邱潤根, 邱 琳

(南昌大學(xué) 立法研究中心/法學(xué)院，江西 南昌 330031)

一、 “一帶一路”倡議與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題的提出

(一) “一帶一路”倡議與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的契合

“一帶一路”源于習(xí)近平主席在2013年9月訪問中亞期間提出的與中亞國家一起合作共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的構(gòu)想，和在2013年10月出席APEC領(lǐng)導(dǎo)人非正式會(huì)議期間提出的與東南亞國家一道建設(shè)“21世界海上絲綢之路”的倡議。這一構(gòu)想和倡議在2013年11月被寫入中共中央十八屆三中全會(huì)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》中，最終形成“一帶一路”倡議。“一帶一路”倡議旨在促進(jìn)中國與沿線國家的經(jīng)貿(mào)發(fā)展，充分利用相互間的地緣毗鄰、經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)來實(shí)現(xiàn)互利共贏。這一倡議為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了更大的活動(dòng)空間，使我國經(jīng)濟(jì)在進(jìn)入新常態(tài)時(shí)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的深度調(diào)整有了更大的回旋余地，對(duì)外強(qiáng)化了我國市場經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步開放的理念。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略最早出現(xiàn)在2007年十七大報(bào)告中的“實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”。2011年4月國務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議通過了《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，并于同年6月發(fā)布。為策應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和“一帶一路”倡議的部署，國務(wù)院于2015年12月發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》。2016年5月中共中央、國務(wù)院發(fā)布了《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，明確提出了“加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國”。為保障戰(zhàn)略實(shí)施，2016年4月，國務(wù)院批復(fù)同意建立了國務(wù)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施工作部際聯(lián)席會(huì)議制度。該聯(lián)席會(huì)議由知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、中央宣傳部(國務(wù)院新聞辦)、最高人民法院、最高人民檢察院、外交部、發(fā)展改革委、教育部、科技部、工業(yè)和信息化部、公安部、司法部、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部、環(huán)境保護(hù)部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、文化部、衛(wèi)生計(jì)生委、人民銀行、國資委、海關(guān)總署、工商總局、質(zhì)檢總局、新聞出版廣電總局(版權(quán)局)、統(tǒng)計(jì)局、林業(yè)局、法制辦、中科院、國防科工局、中央軍委裝備發(fā)展部、貿(mào)促會(huì)等31個(gè)成員單位組成。[1]知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略旨在提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)從大向強(qiáng)、從多向優(yōu)的轉(zhuǎn)變，實(shí)施新一輪高水平對(duì)外開放，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。通過實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，可以在全球新一輪的科技革命中占領(lǐng)先機(jī)，實(shí)現(xiàn)以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)變革，以創(chuàng)新帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，為我國深化改革注入活力。

“一帶一路”倡議的主要目的在于對(duì)外擴(kuò)充空間，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供更大、更廣的外部環(huán)境。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的主要目的則是在于對(duì)內(nèi)深化改革，通過創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供新的動(dòng)力。兩者相互相成，內(nèi)外聯(lián)動(dòng)，共同促進(jìn)我國市場經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步改革開放，具有高度的契合性。

(二) “一帶一路”倡議下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突

知識(shí)產(chǎn)權(quán)不是一種自然權(quán)利，而是一種法定權(quán)利。由于法定權(quán)利來自一國法律的規(guī)定，因而知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有嚴(yán)格的屬地性特點(diǎn)。這種屬地性特點(diǎn)使得一國知識(shí)產(chǎn)權(quán)與傳統(tǒng)的民事權(quán)利不同，只在一國之內(nèi)予以承認(rèn)和保護(hù)，而在他國并不當(dāng)然地受到承認(rèn)和保護(hù)，除非有國際層面有約束力的法律安排。

在“一帶一路”倡議下，“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世界海上絲綢之路”上的國家互聯(lián)互通，互利互贏，構(gòu)成了一幅政策溝通、道路連通、貿(mào)易暢通、貨幣流通、民心相通的“清明上河圖”。到目前為止，參與“一帶一路”的國家有70個(gè)，涉及亞洲、非洲、歐洲、南美洲。“一帶一路”上的國家眾多，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)差異明顯。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的《2014年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)》顯示，“一帶一路”區(qū)域國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)相對(duì)都比較低。在這些國家中，中亞國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)相對(duì)最低，如伊朗、土庫曼斯坦、烏茲別克斯坦等；其次則是南亞國家，而東南亞的新加坡、馬來西亞等則更高。這種法律保護(hù)差異實(shí)際上對(duì)跨境知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)構(gòu)成沖突。

(三) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突的具體表現(xiàn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的跨境主要通過兩個(gè)方式進(jìn)行，一是通過獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓和許可方式，進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施和應(yīng)用，二是通過附加于貨物、投資、服務(wù)等方式進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的跨境移轉(zhuǎn)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的單獨(dú)轉(zhuǎn)讓，主要表現(xiàn)為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有權(quán)的一次性賣斷。在轉(zhuǎn)讓中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體發(fā)生變化，原所有人不再具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有權(quán)，而買受人才是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有人，擁有對(duì)其購買的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有權(quán)。具體表現(xiàn)為專利技術(shù)的跨境出售、商標(biāo)的跨境出售等。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的單獨(dú)許可，主要表現(xiàn)為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)的讓渡。許可人讓渡的只是一定區(qū)域和時(shí)間內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)，讓渡程度的大小取決于其許可合同的安排。比如，在獨(dú)占許可方式中，被許可人在合同規(guī)定的區(qū)域和時(shí)間范圍內(nèi)擁有獨(dú)占性的使用權(quán)，許可人本人也無權(quán)在該區(qū)域和時(shí)間內(nèi)使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)。而在排他許可合同中，被許可人在合同規(guī)定的區(qū)域和時(shí)間范圍內(nèi)擁有除許可人之外的排他性的使用權(quán)。但在大多數(shù)的許可合同中，被許可人只是具有在一定區(qū)域和時(shí)間范圍內(nèi)的使用權(quán)，但并非獨(dú)占性或排他性的使用權(quán)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的附加性跨境移轉(zhuǎn)則是知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他方式一起移轉(zhuǎn)，主要表現(xiàn)在貿(mào)易產(chǎn)品中包含有專利和/或商標(biāo)的許可。比如，大型成套設(shè)備的進(jìn)出口中包含的商標(biāo)授權(quán)使用、軟件著作權(quán)的應(yīng)用；在投資中包含的專利技術(shù)入股投資、商標(biāo)權(quán)的作價(jià)投資、軟件著作權(quán)的作價(jià)投資；在服務(wù)方式中包含的服務(wù)商的加盟、連鎖，等等。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可、附加等方式的跨境移轉(zhuǎn)是否會(huì)導(dǎo)致沖突，取決于這些權(quán)利在不同國家的保護(hù)方式、范圍和力度是否不同。因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)的法定性決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)只在一國有效，想要在其他國家獲得保護(hù)就必須在該國再申請(qǐng)，但如果該國的法律并不對(duì)這一申請(qǐng)授予專利或注冊(cè)商標(biāo)，那么就無法在該國獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。這時(shí)，在該國的被許可人基于轉(zhuǎn)讓或許可合同是可以使用其受讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但因?yàn)闊o法禁止其他人在該國對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用，導(dǎo)致其使用權(quán)受到影響。同樣的情況也會(huì)發(fā)生在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的附加跨境移轉(zhuǎn)情況下。比如，A國某一注冊(cè)商標(biāo)的商品，一旦通過國際貿(mào)易的方式，許可“一帶一路”的沿線國B國甲生產(chǎn)該商標(biāo)商品，如果該商標(biāo)商品在B國獲得消費(fèi)者青睞，銷量極好，后來B國的另一生產(chǎn)商乙發(fā)現(xiàn)后，就開始仿冒該商標(biāo)的商品，那么甲是否可以告乙侵權(quán)呢？但由于該商標(biāo)并沒有在B國注冊(cè)，無法收到B國的商標(biāo)法保護(hù)，因而也就無法禁止乙仿冒其商標(biāo)。盡管乙的確通過合同的安排獲準(zhǔn)了該商標(biāo)商品的生產(chǎn)，但由于這種權(quán)利的邊界只限于在A國，一旦跨境移轉(zhuǎn)就可能面臨權(quán)利的消滅。

二、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際機(jī)制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利來源是法律，如果沒有一國法律的規(guī)定，也就不會(huì)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的承認(rèn)和保護(hù)。也正因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)的這一法定特性，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)在各國的保護(hù)方式、范圍和力度都有不同。知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是無形性，這使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以快速突破物理的空間界限，被復(fù)制與傳播。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可復(fù)制與不受空間限制的傳播，因其保護(hù)受到不同國家的法律規(guī)定而不同。這種法律的差異性，容易導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)遭受不同程度的侵害，進(jìn)而影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展。如何最大限度地統(tǒng)一對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，應(yīng)對(duì)這種跨境知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能遭受的侵害，就顯得非常重要。盡管統(tǒng)一的最佳做法是統(tǒng)一各國內(nèi)法的規(guī)定，但由于各國法律都是一個(gè)各自相對(duì)完整的體系，并由此形成了各自的法律文化傳統(tǒng)，因而使法律統(tǒng)一的難度很大。只有在國際層面上通過國際戰(zhàn)略合作和制定多邊、雙邊國際條約的軟/硬約束機(jī)制，并在此基礎(chǔ)上逐步形成各國法律規(guī)定的趨同，才能最大限度地形成對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

(一) 軟約束機(jī)制：國際戰(zhàn)略合作

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際戰(zhàn)略合作就是通過國際會(huì)議、國際戰(zhàn)略對(duì)話等方式進(jìn)行溝通，并在此基礎(chǔ)上發(fā)表、簽署合作倡議和協(xié)議。而這些倡議和協(xié)議的主要目的在于向外表達(dá)共同或相近的意向，為下一步具體措施的統(tǒng)一制定奠定基調(diào)。

首先，通過國際戰(zhàn)略合作的軟約束機(jī)制，可以在一定程度上協(xié)調(diào)沿線國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立場，為尋求知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際條約的制定和國內(nèi)法律的趨同提供制度基礎(chǔ)。比如，為策應(yīng)我國“一帶一路”倡議，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，2016年7月國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合國家工商聯(lián)行政管理局、國家版權(quán)局、商務(wù)部、北京市政府和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織，在北京舉辦了“一帶一路”知識(shí)產(chǎn)權(quán)高級(jí)別會(huì)議。與會(huì)的50多個(gè)“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人一致認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在當(dāng)代社會(huì)日益成為國家發(fā)展的重要資源，在國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著重要作用，需要加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際合作和完善國內(nèi)立法。在該次會(huì)議上，與會(huì)各方通過了一份旨在加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的《加強(qiáng)“一帶一路”國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域合作的共同倡議》。1年后第一屆“‘一帶一路’國際合作高峰論壇”于2017年5月在北京成功舉行。在這次高峰論壇期間，我國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織共同簽署了《中華人民共和國政府和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織加強(qiáng)“一帶一路”知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作協(xié)議》，雙方一致同意，就“一帶一路”下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展全方位的深入合作。通過這些倡議和合作協(xié)議，初步將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際戰(zhàn)略合作形成常態(tài)化。雖然這些倡議和合作協(xié)議不具有國際法上的法律約束力，但是它仍然具有一定的約束效果，各國會(huì)基于展示自身的國際形象而自覺遵守。我國就曾圍繞2016年《加強(qiáng)“一帶一路”的國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域合作的共同倡議》，單方面發(fā)布了一些具體的措施，包括：推動(dòng)多邊區(qū)域合作、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與法律法規(guī)交流、知識(shí)產(chǎn)權(quán)審批能力提升、人才培養(yǎng)、提高市場主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力、增強(qiáng)社會(huì)公眾知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題研究等多個(gè)方面，與沿線國家和地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)開展合作。[2]我國正是基于對(duì)國際戰(zhàn)略合作倡議的遵守，逐步將一些倡議轉(zhuǎn)化為實(shí)際行動(dòng)，推動(dòng)“一帶一路”沿線國家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，這對(duì)于構(gòu)建“一帶一路”相一致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度至關(guān)重要。

其次，通過國際戰(zhàn)略合作協(xié)議的軟約束機(jī)制，各個(gè)國家可以展示各自方案，發(fā)出各自聲音，便于尋找各國都能接收最大公約數(shù)的法律制度。例如，中國通過與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織協(xié)商，于2014年7月在北京設(shè)立了世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織中國辦事處，為中國加強(qiáng)與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的聯(lián)系創(chuàng)造了條件。也正因此，中國近年來全面參與了世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間文藝政府間委員會(huì)，商標(biāo)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)和地理標(biāo)志法律常設(shè)委員會(huì)，專利法常設(shè)委員會(huì)，發(fā)展了與專利合作條約等方面的磋商。通過在磋商過程中提出中國方案，將中國聲音傳遞出去，為后續(xù)的多邊條約、雙邊條約的制定表明我國的立場基調(diào)。

有了這些積極主動(dòng)的多邊參與，我國可以據(jù)此推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際治理體系變革，對(duì)傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則進(jìn)行破立、完善，使之朝著普惠、包容、平衡的方向發(fā)展，以展示我國作為一個(gè)負(fù)責(zé)任知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國的形象。同時(shí)，積極主動(dòng)地加強(qiáng)與沿線國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的交流合作，可以充分展示我國依法嚴(yán)格保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信心和決心，帶動(dòng)沿線國家共同加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，使得與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)聯(lián)的當(dāng)代國際貿(mào)易、投資、服務(wù)得到促進(jìn)和發(fā)展，促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)的繁榮與增長。

(二) 硬約束機(jī)制：國際條約

國際條約因其法律屬性而構(gòu)成對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的硬約束。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際法層面，既可以運(yùn)用多邊的世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(Trips)，也可以考慮區(qū)域性的區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系(RCEP)、亞太自由貿(mào)易區(qū)(FTAAP)，還可以采取雙邊的自由貿(mào)易協(xié)定、雙邊投資協(xié)定(簡稱BIT)。

1． 世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

目前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)在多邊層面主要有世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和世界貿(mào)易組織下的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織是知識(shí)產(chǎn)權(quán)最主要國際組織，共有191個(gè)成員國，分別在北京、里約熱內(nèi)盧、東京、莫斯科、新加坡設(shè)有5個(gè)對(duì)外辦事處。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織共管理著包括《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》在內(nèi)的26項(xiàng)涉及國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條約。根據(jù)《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》的規(guī)定，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全球政策論壇，各國政府、各種政府間組織、產(chǎn)業(yè)團(tuán)體和民間社會(huì)都可以共議不斷發(fā)展變化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)議題。涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策制定分為3個(gè)層次：一是工作組，主要負(fù)責(zé)某一具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的詳細(xì)調(diào)研。二是常設(shè)委員會(huì)，主要是為大會(huì)特定目的(如制定新的條約)而組成的專家特設(shè)委員會(huì)。當(dāng)常設(shè)委員會(huì)認(rèn)為朝著條約目的已經(jīng)取得了足夠的進(jìn)展時(shí)，可要求大會(huì)決定是否召開為完成新的條約談判工作的外交會(huì)議，以便能最終制定條約。三是大會(huì)，包括世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織大會(huì)、各聯(lián)盟的成員國大會(huì)、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織成員國會(huì)議、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織協(xié)調(diào)委員會(huì)大會(huì)，主要目的是將一些外交會(huì)議協(xié)商的文本轉(zhuǎn)為條約。由于世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)日新月異的變化，因此世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織要通過談判，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度進(jìn)行必要的變革和出臺(tái)新的規(guī)則，以確保國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能跟上這一不斷變化的世界，更好地實(shí)現(xiàn)其鼓勵(lì)創(chuàng)新和創(chuàng)造的宗旨。由于世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織所管理下的26項(xiàng)所涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約賦予的只是國際義務(wù)，即要求各成員國將其轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法律，但要真正實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)依賴于成員國將國際義務(wù)轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法律的自覺性。

因?yàn)槭澜缰R(shí)產(chǎn)權(quán)組織中國際義務(wù)缺乏快捷的強(qiáng)有力約束機(jī)制，為此在美國的強(qiáng)力推動(dòng)下，在1995年成立的世界貿(mào)易組織框架下，出臺(tái)了具有更強(qiáng)約束力的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。這個(gè)協(xié)議有效地借助了世界貿(mào)易組織的爭端解決機(jī)制的功能，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)納入了貿(mào)易領(lǐng)域，開創(chuàng)了一種新的強(qiáng)力保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式。因?yàn)橐勒帐澜缳Q(mào)易組織的規(guī)定，一些被視為與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，在某一成員國不自覺履行會(huì)減損其條約的國際義務(wù)時(shí)，可能會(huì)被訴至世界貿(mào)易組織的爭端解決機(jī)構(gòu)而予以強(qiáng)力干預(yù)。正是這一強(qiáng)力干預(yù)性質(zhì)使得《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》在生效后，世界貿(mào)易組織成功取代世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織，成為了知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域最具影響力的管理組織。當(dāng)然，這一與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議，擔(dān)負(fù)著對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)，有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)達(dá)國家，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)不發(fā)達(dá)國家的承擔(dān)著單方保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際義務(wù)。不過這個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議還是給予了發(fā)展中國家成員和最不發(fā)達(dá)國家成員長達(dá)10年的過渡期。

但是，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易的關(guān)聯(lián)性，就使那些具有法域性特征的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被強(qiáng)加上了國際義務(wù)。這種國際安排實(shí)際弱化了國家對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度，不利于國家基于國家需要而實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，因此國際社會(huì)成員越來越質(zhì)疑《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。很多國家尤其是新興經(jīng)濟(jì)體國家開始重新青睞世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織，將其作為構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際新秩序的平臺(tái)。[3]因?yàn)槭澜缰R(shí)產(chǎn)權(quán)組織機(jī)制受到國際貿(mào)易的影響更小，因而能夠更多考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)特征，從而能夠制定出更加符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)特征的國際保護(hù)規(guī)則。正如之前所述，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織因缺乏強(qiáng)有力的約束而難以制定更有力的國際規(guī)則來強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)，但是中國作為一個(gè)發(fā)展中國家，作為一個(gè)極力倡導(dǎo)創(chuàng)新性的國家，應(yīng)順勢(shì)而為，在通過與其他新興經(jīng)濟(jì)體國家的合作中，以相同的身份，使蘊(yùn)含普惠包容、互惠共贏、可持續(xù)發(fā)展的中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)理念在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織論壇中實(shí)現(xiàn)發(fā)聲、檢驗(yàn)并進(jìn)而推廣。有了在這大背景下所確立的中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的理念，還可進(jìn)一步為后續(xù)的區(qū)域性、雙邊性協(xié)議中一以貫之地提供著中國理念，使中國不再局限于以現(xiàn)有貿(mào)易引導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)走向的體制格局。

2． 區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系或亞太自由貿(mào)易區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展歷史表明，現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)機(jī)制往往都是處于科技領(lǐng)先地位的發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的，其目的在于追逐國際市場。多邊的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》是以美國為首的發(fā)達(dá)國家制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則。發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》(TPP)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則也處處表現(xiàn)為“高標(biāo)準(zhǔn)、非均衡、非開放”特征。例如，TPP中對(duì)權(quán)利人的保護(hù)條款做了非常詳細(xì)和具體的強(qiáng)制性規(guī)定，而TPP第18.15條、18.66條對(duì)于基于公共領(lǐng)域和權(quán)利平衡的規(guī)定則主要表現(xiàn)為“承認(rèn)”“認(rèn)識(shí)到”“努力實(shí)現(xiàn)”等一些不具有約束力的用語。而TPP第18.63條對(duì)著作權(quán)的保護(hù)，則延長至死后70年。這種對(duì)著作權(quán)保護(hù)期限的延長，將導(dǎo)致公有領(lǐng)域被大幅地壓縮，孤兒作品增加，權(quán)利處理更加復(fù)雜，使得繼續(xù)創(chuàng)造受到抑制、作品數(shù)字化事業(yè)受影響。[4]

根據(jù)“一帶一路”所倡導(dǎo)的“經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)來實(shí)現(xiàn)互利共贏”的戰(zhàn)略目標(biāo)，我國應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)持自己在多邊框架下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)理念，始終以發(fā)展中國家的身份，以大國的國際擔(dān)當(dāng)，致力于構(gòu)建普惠包容、互惠共贏、平衡、可持續(xù)發(fā)展的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則。目前，在“一帶一路”沿線存在的區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織有：東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作組織，歐亞專利組織和歐洲專利局。其中，東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作組織是東南亞國家聯(lián)盟的一個(gè)區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作組織，旨在建立一體化的東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。[5]歐亞專利組織是1995年開始運(yùn)作，旨在解決蘇聯(lián)解體后獨(dú)聯(lián)體國家之間在專利領(lǐng)域的申請(qǐng)、審查、授權(quán)和管理問題，該組織內(nèi)授予的專利權(quán)對(duì)歐亞成員國有統(tǒng)一的效力。[6]歐洲專利局成立于1977年，旨在加強(qiáng)歐洲各國的專利統(tǒng)一問題，以提高專利審批效率、促進(jìn)各成員國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的增長。這3個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域國際組織成員國不同，關(guān)注的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題也不相同，導(dǎo)致在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度上存在一定的沖突和交叉。每個(gè)組織所制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度都有很強(qiáng)的針對(duì)性，這種針對(duì)性不利于區(qū)域制度與外部制度的相融合，既容易引發(fā)矛盾也會(huì)增加制度趨同的難度。但由于我國與這些組織都建立了良好的合作關(guān)系，可以充分利用我國作為一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國的形象，發(fā)揮大國的作用，通過區(qū)域?qū)υ拝f(xié)調(diào)機(jī)制，構(gòu)建一個(gè)融合各組織優(yōu)點(diǎn)的普惠包容、互惠共贏、可持續(xù)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制。[7]

具體而言，在“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”上，應(yīng)考慮充分利用我國與歐亞專利組織的合作機(jī)制，加強(qiáng)與歐洲專利局的戰(zhàn)略對(duì)話。在合作和對(duì)話進(jìn)程中，不斷地強(qiáng)化我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)理念，積極尋找對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的共識(shí)，并在此基礎(chǔ)上達(dá)成有效的區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定。而在“21世界海上絲綢之路”區(qū)域，重點(diǎn)考慮我國與東盟各國的合作機(jī)制，充分利用區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系或亞太自由貿(mào)易區(qū)現(xiàn)有的制度框架包括東盟的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作框架協(xié)議》《中國—東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作諒解備忘錄》等，并在后續(xù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域?qū)υ捴?，不斷地?qiáng)化我國的“一帶一路”倡議和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)理念。要在此基礎(chǔ)上利用這一區(qū)域性組織達(dá)成區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系或亞太自由貿(mào)易區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議。但條款設(shè)置應(yīng)該避免超《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款。(1)轉(zhuǎn)引自Joseph Straus，“The Impact of the New World Order on Economic Development: The Role of the Intellectual Property Rights System，6”， J．Marshall Rev．Intellect．Prop．L．，2006,1(16)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)內(nèi)容可以考慮從傳統(tǒng)的貿(mào)易領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，延伸到遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間文學(xué)藝術(shù)以及探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國際投資相結(jié)合的保護(hù)制度框架。因?yàn)楝F(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在不斷擴(kuò)張范圍，并在國際投資中日益成為重要的投資要素。

3． 自由貿(mào)易協(xié)定或雙邊投資協(xié)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

在充分利用多邊、區(qū)域機(jī)制強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的同時(shí)，還應(yīng)同時(shí)一以貫之地將我國的“一帶一路”倡議下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理念反映在雙邊的自由貿(mào)易協(xié)定或雙邊投資條約中。雖然多邊條約、區(qū)域性條約可以更大范圍地提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)，而雙邊條約卻是可以更加快捷地提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的制度供給。因?yàn)樵陔p邊條約中，可以根據(jù)需要，通過協(xié)商一致，成熟一項(xiàng)簽署一項(xiàng)。在“一帶一路”倡議下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際化進(jìn)程日益突出，全面滲入國際貿(mào)易、國際投資、國際服務(wù)等領(lǐng)域。因此，在制定雙邊條約時(shí)，可以考慮將單一磋商和全面磋商進(jìn)行混合，以單一磋商帶動(dòng)和促成全面磋商。對(duì)于單一問題單一磋商，磋商一項(xiàng)，締結(jié)一項(xiàng)具體的雙邊協(xié)議。在此基礎(chǔ)上，在全面磋商完成后締結(jié)統(tǒng)一的雙邊協(xié)議。具體而言，可以重點(diǎn)考慮就“一帶一路”所涉的貿(mào)易、投資、服務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行單一磋商。

現(xiàn)代的國際貿(mào)易已不再純粹是貨物貿(mào)易，知識(shí)產(chǎn)權(quán)常常與貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易緊密關(guān)聯(lián)，有時(shí)貨物或服務(wù)貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值比更大。尤其在當(dāng)今的情況下，創(chuàng)新日新月異，知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益受到重視，更是如此。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)不再單獨(dú)地體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的雙邊條約中，恰恰相反，應(yīng)充分利用貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易相關(guān)聯(lián)的實(shí)際，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)通過統(tǒng)一的自由貿(mào)易協(xié)定體制進(jìn)行安排。這樣的話，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)可以因?qū)Q(mào)易、服務(wù)的實(shí)際需求而更容易被接受。

在后世界貿(mào)易組織時(shí)代，世界貿(mào)易格局呈現(xiàn)了多元化的態(tài)勢(shì)，多邊、區(qū)域、雙邊并行。雙邊自由貿(mào)易協(xié)定因其容易協(xié)調(diào)雙方矛盾、切合雙方利益，以及簽署快捷等特點(diǎn)而深受各國青睞。1990年全球生效的自由貿(mào)易協(xié)定有27個(gè)，2017年快速增長到647個(gè)(包括區(qū)域性的RTA，但雙邊的FTA占90%以上)。我國自由貿(mào)易協(xié)定雖然起步晚，但發(fā)展迅速。目前中國大陸已與13個(gè)國家或地區(qū)達(dá)成了自由貿(mào)易協(xié)定。(2)迄今為止，澳大利亞、瑞士、哥斯達(dá)黎加、新加坡、智利、東盟、東盟“10+1”升級(jí)、韓國、冰島、秘魯、新西蘭、巴基斯坦及我國港澳與中國大陸簽訂了自由貿(mào)易協(xié)定。此外，中日韓、中巴(中國—巴基斯坦)，與海灣阿拉伯國家合作委員會(huì)、斯里蘭卡、馬爾代夫、格魯吉亞、以色列、挪威以及區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系(RCEP)等之間的自由貿(mào)易協(xié)定正在談判中。雖然雙邊自由貿(mào)易協(xié)定目前正在成為貿(mào)易協(xié)議的重要趨勢(shì)，美國也放言暗示要退出世界貿(mào)易組織而轉(zhuǎn)向雙邊協(xié)議，但世界上多數(shù)國家還是在力推全球化，尤其在中國提出“一帶一路”倡議后100多個(gè)國家和地區(qū)積極響應(yīng)。(3)2017年5月中旬召開的“一帶一路”國際合作高峰論壇上，參會(huì)的各國首腦達(dá)成共識(shí)，要通過“一帶一路”建設(shè)打造更加開放的世界經(jīng)濟(jì)體系。由于“一帶一路”沿線的國家眾多，發(fā)展水平參差不齊，短期內(nèi)要將倡議轉(zhuǎn)變?yōu)槎噙厡?shí)踐還是非常困難的，因此積極尋求在雙邊的自由貿(mào)易協(xié)定中要一以貫之地踐行中國的“共商、共建、共享”原則，以點(diǎn)帶面，最終推動(dòng)多邊的自由貿(mào)易協(xié)定水到渠成。

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)競爭的時(shí)代，作為私權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)也成為了一種重要的生產(chǎn)要素，在直接投資活動(dòng)中作為一種重要的投資形式。而這些參與直接投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，作為一種具有資本屬性的動(dòng)態(tài)財(cái)產(chǎn)權(quán)利，功能和屬性已大大超過了附著于貨物或服務(wù)的靜態(tài)財(cái)產(chǎn)權(quán)利，因而世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條約和《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》中的與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約都顯得力不從心。[8]因此，在雙邊投資協(xié)定中，常常出現(xiàn)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際安排。

以雙邊投資協(xié)定形式保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，主要的推動(dòng)者是美國。從1982年與巴拿馬簽署雙邊投資協(xié)定(1991年生效)以來，至今已經(jīng)締結(jié)了41個(gè)雙邊投資協(xié)定，還有10多個(gè)雙邊、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定含有投資章節(jié)。[8]美國通過這些雙邊投資協(xié)定和投資章節(jié)，努力地為美國投資者在投資東道國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資提供強(qiáng)大的保護(hù)，并逐步將這一做法利用自身優(yōu)勢(shì)擴(kuò)大至全球范圍。在早期的雙邊投資協(xié)定中，美國充分利用世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織標(biāo)準(zhǔn)來保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。例如，1994—2004年在美國的18個(gè)雙邊投資協(xié)定中，有12個(gè)專門針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資確立了國民待遇、最惠國待遇以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓履行要求禁止等方面的例外，但卻沒有依據(jù)《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。個(gè)中原因在于：一是根據(jù)世界貿(mào)易組織的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》規(guī)定，發(fā)展中國家和不發(fā)達(dá)國家有10年的過渡保護(hù)期；二是美國的信息技術(shù)和生物技術(shù)等在20世紀(jì)80年代以來獲得空前發(fā)展，其域外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于其利益愈發(fā)重要，因而需要借助世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織這一平臺(tái)開始知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際化階段。[9]但在后期的雙邊投資協(xié)定中，美國不斷地引入《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》標(biāo)準(zhǔn)甚至它的附設(shè)(Plus)標(biāo)準(zhǔn)。例如在美國的9個(gè)雙邊投資協(xié)定中，均在國民待遇、最惠國待遇、履行要求禁止、征收條件中以《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》為參照設(shè)置了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的例外規(guī)定。[8]美國雙邊投資條約對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的歷史演進(jìn)表明，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)總是一種趨嚴(yán)的態(tài)勢(shì)，且由于市場對(duì)資本的強(qiáng)力需求，這樣的趨嚴(yán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)還常常會(huì)比較容易磋商成功。

隨著我國海外投資的迅速增長，以及“一帶一路”倡議為我國海外投資帶來的歷史機(jī)遇，加之沿線國家對(duì)我國資本的需求增強(qiáng)，我國可以考慮充分利用雙邊投資協(xié)定來加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為資本的保護(hù)。但如何在我國雙邊投資條約中設(shè)置對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條款呢？筆者認(rèn)為應(yīng)重點(diǎn)考慮以下3個(gè)方面：一是需要考慮我國推進(jìn)“一帶一路”倡議的目標(biāo)，踐行我國的“共商、共建、共享”原則來磋商知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款，在感情上獲得沿線國家的認(rèn)同感；二是考慮我國推進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)，立足我國是知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國而非強(qiáng)國的實(shí)際，選擇《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》標(biāo)準(zhǔn)之外的要求，考慮選擇世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織下的標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)踐上更易為雙方接受；三是考慮雙邊投資協(xié)定與區(qū)域、多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)定的銜接和互動(dòng)，以雙邊投資協(xié)定作為突破，以區(qū)域、多邊為目標(biāo)，積極推動(dòng)雙邊投資協(xié)定磋商，參與區(qū)域、多邊協(xié)商，堅(jiān)持傳遞中國理念，提供中國方案。

三、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國內(nèi)機(jī)制

國際層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制為知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供了一個(gè)良好的外部環(huán)境。這種外部環(huán)境提供了一種可能的制度供給，因?yàn)楦鶕?jù)國際條約產(chǎn)生的國際義務(wù)，條約的當(dāng)事國有義務(wù)將國際法轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法。這種制度供給對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人而言，大多是間接的。對(duì)權(quán)利人而言，直接的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)源自一國的政府層面的具體規(guī)則和主要權(quán)利人主體——企業(yè)的自我保護(hù)措施。

(一) 政府層面

據(jù)世界五大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、美國專利商標(biāo)局、歐洲專利局、日本特許廳、韓國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局)2016年統(tǒng)計(jì)報(bào)告，五大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局所在國家(地區(qū))作為第一申請(qǐng)人或第一發(fā)明人居住地專利申請(qǐng)流量的統(tǒng)計(jì)顯示：中國對(duì)外輸出的專利申請(qǐng)數(shù)量只有33 367件，而同期海外向中國的輸入專利申請(qǐng)量高達(dá)125 854件，輸出占輸入的比例為26.5%；美國對(duì)外輸出專利申請(qǐng)數(shù)量131 263件，輸入數(shù)量239 153件，輸出占輸入的比例為54.8%；韓國輸出專利申請(qǐng)數(shù)量64 344件，輸入數(shù)量43 912件，輸出占輸入的比例為146%；歐盟專利申請(qǐng)輸出數(shù)量161 667件，輸入數(shù)量96 921件，輸出占輸入的比例為166%；日本專利申請(qǐng)輸出數(shù)量170 541件，輸入數(shù)量55 347件，輸出占輸入的比例為308%。[10]不管是輸出的絕對(duì)數(shù)量還是輸出占輸入的比例，我國都是最低的。美國專利商標(biāo)局的成果信息顯示，中國在2016年在美國的專利授權(quán)量在5個(gè)主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利國家(地區(qū))排名最低，只有10 462件，而同期的日本的則高達(dá)將近5萬件，遠(yuǎn)超我國。[10]PCT(專利合作協(xié)定)國際申請(qǐng)比例顯示，中國在利用PCT進(jìn)行申請(qǐng)專利的比例也是最低的，只有3%，遠(yuǎn)低于平均值9%。[10]國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司2018年1月發(fā)布的專利統(tǒng)計(jì)簡報(bào)顯示，在2017年中國在“一帶一路”沿線國家的專利申請(qǐng)公開5 608件，而美國、日本和德國在這些沿線國家專利申請(qǐng)公開量分別為49 272件、14 317件和9 160件，分別是中國的8.8倍、2.6倍和1.6倍。[11]因此，我國政府除了依據(jù)條約產(chǎn)生的國際義務(wù)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)提供制度供給，同時(shí)還可以基于國家戰(zhàn)略需要，根據(jù)現(xiàn)有實(shí)際差距提供額外的促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的政策措施。

第一，提供信息。政府作為企業(yè)與海外市場的重要紐帶，應(yīng)充分發(fā)揮其提供公共服務(wù)的功能。盡管企業(yè)是市場最為重要的主體，但由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不是一種天然的權(quán)利，而是一種由法律授權(quán)產(chǎn)生的法定權(quán)利，導(dǎo)致這一權(quán)利具有明顯的地域性特征。企業(yè)需要獲得在另一法域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，必須積極在其他法域獲得授權(quán)。這種權(quán)利的獲得與知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息至關(guān)重要，因而政府應(yīng)該積極為企業(yè)提供這一方面的信息，以便企業(yè)能夠獲得其國內(nèi)權(quán)利的對(duì)外延伸保護(hù)。因此，政府應(yīng)運(yùn)用公共資源，依托中國政府駐外使館經(jīng)銷處，建立比較及時(shí)的信息通報(bào)機(jī)制。[12]這種體系有助于企業(yè)通過申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)、申請(qǐng)專利權(quán)在外獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)；同時(shí)，企業(yè)也能夠基于這些政府提供的信息，及時(shí)調(diào)整對(duì)外經(jīng)營策略。

第二，協(xié)助申報(bào)。根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)原理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利獲得來源于法律的授權(quán)，因而企業(yè)自主申報(bào)專利、注冊(cè)商標(biāo)都是由企業(yè)自己決定，但企業(yè)在決定是否申請(qǐng)時(shí)，尤其是專利申請(qǐng)時(shí)，往往會(huì)面臨很多困難。因?yàn)閷＠陥?bào)的專業(yè)性強(qiáng)，雖然很多企業(yè)有研發(fā)實(shí)力和水平，但面臨申請(qǐng)專利時(shí)還是會(huì)碰到技術(shù)點(diǎn)的提煉、撰寫等非技術(shù)性困難。盡管目前對(duì)于專利申請(qǐng)有中介機(jī)構(gòu)作為代理協(xié)助申報(bào)，但由于代理機(jī)構(gòu)的盈利模式是專利申請(qǐng)的數(shù)量帶來的代理費(fèi)，因此代理機(jī)構(gòu)在從事專利申請(qǐng)代理的時(shí)候并不會(huì)關(guān)注專利技術(shù)所需要的體系性、系統(tǒng)性保護(hù)。反而，專利代理機(jī)構(gòu)可能常常更加熱衷于將技術(shù)點(diǎn)進(jìn)行拆分，而增加專利的申報(bào)數(shù)量，這種情形在國內(nèi)尤其如此。這種拆分帶來的后果就是專利中的權(quán)利要求過低，每一項(xiàng)專利經(jīng)過拆分之后的權(quán)利要求通常只有一兩個(gè)關(guān)鍵的技術(shù)點(diǎn)，這造成了對(duì)技術(shù)保護(hù)的不完整。尤其在政府為了鼓勵(lì)本地企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)(比如申報(bào)國家高新技術(shù)企業(yè))，而出臺(tái)了財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)的方式，更加重了代理數(shù)量的增加，因?yàn)閷＠頇C(jī)構(gòu)常常會(huì)將這一政策，作為鼓動(dòng)企業(yè)找中介機(jī)構(gòu)代理專利申請(qǐng)的重要依據(jù)。因此，國家應(yīng)重點(diǎn)在專利技術(shù)申報(bào)的這一層面出臺(tái)協(xié)助措施。對(duì)內(nèi)而言，具體可以考慮提升專利申報(bào)系統(tǒng)，提供更加完善便利的申報(bào)系統(tǒng)，包括技術(shù)的完整性的判斷、企業(yè)自主申報(bào)的便利；同時(shí)，鼓勵(lì)企業(yè)自身依靠其下屬的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自主申報(bào)，因?yàn)檫@些機(jī)構(gòu)作為企業(yè)的一部分，熟悉企業(yè)的技術(shù)，更會(huì)考慮企業(yè)的研發(fā)和成長。對(duì)外而言，協(xié)助企業(yè)積極對(duì)外申報(bào)，包括提供技術(shù)專家支持、技術(shù)申報(bào)費(fèi)用減免，免費(fèi)申報(bào)培訓(xùn)等。

第三，減免稅收。稅收減免作為一項(xiàng)鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的政策，不應(yīng)該主要停留在申請(qǐng)階段，而應(yīng)將重點(diǎn)放在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化階段。目前出臺(tái)的很多稅收減免的激勵(lì)措施都是前者，這導(dǎo)致企業(yè)為了獲得稅收減免，人為地增加專利的獲得數(shù)量，而忽略了專利成果的真正轉(zhuǎn)化，造成了很多僵尸專利，形成了專利大國而非強(qiáng)國的形象。因此，國家應(yīng)該改變這一策略，把對(duì)技術(shù)性企業(yè)是稅收優(yōu)惠重點(diǎn)放到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化階段進(jìn)行實(shí)施。企業(yè)要獲得稅收減免應(yīng)該向國家稅務(wù)機(jī)關(guān)提供其知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)產(chǎn)品中的價(jià)值比重，包括諸如其商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)讓/許可、專利技術(shù)在企業(yè)產(chǎn)品中的應(yīng)用、新技術(shù)產(chǎn)品在企業(yè)總產(chǎn)品中所占比重等。通過這一優(yōu)惠政策由獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)轉(zhuǎn)為獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)用的導(dǎo)向功能改變，真正有利于引導(dǎo)企業(yè)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

第四，建立保障。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除了在產(chǎn)生、應(yīng)用階段政府應(yīng)提供有效措施予以保護(hù)，同時(shí)還應(yīng)考慮出臺(tái)有關(guān)后期侵權(quán)階段的保障措施。盡管在國內(nèi)統(tǒng)一市場中，作為私權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)應(yīng)該自主決定是否提起訴訟，國家不宜過多介入；但是，如果企業(yè)一旦在外遭受侵權(quán)，國家的介入就顯得非常必要。因?yàn)槠髽I(yè)在對(duì)外貿(mào)易、投資的過程中，其對(duì)對(duì)方國家的法律制度的熟悉程度通常跟不上企業(yè)對(duì)外的擴(kuò)張進(jìn)程，迫切需要對(duì)國外法律制度熟悉的專業(yè)人事協(xié)助。基于此，在“一帶一路”倡議實(shí)施過程中，國家應(yīng)盡快健全和完善以政府為主導(dǎo)，以行業(yè)組織、研究機(jī)構(gòu)和媒體為輔助，以企業(yè)為主體的保障機(jī)制。[13]政府可在以下3個(gè)方面建立保障措施：一是鼓勵(lì)建立非營利性的“一帶一路”知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律研究團(tuán)隊(duì)，為所需企業(yè)提供所需的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律信息；二是建立非營利性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律援助律師制度，鼓勵(lì)熟悉涉外法律事務(wù)的專業(yè)律師積極參與海外訴訟，為企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易、投資保駕護(hù)航；三是建立企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)制度，有效地分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，幫助我國涉訴企業(yè)尤其是中小企業(yè)，解決高昂的訴訟費(fèi)用，以更好地應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟。

(二) 企業(yè)層面

企業(yè)作為市場最為重要的主體，常常會(huì)對(duì)市場信息敏感，然而由于我國企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不重視，導(dǎo)致在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面面臨了不少的法律風(fēng)險(xiǎn)。比如，在商標(biāo)方面，聯(lián)想集團(tuán)商標(biāo)“Legend”在海外被他人搶注，后被迫改名為“Lenovo”；“同仁堂”和“狗不理”“杜康”“龍井”都曾在日本被搶注；海信集團(tuán)的商標(biāo)“HiSense”也曾被德國西門子公司搶注；“大寶”在美國、英國、比利時(shí)、荷蘭、盧森堡被搶注；“碧螺春”“大紅袍”“信陽毛尖”在韓國被搶注，等等。在專利方面，華為與美國思科之間產(chǎn)生過知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，華為被迫暫停在美國市場上銷售被指侵權(quán)產(chǎn)品；北汽耗費(fèi)巨資收購了薩博資產(chǎn)，但得到的卻是大部分快過期的專利；我國曾出口到歐盟的DVD播放機(jī)，也因核心技術(shù)由“6C”專利聯(lián)盟掌控，被迫向聯(lián)盟支付高額的專利許可費(fèi)。此外，我國的鋼鐵、橡膠、電器和稀土等產(chǎn)業(yè)也都曾經(jīng)歷過美國對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題而展開的“337”調(diào)查。[14]至2015年，我國連續(xù)14年因知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)成為美國“337”調(diào)查數(shù)量最多、涉案金額最高的國家；出口產(chǎn)品因知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)而被查扣的數(shù)量在全球也一直居于首位；每年在海外遭商標(biāo)搶注的案件超過100起，造成的無形資產(chǎn)流失約10億元。[15]因此，企業(yè)應(yīng)積極主動(dòng)采取措施，應(yīng)對(duì)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

第一，提前布局。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為現(xiàn)代企業(yè)一項(xiàng)重要的無形財(cái)產(chǎn)權(quán)利，因其特有的法定性而被各國法律進(jìn)行割裂性的保護(hù)。企業(yè)作為市場主體，在積極開拓海外市場的過程中，必須在制定公司發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，前瞻性地布局海外市場的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。想到哪里去開拓市場，就應(yīng)提前在哪里進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，以加強(qiáng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備，提高企業(yè)在國際市場上的核心競爭力。因?yàn)橐坏┢髽I(yè)在海外市場取得了知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就可以自由使用商標(biāo)或?qū)＠?，還能有效地阻止其他企業(yè)擅自搶注相同或近似商標(biāo)，搶先申請(qǐng)相同的專利，從根本上減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的發(fā)生。在提前布局知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)候，應(yīng)大力借鑒外國大型跨國公司的策略。按照外國大型跨國公司的經(jīng)驗(yàn)，一般是先按產(chǎn)品類型委托知識(shí)產(chǎn)權(quán)公司確定自身需要重點(diǎn)保護(hù)的專利內(nèi)容和商標(biāo)群組，然后以這些核心專利、商標(biāo)為中心，劃定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍，再有針對(duì)地向有開拓價(jià)值的海外市場申請(qǐng)專利、注冊(cè)商標(biāo)。我國之前很多的商標(biāo)被搶注、被指控涉嫌專利侵權(quán)都是因缺乏應(yīng)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)提前布局所造成的。進(jìn)入21世紀(jì)，全球市場日益融合，知識(shí)經(jīng)濟(jì)在全球的重要性日益突出。尤其是在世界貿(mào)易組織的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》之后，各國更是有義務(wù)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。這為知識(shí)產(chǎn)權(quán)尋求在其他國家的保護(hù)提供了更好、更便利的機(jī)會(huì)。因此在“一帶一路”倡議下，企業(yè)應(yīng)該積極主動(dòng)而為，采取提前布局的方式加強(qiáng)自身對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際化保護(hù)。

第二，及時(shí)應(yīng)對(duì)。提前布局可為企業(yè)尋求保護(hù)提供了保護(hù)的基礎(chǔ)，但一旦企業(yè)在面臨海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)時(shí)，則應(yīng)積極爭取政府、行業(yè)協(xié)會(huì)和媒體等支持，并做好應(yīng)訴工作。以訴訟方式維護(hù)企業(yè)在外國(地區(qū))的合法權(quán)益是企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一大重要任務(wù)，但由于訴訟成本高，企業(yè)也可采取商務(wù)談判的方式有效化解知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。通過和解來尋找雙方利益平衡點(diǎn)，緩和雙方的對(duì)立關(guān)系，以達(dá)成雙方各自追求的目的。堅(jiān)持訴訟與和解方式相互切換，切實(shí)把握機(jī)會(huì)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛變?yōu)槠髽I(yè)發(fā)展契機(jī)。同時(shí)，企業(yè)在走出去的過程中也應(yīng)牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。一方面，積極委托知識(shí)產(chǎn)權(quán)公司進(jìn)行海外市場知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警。通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)公司提供的詳細(xì)、準(zhǔn)確、規(guī)范的海外市場知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，了解企業(yè)自身產(chǎn)品是否會(huì)在進(jìn)口國引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，并結(jié)合實(shí)際，適時(shí)調(diào)整企業(yè)戰(zhàn)略，制定規(guī)避侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的策略。另一方面，積極提升企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，針對(duì)企業(yè)員工進(jìn)行分級(jí)培訓(xùn)。對(duì)公司高層及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員，提供海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略意識(shí)層面的培訓(xùn)課程與講座；對(duì)技術(shù)研發(fā)人員，需強(qiáng)化他們?cè)诩夹g(shù)開發(fā)前做好專利檢索分析，以規(guī)避侵犯他人專利。[14]

現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)、科技、信息乃至治理機(jī)制的全球化，不可避免地加大了企業(yè)海外經(jīng)營中知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)作的全球性風(fēng)險(xiǎn)。[16]“一帶一路”作為推進(jìn)全球化的中國方略，知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)是這一戰(zhàn)略的有機(jī)組成部分，不可避免地引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)外溢。因此，我們?cè)趯?shí)施這一戰(zhàn)略時(shí)，應(yīng)積極尋求形成國際、國內(nèi)兩個(gè)層面，國際組織、政府、企業(yè)3個(gè)圈層的保護(hù)機(jī)制，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)本國經(jīng)濟(jì)和世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的功能，同時(shí)實(shí)現(xiàn)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)。