譚運嘉 靳曉東

中圖分類號：C939? ?文獻標識碼：A

內容摘要：根據產業(yè)生命周期理論，一個產業(yè)的發(fā)展可以劃分為形成期、成長期、成熟期和衰退期，在各個階段產業(yè)發(fā)展表現出不同的特點。本文運用產業(yè)生命周期理論，結合我國制造業(yè)企業(yè)的實際情況，以期制定出符合不同類型企業(yè)的專利研發(fā)戰(zhàn)略，以適應我國制造業(yè)企業(yè)發(fā)展的需要。

關鍵詞：產業(yè)生命周期? ?制造業(yè)企業(yè)? ?專利研發(fā)戰(zhàn)略

引言

為了迎接世界高新科學技術革命的挑戰(zhàn)、推動我國經濟和科技的全面發(fā)展，2008年我國發(fā)布的《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》指出我國要在先進制造等領域開展研發(fā)，掌握制造業(yè)領域的一批核心技術，推動我國制造業(yè)企業(yè)的專利研發(fā)。為了深入貫徹與落實該綱要，提升專利的創(chuàng)造、運用能力，國家知識產權局于2010年10月出臺了《全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略》，指出了我國在制造業(yè)關鍵技術領域要掌握一批核心專利技術。2014年12月，我國出臺《中國制造2025》，提出我國要在新一代信息技術和新材料產業(yè)中加大專利研發(fā)，以提高產品市場競爭力。一系列國家戰(zhàn)略的提出，為我國制造業(yè)企業(yè)的專利研發(fā)提供了有利的理論指導和政策支持。

產業(yè)生命周期理論

產業(yè)生命周期理論是解釋產業(yè)發(fā)展各階段技術發(fā)展和產業(yè)結構變化規(guī)律的理論。該理論在產品生命周期研究的基礎上逐漸演化而來。

1957年，Booz-Allen在《新產品管理》一書中提出產品生命周期理論，將產品生命周期劃分為投入期、成長期、成熟期、衰退期四個階段（霍國慶等，2015）。Vernon（1966）從國際化視角出發(fā)，依據產品生產將產品生命周期劃分為導入期、成熟期與標準化期三個階段。

Abernathy（1978）分析了產品生命周期的創(chuàng)新行為，并以美國汽車產業(yè)為例進行了實證研究。該項研究以產品全生命周期分析為基礎，指出了產品發(fā)展不同階段的技術創(chuàng)新特征：首先，在新產品出現的早期階段，生產過程具有靈活性，更易發(fā)生吸收與合并產品的根本性變化，技術變化大多數發(fā)生在產品本身;其后，市場對產品本身變化的容忍度顯著下降，技術變化主要集中于生產過程的自我強化，生產過程呈現出精煉化、固定化特點;最后，改變產品的實施成本顯著增加，研發(fā)更明確集中于生產過程的變化，但是生產率改進的回報率顯著降低，出現“生產率困境”。盡管Abernathy（1978）的研究以產品生命周期理論為基礎，缺乏足夠的證據將其歸納至產業(yè)層面的一般性規(guī)律，但該項研究仍被認為是產業(yè)生命周期理論研究的重要起點之一。

Abernathy和Utterback（1978）在此基礎上共同提出了A-U模型。根據該模型，可以依據產出增長率將產品生命周期分為流動階段、過渡階段和穩(wěn)定階段，產品的不同階段對產品的周期與創(chuàng)新有所不同。A-U模型的最大貢獻在于揭示了技術創(chuàng)新對產業(yè)演進的推動，但也存在諸如沒有明確推動產業(yè)演進的技術創(chuàng)新主體等不足（姚建華、陳莉鑾，2009）。

在A-U模型和施蒂格勒有關產業(yè)生命周期理論的基礎上，Gort與Klepper（1982）從46個產品的整體或部分等方面對產品的生命周期進行劃分，得出產品要經過引入、大量引入、穩(wěn)定、淘汰、成熟五個階段（G-K模型）。在G-K模型的基礎上，學者論證了處于不同產業(yè)生命周期的企業(yè)在企業(yè)戰(zhàn)略、組織結構、企業(yè)重組、并購等方面的差異，其研究已從單一的產品生命周期過渡到了整個產業(yè)研究（張會恒，2004）。

目前，大多數對于產業(yè)生命周期的研究主要集中于實證范圍，并且從服務創(chuàng)新視角出發(fā)，有效彌補了早期產業(yè)生命周期理論體系的缺陷。同時，關于產業(yè)生命周期對企業(yè)專利戰(zhàn)略及研發(fā)的影響，學者們也展開了部分探討。王少永、霍國慶、孫皓等（2014）論述了戰(zhàn)略性新興產業(yè)作為戰(zhàn)略產業(yè)的初級階段，其生命周期因受產業(yè)內外不同因素不同程度的影響而表現出不同特點。

產業(yè)生命周期理論對專利研發(fā)戰(zhàn)略的影響

根據產業(yè)生命周期理論，一個產業(yè)的發(fā)展歷程可以劃分為四個階段：形成期、成長期、成熟期和衰退期。各個階段呈現出不同的產業(yè)發(fā)展特點，影響企業(yè)的專利研發(fā)戰(zhàn)略決策。當不存在技術變化時，產業(yè)將經歷完整的四個階段，此時產業(yè)生命周期的形態(tài)如圖1所示。

當存在技術變化時，產業(yè)經歷的生命周期階段與圖1不同。技術變化存在兩種可能性：一是技術進步，二是技術退步。當發(fā)生技術進步時，技術通過改變生產要素的組織、利用方式，實現生產效率的提高，使產業(yè)獲得新的增長動力，促使產業(yè)進入一條處于更高位置的生命周期曲線，從而避免產業(yè)沿著原有生命周期曲線進入成熟后期乃至衰退期。當產業(yè)進入更高位置的新生命周期曲線時，即實現了產業(yè)升級。從圖2來看，表現為進入更高位置的生命周期曲線?？梢姡a業(yè)升級不是改變產業(yè)所處的產業(yè)生命周期階段或生命周期曲線，而是使產業(yè)進入更高水平的新生命周期曲線。技術進步有兩種方式：一是漸進式，二是變革式。漸進式的技術進步持續(xù)而相對溫和，將形成技術進化;變革式的技術進步是技術或技術體系的飛躍，將引發(fā)技術革命。不論出現哪種技術進步，都將使產業(yè)從原有的生命周期曲線提高至一條處于更高位置的生命周期曲線，避免產業(yè)沿著原有生命周期曲線走向衰退，但兩種技術進步方式的產業(yè)發(fā)展規(guī)律表現出不同的形態(tài)。在圖2中，點J表示漸進式技術進步推動下的產業(yè)升級臨界點，點M到點N表示變革式技術進步推動下的產業(yè)升級臨界點，虛線部分表示產業(yè)未走完的生命周期階段。

持續(xù)的技術進步，能夠推進產業(yè)持續(xù)升級，避免產業(yè)走向衰退。從圖2來看，即表現為不斷進入更高位置的生命周期曲線;相反，若未出現技術進步，產業(yè)則將沿著原有軌跡逐漸走向衰退，技術退步的出現會加劇這種衰退?？梢?，產業(yè)升級的成功與否，決定了產業(yè)是進入持續(xù)上升通道，還是沿原軌跡逐漸衰退。根據產業(yè)所處的生命周期不同，產業(yè)中制造業(yè)企業(yè)所適用的專利研發(fā)戰(zhàn)略也有所不同。在不出現技術進步的前提下，一個制造業(yè)產業(yè)的生命周期包括四個階段。

（一）產業(yè)形成期

第一階段是產業(yè)形成期。處于形成期的制造業(yè)產業(yè)，技術相對不成熟，市場需求與供給均處于較低水平，產業(yè)中的企業(yè)數量較少，產業(yè)核心技術處于新興技術階段，掌握在少量企業(yè)手中。對于處于產業(yè)形成期的企業(yè)而言，適宜采用的專利研發(fā)戰(zhàn)略主要包括：

獨立研發(fā)戰(zhàn)略。作為產業(yè)核心技術的開創(chuàng)者和所有者，企業(yè)已進入產業(yè)未來市場競爭的新興核心技術領域。為使核心技術能控制在本企業(yè)手中，以爭取未來市場的主動權，處于形成期的制造業(yè)企業(yè)必須進行獨立研發(fā)。若企業(yè)委托其他機構進行研發(fā)或與其他機構開展合作研發(fā)，雖然能夠有效利用其它研發(fā)機構的創(chuàng)新資源，但是研發(fā)成果會成為合作研發(fā)機構的既有知識，導致企業(yè)無法阻止該研發(fā)機構與其他企業(yè)合作研發(fā)，無法阻止其他企業(yè)通過與該研發(fā)機構合作，獲取到與其核心技術相類似的替代性技術，或與其核心技術形成互補性的必要技術等專利技術。因此，為能夠有效利用其他研發(fā)機構的創(chuàng)新資源，同時也避免核心技術被其他企業(yè)獲得，處于該階段的制造業(yè)企業(yè)一般會采用獨立研發(fā)戰(zhàn)略，有實力的企業(yè)會成立專業(yè)研發(fā)中心，并聘請其他研發(fā)機構的專家加入到本企業(yè)的研發(fā)中心，建立專業(yè)研發(fā)團隊，同時通過激勵機制等手段，在提升本企業(yè)研發(fā)實力的同時，有效保護本企業(yè)的專利技術在市場競爭中發(fā)揮最大作用、獲取更多競爭利潤。

競爭性專利研發(fā)戰(zhàn)略。在產業(yè)形成期，僅有少數制造業(yè)企業(yè)掌握產業(yè)未來發(fā)展的新興核心技術。企業(yè)通過研發(fā)獲得專利是為了在未來市場競爭中掌握主動權，因此以競爭型專利技術研發(fā)為主。與此同時，大部分企業(yè)或投資者一方面對新興產業(yè)保持關注，另一方面因不愿承擔新技術研發(fā)的風險而處于觀望狀態(tài)。新興產業(yè)中的企業(yè)，首要目標應是搶占未來市場競爭的主動權，而不必過早將研發(fā)精力分散于防止其他企業(yè)進入競爭。盡管有時防御性專利是作為競爭型專利的副產品而被企業(yè)所掌握，但從產業(yè)形成期制造業(yè)企業(yè)的專利研發(fā)目標來看，應以競爭性專利研發(fā)為主。

開拓型專利研發(fā)戰(zhàn)略。進入新興產業(yè)的少數企業(yè)屬于該產業(yè)未來核心技術的開創(chuàng)者，新興產業(yè)所需要的技術無法通過追隨、模仿而獲得，因此企業(yè)應以開拓型專利研發(fā)戰(zhàn)略為主。

（二）產業(yè)成長期

第二階段是產業(yè)成長期。處于成長期的制造業(yè)產業(yè)，技術逐漸成熟，同時市場需求與供給也逐漸增加，產業(yè)中的企業(yè)數量出現一定程度增長，產業(yè)核心技術已走出新興技術階段，進入技術成長階段。在產業(yè)形成期，已進入該產業(yè)、并通過成功研發(fā)與創(chuàng)新掌握了核心技術、形成競爭優(yōu)勢的企業(yè)，成為產業(yè)中的領軍企業(yè)，其他后續(xù)進入的企業(yè)，成為產業(yè)中的跟隨企業(yè)。在成長期，核心技術雖然仍掌握在少量領軍企業(yè)中，但其它企業(yè)也已經跟隨領軍企業(yè)、逐漸開展相應技術的研發(fā)。

對于處于產業(yè)成長期的領軍企業(yè)而言，適宜采用的專利研發(fā)戰(zhàn)略主要包括：

一是獨立研發(fā)戰(zhàn)略。為進一步獲取競爭優(yōu)勢、保證企業(yè)在未來競爭中持續(xù)獲利，處于產業(yè)成長期的領軍企業(yè)仍需要采取獨立研發(fā)戰(zhàn)略。

二是競爭防御混合型專利研發(fā)戰(zhàn)略。處于領軍地位的企業(yè)，一方面需要維持本企業(yè)的競爭優(yōu)勢，另一方面又需要通過技術壁壘防止其他企業(yè)研發(fā)出會削弱本企業(yè)競爭優(yōu)勢的專利技術，因此企業(yè)既需要對競爭性專利技術進行研發(fā)，又需要持有一定的防御性專利。

三是開拓型專利研發(fā)戰(zhàn)略。對于領軍企業(yè)而言，其不但掌握產業(yè)中的核心技術，同時還引導了核心技術的發(fā)展方向與發(fā)展趨勢。一方面，企業(yè)需要保持其在市場競爭中的有利地位，另一方面，不存在更先進的技術供領軍企業(yè)進行模仿與跟蹤，因此企業(yè)必需進行開拓型專利研發(fā)。

對于處于產業(yè)成長期的跟隨企業(yè)而言，宜采用的專利研發(fā)戰(zhàn)略主要包括：

獨立合作混合式專利研發(fā)戰(zhàn)略。由于領軍企業(yè)掌握核心技術，因此跟隨企業(yè)在開展產業(yè)活動時受制于領軍企業(yè)，不得不從領軍企業(yè)處購買以核心技術生產為主的中間產品，或向領軍企業(yè)支付高額的專利使用費。長此以往，跟隨企業(yè)若不能切實提高自身技術水平，會因為不掌握核心技術而一直受制于領軍企業(yè)，因此跟隨企業(yè)為了避免在市場競爭中處于被動地位，必須開展專利研發(fā)。但是鑒于跟隨企業(yè)起步較晚、技術水平與領軍企業(yè)相比較低，因此跟隨企業(yè)適宜采用合作研發(fā)戰(zhàn)略，通過與高水平研發(fā)機構合作，提高自身技術水平，逐步扭轉企業(yè)在市場競爭中的被動地位。同時，有能力的跟隨企業(yè)可以同時開展獨立研發(fā)，發(fā)揮本企業(yè)的技術特色。通過獨立合作混合式專利研發(fā)戰(zhàn)略，跟隨企業(yè)既可以提高自身技術水平，同時也可以參與研發(fā)過程而實現知識積累，從而逐步提高自身技術研發(fā)水平。當知識積累達到一定程度時，出現量變引起質變，才能實現企業(yè)技術水平的飛躍，使企業(yè)在后續(xù)產業(yè)升級過程中扭轉被動局面，成為新一輪的領軍企業(yè)。

競爭性專利研發(fā)戰(zhàn)略。跟隨企業(yè)受限于核心技術而在市場競爭中無法占據主動，因此跟隨企業(yè)需要進行專利研發(fā)來面對市場競爭。處于該水平的企業(yè)，因技術水平較低，一般不需要掌握防御性專利。

追隨開拓混合型專利研發(fā)戰(zhàn)略。對于產業(yè)核心技術，跟隨企業(yè)適宜以追隨型專利研發(fā)為主;對于核心技術以外的周邊技術，跟隨企業(yè)可以進行開拓型研發(fā)，以形成本企業(yè)的技術特色與競爭優(yōu)勢。因此，在產業(yè)成長期，跟隨企業(yè)適宜建立追隨開拓混合型專利研發(fā)戰(zhàn)略。

（三）產業(yè)成熟期

第三階段是產業(yè)成熟期。處于成熟期的制造業(yè)產業(yè)，技術趨于成熟，市場供需也逐漸趨于穩(wěn)定，此時產業(yè)核心技術也已經發(fā)展成熟，成為該產業(yè)的基礎技術，此時產業(yè)若仍維持原有技術水平，則會受到生產要素的制約而導致產業(yè)開始衰退。因此，考慮到產業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，必須通過技術進步來實現產業(yè)升級。對處于產業(yè)成熟期的制造業(yè)企業(yè)而言，在制定專利研發(fā)戰(zhàn)略時，必須考慮到產業(yè)升級的客觀需要。

對處于產業(yè)成熟期的領軍企業(yè)而言，適宜采用的專利研發(fā)戰(zhàn)略主要包括：

獨立研發(fā)戰(zhàn)略。對于已進入成熟期的產業(yè)而言，隨著專利有效期的截止，領軍企業(yè)所掌握的核心技術逐漸成為產業(yè)的基礎技術，被產業(yè)中大部分企業(yè)所掌握。領軍企業(yè)此時若仍未能研發(fā)出新興技術以替代原有核心技術，則將在成熟期失去競爭優(yōu)勢，與其他企業(yè)一并進入自由競爭程度較高的成熟市場，隨之逐漸走向衰退。因此，領軍企業(yè)在成長期的專利研發(fā)活動中，必須同時關注替代性新核心技術的研發(fā)。同時對于替代性新核心技術研發(fā)成功的領軍企業(yè)而言，本輪的產業(yè)成熟期也是其新一輪產業(yè)生命周期中的形成期。替代性新核心技術的研發(fā)成功，是成功實現產業(yè)升級的關鍵因素，而替代性新核心技術研發(fā)失敗的領軍企業(yè)，或未進行替代性新核心技術研發(fā)的領軍企業(yè)，若仍未退出本產業(yè)市場，則將在新一輪產業(yè)生命周期中成為跟隨企業(yè)，喪失原有的競爭優(yōu)勢?？梢姡I軍企業(yè)為了保持本企業(yè)在本輪以及新一輪產業(yè)生命周期中的競爭優(yōu)勢與主動地位，必須長期堅持對產業(yè)核心技術及新興技術開展獨立研發(fā)。

競爭性專利研發(fā)戰(zhàn)略。鑒于本輪的產業(yè)核心技術已成為產業(yè)的基礎技術，領軍企業(yè)已不需要通過防御型專利來阻礙其他企業(yè)掌握這類技術。同時領軍企業(yè)的研發(fā)重點已轉向替代性新核心技術，進入新一輪產業(yè)生命周期的形成期，因此領軍企業(yè)以競爭性專利研發(fā)戰(zhàn)略為主。

開拓型專利研發(fā)戰(zhàn)略。作為領軍企業(yè)，為成功實現產業(yè)升級和引領新一輪產業(yè)生命周期中的核心技術，必須堅持開拓型專利研發(fā)。

對處于產業(yè)成熟期的大量跟隨企業(yè)而言，原有的核心技術轉變?yōu)榛A技術，跟隨企業(yè)開始出現分化，其中少數跟隨企業(yè)通過堅持開展獨立合作混合式專利研發(fā)戰(zhàn)略，逐步提高自身知識積累和創(chuàng)新能力，實現技術水平由量變到質變的飛躍，通過專利研發(fā)掌握了新一輪產業(yè)生命周期中的核心技術，成功實現產業(yè)升級，躋身領軍企業(yè)。部分企業(yè)雖然開展專利研發(fā)，但是未能躋身領軍企業(yè)，仍應繼續(xù)采取獨立合作混合式專利研發(fā)戰(zhàn)略、競爭性專利研發(fā)戰(zhàn)略、追隨開拓混合型專利研發(fā)戰(zhàn)略。此外，大多數跟隨企業(yè)未制定專利研發(fā)戰(zhàn)略或未能成功實施專利研發(fā)戰(zhàn)略，從而進入自由競爭程度較高的成熟市場，對于該類企業(yè)而言，其知識積累程度和創(chuàng)新能力較低，以生產要素的密集投入、較低的勞動力成本形成企業(yè)的主要競爭優(yōu)勢。該類企業(yè)適宜采取合作研發(fā)戰(zhàn)略、競爭性專利研發(fā)戰(zhàn)略及追隨型專利研發(fā)戰(zhàn)略，而不宜脫離企業(yè)實際的技術水平過度追求高新技術的獨立研發(fā)。

（四）產業(yè)衰退期

第四階段是產業(yè)衰退期。產業(yè)進入衰退期，可能的原因包括：創(chuàng)新失敗導致產業(yè)升級中斷、創(chuàng)新成功后新產品的出現導致對當前產業(yè)的需求逐漸降低乃至消失。對于創(chuàng)新失敗導致產業(yè)升級中斷的情形，若未來仍存在較大的市場需求，則需要扭轉該產業(yè)升級中斷的被動局面，恢復產業(yè)活力。此時企業(yè)宜采取的戰(zhàn)略類型主要包括：

合作研發(fā)戰(zhàn)略。產業(yè)升級中斷意味著企業(yè)研發(fā)失敗，因此為恢復產業(yè)活力，企業(yè)不能僅依靠自身力量進行獨立研發(fā)，而應與其他機構開展合作研發(fā)，以提高研發(fā)成功概率。

競爭性專利研發(fā)戰(zhàn)略。對于產業(yè)升級中斷導致的產業(yè)衰退，企業(yè)不需要進行防御性專利研發(fā)戰(zhàn)略，而應以競爭性專利研發(fā)戰(zhàn)略為主。

追隨型專利研發(fā)戰(zhàn)略。因創(chuàng)新失敗而導致的產業(yè)升級中斷，表明以企業(yè)現有水平不具備開展開拓型專利研發(fā)戰(zhàn)略的能力，而應以追隨型專利研發(fā)戰(zhàn)略為主。通過追隨、模仿其他國家的先進技術，逐漸提升技術水平，扭轉本國產業(yè)升級中斷的被動局面。

對于當前產業(yè)的需求逐漸降低乃至消失的情況，則不需要再開展對當前產業(yè)的專利研發(fā)。

結論

運用產業(yè)生命周期理論，根據產業(yè)所處階段以及企業(yè)自身的特點，選擇不同類型的專利研發(fā)戰(zhàn)略，并配合企業(yè)的其他發(fā)展戰(zhàn)略，對于增強產品的市場競爭力和促進行業(yè)的發(fā)展、升級，提高我國制造業(yè)企業(yè)的市場競爭能力，將起到重要的指導作用。

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