呂鶴霄

摘 要：《威斯特伐利亞和約》簽訂后，“民族國(guó)家”這一概念被廣泛使用。世界上絕大多數(shù)國(guó)家內(nèi)部包含較多民族，當(dāng)個(gè)體對(duì)自身族群的認(rèn)同高于國(guó)家認(rèn)同并將次民族的認(rèn)同置于民族國(guó)家認(rèn)同之上時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)國(guó)家認(rèn)同危機(jī)并引發(fā)諸多政治性后果。解決多民族國(guó)家認(rèn)同危機(jī)的關(guān)鍵在于塑造“民族”與“國(guó)家”的統(tǒng)一邊界，強(qiáng)化各民族間共同的政治認(rèn)同。

關(guān)鍵詞：多民族國(guó)家 民族認(rèn)同 國(guó)家認(rèn)同 認(rèn)同危機(jī)

一、多民族國(guó)家的國(guó)家認(rèn)同危機(jī)

Nation在西方語(yǔ)境中是一個(gè)充滿爭(zhēng)議的概念，它包含了民族與國(guó)家的雙重內(nèi)涵。作為一種國(guó)家形態(tài)，民族國(guó)家（Nation-state）通常以民族與國(guó)家有機(jī)結(jié)合的形式表現(xiàn)出來(lái)，其形成是為解決歐洲王朝國(guó)家內(nèi)民族與國(guó)家二元對(duì)立問(wèn)題。1648年簽訂的《威斯特伐利亞和約》確定了“國(guó)家至高無(wú)上”原則，民族國(guó)家正式取代王朝國(guó)家成為新的國(guó)家形態(tài)。民族國(guó)家實(shí)質(zhì)上是一套保障民族認(rèn)同國(guó)家的制度機(jī)制，自出現(xiàn)以來(lái)就面臨著不同程度的國(guó)家認(rèn)同危機(jī)：

（一）國(guó)家認(rèn)同危機(jī)出現(xiàn)的原因

首先大多數(shù)國(guó)家是多民族國(guó)家，經(jīng)常出現(xiàn)族群認(rèn)同與國(guó)家認(rèn)同的沖突，兩者邊界并不統(tǒng)一。厄內(nèi)斯特·蓋爾納認(rèn)為，“地球上存在大量潛在的民族”，潛在民族數(shù)字“可能比能夠獨(dú)立生存的國(guó)家的數(shù)字要大得多”。當(dāng)個(gè)體對(duì)自身族群認(rèn)同高于國(guó)家認(rèn)同并將次民族的認(rèn)同置于民族國(guó)家認(rèn)同之上時(shí)，國(guó)家認(rèn)同危機(jī)出現(xiàn)。周光輝和劉向東稱之為地方民族成員對(duì)次級(jí)群體的“狹隘的忠誠(chéng)”，周平則將這種多民族內(nèi)國(guó)家認(rèn)同問(wèn)題視為一種“集體忠誠(chéng)沖突”。在成功創(chuàng)造國(guó)家后，統(tǒng)治集團(tuán)必然會(huì)強(qiáng)化相應(yīng)的單一民族意識(shí)，以神圣化國(guó)家的歷史文化根源，當(dāng)國(guó)家能力較弱而無(wú)法有效強(qiáng)化這種意志時(shí)，就會(huì)引發(fā)社會(huì)運(yùn)動(dòng)和革命。

其次，民族認(rèn)同與國(guó)家認(rèn)同是不同類型的認(rèn)同，民族認(rèn)同是文化認(rèn)同，而國(guó)家認(rèn)同則是政治認(rèn)同。民族是一種文化共同體，所謂的民族認(rèn)同就是個(gè)體基于客觀的血緣或主觀認(rèn)定的族裔身份而對(duì)特定族群產(chǎn)生的歸屬感，基于民族文化之上的民族認(rèn)同形成歷經(jīng)很長(zhǎng)時(shí)間且難以改變；而國(guó)家是“擁有合法使用暴力的壟斷地位”的政治實(shí)體，所謂的國(guó)家認(rèn)同個(gè)體感覺(jué)他屬于特定的政治單位、地理區(qū)域和團(tuán)體，將其視為予以強(qiáng)烈效忠、恪守義務(wù)或責(zé)任的對(duì)象以確定他屬于哪一國(guó)家。多民族國(guó)家的合法性是基于國(guó)內(nèi)各個(gè)民族群體的認(rèn)同，當(dāng)多民族國(guó)家內(nèi)的某個(gè)民族群體的國(guó)家認(rèn)同較低，國(guó)家就不能從這里獲得合法性。

（二）多民族國(guó)家認(rèn)同危機(jī)的政治性后果

首先，國(guó)家的法律、政策往往會(huì)受到質(zhì)疑，導(dǎo)致國(guó)家的合法性降低。在政治生活中，國(guó)家政策的實(shí)施和在社會(huì)中的政策效果往往會(huì)以迥異于國(guó)家初衷的形式告終，很多國(guó)家的統(tǒng)治范圍甚至僅僅局限于城市甚至是首都附近。根源在于國(guó)家的統(tǒng)治建立在國(guó)民的忠誠(chéng)、服從基礎(chǔ)之上，如果國(guó)家內(nèi)部存在較多民族群體不愿意遵守國(guó)家的法律、政策或?qū)ζ浔в械钟|情緒，就會(huì)導(dǎo)致國(guó)家統(tǒng)治成本過(guò)高、治理能力低下，尤其是在國(guó)家認(rèn)同弱化的少數(shù)民族聚居區(qū)隨時(shí)會(huì)產(chǎn)生各種社會(huì)與政治運(yùn)動(dòng)。

其次，引發(fā)民族間沖突和民族分裂運(yùn)動(dòng)。民族國(guó)家構(gòu)建過(guò)程中，大都伴隨著激烈的民族沖突，那些具有鮮明族群中心主義而經(jīng)濟(jì)剝奪感強(qiáng)烈的少數(shù)族群群體，更容易陷入與其他族群的沖突。民族沖突可能采取從非暴力對(duì)抗到暴力沖突等多種方式，包括言論攻擊、集體抗議、暴力斗爭(zhēng)、種族屠殺等，不論何種形式其本質(zhì)都是對(duì)現(xiàn)有政權(quán)的顛覆。需要引起注意的是，一些民族分裂者長(zhǎng)期利用民族、宗教等進(jìn)行反動(dòng)宣傳，煽動(dòng)民族間的對(duì)立、制造恐怖活動(dòng)，在一定程度上會(huì)產(chǎn)生各大民族間的隔閡、影響民族團(tuán)結(jié)。即便是擁有強(qiáng)大國(guó)家機(jī)器的蘇聯(lián)、民主法治最為成熟的美國(guó)，也面臨著潛在的民族沖突與分裂運(yùn)動(dòng)。

此外，國(guó)內(nèi)民族問(wèn)題嚴(yán)重會(huì)給境外勢(shì)力的介入國(guó)內(nèi)事務(wù)提供可乘之機(jī)，直接威脅到國(guó)家安全和主權(quán)、領(lǐng)土的完整。威脅主要來(lái)自于兩大方面：一是境內(nèi)的民族分裂勢(shì)力與境外敵對(duì)勢(shì)力勾結(jié)，通過(guò)出賣國(guó)家和人民利益獲取反對(duì)國(guó)家政權(quán)的軍事、經(jīng)濟(jì)等支持；二是外部國(guó)家會(huì)以民族自決、保護(hù)人權(quán)為由采取軍事措施，悍然入侵。一個(gè)獨(dú)立、穩(wěn)定、繁榮的民族國(guó)家是贏得國(guó)際地位的前提，一旦出現(xiàn)國(guó)家認(rèn)同危機(jī)，將導(dǎo)致綜合國(guó)力的急劇下降。

二、消除多民族國(guó)家的國(guó)家認(rèn)同危機(jī)的路徑

多民族國(guó)家認(rèn)同危機(jī)無(wú)法回避，抑制民族沖突、實(shí)現(xiàn)民族整合是多民族國(guó)家的一項(xiàng)重要職能，必須借助國(guó)家政權(quán)，制定相應(yīng)措施，對(duì)多民族進(jìn)行有效整合，以保證國(guó)家穩(wěn)定與發(fā)展。

（一）給予一定的民族自治權(quán)

自治是一種歷史悠久的治理方式，其實(shí)質(zhì)是對(duì)少數(shù)群體權(quán)利的一種制度保障。隨著多民族國(guó)家的建立，在保證國(guó)家統(tǒng)一的前提下，許多國(guó)家開(kāi)始自覺(jué)或者不自覺(jué)地將民族自治作為國(guó)家層面的一項(xiàng)重要政策。民族自治的優(yōu)勢(shì)在于通過(guò)一定的政治權(quán)力分配與制度設(shè)計(jì)，可以將基于一定血緣紐帶、文化傳統(tǒng)基礎(chǔ)上的民族情感性意識(shí)引導(dǎo)到充滿理性的政治認(rèn)同中，實(shí)現(xiàn)民族成員對(duì)國(guó)家政權(quán)的認(rèn)可并主動(dòng)地進(jìn)行政治參與，從而增強(qiáng)少數(shù)族群國(guó)家認(rèn)同感。聯(lián)合國(guó)大會(huì)于2007年通過(guò)了《聯(lián)合國(guó)土著人民權(quán)利宣言》，明文規(guī)定了“土著民族享有自決權(quán)”，他們可自由決定自己的政治地位，自由謀求自身的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化發(fā)展。我國(guó)的民主自治政策始于1947年成立內(nèi)蒙古自治區(qū)，新中國(guó)成立以來(lái)又先后建立了新疆維吾爾自治區(qū)、寧夏回族自治區(qū)、廣西壯族自治區(qū)和西藏自治區(qū)五個(gè)少數(shù)民族自治區(qū)，并將民族區(qū)域自治制度寫入國(guó)家憲法，在維護(hù)民族團(tuán)結(jié)方面發(fā)揮了巨大作用。

（二）塑造各民族間共同的政治認(rèn)同

建構(gòu)族群認(rèn)同所依據(jù)的基礎(chǔ)要素，主要來(lái)自于血緣紐帶或族裔身份。從國(guó)家認(rèn)同的塑造路徑上看，個(gè)體首先在文化上對(duì)特定民族（例如中華民族）產(chǎn)生認(rèn)同感，在此基礎(chǔ)上接受一定的政治制度安排，由此形成國(guó)家認(rèn)同。作為政治認(rèn)同的主體是多樣的，主要包括對(duì)國(guó)家政權(quán)、制度、政府與執(zhí)政黨、政治人物等的認(rèn)同：所謂國(guó)家政權(quán)認(rèn)同是對(duì)掌權(quán)者權(quán)力來(lái)源的認(rèn)同，按照韋伯劃分有傳統(tǒng)慣例或世襲、他人崇拜與追隨、法理基礎(chǔ)三大來(lái)源；就制度認(rèn)同而言，越來(lái)越多的經(jīng)驗(yàn)表明，穩(wěn)定、高效的制度設(shè)計(jì)是凝聚國(guó)民對(duì)國(guó)家向心力的關(guān)鍵；就政府與政黨認(rèn)同而言，政黨政治時(shí)代國(guó)家權(quán)力由執(zhí)政黨行使，對(duì)執(zhí)政黨的認(rèn)同意味著對(duì)政府、國(guó)家政權(quán)的認(rèn)同；政治精英認(rèn)同是指人們對(duì)政治領(lǐng)袖、政治家產(chǎn)生的情感上的歸屬感。總的來(lái)說(shuō)，人們之所以認(rèn)同某個(gè)國(guó)家，是這個(gè)國(guó)家在政權(quán)組織、政治制度、社會(huì)政策等各方面能切實(shí)保障國(guó)民利益，能夠讓內(nèi)部成員過(guò)上一種有尊嚴(yán)的生活。對(duì)多民族而言，塑造各民族對(duì)國(guó)家的政治認(rèn)同將會(huì)促成對(duì)國(guó)家的認(rèn)同。因此較多學(xué)者認(rèn)為民族主義情感是一種盲目的國(guó)家優(yōu)越感，它帶有對(duì)外部群體的蔑視和排外傾向，并具有對(duì)外部群體的支配感，而愛(ài)國(guó)主義是一種健康的、建設(shè)性的、寬容的愛(ài)國(guó)情感。

（三）強(qiáng)化領(lǐng)土認(rèn)同

按照國(guó)家的經(jīng)典定義，現(xiàn)代國(guó)家就是在特定領(lǐng)土內(nèi)成功宣布了對(duì)正當(dāng)使用暴力的壟斷權(quán)，因此領(lǐng)土是構(gòu)成國(guó)家的要素之一。江宜樺將國(guó)家認(rèn)同分為文化認(rèn)同、民族認(rèn)同和制度認(rèn)同，不論國(guó)家采取何種建構(gòu)模式，由于認(rèn)同對(duì)象的不確定，始終無(wú)法消除國(guó)家認(rèn)同危機(jī)，領(lǐng)土認(rèn)同較之文化、民族和制度認(rèn)同，最大特點(diǎn)是具有明確的物理邊界，決定了領(lǐng)土認(rèn)同可以成為多民族國(guó)家認(rèn)同的客觀基礎(chǔ)，離開(kāi)領(lǐng)土認(rèn)同，制度認(rèn)同會(huì)流于世界主義，民族認(rèn)同也無(wú)法形成于地方性族群認(rèn)同的合圍之中，因而它們都不能起到塑造和強(qiáng)化國(guó)家認(rèn)同的作用。多民族國(guó)家的領(lǐng)土認(rèn)同往往會(huì)在國(guó)家面臨主權(quán)危機(jī)和國(guó)家安全的時(shí)候強(qiáng)化并最終有助于國(guó)家認(rèn)同的鞏固。近代中國(guó)在對(duì)外敵的不斷抗?fàn)幹?，民族意識(shí)在不斷成長(zhǎng)，并在全面抗日期間達(dá)到一個(gè)高峰：以“民族”一詞為例，1911年年底前《申報(bào)》可檢索出的條目為243條；到1925年、1928年、1936年、1939年，“民族”一詞可檢索到的條數(shù)分別增加到了502條、1119條、1507條、2369條，可以說(shuō)外部勢(shì)力的侵略催化了中國(guó)民族國(guó)家的形成，讓中華民族這一文化概念逐漸被賦予了政治性，并成為了新中國(guó)的國(guó)家認(rèn)同基礎(chǔ)。

三、余論

對(duì)于一個(gè)多民族國(guó)家，國(guó)家認(rèn)同和民族認(rèn)同并非都能合二為一，能否在保持對(duì)族群忠誠(chéng)和認(rèn)同的同時(shí)培育對(duì)國(guó)家的認(rèn)同，是學(xué)術(shù)界持續(xù)關(guān)心的話題。多民族國(guó)家的認(rèn)同危機(jī)問(wèn)題不僅困擾著二戰(zhàn)后走向獨(dú)立的亞非拉發(fā)展中國(guó)家，也困擾著具有成熟民主體制的西方發(fā)達(dá)國(guó)家。只有保持“民族”與“國(guó)家”邊界的統(tǒng)一，才能保持多民族國(guó)家的穩(wěn)定。

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