劉華 李文娟

【摘 要】 政府和社會(huì)資本合作（Public-Private Partnership，PPP） 模式已越來越多地被基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)領(lǐng)域采用，而參與方作為PPP項(xiàng)目中最活躍的元素，其復(fù)雜性行為可能會(huì)引發(fā)項(xiàng)目各類風(fēng)險(xiǎn)，甚至導(dǎo)致合作關(guān)系提前終止。首先識(shí)別出PPP項(xiàng)目主要參與方及其行為風(fēng)險(xiǎn)因素，利用SNA方法構(gòu)建PPP項(xiàng)目參與方行為風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)。其次，利用節(jié)點(diǎn)度、中間中心度及中間人分析三項(xiàng)指標(biāo)識(shí)別關(guān)鍵行為風(fēng)險(xiǎn)因素，并運(yùn)用線的中間中心度確定關(guān)鍵行為風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系。最后，針對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵關(guān)系，從不同參與方角度提出了控制措施，從而利用管控策略及時(shí)切斷風(fēng)險(xiǎn)的傳播，保證項(xiàng)目的順利實(shí)施。

【關(guān)鍵詞】 PPP模式; 參與方; 行為風(fēng)險(xiǎn); 社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析（SNA）

【中圖分類號(hào)】 F294 ?【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A ?【文章編號(hào)】 1004-5937（2019）01-0021-06

一、引言

2014年，在國(guó)家政策支持與地方政府響應(yīng)下，全國(guó)掀起了PPP模式的熱潮。PPP模式是政府與社會(huì)資本為提供公共基礎(chǔ)設(shè)施而建立的長(zhǎng)期合作關(guān)系，一方面通過引入社會(huì)資本拓寬了融資渠道，另一方面以多主體合作提高了基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)供給的質(zhì)量與效率。然而，PPP模式由于歷時(shí)較長(zhǎng)、合同關(guān)系復(fù)雜，在實(shí)際推動(dòng)中依舊存在諸多問題，尤其是貫穿項(xiàng)目始終的項(xiàng)目主體基于權(quán)利—利益的信息不對(duì)稱，從自身角度出發(fā)謀求最大利益，一定程度上增加了項(xiàng)目的合作風(fēng)險(xiǎn)。Odoemena[1]指出，PPP項(xiàng)目利益相關(guān)者存在可識(shí)別的行為模式會(huì)增加合同提前終止的可能性，其行為的復(fù)雜性與不確定性可能會(huì)引起各類風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，甚至導(dǎo)致主體間合作破裂[2]。因此，伴隨工程項(xiàng)目主體行為的各種主觀性風(fēng)險(xiǎn)因素更應(yīng)該得到關(guān)注[3]。

目前關(guān)于PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的研究很多，亓霞等[4]根據(jù)不同領(lǐng)域的PPP項(xiàng)目失敗案例，總結(jié)出PPP項(xiàng)目的政府信用風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)等13個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。Ameyaw et al.[5-6]基于加納供水部門案例，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)來源及加納供水PPP合同總結(jié)出八大類PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法。王文寅等[7]、Ebrahimnejad et al.[8]基于項(xiàng)目不同風(fēng)險(xiǎn)建立PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)，并構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型。Alireza et al.[9]制定一個(gè)優(yōu)化方法來加強(qiáng)PPP項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)分配過程，以便在特許期內(nèi)減少爭(zhēng)端的出現(xiàn)。尹航等[10]從宏觀層面、中觀層面及微觀層面建立PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單，設(shè)計(jì)了一種基于云模型的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案決策方法，為風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)提供了新思路。

綜上所述，關(guān)于PPP風(fēng)險(xiǎn)管理的研究大多基于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)不同分類，從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等方面展開，對(duì)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有了一定概括，但論述仍不夠全面。首先，現(xiàn)有PPP風(fēng)險(xiǎn)研究忽視了對(duì)不同參與方行為風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注，缺乏對(duì)PPP項(xiàng)目參與方行為風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的研究。其次，PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究主要以政府與私人部門兩者為切入點(diǎn)，忽視了其他參與方對(duì)項(xiàng)目實(shí)施帶來的影響。再者，大多研究側(cè)重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的獨(dú)立性分析，未考慮風(fēng)險(xiǎn)之間相互關(guān)系及其擴(kuò)散所帶來的影響。PPP項(xiàng)目處于一個(gè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，參與項(xiàng)目實(shí)施的主體之間存在各種聯(lián)系，項(xiàng)目主體不同行為的相互作用及傳播效應(yīng)增加了項(xiàng)目實(shí)施的不確定性，甚至導(dǎo)致項(xiàng)目合作失敗。因此，本文基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，試圖從風(fēng)險(xiǎn)因素間關(guān)聯(lián)關(guān)系視角對(duì)PPP項(xiàng)目各參與方的行為風(fēng)險(xiǎn)展開深入研究。

二、研究方法

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法（Social Network Analysis，SNA）是根據(jù)網(wǎng)絡(luò)理論演變而來，并整合數(shù)學(xué)方法與圖論等發(fā)展起來的定量分析工具。該方法一是較多用來分析項(xiàng)目背景下的人際關(guān)系;二是將項(xiàng)目中相互關(guān)聯(lián)但非人類主體因素視為節(jié)點(diǎn)元素，并分析它們之間的相互依賴關(guān)系。如Fang et al.[11]分析了大型工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)，以確定影響項(xiàng)目關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)交互。Mok et al.[12]基于網(wǎng)絡(luò)理論分析了大型公共工程項(xiàng)目（MEP）主要利益相關(guān)者關(guān)注的問題及其之間復(fù)雜的相互依賴關(guān)系，從而對(duì)MEP常見問題提供有用見解，可見社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論對(duì)于非人類主體因素關(guān)系分析的可行性。因此，借助社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，對(duì)PPP項(xiàng)目參與方行為風(fēng)險(xiǎn)因素間相互依賴關(guān)系及其擴(kuò)散影響進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。

本研究基于SNA方法構(gòu)建PPP項(xiàng)目參與方行為風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)并進(jìn)行分析，其中社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析主要包括五個(gè)步驟：（1）確定網(wǎng)絡(luò)邊界;（2）節(jié)點(diǎn)間關(guān)系確定;（3）網(wǎng)絡(luò)可視化;（4）網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)分析;（5）分析結(jié)果并得出結(jié)論?；诰W(wǎng)絡(luò)分析基本步驟，提出了本文的研究框架，如圖1所示。

三、PPP項(xiàng)目參與方及行為風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別

（一）PPP項(xiàng)目參與方識(shí)別

在整個(gè)生命周期中，PPP項(xiàng)目涉及公共部門和私人部門等眾多參與方，其中政府負(fù)責(zé)項(xiàng)目的審批、規(guī)劃及評(píng)估等，為項(xiàng)目公司提供特許權(quán)并最終可能擁有該項(xiàng)目。政府或私人部門作為組建項(xiàng)目公司的發(fā)起人，由項(xiàng)目公司來承擔(dān)項(xiàng)目具體運(yùn)作，并與不同參與方簽訂合作契約，包括金融機(jī)構(gòu)、承包商、運(yùn)營(yíng)維護(hù)單位等，由這些主體來負(fù)責(zé)項(xiàng)目融資、建設(shè)與運(yùn)營(yíng)等。另外，社會(huì)公眾作為PPP項(xiàng)目的第三方監(jiān)督者與最終受益者，同樣影響著PPP項(xiàng)目的實(shí)施。通過分析歸納，PPP項(xiàng)目主要包括政府、項(xiàng)目公司、私人投資者、金融機(jī)構(gòu)、承包商、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、供應(yīng)單位、運(yùn)營(yíng)與維護(hù)單位及社會(huì)公眾等參與方。

（二）PPP項(xiàng)目參與方行為風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

根據(jù)識(shí)別的PPP項(xiàng)目參與方類型，基于不同主體視角分析各參與方可能的行為風(fēng)險(xiǎn)因素，其次結(jié)合PPP項(xiàng)目自身特性，根據(jù)對(duì)PPP項(xiàng)目案例及相關(guān)文獻(xiàn)梳理，最后總結(jié)歸納出基于政府、項(xiàng)目公司等10個(gè)參與方的33個(gè)行為風(fēng)險(xiǎn)因素，如表1所示。

四、基于SNA方法的風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)模型構(gòu)建

（一）風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系識(shí)別

在PPP項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的分析過程中，采用二值矩陣對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行識(shí)別。如果風(fēng)險(xiǎn)因素SiRi發(fā)生會(huì)對(duì)另一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素SjRj產(chǎn)生直接影響，則有向弧指向SjRj，用“1”來表示，反之用“0”表示。根據(jù)總結(jié)的不同參與方對(duì)應(yīng)的33項(xiàng)行為風(fēng)險(xiǎn)，以此作為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)，對(duì)參與方行為風(fēng)險(xiǎn)因素之間的影響關(guān)系進(jìn)行問卷調(diào)查，整理后對(duì)有效問卷利用Ucinet 6.0軟件進(jìn)行一致性分析，最終得到行為風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系217個(gè)，并將分析結(jié)果用于構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系鄰接矩陣。

（二）風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)的可視化

根據(jù)構(gòu)建的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系矩陣，通過Ucinet 6.0軟件中的NetDraw軟件，將節(jié)點(diǎn)以及關(guān)系列表進(jìn)行可視化分析，可得到PPP項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖，如圖2所示。在網(wǎng)絡(luò)圖（33，217）中，節(jié)點(diǎn)表示行為風(fēng)險(xiǎn)因素，節(jié)點(diǎn)形狀表示與風(fēng)險(xiǎn)因素相關(guān)的參與方類型，連線的箭頭方向代表發(fā)出關(guān)系和接受關(guān)系。

（三）PPP項(xiàng)目參與方行為風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)分析

1.網(wǎng)絡(luò)密度分析

網(wǎng)絡(luò)密度（Network Density）為風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)中現(xiàn)有關(guān)系數(shù)與可能的最大關(guān)系數(shù)之比?？赏ㄟ^公式Density=■計(jì)算獲得，其中K表示網(wǎng)絡(luò)中現(xiàn)有關(guān)系總數(shù)，N表示網(wǎng)絡(luò)中風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)的總數(shù)。

利用Ucinet 6.0軟件對(duì)網(wǎng)絡(luò)密度進(jìn)行計(jì)算，得到PPP項(xiàng)目參與方行為風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)整體密度為0.2055。33個(gè)PPP項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)關(guān)系總數(shù)為217，即每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)平均關(guān)系數(shù)量為6.58，風(fēng)險(xiǎn)之間的影響作用比較明顯。從網(wǎng)絡(luò)圖中可看出風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系主要集中在中心位置節(jié)點(diǎn)處，聯(lián)系密切;而邊緣節(jié)點(diǎn)聯(lián)系較分散。

2.風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)分析

（1）節(jié)點(diǎn)度分析

在網(wǎng)絡(luò)圖中，節(jié)點(diǎn)的度可分為入度（In-Degree）和出度（Out-Degree）。出度指的是從該點(diǎn)出發(fā)，指向其他節(jié)點(diǎn)的弧的數(shù)量，主要指產(chǎn)生的關(guān)系（即所起的影響作用）。入度指的是進(jìn)入的關(guān)系（即所受到的影響）。節(jié)點(diǎn)度差為出度與入度的差值，差異越大，表明相對(duì)于該風(fēng)險(xiǎn)所受到的影響，其本身對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)的影響越大。

從表2中可看出，出度以及節(jié)點(diǎn)度差最大的為S1R1（項(xiàng)目前期規(guī)劃不合理），表明其具有最大的影響力，很大程度會(huì)引起其他參與方后續(xù)一系列的不確定行為。出度及節(jié)點(diǎn)度差較大的還有S1R5（政府監(jiān)管不力）、S2R11（缺乏對(duì)參與方之間協(xié)調(diào)管理經(jīng)驗(yàn)），相比受其他風(fēng)險(xiǎn)因素的影響，其自身具有更強(qiáng)的影響力，是重要的源頭風(fēng)險(xiǎn)。出度與入度均較大的有S1R6（政府履約失信）、S2R10（未按時(shí)完成融資任務(wù)），這兩個(gè)因素不僅影響力較強(qiáng)，自身也較容易受到其他因素的影響。另外，入度大，節(jié)點(diǎn)度差小的風(fēng)險(xiǎn)因素主要有S6R19（項(xiàng)目進(jìn)度滯后）、S1R7（政府提前回購(gòu)）、S9R29（提供服務(wù)不能保證安全性）等，表明其更容易受到其他風(fēng)險(xiǎn)因素的影響。

（2）點(diǎn)的中間中心度分析

點(diǎn)的中間中心度表示一個(gè)節(jié)點(diǎn)位于網(wǎng)絡(luò)圖中其他節(jié)點(diǎn)“中間”的程度，測(cè)量的是風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)控制網(wǎng)絡(luò)中其他風(fēng)險(xiǎn)因素之間交往的能力[13]。某一點(diǎn)的中間中心度數(shù)值越高，表示對(duì)經(jīng)它傳輸風(fēng)險(xiǎn)因素的控制作用越強(qiáng)，地位越關(guān)鍵。

從表3中可以看出，中間中心度最高的為S1R6（政府履約失信），在風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)中擔(dān)任著連接多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的中間角色，表明政府失信在整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)傳播中較強(qiáng)的傳導(dǎo)作用。與承包商有關(guān)的S6R22（建設(shè)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)），作為風(fēng)險(xiǎn)傳播的“中介者”，起到連接風(fēng)險(xiǎn)發(fā)起者與接收者聯(lián)系的作用，表現(xiàn)出項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量在網(wǎng)絡(luò)中的中心地位。與項(xiàng)目資金有關(guān)的S2R10（未按時(shí)完成融資任務(wù)）及S4R14（未按時(shí)提供項(xiàng)目資金）同樣具有較強(qiáng)的控制作用，表現(xiàn)出PPP項(xiàng)目融資的本質(zhì)屬性。此外，還有S6R19（項(xiàng)目進(jìn)度滯后）、S6R18（施工成本嚴(yán)重超支）及S9R29（提供服務(wù)不能保證安全性），雖然這些因素在節(jié)點(diǎn)度分析中具有較低的出度或節(jié)點(diǎn)度差，但其中間中心度較高，在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)連接中仍發(fā)揮重要作用。

（3）中間人分析

網(wǎng)絡(luò)中的中間人往往掌握著多個(gè)群體之間的秘密，因而在網(wǎng)絡(luò)中具有重要地位[13]。中間人分析可幫助辨識(shí)網(wǎng)絡(luò)中不同行動(dòng)者在不同分組中扮演的中間人角色，根據(jù)其扮演的角色，一般會(huì)出現(xiàn)協(xié)調(diào)人（Coordinator）、顧問（Consultant）、守門人（Gatekeeper）、代理人（Representative）及聯(lián)絡(luò)人（Liaison）五類中間人[13]。

在進(jìn)行中間人分析時(shí)，應(yīng)事先確定分區(qū)向量，以明確各風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)的分組。根據(jù)構(gòu)建的PPP項(xiàng)目參與方行為風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)，按照不同參與方對(duì)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)分組，作為群體的邊界。利用Ucinet 6.0軟件計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)的中間人角色，位于前八位的風(fēng)險(xiǎn)因素如表4所示。

從表4中可以看出，上述風(fēng)險(xiǎn)因素均承擔(dān)了至少三類中間人角色，尤其S6R18（成本嚴(yán)重超支）承擔(dān)了全部中間人的角色，在連接網(wǎng)絡(luò)中項(xiàng)目不同參與方群體方面發(fā)揮重要作用。S6R22（建設(shè)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)）、S1R6（政府履約失信）、S2R10（未按時(shí)完成融資任務(wù)）是承擔(dān)中間人角色最多的風(fēng)險(xiǎn)因素，在網(wǎng)絡(luò)中與其他參與方相關(guān)行為風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)絡(luò)較多，占據(jù)重要地位。從項(xiàng)目參與方的角度來看，上述風(fēng)險(xiǎn)均具有較強(qiáng)的影響作用，切斷這些風(fēng)險(xiǎn)，各參與方群體之間的相互影響就可能被切斷，整個(gè)網(wǎng)絡(luò)中的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)隨之降低。

根據(jù)以上對(duì)三個(gè)節(jié)點(diǎn)指標(biāo)的分析，總結(jié)出S1R1（項(xiàng)目前期規(guī)劃不合理）、S1R5（政府監(jiān)管不力）、S2R11（缺乏對(duì)參與方之間協(xié)調(diào)管理經(jīng)驗(yàn)）、S1R6（政府履約失信）、S6R22（建設(shè)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)）、S2R10（未按時(shí)完成融資任務(wù)）、S4R14（未按時(shí)提供項(xiàng)目資金）為PPP項(xiàng)目參與方的關(guān)鍵行為風(fēng)險(xiǎn)。其中，S1R1、S1R5、S2R11的出度及節(jié)點(diǎn)度差均位于前三位，且入度最小，因此，這三個(gè)因素為根本影響因素。S1R6、S6R22、S2R10、S4R14的中間中心度位于前四位，中間人總數(shù)位于前六位，且入度與出度均較大，可確認(rèn)為中間傳導(dǎo)因素。

3.風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系分析

線的中間中心度表示某一風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系位于網(wǎng)絡(luò)圖中其他風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系“中間”的程度，衡量的是兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)之間的關(guān)系在整個(gè)網(wǎng)絡(luò)中的控制優(yōu)勢(shì)[13]。網(wǎng)絡(luò)中某一條線的中間中心度越高，則意味在網(wǎng)絡(luò)中控制風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的作用越明顯。

利用Ucinet 6.0軟件對(duì)網(wǎng)絡(luò)中線的中間中心度進(jìn)行計(jì)算，位于前十位的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系如表5所示。

上述十個(gè)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系可確認(rèn)為PPP項(xiàng)目參與方行為風(fēng)險(xiǎn)相互作用的關(guān)鍵，在網(wǎng)絡(luò)中控制風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的能力較強(qiáng)，表明了參與方關(guān)鍵行為風(fēng)險(xiǎn)的主要原因或可能的后果，需要重點(diǎn)關(guān)注。

五、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素及風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系控制

根據(jù)識(shí)別的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素及風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系，可以看出關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系與關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素密切相關(guān)。因此，各參與主體應(yīng)及時(shí)采取策略，借助對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素的控制，及時(shí)切斷各風(fēng)險(xiǎn)的傳播，避免后期不確定風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

（一）與政府部門相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素

1.項(xiàng)目前期規(guī)劃不合理

作為PPP項(xiàng)目實(shí)施的根本影響因素，前期規(guī)劃的合理性與可實(shí)施性是PPP項(xiàng)目成功運(yùn)作的關(guān)鍵前提。因此，政府部門在進(jìn)行PPP項(xiàng)目決策與規(guī)劃時(shí)，應(yīng)做好項(xiàng)目前期評(píng)估工作，包括項(xiàng)目可行性評(píng)價(jià)與經(jīng)濟(jì)可行性評(píng)價(jià)、商業(yè)可行性評(píng)價(jià)、“物有所值”評(píng)價(jià)及財(cái)政影響評(píng)價(jià)[14]，判斷項(xiàng)目是否可行，是否實(shí)現(xiàn)了效益與成本的最優(yōu)配置，相比傳統(tǒng)采購(gòu)模式是否帶來更高的價(jià)值以及政府是否承受得起支付義務(wù)等。借助詳細(xì)系統(tǒng)的評(píng)估與論證工作，制定合理可行的項(xiàng)目規(guī)劃。

2.政府監(jiān)管不力

政府部門對(duì)PPP項(xiàng)目監(jiān)管職責(zé)貫穿整個(gè)生命周期。在整個(gè)項(xiàng)目運(yùn)作過程中，政府應(yīng)注意轉(zhuǎn)換角色，積極主動(dòng)地參與到PPP項(xiàng)目全過程，從項(xiàng)目決策階段到移交階段進(jìn)行科學(xué)合理的監(jiān)管。另外，政府應(yīng)注重監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置，除傳統(tǒng)監(jiān)管部門外，可設(shè)立輔助性的獨(dú)立監(jiān)管部門進(jìn)行專業(yè)的項(xiàng)目全過程監(jiān)管，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管人員的安排以及監(jiān)管職責(zé)與義務(wù)的細(xì)化，從而確保高質(zhì)量產(chǎn)品或服務(wù)的獲得。

3.政府履約失信

PPP模式宗旨的實(shí)現(xiàn)是以政府與私人部門之間的信任與協(xié)作為基礎(chǔ)的。如果政府失信，不僅對(duì)私人部門造成損失，也會(huì)損害其作為可靠伙伴的信譽(yù)。因此，政府應(yīng)提高契約精神，建立積極主動(dòng)的合作意識(shí)，以服務(wù)精神參與到合作過程中，增強(qiáng)私人部門對(duì)政府部門的信任。另外，相關(guān)部門應(yīng)建立健全信用體系，加大對(duì)政府官員失信的懲罰力度，采取對(duì)私人資本造成損失的賠償措施，樹立政府良好信用形象[15]。

（二）與項(xiàng)目公司有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素

1.缺乏對(duì)參與方之間協(xié)調(diào)管理經(jīng)驗(yàn)

項(xiàng)目公司作為連接政府部門與其他參與方的中介，對(duì)PPP項(xiàng)目各參與方之間的協(xié)調(diào)發(fā)揮著重要作用。前期項(xiàng)目公司應(yīng)組織各參與方建立工作小組，以項(xiàng)目公司為中心定時(shí)召開伙伴工作會(huì)議，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程中發(fā)生的事件及時(shí)交流溝通，加快信息的傳遞與共享，從而加強(qiáng)項(xiàng)目公司對(duì)各參與方的協(xié)調(diào)管理，保證項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

2.未按時(shí)完成融資任務(wù)

作為中間傳導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)因素，PPP項(xiàng)目融資在項(xiàng)目運(yùn)作過程中具有較強(qiáng)的控制作用。因此，項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況不斷調(diào)整與優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，進(jìn)行最佳的融資方案決策[16]，適當(dāng)拓寬融資渠道，提高項(xiàng)目資金來源的可靠性，保證資金的按時(shí)到位。另外，項(xiàng)目公司可申請(qǐng)政府部門為項(xiàng)目債務(wù)提供擔(dān)保，從而提高融資能力，提高貸款人對(duì)項(xiàng)目的信心。

（三）與承包單位有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素

項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量對(duì)PPP項(xiàng)目后期運(yùn)作發(fā)揮重要的影響作用，建設(shè)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)可能會(huì)引發(fā)后續(xù)各種風(fēng)險(xiǎn)事件，甚至導(dǎo)致項(xiàng)目提前終止。因此，承包單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)施工過程各工序的檢查控制，注重施工所需材料質(zhì)量的檢驗(yàn)把關(guān)，從而保證各環(huán)節(jié)的施工質(zhì)量。此外，有關(guān)監(jiān)管部門應(yīng)加大對(duì)承包單位施工過程的監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行妥善處理，避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。

（四）與金融機(jī)構(gòu)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素

金融機(jī)構(gòu)履約水平對(duì)于項(xiàng)目公司能否按時(shí)完成融資任務(wù)具有決定性作用，金融機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司簽訂貸款協(xié)議時(shí)，應(yīng)認(rèn)真分析項(xiàng)目未來的收益以及項(xiàng)目公司的還款能力，避免后期因收益不足而出現(xiàn)拒絕提供資金的現(xiàn)象。另外，項(xiàng)目公司與金融機(jī)構(gòu)簽訂貸款協(xié)議時(shí)，應(yīng)將詳細(xì)的資金權(quán)利、義務(wù)的規(guī)定與安排納入到合同中，發(fā)揮約束作用以保證項(xiàng)目資金的按時(shí)提供。

六、結(jié)論

本文針對(duì)PPP項(xiàng)目參與方行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，具體分析了PPP項(xiàng)目眾多參與方及其可能存在的行為風(fēng)險(xiǎn)因素，構(gòu)建了PPP項(xiàng)目參與方行為風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)，考慮了風(fēng)險(xiǎn)因素間的相互影響關(guān)系，為PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提供了新視角。首先，根據(jù)對(duì)網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)度、點(diǎn)的中間中心度、中間人指標(biāo)的計(jì)算，總結(jié)分析得出7個(gè)PPP項(xiàng)目參與方關(guān)鍵行為風(fēng)險(xiǎn)因素，并區(qū)分為根本影響因素與中間傳導(dǎo)因素。其次，利用線的中間中心度對(duì)網(wǎng)絡(luò)中具有較強(qiáng)傳導(dǎo)作用的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系進(jìn)行了識(shí)別，明確了參與方關(guān)鍵行為風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散的主要原因或可能的后果。通過對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系分析得出，政府以及項(xiàng)目公司在PPP項(xiàng)目實(shí)施過程中占據(jù)顯著性地位，其相關(guān)行為的不確定性對(duì)其他主體的行為具有較強(qiáng)影響作用，容易引發(fā)后續(xù)一系列的風(fēng)險(xiǎn)事件;在融資方面，金融機(jī)構(gòu)履約水平對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施具有重要控制作用，資金的按時(shí)到位能夠保障項(xiàng)目順利地啟動(dòng)與實(shí)施;承包方與運(yùn)營(yíng)維護(hù)單位在與網(wǎng)絡(luò)中其他參與方的交流溝通中扮演著重要角色，容易受到其他參與方行為的影響。最后，針對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系從不同參與方角度提出了應(yīng)對(duì)策略，各參與方應(yīng)提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，注重自身風(fēng)險(xiǎn)行為管理，從而及時(shí)阻斷PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的傳播，保證PPP項(xiàng)目的順利實(shí)施。

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【作者簡(jiǎn)介】 劉華（1965— ），女，山西運(yùn)城人，博士，西安建筑科技大學(xué)管理學(xué)院教授、碩士生導(dǎo)師，研究方向：建設(shè)工程法律與合同管理;李文娟（1994— ） ，女，山東濰坊人，西安建筑科技大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：工程經(jīng)濟(jì)與管理