陸改紅 王莉

中圖分類號：F727? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

內(nèi)容摘要：本文利用2004-2015年我國254個地級市面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)：貿(mào)易開放能夠?qū)^(qū)域經(jīng)濟(jì)增長具有動態(tài)正向影響，其中相對貿(mào)易開放度的影響更大;西部地區(qū)貿(mào)易開放對經(jīng)濟(jì)增長的影響最大，東中部次之;貿(mào)易開放可能通過影響地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)，進(jìn)而影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。最后，建議順應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展趨勢，不斷提升地區(qū)貿(mào)易開放度，保持區(qū)域發(fā)展相對公平，積極構(gòu)建地區(qū)價值鏈，推動地區(qū)外貿(mào)由規(guī)模型擴(kuò)張向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易開放? ?區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長? ?產(chǎn)業(yè)演進(jìn)

研究問題與相關(guān)文獻(xiàn)回顧

2018年3月份以來，中美貿(mào)易摩擦成為國際貿(mào)易領(lǐng)域的焦點話題，勝利的天平會偏向堅守貿(mào)易保護(hù)主義的美國，還是秉承貿(mào)易開放的中國，尚不可知。國內(nèi)學(xué)者已經(jīng)剖析美國發(fā)起貿(mào)易摩擦的根本目的是遏制中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，阻礙經(jīng)濟(jì)增長，進(jìn)而干擾中國崛起。那么，貿(mào)易是否開放會不會影響一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長呢。

事實上，學(xué)術(shù)界已經(jīng)廣泛開展了關(guān)于貿(mào)易開放與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究。從古典、新古典到現(xiàn)代國際貿(mào)易理論均認(rèn)為貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長有顯著促進(jìn)作用，并認(rèn)為存在兩種傳導(dǎo)渠道：“分工擴(kuò)散效應(yīng)”和“技術(shù)升級效應(yīng)”?！胺止U(kuò)散效應(yīng)”指的是從靜態(tài)和動態(tài)通過專業(yè)化國際分工、市場規(guī)模的擴(kuò)大和技術(shù)擴(kuò)散促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長;“技術(shù)升級效應(yīng)”指的是通過技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、提高要素生產(chǎn)率來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。理論層面的共識激起了學(xué)者們實證研究的興趣，然而在實證研究方面結(jié)論卻存在分歧（Singh，2010），有支持正面作用的（Wacziarg? and Welch，2008），也有支持負(fù)面影響的（黃新飛和舒元，2010）。導(dǎo)致結(jié)論迥異的原因除了樣本和方法不同以外，還存在對其傳導(dǎo)機(jī)制的認(rèn)識。事實上，中國在超越美國位居世界進(jìn)出口額總數(shù)第一位的同年，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了歷史性變化，第三產(chǎn)業(yè)首次超越第二產(chǎn)業(yè)，占47.8%。2017年第三產(chǎn)業(yè)占比超過一半，達(dá)到51.63%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正在加快調(diào)整。本文認(rèn)為這并非純粹性的偶然，正是貿(mào)易開放通過影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)這一傳導(dǎo)渠道進(jìn)而影響了經(jīng)濟(jì)增長。

值此國際貿(mào)易主義勢力復(fù)蘇之際，探討如何進(jìn)一步加強(qiáng)貿(mào)易開放促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級與經(jīng)濟(jì)增長，有助于我國更好的制定和實施對外貿(mào)易政策，有利于經(jīng)濟(jì)增長動能的進(jìn)一步轉(zhuǎn)換。

理論模型、變量選擇與數(shù)據(jù)來源

（一）理論模型

本文在熊靈等（2012）模型構(gòu)建的基礎(chǔ)上，構(gòu)建如式（1）和式（2）所示的計量模型，當(dāng)β1=0時，為靜態(tài)模型，當(dāng)β1≠0時，為動態(tài)模型。其中i表示城市，t為年份，ui+δt表示分別控制地區(qū)和時間效應(yīng)，α為常數(shù)項，LNPGDP表示城市人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的對數(shù)，LNYPGDPi，t-1為滯后一期的自然對數(shù)，Trade1、Trade2表示貿(mào)易開放中的絕對貿(mào)易開放和相對貿(mào)易開放，X為控制變量。

（1）

（2）

為了進(jìn)一步驗證貿(mào)易開放對經(jīng)濟(jì)增長的傳導(dǎo)機(jī)制，在蔡海亞和徐盈之（2017）的基礎(chǔ)上構(gòu)建如式（3）、（4）所示的計量模型，W為控制變量。

（3）

（4）

（二）變量選擇

區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長（LNPGDP）。以地級市人均實際GDP的對數(shù)值作為其經(jīng)濟(jì)實力的代理指標(biāo)，根據(jù)地區(qū)生產(chǎn)總值指數(shù)生成實際GDP。由于地級市的地區(qū)生產(chǎn)總值指數(shù)數(shù)據(jù)大面積缺乏，因此采用地級市所在的省生產(chǎn)總值指數(shù)進(jìn)行替代，以2004年為基期，進(jìn)而求得各地級市人均實際GDP的對數(shù)值。

貿(mào)易開放（Trade）。貿(mào)易開放度的測度并沒有權(quán)威方法，國內(nèi)外學(xué)者紛紛提出了自己的方法（熊靈等，2012）。鑒于地級市的特點和數(shù)據(jù)可得性，參考包群等（2008）的方法，構(gòu)造絕對貿(mào)易開放度（Trade1）和相對貿(mào)易開放度（Trade2）來代表地市級層面貿(mào)易開放度。具體計算方法為：絕對貿(mào)易開放度=第T年各地級市進(jìn)出口總量/第T年實際GDP;相對貿(mào)易開放度=第T年絕對貿(mào)易開放度/第T年全國貿(mào)易依存度。

產(chǎn)業(yè)演進(jìn)（IND）。產(chǎn)業(yè)演進(jìn)一般用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化指數(shù)和高級化指數(shù)來衡量（張豪，2015）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)（TL）計算公式為：，其中，TL表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，Y表示某產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)值，L表示就業(yè)，i表示產(chǎn)業(yè)，n表示產(chǎn)業(yè)部門數(shù)。TL值越大表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)（TR）采用非農(nóng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值（即第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之和）與三大產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值之比，TR越高說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越高級。

控制變量選擇資本存量（LNK，資本存量的對數(shù)）、政府干預(yù)（GOV，第T年各地級市財政支出總額/第T年全國財政支出總額）、研發(fā)強(qiáng)度（R&D，城市科學(xué)事業(yè)費和教育事業(yè)費之和/地級市實際GDP）、人力資本（HUM，人均受教育年限衡量人力資本存量水平）、公共基礎(chǔ)設(shè)施（INF，每萬人擁有的醫(yī)院床位數(shù)）、外商直接投資（LNFDI，人均FDI）和消費需求（PAY，人均社會零售消費總額）。

（三）樣本選取與數(shù)據(jù)處理

本文主要采用地級市數(shù)據(jù)，包括直轄市和省會城市，因地級市的數(shù)據(jù)可獲得性，考慮到樣本數(shù)量，樣本區(qū)間選定為2004-2015年。數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國城市統(tǒng)計年鑒》、《中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》、《中國貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計年鑒》和中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。鑒于某些地級市存在不連續(xù)性，本文予以刪除。最終獲取254個地級市在2004-2015年期間共計3048個樣本。

實證分析

（一）基準(zhǔn)回歸

本文以winsorize方法處理連續(xù)性變量的異常值，即把1%以下與99%以上的數(shù)值分別替換為1%和99%。鑒于本文的研究對象和目的，綜合運用三種模型進(jìn)行基準(zhǔn)回歸分析，通過混合POOL回歸、靜態(tài)模型和動態(tài)模型考察貿(mào)易開放對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響，具體如表1所示。對于靜態(tài)模型而言，需要進(jìn)一步識別到底運用固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型。鑒于此，本文通過Hausman檢驗后采用隨機(jī)效應(yīng)模型（REM），具體如表1中第（3）和（4）列所示?？紤]到貿(mào)易開放影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的動態(tài)性，因此利用動態(tài)SYS-GMM方法進(jìn)行估計，具體如表1中第（5）和（6）列所示。

表1報告了基準(zhǔn)回歸測算結(jié)果，所有模型均顯示貿(mào)易開放（Trade1、Trade2）對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長有顯著正向促進(jìn)作用，其中相對貿(mào)易開放度的影響更大，各系數(shù)均在1%顯著水平下顯著。具體來看，以第（3）、（4）列為例，絕對貿(mào)易開放度（Trade1）提高1個百分點時，各城市總體經(jīng)濟(jì)增長將提高0.083個百分點;相對貿(mào)易開放度（Trade2）提高1個百分點時，各城市總體經(jīng)濟(jì)增長將提高1.829個百分點。再看動態(tài)模型，貿(mào)易開放對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長確實存在動態(tài)影響，并且均在1%顯著水平下對經(jīng)濟(jì)增長有促進(jìn)作用。由此可見，提高貿(mào)易開放度有助于區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長，并且應(yīng)該著重在相對貿(mào)易開放上發(fā)力，并考慮到這種影響的動態(tài)性。

對于控制變量而言：第一，資本存量（LNK）在三個模型中均在1%顯著水平下對經(jīng)濟(jì)增長有促進(jìn)作用，說明地區(qū)資本存量越高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展越好，這也符合傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論;第二，政府干預(yù)（GOV）在三個模型中均在1%顯著水平下對經(jīng)濟(jì)增長有抑制作用，這充分說明要充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定作用，減少政府過多干預(yù);第三，研發(fā)強(qiáng)度（R&D）在三個模型中均在1%顯著水平下對經(jīng)濟(jì)增長有促進(jìn)作用，這說明創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的主要來源，創(chuàng)新能力越高，研發(fā)投入越高的地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展越好;第四，人力資本（HUM）在三個模型中均在1%顯著水平下對經(jīng)濟(jì)增長有促進(jìn)作用，與現(xiàn)有研究結(jié)果一樣，人力資本在地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長中扮演著十分重要的角色;第五，公共基礎(chǔ)設(shè)施（INF）在三個模型中均在1%顯著水平下對經(jīng)濟(jì)增長有促進(jìn)作用，說明良好的公共基礎(chǔ)設(shè)施有助于地區(qū)經(jīng)濟(jì)騰飛。

（二）東中西部區(qū)域分析

改革開放以來，我國實行漸進(jìn)式改革，對外貿(mào)易也是一樣，先是東部地區(qū)率先開放，再逐漸推行到中西部地區(qū)，加上地域文化差異以及資源稟賦的影響，各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和貿(mào)易開放程度發(fā)展不平衡，地區(qū)差異十分明顯。鑒于此，要深入探究貿(mào)易開放對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響，就必須進(jìn)一步分析區(qū)域差異的表現(xiàn)和內(nèi)部原因。因此，本文對貿(mào)易開放影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)行了東中西部區(qū)域分析，如表2所示。

從表2中可知，通過Sargan test值判斷工具變量有效，并且AR（2）值進(jìn)一步反映估計結(jié)果不存在二階序列相關(guān)問題和工具變量的過度識別。進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)：第一，貿(mào)易開放對三個區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長均在1%水平下有顯著影響，其中西部地區(qū)的影響最大，東中部次之。這說明，對于西部地區(qū)而言，貿(mào)易開放對其經(jīng)濟(jì)增長有巨大貢獻(xiàn)，可見應(yīng)該鼓勵西部地區(qū)進(jìn)一步加強(qiáng)貿(mào)易開放。對于中部地區(qū)而言，由于其所處的地理位置決定了貿(mào)易開放對其來說，影響較其他地區(qū)要弱一些。因此，應(yīng)在“中部崛起”戰(zhàn)略實施的背景下，打破地區(qū)貿(mào)易稟賦的限制，鼓勵中部地區(qū)“走出去”，進(jìn)一步擴(kuò)大貿(mào)易開放。第二，貿(mào)易開放對三個區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長均有動態(tài)影響，從系數(shù)上來看，中部地區(qū)影響更大，西部最弱。另外，控制變量的系數(shù)符號與基準(zhǔn)回歸類似，在此不再贅述。

（三）貿(mào)易開放促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的可能渠道：產(chǎn)業(yè)演進(jìn)

正如前文所述，貿(mào)易開放影響經(jīng)濟(jì)增長有中介效應(yīng)，國內(nèi)學(xué)者對這一效應(yīng)做了諸多探索。本文認(rèn)為其中一條可能的渠道是貿(mào)易開放通過影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，然后產(chǎn)業(yè)演進(jìn)進(jìn)而推動地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。為了證實這一假設(shè)，本文分兩步進(jìn)行，第一步是要證明貿(mào)易開放對產(chǎn)業(yè)演進(jìn)有促進(jìn)作用，第二步是證明產(chǎn)業(yè)演進(jìn)對經(jīng)濟(jì)增長有促進(jìn)作用。由于第二步已被眾多權(quán)威學(xué)者所證實（Chen et al.，2011），因此本文重點論證第一步。選擇外商直接投資（LNFDI）、消費需求（PAY）、公共基礎(chǔ)設(shè)施（INF）和人均資本（LNK/L）作為控制變量，具體結(jié)果如表3所示。

從表3中可知：第一，貿(mào)易開放程度（Trade1、Trade2）越高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)越高，越不合理），產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越高級。其中，絕對貿(mào)易開放度（Trade1）提高1個百分點時，各城市總體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)將降低0.059個百分點;相對貿(mào)易開放度（Trade2）提高1個百分點時，各城市總體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)將降低1.593個百分點。并且，絕對貿(mào)易開放度（Trade1）提高1個百分點時，各城市總體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)將提高0.028個百分點;相對貿(mào)易開放度（Trade2）提高1個百分點時，各城市總體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)將提高0.497個百分點。第二，為了排除兩者之間可能存在的內(nèi)生性，本文選擇各城市的貿(mào)易依存度（出口總額占實際GDP的比重）作為工具變量，通過工具變量法排除內(nèi)生性，具體如表3最后兩列所示。以絕對貿(mào)易開放度為例，系數(shù)符號等均沒有發(fā)生改變，因此結(jié)論是穩(wěn)健的。

（四）穩(wěn)健性分析

為了驗證貿(mào)易開放影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長這一結(jié)論，有必要進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。本文從三個方面進(jìn)行檢驗：第一，貿(mào)易開放與經(jīng)濟(jì)增長之間可能存在相互促進(jìn)關(guān)系，因此在某種程度上可能會有內(nèi)生性。為了消除這一影響，本文利用SYS-GMM模型的工具變量（IV）方法，以各城市的貿(mào)易依存度（出口總額占實際GDP的比重）作為工具變量進(jìn)行檢驗。第二，排除直轄市的影響。因為四個直轄市在我國所具有的特殊政治背景和經(jīng)濟(jì)地位，如果和其他城市混在一起分析，可能使得樣本差異較大，影響結(jié)論的準(zhǔn)確性，可見在具體分析時有必要進(jìn)行剔除。第三，排除城市集聚的影響。因為各省城市數(shù)量不一樣，再加上樣本數(shù)據(jù)的問題，在刪減過程中可能導(dǎo)致某些省份城市較少。另外，某些城市可能因為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，在某一區(qū)域進(jìn)行集聚，從而導(dǎo)致樣本結(jié)構(gòu)差異較大進(jìn)而影響結(jié)論的準(zhǔn)確性，因此在分析時也要進(jìn)行剔除。從表4中可知，各系數(shù)與顯著性在三類方法下均和上述分析基本一致，Wald外生性檢驗結(jié)果也顯著，可見上述結(jié)論具有穩(wěn)健性。

結(jié)論與建議

本文得出以下結(jié)論：第一，貿(mào)易開放能夠促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長，并且這種影響具有動態(tài)性，其中相對貿(mào)易開放度的影響更大;第二，貿(mào)易開放對經(jīng)濟(jì)增長的影響呈現(xiàn)區(qū)域差異化，其中西部地區(qū)的影響最大，東中部次之;第三，貿(mào)易開放可能通過影響地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)，進(jìn)而影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。

本文建議：第一，“后貿(mào)易摩擦”時代，中國應(yīng)繼續(xù)堅持貿(mào)易開放的基本國策，不能因為中美貿(mào)易摩擦而中斷或退縮，同時不斷提升地區(qū)貿(mào)易開放度，建設(shè)構(gòu)筑起立足周邊、輻射“一帶一路”、面向全球的高標(biāo)準(zhǔn)自貿(mào)區(qū)網(wǎng)絡(luò)，與自貿(mào)伙伴共同培育全球大市場。第二，貿(mào)易開放中，中國應(yīng)更加注重滿足國內(nèi)消費升級需求和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，大幅降低高科技投資準(zhǔn)入門檻，提高中國在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的地位，同時積極構(gòu)建區(qū)域價值鏈，完善全球價值鏈，變革傳統(tǒng)外貿(mào)增長方式，推動地區(qū)外貿(mào)由規(guī)模型擴(kuò)張向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變，以便貿(mào)易開放更好的促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。第三，保持區(qū)域發(fā)展相對公平，中西部地區(qū)要擴(kuò)大開放度，尤其是西部地區(qū)，要加強(qiáng)公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，在政策和資源上加以傾斜，同時還要從多方面著手，如加強(qiáng)人力資本投資、加大研發(fā)投入力度、完善公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等，推進(jìn)貿(mào)易開放健康有序發(fā)展。

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