償損失”（二審稿亦同）。如果該條規(guī)定僅僅是在得利不足以彌補(bǔ)損害時(shí)，權(quán)利人還可以請(qǐng)求賠償損失，這豈非在不當(dāng)?shù)美ㄖ幸?guī)定侵權(quán)責(zé)任？因?yàn)闄?quán)利人若能證明得利不足以彌補(bǔ)其損害，其直接請(qǐng)求損害賠償更為簡單，何必疊床架屋而同時(shí)主張得利返還與損害賠償。如果該條是指惡意得利人不以現(xiàn)存利益為限負(fù)返還責(zé)任，因已有善意得利人以現(xiàn)存利益為限負(fù)返還責(zé)任，何須另作相反規(guī)定？何況“損害賠償”究竟系因惡意得利還是因?qū)Φ美麊适Э蓺w責(zé)而發(fā)生，亦徒滋紛擾，是故，認(rèn)為其系得利剝奪之例外規(guī)定者實(shí)非無據(jù)。從不當(dāng)?shù)美臉?gòu)成原理看，其采納的是后果視角，即不當(dāng)?shù)美贫戎荚诔C正不當(dāng)?shù)睦孀儎?dòng)，變動(dòng)原因僅具有確定得利取得不當(dāng)性的功能，而非據(jù)以判定得利之歸屬。與之不同，侵權(quán)責(zé)任法需要平衡權(quán)益保護(hù)與行動(dòng)自由，采行為視角自屬當(dāng)然，結(jié)果視角僅得為例外。在不當(dāng)?shù)美ㄖ幸胄袨橐暯遣U(kuò)大返還范圍以發(fā)揮其制裁功能，將擾亂其內(nèi)在價(jià)值的一貫性。不當(dāng)?shù)美荒苓m用于侵犯財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的情形，對(duì)無形利益或非財(cái)產(chǎn)權(quán)無法適用。在這種情況下，侵權(quán)得利就不成立權(quán)益侵害型不當(dāng)?shù)美?。況且，若是超出損害的得利能夠被納入不當(dāng)?shù)美ㄓ枰詣儕Z，則非不可以將其納入侵權(quán)法予以調(diào)整。如此一來，不當(dāng)?shù)美ㄖ畠r(jià)值融貫即無問題。得利剝奪與侵權(quán)責(zé)任在一般構(gòu)成要件上強(qiáng)調(diào)過錯(cuò)與違法性亦可暗合，加之侵權(quán)法上已有得利剝奪之特別規(guī)范，如需另行確立得利剝奪之一般規(guī)范，當(dāng)不致引發(fā)新生問題。

（三）侵權(quán)法的威懾功能

首先應(yīng)當(dāng)看到若從應(yīng)受剝奪之得利的歸屬看，其既可歸屬國家，也可歸于私人?！懊裢ㄒ庖姟钡?31條對(duì)利用不當(dāng)?shù)美〉玫睦娌扇∈绽U的做法屬于前者，不過該做法應(yīng)予否定，其理由可從兩方面加以說明。從實(shí)質(zhì)正當(dāng)性的角度而言，如果收繳的是“利用不當(dāng)?shù)美〉玫睦妗?，并且要“扣除勞?wù)管理費(fèi)”，那就意味著該種利益主要源于特定的交易機(jī)會(huì)。雖然無法對(duì)該交易機(jī)會(huì)所生利益直接依被侵害權(quán)益確定其歸屬，但后者至少為實(shí)現(xiàn)前者之條件，其貢獻(xiàn)程度亦因具體情況而有差別。例如，出租他人之物而獲取租金，與利用他人資金炒股賺得利潤，無疑都可以被認(rèn)為是“利用不當(dāng)?shù)美〉玫睦妗?，但二者顯然不可相提并論。畢竟租金乃租賃物之使用對(duì)價(jià)，而投資收益卻更多地依賴于特定的投資行為與機(jī)會(huì)，在這個(gè)意義上實(shí)不宜將二者作相同處理。此外，既然得利剝奪之正當(dāng)性在于威懾未來的牟利性侵權(quán)行為，如果允許受害人通過追究行為人的不法行為獲得利益，將有助于激勵(lì)其實(shí)施該種自利但符合法律預(yù)期的行為，這與法律承認(rèn)懲罰性賠償實(shí)可作相似考量。〔34〕See Ewoud Hondius & André Janssen, Disgorgement of Profits：Gain-Based Remedies Throughout the World, in Ewoud Hondius & André Janssen （ed.）, Disgorgement of Profits: Gain-Based Remedies Throughout the World, Springer 2015, p.488.如果需要?jiǎng)儕Z不法得利，相較于將超額利潤收歸國家，將其歸于為此利潤之實(shí)現(xiàn)提供了支持條件的權(quán)利人無疑更具正當(dāng)性。既然得利剝奪以權(quán)利保護(hù)為目標(biāo)，將受剝奪之得利歸屬于受侵害的權(quán)利人無疑具有合目的性。若一方面主張可通過不法無因管理實(shí)現(xiàn)私法上的得利剝奪，另一方面卻基于“禁止債權(quán)人獲利”原則否定損害賠償法上的得利剝奪，其在價(jià)值判斷上是不一致的?！?5〕同前注〔1〕，繆宇文。《民法總則》并未沿襲《民法通則》對(duì)民事違法行為予以罰款或沒收/收繳的制裁性規(guī)范，因此前述解釋規(guī)定也缺乏制度支持。

從民法內(nèi)部看，通過法律救濟(jì)而實(shí)現(xiàn)預(yù)防功能或威懾功能有多種方式，得利剝奪乃其中之一種。補(bǔ)償性損害賠償與不當(dāng)?shù)美颠€是通過對(duì)受害人予以救濟(jì)而間接達(dá)成威懾效果，尤其在賠償或返還使侵權(quán)人無利可圖甚至更有所失時(shí)即是如此；懲罰性賠償針對(duì)特定類型的不法行為加以制裁，受害人是否受有損害或侵權(quán)人是否得利則非所問；在精神損害賠償或者法院酌定賠償?shù)那樾蜗?，得利因素為其考慮因素，實(shí)際上融合了撫慰、補(bǔ)償與制裁等多種功能。與之不同，得利剝奪制度不考慮權(quán)利人所受實(shí)際損害究竟如何，通過剝奪侵權(quán)人的實(shí)際得利發(fā)揮經(jīng)濟(jì)制裁功能，卻不具有懲罰性賠償那樣超出得利范圍施加懲罰的嚴(yán)苛性，可謂獨(dú)具特色。

如果得利之剝奪在民法上是可欲的，接下來的問題就是應(yīng)如何確定其體系位置。恰如前述，不論是在無因管理還是在不當(dāng)?shù)美贫戎性鲈O(shè)例外規(guī)則，納入特定類型的得利剝奪制度都會(huì)造成各自內(nèi)在體系上的擾亂，誠非優(yōu)選。但如我國現(xiàn)行侵權(quán)法的特別規(guī)則那樣，將得利擬制為損害之替代從而將其作為特殊的損害數(shù)額之確定方式亦非合宜。所以，在強(qiáng)調(diào)得利取得的不法性為其決定性考量因素的前提下，最佳的做法或許是將得利剝奪作為賠償方式，使其具有損害賠償一般規(guī)范的屬性?！?6〕同前注〔31〕，格哈德·瓦格納書，第162頁。不過，這項(xiàng)提議在德國第六十六屆法學(xué)家大會(huì)的表決中被拒絕。同前注〔1〕，繆宇文。這樣做的優(yōu)點(diǎn)是能夠與現(xiàn)行法有關(guān)得利剝奪的特別規(guī)定將其作為損害賠償額的計(jì)算或確定方式的做法在屬性歸類上相銜接。然而，我國現(xiàn)行損害賠償規(guī)則主要分散于合同法與侵權(quán)責(zé)任法中，而侵權(quán)責(zé)任法已有關(guān)于得利剝奪的特別規(guī)定。因此，在無統(tǒng)一損害賠償規(guī)則且違約損害賠償中的得利剝奪規(guī)則更具爭議性的情況下，將得利剝奪作為特殊的損害賠償方式納入侵權(quán)法中加以規(guī)定，無疑更為適當(dāng)。

概言之，對(duì)與受害人權(quán)益歸屬相關(guān)的得利可以通過補(bǔ)償性損害賠償或不當(dāng)?shù)美颠€予以剝奪，而剝奪超出受害人所受損害的得利，則旨在發(fā)揮預(yù)防或威懾的功能，與私法既有原則難以相洽，僅得作為例外存在。因此，其制度引入應(yīng)當(dāng)避免對(duì)現(xiàn)有體系造成過度沖擊。基于這樣的考慮，將得利剝奪作為無因管理與不當(dāng)?shù)美饨苑沁m宜，而將其作為補(bǔ)償性侵權(quán)賠償之例外當(dāng)屬體系破壞程度最低的做法，不僅存在既有立法的基礎(chǔ)，而且其強(qiáng)調(diào)牟利行為的不法性一面也與侵權(quán)一般特性相合。

三、得利剝奪侵權(quán)賠償規(guī)范的一般化

在侵權(quán)損害賠償規(guī)范中納入得利剝奪是一回事，將其上升作為一般規(guī)范則是另一回事。既有的得利剝奪規(guī)范有其特殊的正當(dāng)基礎(chǔ)，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的得利剝奪系基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的易受侵害性與強(qiáng)化保護(hù)的必要性，人身侵權(quán)賠償法中的得利剝奪則是基于人格權(quán)保護(hù)的重要性與損害補(bǔ)償?shù)牟怀浞中浴Ｈ绻枰鲞@些特別情形設(shè)置得利剝奪的一般規(guī)范，則必須一方面確立其一般化的正當(dāng)理由，另一方面解決其體系協(xié)調(diào)問題。

（一）獨(dú)立的責(zé)任基礎(chǔ)規(guī)范

鑒于得利與損害的不同關(guān)聯(lián)關(guān)系，基于得利的損害賠償可分為返還性損害賠償與剝奪性損害賠償。這種區(qū)分雖然在功能上明確了得利剝奪制度的不同屬性，但在實(shí)踐中確定基于得利的損害賠償時(shí)，通常都不會(huì)對(duì)與損害相當(dāng)?shù)牡美统鰮p害范圍的得利作明確區(qū)分，從而使得返還性得利剝奪與具有制裁性的得利剝奪難以界分，學(xué)者因此認(rèn)為剝奪性損害賠償請(qǐng)求權(quán)兼具普通損害賠償請(qǐng)求權(quán)與不當(dāng)?shù)美颠€請(qǐng)求權(quán)之雙重特征?！?7〕同前注〔1〕，朱巖文。不過，這種看法僅注意到與權(quán)益歸屬相關(guān)的得利剝奪，對(duì)于懲罰性的得利剝奪則有所忽略?！?8〕在這種相關(guān)性存在的情形，究竟是返還還是補(bǔ)償不過是一個(gè)語詞選擇的問題，都是恢復(fù)若無致害事件時(shí)雙方本應(yīng)處于的狀態(tài)。正是基于這種考慮，本文對(duì)于補(bǔ)償性賠償與返還性賠償不作嚴(yán)格區(qū)分，它們共同與超額得利剝奪的剝奪性損害賠償對(duì)應(yīng)。如果無視得利剝奪制度潛在的懲罰性效果，將無法正確認(rèn)識(shí)超額得利剝奪的規(guī)范意義。

不難發(fā)現(xiàn)在我國法上，懲罰性不僅存在于剝奪性損害賠償中，同樣也可見于以許可使用費(fèi)替代實(shí)際損害確定賠償額的情形。依我國《專利法》第65條第1款、《商標(biāo)法》第63條第1款，賠償額可參照該專利或商標(biāo)許可使用費(fèi)的倍數(shù)合理確定?！?9〕這樣的做法或?qū)⒊蔀橹R(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)賠償?shù)囊话惴绞?，因?yàn)椤吨鳈?quán)法（修訂草案送審稿）》第76條也規(guī)定，“侵犯著作權(quán)或者相關(guān)權(quán)的，在計(jì)算損害賠償數(shù)額時(shí)，權(quán)利人可以選擇實(shí)際損失、侵權(quán)人的違法所得、權(quán)利交易費(fèi)用的合理倍數(shù)或者一百萬元以下數(shù)額請(qǐng)求賠償”。如果將該規(guī)定所稱專利或商標(biāo)的許可使用費(fèi)與理論上通常所稱的“合理許可使用費(fèi)”等同，當(dāng)據(jù)此確定的賠償額超出該使用費(fèi)1倍時(shí)，受害人所獲得的賠償無論如何無法被理解為是補(bǔ)償性的或者返還性的。因?yàn)榧热皇恰昂侠淼摹痹S可使用費(fèi)，則其當(dāng)然應(yīng)被視為使用該專利或商標(biāo)的客觀市場(chǎng)價(jià)格，超出該價(jià)格的賠償也必然具有懲罰性了。〔40〕《商 標(biāo)法》第63條第1款規(guī)定，侵犯商標(biāo)專用權(quán)的賠償數(shù)額參照該商標(biāo)許可使用費(fèi)的倍數(shù)合理確定，對(duì)惡意侵犯商標(biāo)專用權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的情形，可以在按照上述方法確定數(shù)額的一倍以上三倍以下確定賠償數(shù)額。據(jù)此，另一種可能的理解是，針對(duì)惡意侵權(quán)可在許可使用費(fèi)合理倍數(shù)的基礎(chǔ)上于三倍以內(nèi)確定賠償額，似可推知“許可使用費(fèi)的合理倍數(shù)”規(guī)定的主要目的在于補(bǔ)償損害。果真如此，其與理論上通常所稱“合理的許可使用費(fèi)”應(yīng)當(dāng)同其意義，本身并無懲罰性。如果要為這種做法提供正當(dāng)基礎(chǔ)，其只能與超出實(shí)際損害范圍的得利之剝奪性損害賠償一樣，系通過懲罰而預(yù)防特定類型的侵權(quán)行為。如果僅僅需要支付合理的許可使用費(fèi)，損害賠償實(shí)際上就不過是由侵權(quán)人發(fā)動(dòng)的專利或商標(biāo)的強(qiáng)制許可，在比較成本與收益后，侵權(quán)人就有足夠的激勵(lì)實(shí)施侵權(quán)，故而按許可使用費(fèi)的一定倍數(shù)確定賠償額就可以增加侵權(quán)成本，從而避免這種不當(dāng)激勵(lì)。由此可見，這種加重的損害賠償與懲罰性賠償一樣，并不以侵權(quán)人的實(shí)際得利為參考因素，因此仍然可能發(fā)生無法剝奪全部侵權(quán)得利的情況。當(dāng)然，相反情況同樣也可能發(fā)生，此時(shí)超出得利范圍所施予的懲罰相比于剝奪性損害賠償會(huì)更為嚴(yán)厲。

因此，基于得利的損害賠償不能被簡單地認(rèn)為是混合了補(bǔ)償性與返還性的特殊賠償方式，更恰當(dāng)?shù)卣f，它是混合了返還性與懲罰性的特殊賠償方式。此處所稱的“賠償”也不再單純是“補(bǔ)償”意義上的，而是混合了“補(bǔ)償/返還”與“懲罰”雙重功能的金錢給付形式。

應(yīng)當(dāng)承認(rèn)剝奪性損害賠償?shù)拇_與合同、侵權(quán)、無因管理及不當(dāng)?shù)美葌愋陀袆e，但若據(jù)此認(rèn)為它是按照效果予以認(rèn)定的債之關(guān)系則是錯(cuò)誤的，以其否定相關(guān)規(guī)范得作為獨(dú)立的責(zé)任基礎(chǔ)規(guī)范更是找錯(cuò)了理由?！?1〕同前注〔1〕，繆宇文。須知?jiǎng)儕Z性損害賠償非無原因，其可以與侵權(quán)、違約、不當(dāng)?shù)美l(fā)生關(guān)聯(lián)，在承認(rèn)不真正無因管理的情況下還可與無因管理發(fā)生關(guān)聯(lián)，焉能認(rèn)為其不論及債之原因？恰如所論，由于其與前述各種債之典型構(gòu)成有所不同，故有作特別處理之必要。簡言之，如果承認(rèn)剝奪性損害賠償?shù)恼?dāng)性，按照本文提出的主張，與其隱蔽地將其歸入不當(dāng)?shù)美颠€或不真正無因管理之下，不如承認(rèn)其具有獨(dú)立的責(zé)任基礎(chǔ)地位。當(dāng)然，在剝奪性損害賠償特別規(guī)范之外確立一般規(guī)范尚需別有理由。就此可分兩點(diǎn)申說之。

其一，得利剝奪若非與受保護(hù)權(quán)益本身相關(guān)，則須與其預(yù)防目的相合。對(duì)于越來越傾向于引導(dǎo)人們采取特定行為的現(xiàn)代私法而言，不再可能將預(yù)防功能僅僅作為私法的附屬功能?！?2〕同前注〔31〕，格哈德·瓦格納書，第128頁以下。超出損害的得利剝奪乃基于特定政策考量，將行為人的得利確定地歸屬于權(quán)利人，借此發(fā)揮其預(yù)防功能。但是，如果將任何與他人權(quán)利相關(guān)的得利都收歸于權(quán)利人，又將誘使行為人采取更高的注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，而超出合理注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的保障措施對(duì)于社會(huì)而言屬于純粹浪費(fèi)性的支出，實(shí)非可取。既然得利超過了權(quán)利人利用其權(quán)利本可獲得的利益，就意味著行為人對(duì)該利益的產(chǎn)生具有積極作用。促進(jìn)權(quán)利利用之產(chǎn)出與避免增加權(quán)利人保障支出相較之下，將剝奪性損害賠償限于行為人對(duì)其行為所涉他人權(quán)益有明確認(rèn)識(shí)（即故意）之場(chǎng)合應(yīng)屬合理。若行為人為謀取利益而無所顧忌，則剝奪其因此所獲利益當(dāng)可接受。從比較法的經(jīng)驗(yàn)看，在具有得利剝奪功能的不真正無因管理及不當(dāng)?shù)美颠€之例外情形，均多以行為人明知其行為侵害他人權(quán)益為限，于此亦可為佐證。若明知或故意成為規(guī)范牟利性侵權(quán)行為之決定性要素，并不限于特定的受保護(hù)權(quán)益類型，則確認(rèn)剝奪性得利賠償之一般性亦當(dāng)無礙?！?3〕在有些國家（如以色列）得利剝奪可適用于幾乎所有的法定或約定義務(wù)之違反情形，在有些國家（如南非和巴西）得利剝奪則僅適用于少數(shù)領(lǐng)域。有的限于物質(zhì)損害情形，有的則可以適用于造成非物質(zhì)損害之情形。同前注〔34〕，Ewoud Hondius、André Janssen文，第500頁。

其二，我國現(xiàn)行法上的得利剝奪賠償限于特定權(quán)益侵害類型，尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上的得利剝奪規(guī)定并未要求具備過錯(cuò)要件，而人身侵權(quán)則僅以過失要件為已足，公司法、證券法上的歸入權(quán)甚至根本沒有過錯(cuò)要件之要求，此等特別規(guī)范似與以故意為剝奪性損害賠償要件之一般規(guī)范形成沖突，但是這種沖突并非不可消解。必須指出的是，與被侵害權(quán)益歸屬相應(yīng)的得利，其正當(dāng)基礎(chǔ)是返還而非懲罰。從不當(dāng)?shù)美颠€角度分析，此時(shí)并不需要滿足可歸責(zé)性要件。即使依現(xiàn)行法將得利剝奪作為補(bǔ)償性損害賠償?shù)奶娲绞蕉?，可歸責(zé)性之特征也不過是被遮蔽而非被否定。因?yàn)?，可歸責(zé)性是補(bǔ)償性損害賠償?shù)囊?，將其替代為基于得利的損害賠償即無需另行考慮可歸責(zé)性。直言之，只要是被剝奪之得利系本應(yīng)歸屬于權(quán)利人之得利，或者說是權(quán)利人利用其權(quán)利也當(dāng)然可以獲得之利益，得利剝奪即無需具備可歸責(zé)性要件。TRIPS協(xié)議第45條第2款規(guī)定的所得利潤之返還亦需在相同意義上理解。否則，補(bǔ)償性損害賠償須以明知或應(yīng)知侵權(quán)為必要，剝奪性損害賠償卻無需可歸責(zé)性要件，其在價(jià)值判斷上顯非適當(dāng)?！?4〕在富勒看來，“返還利益”要比“信賴?yán)妗本哂小皬?qiáng)兩倍”的干預(yù)正當(dāng)性，如果將這個(gè)道理用于本文所討論之問題，也就是返還不當(dāng)?shù)美恼?dāng)性要強(qiáng)于單純的補(bǔ)償性損害賠償。參見［美］L.L.富勒、小威廉 R.帕杜：《合同損害賠償中的信賴?yán)妗?，韓世遠(yuǎn)譯，中國法制出版社2004年版，第9頁。《瑞士債法典》第423條將各種牟利性侵權(quán)的得利剝奪一體納入也側(cè)面印證了這個(gè)道理。

但不得不承認(rèn)的是，我國現(xiàn)行法的規(guī)范表述的確使問題變得有些混亂，不論是替代實(shí)際賠償?shù)脑S可使用費(fèi)，還是基于侵權(quán)得利的損害賠償，要么被作為單純的替代性損害賠償額計(jì)算方式，要么不對(duì)其適用條件作必要限制，都導(dǎo)致補(bǔ)償與懲罰功能發(fā)生混淆，其根本原因乃在于對(duì)不同法律救濟(jì)措施的關(guān)系缺乏清晰認(rèn)識(shí)。

（二）得利剝奪與其他賠償方式的關(guān)系

如前所述，如果得利與應(yīng)歸屬于受害人之權(quán)益相當(dāng)，得利返還與損害補(bǔ)償具有同樣的規(guī)范意義。由此，基于損失的賠償與基于得利的賠償在功能上完全等值?？梢姡诘美膿p害賠償不過是基于得利的損害計(jì)算方式。在這個(gè)意義上，基于得利的損害賠償無論如何不應(yīng)當(dāng)被置于基于損失的損害賠償之補(bǔ)充地位，二者應(yīng)由權(quán)利人任意選擇。不論是我國《著作權(quán)法（修訂草案送審稿）》第76條，還是《民法典各分編（草案）（一審稿）》第959條（二審稿亦同），都未再以“實(shí)際損失難以確定”作為基于得利之賠償方式的前置條件，應(yīng)該說即有此考慮。但正如前文所言，基于得利的損害賠償實(shí)際上兼具補(bǔ)償性/返還性與懲罰性之雙重屬性，除非否定懲罰性的剝奪性損害賠償，否則前引規(guī)定仍非妥當(dāng)。無論如何應(yīng)當(dāng)明確的是，即使承認(rèn)剝奪性損害賠償，因?qū)嶋H操作中并未分割與損害相當(dāng)?shù)牡美c超出損害的得利，故基于得利的損害賠償不論其內(nèi)容如何，均替代補(bǔ)償性損害賠償，二者不可并用。基于同樣的邏輯，以“許可使用費(fèi)的合理倍數(shù)”確定賠償額的現(xiàn)有規(guī)定也存在類似問題，即如果作為實(shí)際損失額的替代性確定方式，“合理的許可使用費(fèi)”相比于“許可使用費(fèi)的合理倍數(shù)”更能準(zhǔn)確傳達(dá)規(guī)范意旨；如果為發(fā)揮預(yù)防作用而加重賠償，則其不可與基于損失的損害賠償并用。

一旦基于得利的損害賠償具備懲罰屬性，則其與懲罰性賠償?shù)年P(guān)系就必須加以明確。就我國現(xiàn)有的懲罰性賠償規(guī)定而言，《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第55條規(guī)定的懲罰性賠償適用于欺詐性銷售，而《侵權(quán)責(zé)任法》第47條規(guī)定明知產(chǎn)品存在缺陷仍然生產(chǎn)或銷售應(yīng)承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任，《食品安全法》第148條第2款則僅對(duì)經(jīng)營不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)食品的懲罰性賠償要求明知，而對(duì)生產(chǎn)行為不作類似要求。因而我國現(xiàn)行法針對(duì)懲罰性賠償原則上都要求滿足惡意或有意無視他人權(quán)益的嚴(yán)重不法行為要件，這與理論上的見解接近。〔45〕參見朱廣新：《懲罰性賠償制度的演進(jìn)與適用》，《中國社會(huì)科學(xué)》2014年第3期。雖然《食品安全法》第148條第2款對(duì)生產(chǎn)行為未作主觀方面的要求，更多是出于強(qiáng)化食品安全之特殊政策考量，但實(shí)際上，生產(chǎn)不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)食品的行為通常具有故意或者有意無視其行為的嚴(yán)重性。在這個(gè)意義上，得利剝奪要求滿足故意要件應(yīng)當(dāng)說在價(jià)值判斷上與之契合。

為了罰當(dāng)其過，避免對(duì)同一行為重復(fù)進(jìn)行懲罰，就不能不對(duì)剝奪性損害賠償與懲罰性賠償之關(guān)系加以注意。也就是說，如果剝奪性損害賠償具有懲罰性，再對(duì)同一行為疊加懲罰性賠償就存在重復(fù)懲罰的問題。換句話說，即使針對(duì)應(yīng)予懲罰之行為，只有返還性的基于得利的損害賠償可與懲罰性賠償并用，而懲罰性的剝奪性損害賠償不可并用?！?6〕《商標(biāo) 法》第63條第1款第2句規(guī)定：“對(duì)惡意侵犯商標(biāo)專用權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，可以在按照上述方法確定數(shù)額的一倍以上三倍以下確定賠償數(shù)額?！逼浒瑑蓪雍x：一是懲罰性賠償，但計(jì)算方法采取含括式，即判給的總賠償為補(bǔ)償性/返還性賠償?shù)囊槐兑陨先兑韵?；二是通過合并規(guī)定表明前句規(guī)定的基于得利確定的賠償額與以其他方式確定的賠償額等效，即僅具補(bǔ)償性或返還性。問題是既然補(bǔ)償性/返還性得利剝奪與懲罰性得利剝奪在實(shí)際操作中并不加以區(qū)分，在適用方式上可能表現(xiàn)為后者含括前者，二者在構(gòu)成原理上的差異如何在規(guī)范上體現(xiàn)出來并具有操作性，就需要加以特別考慮。

由于與損害相當(dāng)?shù)牡美勺鳛閾p害之替代，其當(dāng)然成立權(quán)益侵害型不當(dāng)?shù)美?，在侵?quán)賠償上，基于得利的損害賠償亦可采用不當(dāng)?shù)美颠€原理，無需具備可歸責(zé)性要件；若得利超出損害范圍，得利剝奪就具有懲罰性，剝奪性損害賠償原則上須滿足明知/惡意要件。據(jù)此，請(qǐng)求權(quán)人若主張前一種意義上的損害賠償，其需就損害與得利之相關(guān)性（即得利與損害間的因果關(guān)系）負(fù)證明責(zé)任；若其主張后一種意義上的損害賠償，則僅需就得利源自侵權(quán)行為負(fù)證明責(zé)任，但須同時(shí)就得利人具有惡意負(fù)證明責(zé)任。為避免將不應(yīng)剝奪之利益加以剝奪，如對(duì)于侵權(quán)人利用自身的經(jīng)營條件或包括勞務(wù)與技術(shù)投入在內(nèi)的其他資源獲得的利益，應(yīng)當(dāng)允許侵權(quán)人通過證明此種得利因素而予扣減。

實(shí)際上，前述解決問題之思路亦有現(xiàn)行法律及實(shí)踐之基礎(chǔ)?！渡虡?biāo)法》第63條第1款第一句規(guī)定了三種損失額的確定方式，第二句則針對(duì)故意侵權(quán)規(guī)定了以前述金額的一倍以上三倍以下確定賠償額。盡管該規(guī)定在賠償額依得利計(jì)算法或許可使用費(fèi)計(jì)算法的規(guī)范表述上值得斟酌，但其將損害賠償?shù)难a(bǔ)償性與懲罰性有機(jī)銜接起來的做法值得肯定。前述有關(guān)基于得利的損害賠償之類型構(gòu)造可由此獲得啟示。在得利范圍的確定上，《商標(biāo)法》第63條第2款規(guī)定，在權(quán)利人已經(jīng)盡力舉證的情況下，侵權(quán)人有義務(wù)提供與侵權(quán)行為相關(guān)的賬簿、資料，否則人民法院可以參考權(quán)利人的主張和提供的證據(jù)判定賠償數(shù)額。該款表明，就侵權(quán)人的得利而言，權(quán)利人本身應(yīng)提供證據(jù)證明，否則法院將無法根據(jù)其“提供的證據(jù)”確定賠償數(shù)額。如《最高人民法院關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定》（法釋〔2015〕4號(hào)）第20條規(guī)定，侵權(quán)得利可根據(jù)侵權(quán)產(chǎn)品銷售總數(shù)乘以每件侵權(quán)產(chǎn)品的合理利潤所得之積確定，以其確定營業(yè)利潤，但以侵權(quán)為業(yè)者則以銷售利潤確定。據(jù)此，權(quán)利人主張以得利確定賠償額時(shí)，應(yīng)就侵權(quán)產(chǎn)品銷售數(shù)量及每件產(chǎn)品的合理利潤負(fù)證明責(zé)任。不明確的是，如果侵權(quán)人證明其實(shí)際得利低于通常利潤，是否應(yīng)以其實(shí)際得利為準(zhǔn)。從得利計(jì)算法的規(guī)范意旨看，其意在剝奪侵權(quán)人的實(shí)際得利，故應(yīng)允許侵權(quán)人反證證明之?！渡虡?biāo)法》第63條第2款就此有所反映，司法實(shí)踐亦作如此理解。只有在侵權(quán)人未提供實(shí)際得利的相關(guān)證明時(shí)，法院才根據(jù)推定確定其得利數(shù)額。〔47〕參見“深圳市理邦精密儀器股份有限公司、深圳邁瑞生物醫(yī)療電子股份有限公司侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛案”，廣東省高級(jí)人民法院（2014）粵高法民三終字第878號(hào)、第879號(hào)、第936號(hào)、第937號(hào)、第938號(hào)、第1033號(hào)民事判決書。至于允許侵權(quán)人反證扣除之得利范圍，則取決于特定的立法或司法政策?！?8〕在英國法上，得利剝奪一般應(yīng)遵循以下五項(xiàng)原則：（1）限于積極利益而不包括節(jié)省的花費(fèi)等消極利益；（2）不限于金錢利益，尚未實(shí)現(xiàn)的非金錢利益也包括在內(nèi)；（3）限于扣除必要成本的純利潤；（4）不法行為通常至少是行為人獲利的“必要”（but for）原因；（5）被剝奪的得利不一定是全部純利潤，還需考慮案件所有情況，扣除基于行為人技能、努力等相應(yīng)的利潤部分，過于遙遠(yuǎn)的得利也不在剝奪之列。但是，這些原則并非總是被一貫遵守，需要根據(jù)具體情況作出調(diào)整。See Stephen Watterson, Gain-Based Remedies for Civil Wrongs in England and Wales, in Ewoud Hondius & André Janssen （ed.）, Disgorgement of Profits: Gain-Based Remedies Throughout the World, Springer 2015, pp.34-35.

四、結(jié)語

基于得利的損害賠償法在現(xiàn)行法上被當(dāng)作實(shí)際損害難以計(jì)算時(shí)的替代性損害額計(jì)算方式，實(shí)際上假定不法行為人的得利與應(yīng)歸屬于受侵害權(quán)益之利益（即損害）相當(dāng)，從而將一種本具有多重屬性的賠償方式簡化為單純的補(bǔ)償性或返還性賠償方式，忽視了其實(shí)際具有的懲罰性。在我國現(xiàn)行法上，基于得利的損害賠償是以特別規(guī)范的方式表現(xiàn)出來的，而目前民法典編纂中的侵權(quán)責(zé)任編草案又以不法無因管理和不當(dāng)?shù)美姆绞揭肓吮容^法上所采用的一般性得利剝奪形式。這種得利剝奪的一般規(guī)范與既有的基于得利的損害賠償特別規(guī)范之間的關(guān)系問題，在民法典編纂之際實(shí)有討論的必要。

基于得利的損害賠償須根據(jù)得利與被侵害權(quán)益之關(guān)系而分別其法律構(gòu)成。對(duì)于與被侵害權(quán)益相關(guān)的得利剝奪，其貫徹的是不當(dāng)?shù)美颠€法理，即禁止以他人為代價(jià)而獲取利益，其承擔(dān)的是私法的補(bǔ)償或恢復(fù)功能，不法得利在損害賠償法上因此而得為損害之替代性確定方式。與之相對(duì)，超出應(yīng)歸屬于受侵害權(quán)益之利益剝奪則具有懲罰性，其僅得適用于嚴(yán)重的不法行為（通常限于惡意侵權(quán)），承擔(dān)的是私法的預(yù)防功能。鑒于這兩種得利剝奪在規(guī)范上常常被納入統(tǒng)一框架下處理，因此，非將其作為獨(dú)立的責(zé)任基礎(chǔ)不足以明確其內(nèi)在的不同構(gòu)成：若行為人明知侵害他人權(quán)利仍為之者，權(quán)利人得要求返還全部侵權(quán)得利；若行為人不知，則權(quán)利人僅得要求返還應(yīng)歸屬于受侵害權(quán)益之利益。

鑒于與損害相關(guān)之得利剝奪，損害賠償法及不當(dāng)?shù)美ㄒ炎憧蓪?shí)現(xiàn)得利剝奪之功能，立法上并無特別規(guī)范之必要。但對(duì)具有懲罰性的得利剝奪則應(yīng)設(shè)為例外規(guī)范。為了不擾亂無因管理法與不當(dāng)?shù)美颠€法的內(nèi)在構(gòu)造邏輯，將剝奪性損害賠償作為類似于懲罰性賠償之法律工具納入侵權(quán)法規(guī)定應(yīng)屬適宜。為此，需要妥善處理其與補(bǔ)償性/返還性損害賠償及懲罰性賠償之關(guān)系。質(zhì)言之，剝奪性損害賠償與后二者皆不可并用。

作為發(fā)揮預(yù)防功能的特殊制度，剝奪性損害賠償與懲罰性賠償具有功能替代性，且剝奪性得利以實(shí)際得利為基礎(chǔ)，其具有的懲罰性相對(duì)較弱。因此，在懲罰性賠償僅適用于特殊情形的制度背景下，剝奪性損害賠償之一般化應(yīng)有其值得肯定的規(guī)范意義。