李立麗

摘要：在國際貿(mào)易中，基于對知識產(chǎn)權(quán)的認知程度可以了解到各國經(jīng)濟社會發(fā)展、歷史文化、價值觀司法制度建設等。因此，對知識產(chǎn)權(quán)的運用與審查已經(jīng)成為發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間貿(mào)易發(fā)展的重要內(nèi)容。要想進行貿(mào)易，就必須了解各國及各地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)制度的差異。通過對中國與美國之間專利審查制度的分析，對中美專利審查標準進行深層次的了解，以便積極應對各地知識產(chǎn)權(quán)程序中的差異帶來的問題，形成應對專利審查差異的策略。本文主要針對中美兩國專利審查制度進行了比較，以供參考。

關(guān)鍵詞：中國;美國;專利;審查制度;比較

我國專利分為發(fā)明、實用新型和外觀設計三類，而美國專利分為發(fā)明、植物發(fā)明和外觀設計三類。在種類對應關(guān)系上，我國的發(fā)明與實用新型對應于美國的發(fā)明，我國的外觀設計對應于美國的外觀設計。下面介紹一下中美兩國在專利審查制度上的異同。

1中美兩國專利審查簡述

專利審查效率與案件積壓情況、審查員數(shù)量等密切相關(guān)。就目前統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，中美兩國的審查效率差不多，發(fā)明類專利一般3-5年就能審結(jié)。在審查制度上，中美兩國的最大差異在于，中國的實用新型和外觀設計在通過初審的形式審查后就可授予專利權(quán)，不再進行發(fā)明內(nèi)容的實質(zhì)審查，因此一般在1年左右即可授予專利權(quán)。而美國的所有專利類型都需要進行實質(zhì)審查。在同樣需要實質(zhì)審查的專利中，實質(zhì)審查的制度也會有細微的不同。

2中國專利審查制度

中國專利的審查進度某種程度上會影響美國專利的審查進度，下面就我們最關(guān)心的公開時間與授權(quán)時間，先介紹一下中國專利申請的時間軸：

如上圖所示，在中國專利申請分為初審和實審兩個階段，公開技術(shù)方案后才能進入實質(zhì)審查階段。也就是說，在我國公開是進入實審階段的前置條件。按照專利法的規(guī)定，初審合格后自申請日起滿18個月即行公開。因此，如果不請求提前公開，初審需要1.5年，實審階段需要1-3年不等。根據(jù)現(xiàn)有法律規(guī)定，以上兩個階段都可請求加速。在初審階段可請求提前公開，最快可將初審階段縮短至0.5年以內(nèi)。在實審階段可以請求優(yōu)先審查，最快可以將實審階段縮短至1年內(nèi)。因此，一件專利最快可在1.5年內(nèi)審結(jié)。

一旦專利獲批進入優(yōu)先審查程序，自批準之日起12個月內(nèi)收到最終審查決定。

根據(jù)我國優(yōu)先審查的相關(guān)規(guī)定，如下類型的專利可請求優(yōu)先審查：

（1）涉及節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車、智能制造等國家重點發(fā)展產(chǎn)業(yè);

（2）涉及各省級和設區(qū)的市級人民政府重點鼓勵的產(chǎn)業(yè);

（3）涉及互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等領(lǐng)域且技術(shù)或者產(chǎn)品更新速度快;

（4）專利申請人或者復審請求人已經(jīng)做好實施準備或者已經(jīng)開始實施，或者有證據(jù)證明他人正在實施其發(fā)明創(chuàng)造;

（5）就相同主題首次在中國提出專利申請又向其他國家或者地區(qū)提出申請的該中國首次申請;

（6）其他對國家利益或者公共利益具有重大意義需要優(yōu)先審查。

3美國專利審查制度

在美國雖然所有專利都需要經(jīng)過初審和實審兩個階段，但是進入實審階段不以公開為前提，初審合格后即行進入實審階段。同樣地，美國專利也是在初審合格后自申請日起滿18個月公開。就實務經(jīng)驗來看，如果申請文件及相關(guān)文件都齊備，初審階段通常只需幾個月，因此在公開前就收到審查意見的情況經(jīng)常發(fā)生。

同樣地，在美國實審階段也可請求加速審查。一種方式是使用借用中美兩局合作的專利審查高速公路（PPH）加快實審，但是此加快方式需要以我國的正面的審查結(jié)果為前提（即，在先申請的至少一項或多項權(quán)利要求可授權(quán)）。另一種方式是根據(jù)美國專利商標局（USPTO）提供的幾種加快審查程序提出請求。下面詳細介紹美國的幾種加快審查程序：

（1）普通加快審查（AE）

適用對象：從2006年8月25日開始，申請人可請求USPTO對其申請進行普通加快審查AE（acceleratedexamination）。

啟動條件：提出普通加快審查的專利申請、加快請求、答復意見和所需費用必須通過USPTO的電子申請系統(tǒng)（EFS）或者網(wǎng)上電子申請系統(tǒng)（EFS-Web）進行電子提交，否則審查周期可能超過12個月;申請人需繳納額外加快審查費用每件130美元（如果申請主題是環(huán)境質(zhì)量、能源或者反恐則無需繳納）; 申請的獨立權(quán)利要求不超過3個，權(quán)利要求總數(shù)不超過20個，不能含有多項從屬權(quán)利要求，必須符合單一性的要求;申請人必須愿意進行關(guān)于現(xiàn)有技術(shù)及申請的可專利性等問題的會晤，并且提交一份書面聲明，愿意在審查員要求時即進行會晤（申請全部主題可以授權(quán)的，可不進行會晤）;在提交專利申請時，申請人必須提交一份聲明，表明已經(jīng)進行了審查前的專利檢索，檢索內(nèi)容包括技術(shù)領(lǐng)域、數(shù)據(jù)庫、檢索邏輯、檢索到的文件名稱等。檢索必須包括美國專利、外國專利和非專利文獻，除非申請人有合理的理由確信在其排除的資源中沒有更合適的文獻。檢索必須針對要求保護的發(fā)明，覆蓋權(quán)利要求的所有特征，并且對權(quán)利要求進行最大范圍的解釋。此外，檢索還需包括已公開的可能要求保護的技術(shù)特征。如果是來自外國專利局的檢索報告，必須滿足上述要求，也就是說，使用其他局的檢索報告時，USPTO有可能不予采用而拒絕加快審查。

加快程度：預計在自申請日起12個月內(nèi)收到最終審查決定。

加快數(shù)量：USPTO對于普通加快審查沒有數(shù)量限制，但是由于其條件比較嚴格，每年的申請量并不大，并且有相當比例的申請由于不符合條件而被拒絕加快。

（2）優(yōu)先審查（TrackOne）

適用對象：由于普通加快審查要求的條件較為嚴格，無法滿足申請人的需求，USPTO于2011年9月又提出了優(yōu)先審查程序。

啟動條件：申請人使用指定的優(yōu)先審查請求表（PTO/AIA/424）;申請人申請的獨立權(quán)利要求不超過4個，權(quán)利要求總數(shù)不超過30個;申請人需繳納額外優(yōu)先審查費用每件4800美元，小微企業(yè)為2400美元?？梢?，與普通加快審查相比，優(yōu)先審查無需提交USPTO認可的檢索報告，也無需滿足會晤等要求，權(quán)利要求數(shù)量限制也有所放寬，申請人只需填表、繳費即可享受優(yōu)先審查，因此，該方式也受到申請人的普遍歡迎。當然，由于費用相對較高，其也為USPTO帶來了不菲的收入。

加快程度：預計在自申請日起12個月內(nèi)收到最終審查決定。而根據(jù)USPTO網(wǎng)站2016年3月最新公布的結(jié)果，優(yōu)先審查從批準加快到發(fā)出第一次審查意見通知書的平均周期僅為2.1個月，做出最終審查決定的平均周期僅為6.5個月，如果是授權(quán)決定該周期僅為5.2個月。從提交相關(guān)申請到批準加快審查的平均周期為1.4個月。

加快數(shù)量：由于審查資源有限，USPTO每年僅受理優(yōu)先審查1萬件，但目前為止尚未有某年達到該限值，因此申請人可放心提交申請。

（3）對于年長者或有健康問題申請人的加快審查

根據(jù)USPTO審查程序手冊MPEP708.02的規(guī)定，對于年長者或有健康問題的申請人可以提出特殊變更（makespecial）請求，將申請類型轉(zhuǎn)變?yōu)榧涌?，該加快與普通加快審查類似。該政策為永久政策，USPTO自1959年12月開始實施。

適用對象：申請人年齡大于65歲，或者其健康狀況無法滿足正常申請程序中的相應行為。

啟動條件：申請人提出申請，并且提交身份年齡證明或者醫(yī)師診斷等可證明健康狀況的證明。

加快程度：USPTO將對整個審查過程予以加快。

（4）一通前會晤項目

2009年10月，USPTO開始實行完全的一通前會晤項目。該項目從2008年的試點項目轉(zhuǎn)換而來，目前已成為正式項目。

適用對象：完全的一通前會晤項目適用于所有技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明專利申請（2008年試點時僅限定了個別技術(shù)領(lǐng)域）。

啟動條件：申請人通過網(wǎng)上電子申請系統(tǒng)（EFS-Web）提交請求并使用指定的表格（PTO/SB/413C）;申請人提出的請求至少應比第一次審查意見通知書出現(xiàn)在專利申請信息查詢系統(tǒng)（PAIR）中提前一天;獨立權(quán)利要求不超過3個，權(quán)利要求總數(shù)不超過20個，且不包含多項從屬權(quán)利要求;申請人必須同意進行會晤。

加快程度：申請人收到第一次審查意見通知書的時間加快。

結(jié)語

一些非常重要的專利，需要在盡快獲得授權(quán)與延遲公開技術(shù)方案兩者間取得平衡。一方面，盡早公開技術(shù)方案有利于盡快獲得授權(quán);另一方面，提前公開技術(shù)方案后，潛在的競爭對手就會更早地獲知我們的技術(shù)方案，進而在我們技術(shù)方案基礎(chǔ)上進行研發(fā)及專利布局。因此，我們需要根據(jù)技術(shù)方案的特點，選擇在什么階段做哪些加速授權(quán)的動作。例如，框架性的需要進一步優(yōu)化技術(shù)方案以及相應進行專利布局的技術(shù)方案，我們需要慎重使用提前公開的請求，或者不請求提前公開。中國獲得授權(quán)后，可利用中國的審查結(jié)果加快美國的審查進程。

參考文獻

[1]譚談.中國和意大利專利制度比較研究[D].天津師范大學，2016.

[2]孫建.日本專利加快審查制度給予我們的啟發(fā)與思考[J].中國發(fā)明與專利，2016（4）：35-41.

[3]丁宇峰.中美專利質(zhì)量控制措施比較與啟示[J].理論與改革，2016（4）：160-165.

[4]周燕.關(guān)于中美專利創(chuàng)造性的分析和思考[J].消費導刊，2016（4）.

[5]馬旭，張可.淺析中國專利申請保密審查制度[J].中國發(fā)明與專利，2018（3）.