樊春良，肖 丹

(中國(guó)科學(xué)院 科技戰(zhàn)略咨詢研究院，北京 100190)

黨的十九大報(bào)告指出，全面依法治國(guó)是國(guó)家治理的一場(chǎng)深刻革命，必須堅(jiān)持厲行法治，推進(jìn)科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法和全民守法。全面貫徹依法治國(guó)，要求加強(qiáng)科技領(lǐng)域立法，加強(qiáng)科學(xué)對(duì)立法過程的支撐，提高立法的質(zhì)量，依法管理科學(xué)技術(shù)。

我國(guó)在科學(xué)技術(shù)及相關(guān)領(lǐng)域的立法取得很大成績(jī)，但也存在著需要改進(jìn)的地方，其中一個(gè)問題是：在科技相關(guān)的領(lǐng)域立法，存在著立法過程中納入科學(xué)證據(jù)不足的現(xiàn)象。 典型的例子是2015年全國(guó)人大對(duì)《大氣污染防治法》的修訂，引起極大的爭(zhēng)議，被認(rèn)為落后技術(shù)混進(jìn)草案，專家參與被排斥在外[1]。因此，需要加強(qiáng)對(duì)科學(xué)證據(jù)對(duì)立法過程支撐方面的研究。

在國(guó)家立法過程納入科學(xué)證據(jù)的實(shí)踐中，西方發(fā)達(dá)國(guó)家建立的科學(xué)聽證制度，即科學(xué)家作為聽證人參與立法過程，對(duì)于保證相關(guān)法律制定的質(zhì)量和針對(duì)性起到了重要的作用，其中美國(guó)的科學(xué)聽證制度在西方發(fā)達(dá)國(guó)家中具有代表性。近十多年來，在美國(guó)一些重要科學(xué)技術(shù)法律的立法中，如《21世紀(jì)納米技術(shù)研究與發(fā)展法案》和《美國(guó)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力法案》的立法過程中，科學(xué)聽證制度對(duì)法律的制定起到了重要的作用，很值得研究與借鑒。

根據(jù)文獻(xiàn)調(diào)研，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界關(guān)于聽證制度及美國(guó)聽證制度研究已有一些研究[2-5],有的涉及專家參與聽政[6]，但關(guān)于科學(xué)家參與聽證的研究幾乎空白。關(guān)于納米技術(shù)及美國(guó)國(guó)家納米技術(shù)行動(dòng)倡議(National Nanotechnology Initiative，NII)的研究，基本上沒有涉及到立法與聽證。

本文選擇2003年美國(guó)《21世紀(jì)納米技術(shù)研究與發(fā)展法案》(下簡(jiǎn)稱《納米技術(shù)研發(fā)法案》)立法為題，研究這一法案立法過程中科學(xué)聽證的作用。選擇這一案例的依據(jù)是，納米技術(shù)被認(rèn)為是21世紀(jì)最富有發(fā)展?jié)摿Φ男录夹g(shù)，涉及到電子學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、材料科學(xué)、制造技術(shù)和醫(yī)療衛(wèi)生等眾多領(lǐng)域。美國(guó)于2000年開始實(shí)施的NNI是聯(lián)邦政府20多個(gè)部門參與、集全國(guó)科技力量實(shí)施的科技舉措。為了進(jìn)一步指導(dǎo)和規(guī)范全國(guó)的納米技術(shù)研發(fā)活動(dòng)，經(jīng)過三次立法提案，美國(guó)國(guó)會(huì)于2003年通過了《納米技術(shù)研發(fā)法案》，并由總統(tǒng)簽署正式成為法律，把對(duì)納米技術(shù)研發(fā)活動(dòng)的支持和管理提升到了法律層次。這一法律對(duì)納米技術(shù)發(fā)展的目標(biāo)、協(xié)調(diào)、咨詢與評(píng)估、授權(quán)撥款，商務(wù)部計(jì)劃和能源部計(jì)劃等做出了明確規(guī)定，為NNI實(shí)施提供了有效的法律保障。法律內(nèi)容本身涵蓋納米技術(shù)發(fā)展政策與管理的主要方面，充分反映了現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展對(duì)法律的需求。這一立法過程體現(xiàn)了科學(xué)界、政策界以及相關(guān)利益者的各自訴求和協(xié)調(diào)過程， 其中科學(xué)聽證起到了重要的作用。

本文在分析美國(guó)立法聽證制度和概括總結(jié)科學(xué)聽證作用的基礎(chǔ)上，基于《納米技術(shù)研發(fā)法案》立法聽證的原始記錄、聽證報(bào)告和法案文本以及對(duì)美國(guó)NNI相關(guān)文獻(xiàn)，研究科學(xué)聽證在該法案立法中的實(shí)施，分析科學(xué)聽證對(duì)法案文本形成的影響，總結(jié)科學(xué)聽證的作用，并提出我國(guó)立法過程可借鑒的建議。

一、美國(guó)的立法與聽證制度

(一)聽證制度

美國(guó)國(guó)會(huì)的聽證制度是在立法決策早期階段，國(guó)會(huì)委員會(huì)收集和分析信息的一種主要正式方法。

聽證有幾種類型：立法、監(jiān)督、調(diào)查，或者幾者的結(jié)合(例如立法與監(jiān)督目的結(jié)合)。所有的聽證有著共同的要素：預(yù)備和行動(dòng)。聽證通常包括見證人口頭陳述和國(guó)會(huì)議員質(zhì)詢兩個(gè)主要部分。立法聽證是對(duì)可能成為法律的措施或政策問題舉行立法聽證會(huì)。在大多數(shù)情況下，立法聽證會(huì)的目標(biāo)是考慮一項(xiàng)措施制定成為法律。這些聽證會(huì)為不同背景的證人，包括國(guó)會(huì)議員和其他政府官員、利益代表團(tuán)體和專業(yè)以及其他受提案影響的公民提供了一個(gè)討論有關(guān)立法的事實(shí)和觀點(diǎn)的論壇。監(jiān)督聽證審查或研究法律、問題或活動(dòng)，通常著重在聯(lián)邦計(jì)劃的質(zhì)量和政府官員的表現(xiàn)。聽證會(huì)還有助于確保行政部門按照立法的意圖執(zhí)行法律，使行政政策反映公眾的利益。監(jiān)督聽證經(jīng)常尋求提高政府運(yùn)作的效率、經(jīng)濟(jì)性和成效。調(diào)查性聽證具有立法和監(jiān)督聽證的一些特征。不同之處在于國(guó)會(huì)公開表示調(diào)查決心，通常是懷疑官員在政府運(yùn)行中或公民個(gè)人在商業(yè)或其他活動(dòng)中有不當(dāng)行為時(shí)。除此之外，參議院會(huì)還會(huì)為政府官員的提名舉行聽證會(huì)，這些聽證會(huì)通常為監(jiān)督這些提名的部門或機(jī)構(gòu)提供一個(gè)機(jī)會(huì)[7-8]。

(二)立法主體

美國(guó)《憲法》第一條規(guī)定，只有國(guó)會(huì)有立法權(quán)。根據(jù)參眾兩院相關(guān)的文獻(xiàn)，完整的立法程序包括議員對(duì)議案的引入，議院相關(guān)的委員會(huì)對(duì)議案的聽證，兩院對(duì)議案的分別投票通過，以及總統(tǒng)簽字，如圖1所示。若兩院的票數(shù)都分別達(dá)到總票數(shù)的三分之二，則直接成為法律，否則，需要總統(tǒng)簽署成為法律[9]。

國(guó)會(huì)委員會(huì)是國(guó)會(huì)立法中的主體。目前，參議院共設(shè)有20個(gè)常設(shè)委員會(huì)，眾議院16個(gè)。20世紀(jì)70年代以后，常設(shè)委員會(huì)下屬的分委會(huì)掌握了實(shí)質(zhì)的立法決策權(quán)。議案是兩院提交立法的方式之一，其中，參議員提交的立法，通常表示為S.加編號(hào)，眾議院議員提交的立法，則表示為H.R.加編號(hào)。

眾議院負(fù)責(zé)科技方面立法的主要是科學(xué)、空間和技術(shù)委員會(huì)及其下屬的五個(gè)分委會(huì)。參議院負(fù)責(zé)科技議題的委員會(huì)主要是商業(yè)、科學(xué)和運(yùn)輸委員會(huì)。其他可能牽涉到科技議題的委員會(huì)還有環(huán)境和公共事務(wù)委員會(huì)。商業(yè)、科學(xué)和運(yùn)輸委員會(huì)下屬有六個(gè)分委會(huì)，環(huán)境和公共事務(wù)委員會(huì)下屬有四個(gè)分委會(huì)，負(fù)責(zé)不同領(lǐng)域的立法。

(三)立法的主要階段

立法過程主要包括議案引入、聽證制度以及全院審核環(huán)節(jié)。

1.議案引入環(huán)節(jié)

議案的來源主要有三：非政府組織和團(tuán)體或者個(gè)人發(fā)起的申請(qǐng)，該申請(qǐng)由相關(guān)辦公室或者兩院議員個(gè)人代為申請(qǐng)；總統(tǒng)向國(guó)會(huì)提交的議案申請(qǐng)；政府部門負(fù)責(zé)人提交的重要文件，經(jīng)總統(tǒng)簽署后，可提交國(guó)會(huì)立法。提交的議案或決議將被呈遞給相應(yīng)的主管常設(shè)委員會(huì)審議，委員會(huì)主席通常會(huì)將議案提交給下屬的一個(gè)分委員會(huì)審議，也可由全體委員會(huì)直接審議。

2.聽證制度環(huán)節(jié)

聽證制度是美國(guó)立法程序中最重要的一部分。其過程可分為三個(gè)階段：聽證準(zhǔn)備階段、聽證會(huì)、委員會(huì)的聽證會(huì)報(bào)告公示。

(1) 聽證會(huì)準(zhǔn)備階段

當(dāng)一個(gè)議題被成功引入立法議程，常設(shè)委員會(huì)將根據(jù)議題范圍，直接或是讓某一分委會(huì)對(duì)這一議題進(jìn)行審議，即進(jìn)行公開的或不公開的聽證會(huì)。需要準(zhǔn)備的聽證會(huì)材料有：需要進(jìn)行聽證的法案文本及法案的解釋說明；制定法案的立法背景；法案中存在的爭(zhēng)議以及針對(duì)爭(zhēng)議存在的主要觀點(diǎn)；政府相關(guān)部分或社會(huì)組織提供的相關(guān)數(shù)據(jù)等。

圖1 美國(guó)立法的一般過程圖示注：由于BIS統(tǒng)計(jì)口徑的變化，“intbond”數(shù)據(jù)截止至2015年第二季度。來源：國(guó)會(huì)網(wǎng)站https://www.congress.gov/resources/display/content/How+Our+Laws+Are+Made+-+Learn+About+the+Legislative+Process

聽證會(huì)需要提前一周向社會(huì)公布聽證會(huì)的日期、地點(diǎn)和主體。聽證會(huì)將提前邀請(qǐng)利益相關(guān)者作為見證人，準(zhǔn)備在聽證會(huì)上發(fā)言。法律規(guī)定任何公民都可以申請(qǐng)作為見證人，委員會(huì)在選擇見證人候選人時(shí)，會(huì)兼顧各方觀點(diǎn)。被選中的見證人，需要提前遞交一份書面陳詞[4]。

(2) 聽證會(huì)

委員會(huì)根據(jù)具體情況，確定陳述人的陳述形式和陳述順序。有些聽證會(huì)則是陳述人一一發(fā)言，并接受委員會(huì)的詢問；有些聽證會(huì)則是分小組發(fā)言，在陳述結(jié)束后，會(huì)有一定的討論時(shí)間。

(3) 委員會(huì)的聽證會(huì)報(bào)告公示

分委會(huì)在聽證會(huì)結(jié)束后，會(huì)有一個(gè)“法案最終定型”(Markup)例會(huì)，在該會(huì)議上會(huì)對(duì)議案進(jìn)行逐條審議，并有可能產(chǎn)生修正案。審議結(jié)束時(shí)，分委會(huì)會(huì)對(duì)審查結(jié)果形成報(bào)告，然后進(jìn)行投票。如果通過，則將報(bào)告連同原議案以及修正案一并遞交給所屬議員，而這一過程，又被稱為二讀。聽證會(huì)報(bào)告是決定法案通過與否的重要依據(jù)之一。

3.全院審核環(huán)節(jié)

參眾兩院的全院審核環(huán)節(jié)在總體程序上類似，都是要進(jìn)行議員的辯論，和對(duì)議案的修正。完成這兩者后，各院將進(jìn)行投票表決。如果通過，則遞交給另一院表決。

二、科學(xué)聽證在立法中的作用

與科學(xué)相關(guān)的立法議題有許多。一般可以分為兩類：第一類，直接與科學(xué)研究議題以及如何開展科學(xué)活動(dòng)相關(guān)，例如科學(xué)研究的預(yù)算、研究的規(guī)范；第二類是包含科學(xué)要素的議題，包括能源、環(huán)境、生態(tài)、傳染疾病等，需要科學(xué)的專業(yè)知識(shí)。第二類議題在20世紀(jì)70年代后增多，對(duì)科學(xué)家參與國(guó)會(huì)聽證的需求越來越強(qiáng)。例如，酸雨問題在20世紀(jì)70年代后期進(jìn)入政策議程。80年代，國(guó)會(huì)開始資助關(guān)于酸雨的研究和相關(guān)立法。在整個(gè)80年代中，眾議院和參議院的眾多委員會(huì)均舉行了有關(guān)酸雨的聽證會(huì)，邀請(qǐng)科學(xué)家參加聽證。

科學(xué)家作為見證人的科學(xué)聽證并不是獨(dú)立的，而是在出現(xiàn)在公共見證之中，與其他方面的見證人共同為立法提供證據(jù)。根據(jù)Keller對(duì)科學(xué)聽證的綜述研究[10]，下面我們對(duì)科學(xué)家參與立法聽證的作用做一概括總結(jié)。

科學(xué)家在立法中的作用，可以從國(guó)會(huì)和科學(xué)家兩個(gè)方面看。從國(guó)會(huì)議員方面，邀請(qǐng)科學(xué)家參與聽證有三個(gè)理由：學(xué)習(xí)、辯護(hù)、為議會(huì)全院提供信息。(1)學(xué)習(xí)：聽證會(huì)可以成為一個(gè)學(xué)習(xí)的平臺(tái)，科學(xué)家及科學(xué)知識(shí)可以發(fā)揮作用。委員會(huì)的主導(dǎo)者可以從聽證會(huì)中學(xué)習(xí)，形成觀點(diǎn)和判斷，對(duì)立法起促進(jìn)作用。一個(gè)例子是，參議員Edmund Muskie在公共工作委員會(huì)創(chuàng)立了水和空氣污染分委員會(huì)，并任主席，通過聽證會(huì)熟悉和學(xué)習(xí)了大氣和水污染的相關(guān)知識(shí)，提高自身能力，從而帶來了1970年《大氣清潔法案修正案》的出臺(tái)。這種學(xué)習(xí)功能適用于應(yīng)對(duì)新穎的議題，但對(duì)于已經(jīng)熟悉的議題的，基本上沒有這樣的作用。(2)辯護(hù)和宣傳，根據(jù)立法自身目標(biāo)來選擇見證者。請(qǐng)科學(xué)家參與見證，是立法目標(biāo)和內(nèi)容的要求。(3)向其他委員會(huì)或者全院傳遞信息。這一功能——相較改變委員會(huì)成員觀點(diǎn)更為普遍，在不同的程度都存在。參眾全院主要依靠委員會(huì)提供的信息來進(jìn)行最后的決策。研究表明，這些功能并不是完全割裂的，常常是結(jié)合在一起的，例如，委員會(huì)主席認(rèn)為，向上級(jí)提供信息以及為自身觀點(diǎn)辯護(hù)是他們立法職責(zé)的一部分。

科學(xué)家參加聽證主要有兩個(gè)原因：第一，是他們工作的一部分。例如，關(guān)于涉及某聯(lián)邦研究計(jì)劃執(zhí)行的聽證，作為一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)和推進(jìn)該聯(lián)邦研究計(jì)劃或者在隸屬于一個(gè)研究計(jì)劃的人，如果要求他參加，他就有義務(wù)參加。對(duì)于大學(xué)科學(xué)家，如果聽證涉及到公共資助，他就有義務(wù)參加。第二，出于一種公民的責(zé)任心，提供科學(xué)的證據(jù)和解釋是科學(xué)家的責(zé)任。

簡(jiǎn)要地說，科學(xué)家在立法聽證中的角色：第一，提供客觀中立的科學(xué)證據(jù)；第二，用政策相關(guān)的術(shù)語(yǔ)解釋科學(xué)發(fā)現(xiàn)，或者對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)做出政策解釋。

科學(xué)家參與立法聽證，在立法中起著重要的作用，但不一定起中心作用，還取決于其他因素。聽證會(huì)是立法活動(dòng)的一個(gè)具有目的性的舞臺(tái)。舉行聽證會(huì)的目的是公開地交流某件事情，其聽眾包括其他委員會(huì)、全體議院、其他議院、行政機(jī)構(gòu)、白宮以及公眾。在許多時(shí)候，科學(xué)家在這樣一個(gè)舞臺(tái)所發(fā)揮的作用取決于舉行聽證會(huì)立法委會(huì)的目的，與其他見證者共同發(fā)揮作用。

科學(xué)家參與第一類議題和第二類議題的立法聽證的特點(diǎn)可能不盡相同，后一類更加復(fù)雜多變，需要具體分析。本文對(duì)第一類議題立法聽證典型代表——納米科學(xué)技術(shù)的立法聽證做一具體分析。

三、《21世紀(jì)納米技術(shù)研究與發(fā)展法案》中的立法背景

(一)美國(guó)國(guó)家納米技術(shù)行動(dòng)倡議(NNI)的實(shí)施及評(píng)估

21世紀(jì)初，納米技術(shù)成為世界各國(guó)競(jìng)相發(fā)展的新興技術(shù)，美國(guó)于2000年啟動(dòng)NNI，力圖搶占這一新興技術(shù)的世界制高點(diǎn)。2001年，在這一舉措實(shí)施的第二年，受白宮國(guó)家經(jīng)濟(jì)委員會(huì)官員的委托，國(guó)家科學(xué)院研究理事會(huì)(NRC)對(duì)NNI開展評(píng)估，為下一步工作的開展提供依據(jù)。

NRC專門成立了NNI評(píng)估委員會(huì)，對(duì)NNI的執(zhí)行情況進(jìn)行了評(píng)估。參與評(píng)估的NRC成員共16人，兼顧研究領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。在2001年8月至2002年3月期間，NRC先后召開了4次學(xué)術(shù)會(huì)議，針對(duì)評(píng)估活動(dòng)涵蓋的6個(gè)問題(研究組合、伙伴關(guān)系、投資效果、社會(huì)影響、評(píng)估程序和未來的投資領(lǐng)域)展開評(píng)估。

NRC的評(píng)估最終形成了評(píng)估報(bào)告《小奇跡，無(wú)盡的前沿：對(duì)國(guó)家納米行動(dòng)倡議的評(píng)議》報(bào)告，對(duì)NNI的未來發(fā)展提出了10條建議：⑴ 建議科技政策辦公室(OSTP)建立一個(gè)獨(dú)立的納米科技顧問委員會(huì)，包括來自產(chǎn)業(yè)界領(lǐng)導(dǎo)和學(xué)術(shù)界各個(gè)領(lǐng)域?qū)W者,為國(guó)家科技委員會(huì)納米科技工程技術(shù)分委會(huì)(NSET)提供投資政策、戰(zhàn)略、計(jì)劃目標(biāo)和管理程序研究方面的意見。由于納米技術(shù)在幾乎所有現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)的巨大驅(qū)動(dòng)力，一個(gè)獨(dú)立的顧問委會(huì)，會(huì)更好地識(shí)別并抓住研究機(jī)會(huì)；⑵ 制定一個(gè)新的充分的全面性和戰(zhàn)略性計(jì)劃。該計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括短期(1-5年)、中期(6-10年)和長(zhǎng)期(10年以上)的目標(biāo)，計(jì)劃應(yīng)該強(qiáng)調(diào)使實(shí)驗(yàn)室的成果走向服務(wù)社會(huì)的長(zhǎng)期目標(biāo)；⑶NNI應(yīng)當(dāng)長(zhǎng)期資助納米科學(xué)和技術(shù)研究,充分實(shí)現(xiàn)其潛力和前景； ⑷NSET應(yīng)當(dāng)增加跨機(jī)構(gòu)的納米技術(shù)與生物技術(shù)的交叉研究；⑸ NSET應(yīng)當(dāng)設(shè)立計(jì)劃，發(fā)明和發(fā)展納米科學(xué)新設(shè)備；⑹設(shè)立總統(tǒng)授予的特別資金，由OSTP管理，以支持納米科學(xué)和技術(shù)相關(guān)的跨機(jī)構(gòu)研究項(xiàng)目。這些資金應(yīng)該完全用于資助跨越部門使命的有意義的跨機(jī)構(gòu)合作，特別是在國(guó)立衛(wèi)生研究院(NIH)、能源部(DOE)和科學(xué)基金會(huì)(NSF)之間的合作；⑺ NSET在NNI之內(nèi)為納米科學(xué)技術(shù)的跨學(xué)科文化發(fā)展提供強(qiáng)有力支持；⑻ 激勵(lì)和培養(yǎng)國(guó)內(nèi)和國(guó)際的產(chǎn)業(yè)界伙伴，以加快NNI發(fā)展的商業(yè)化。NSET應(yīng)創(chuàng)立支持協(xié)調(diào)和聚合各州舉措的協(xié)調(diào)機(jī)制，為納米科學(xué)技術(shù)的發(fā)展組織有競(jìng)爭(zhēng)力的區(qū)域集群；⑼ NSET應(yīng)設(shè)立新的資助戰(zhàn)略，以確保納米科學(xué)技術(shù)的社會(huì)影響成為NNI不可缺少的重要的一部分；⑽NSET應(yīng)構(gòu)建績(jī)效指標(biāo)學(xué)，以評(píng)估NNI在實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的達(dá)成方面的效果[11]。

NNI計(jì)劃和NRC的評(píng)估報(bào)告的相關(guān)信息顯示，納米技術(shù)的研發(fā)活動(dòng)將是一個(gè)長(zhǎng)期的、需要多方合作以及大量資金投入的領(lǐng)域。NRC的評(píng)估報(bào)告也要求NNI成為一個(gè)包含整體性的、綜合項(xiàng)目支持、戰(zhàn)略指導(dǎo)、管理合作、評(píng)估修正等多方因素的計(jì)劃，因此需要立法給予長(zhǎng)期全面的支持。

這10條建議成為納米科學(xué)技術(shù)立法的基礎(chǔ)。

(二)立法的動(dòng)機(jī)

NRC對(duì)NNI的評(píng)估在科學(xué)界和政策界都產(chǎn)生了很大的影響,促使一些國(guó)會(huì)議員引入立法，支持國(guó)家納米技術(shù)的發(fā)展。參議員Wyden引入全名為《21世紀(jì)納米技術(shù)研究與發(fā)展法案》。法案旨在為協(xié)調(diào)支持可帶來潛在突破領(lǐng)域的長(zhǎng)期性納米研發(fā)計(jì)劃授權(quán)，諸如材料學(xué)與制造業(yè)、納米電子、醫(yī)藥健康、環(huán)境、能源、化學(xué)、生物、農(nóng)業(yè)、信息技術(shù)和國(guó)家領(lǐng)土安全領(lǐng)域。議案引入的主要原因是納米技術(shù)的革命性以及美國(guó)在納米技術(shù)的發(fā)展方面不占優(yōu)勢(shì)。Wyden在引入議案時(shí)充分說明了立法的動(dòng)機(jī)：

“我確信所謂‘小科學(xué)’是未來技術(shù)的‘大事情’,這個(gè)世界在不遠(yuǎn)的未來將有一場(chǎng)對(duì)我們生活的改變不亞于計(jì)算機(jī)革命的納米技術(shù)革命。如果美國(guó)在納米技術(shù)工作中沒有保持合作,而是將工作分散在大半的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)里,我們將錯(cuò)過這一革命，這將是科學(xué)、社會(huì)、乃至經(jīng)濟(jì)上的悲劇。

美國(guó)需要抓住并利用這一機(jī)會(huì)。為達(dá)成這一點(diǎn)，我想將美國(guó)各式各樣的納米技術(shù)活動(dòng)整合為一個(gè)驅(qū)動(dòng)力，以保持其在世界該領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，我確信，聯(lián)邦政府的支持對(duì)達(dá)到這一目標(biāo)至關(guān)重要。

我所提交的這部議案將為納米技術(shù)的研究、發(fā)展和教育提供一個(gè)明智的、促進(jìn)性的、協(xié)調(diào)的方法。”[12]

立法的理由包括支持長(zhǎng)期研究、支持學(xué)科交叉研究、投資新設(shè)備、設(shè)立特別基金、支持跨機(jī)構(gòu)合作、與產(chǎn)業(yè)界合作、使社會(huì)和倫理問題成為NNI的重要一部分以及加強(qiáng)績(jī)效評(píng)估，這些基本上來自NRC的評(píng)估報(bào)告。

四、《納米技術(shù)研究與發(fā)展法案》議案的引入與聽證

基于NRC的評(píng)估報(bào)告，美參眾兩院議員先后引入三次關(guān)于納米技術(shù)研發(fā)的議案S.2945，S.189和H.R.766。前兩份議案由參議員提出，其最初版本內(nèi)容完全一樣，S.189是在S.2945未通過院內(nèi)審議后，再次引入議會(huì)的，并最終簽署為法律；H.R.766由眾議院提出，是S.189的伙伴議案，與S.189內(nèi)容類似。但S.189文本比H.R.766所涵蓋的范圍更廣，涉及的預(yù)算時(shí)間更長(zhǎng)。這兩份議案的近乎同時(shí)提出，并相互影響，最后綜合成法案最終文本[13]。

在這三次議案進(jìn)入立法程序中，舉行了四次聽證會(huì)，分別是2002年9月S.2945議案聽證會(huì)，2003年3月和4月H.R.766的兩次聽證會(huì)，2003年5月S189議案的聽證會(huì)，根據(jù)不同的議題，安排相關(guān)的科學(xué)家作見證。

(一)S.2945議案的引入和聽證

1.議案的引入

2002年9月17日，時(shí)任參議院商業(yè)、科學(xué)和交通委員會(huì)科學(xué)、技術(shù)和空間分委會(huì)主席的Wyden，聯(lián)合參議員Lieberman，Allen，Landrieu(女)和Clinton(女)引入了全名為《21世紀(jì)納米技術(shù)研究發(fā)展法案》，議案編號(hào)為S.2945。在同一天，議案提交給了科學(xué)、技術(shù)和空間分委會(huì)為該議案召開了聽證會(huì)。2002年9月19日，該分委員會(huì)一致通過了該議案，并公示了議案的未修正版。但是，在送往全體委員會(huì)進(jìn)行審議時(shí)，議案被擱置。

S.2945的議案包括八個(gè)部分：議案標(biāo)題、納米技術(shù)的研究發(fā)現(xiàn)、議案目標(biāo)、國(guó)家納米技術(shù)計(jì)劃(National Nanotechnology Program, NNP)、計(jì)劃協(xié)調(diào)與管理、授權(quán)與撥款、額外的報(bào)告研究與計(jì)劃和定義。

表1 S.2945提案的內(nèi)容要點(diǎn)

來源：文獻(xiàn)[12]

2.議案的聽證會(huì)

S.2945的聽證會(huì)[14]共有五名見證人出席,其職位如表2所示。引入該議案的參議員Wyden認(rèn)為議案的重點(diǎn)在兩個(gè)方面：首先是納米技術(shù)的重要性使得美國(guó)保持在該領(lǐng)域的領(lǐng)先地位變得重要，其次是跨機(jī)構(gòu)合作的必要性，因此邀請(qǐng)的5名見證人有4名是擔(dān)當(dāng)科研管理職責(zé)的科學(xué)家或科學(xué)管理官員,余下一位是納米經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟執(zhí)行理事Modzelewski Mark，對(duì)納米市場(chǎng)有很好的了解。

表2 S.2945的聽證會(huì)見證人信息

來源：文獻(xiàn)[14]

在聽證之前，議案發(fā)起者Wyden向五位見證人分別提交了其所關(guān)注的問題，具體可以分為如下四類：(1)學(xué)術(shù)方面：納米技術(shù)面臨哪些挑戰(zhàn)，研究組合是否平衡問題？(2)經(jīng)濟(jì)方面：對(duì)專利法案有何影響，對(duì)就業(yè)有何影響？(3)教育方面：跨學(xué)科課程設(shè)置和人才培養(yǎng)相關(guān)的問題；(4)政府機(jī)制：政府參與的必要性，項(xiàng)目設(shè)置與管理，納米顧問委員會(huì)的建立問題。

在聽證中，各個(gè)見證人根據(jù)不同的議題提出了自己的看法。在學(xué)術(shù)方面，各位見證人都認(rèn)為：納米技術(shù)正成為21世紀(jì)的產(chǎn)業(yè)革命，各個(gè)市場(chǎng)都有可能受其影響?，F(xiàn)已經(jīng)出現(xiàn)新產(chǎn)品，且納米技術(shù)在各個(gè)領(lǐng)域都有發(fā)展。美國(guó)在納米技術(shù)方面面臨嚴(yán)峻的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)挑戰(zhàn)。Stupp Samuel I.博士以及Williams R. Stanley指出長(zhǎng)期基礎(chǔ)研究方面需要來自政府的支持。Swami Nathan特別指出納米技術(shù)社會(huì)影響方面研究的缺乏。這些與法案原有納米技術(shù)領(lǐng)域發(fā)現(xiàn)的章節(jié)所強(qiáng)調(diào)的納米技術(shù)的變革性和全面的影響能力一致。

在經(jīng)濟(jì)方面，各見證人并不認(rèn)為法案對(duì)專利法有新的影響，而納米技術(shù)將會(huì)帶來全新的商業(yè)產(chǎn)品，從而促進(jìn)各個(gè)方面的發(fā)展。Modzelewski F. Mark對(duì)納米技術(shù)在不同領(lǐng)域的發(fā)展情況進(jìn)行了詳細(xì)的報(bào)告，認(rèn)為各類研究項(xiàng)目將帶來新的巨大的就業(yè)市場(chǎng)。由于經(jīng)濟(jì)方面，更多地是印證納米技術(shù)的發(fā)展勢(shì)頭，并未提及具體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展措施，因而對(duì)原法案的內(nèi)容也沒有影響，原法案也只有一條技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)，屬于待研究的領(lǐng)域。

在教育方面，Stupp Samuel I.博士以及Russell Hon. Richard M.認(rèn)為納米技術(shù)的發(fā)展需要跨學(xué)科的新型人才，現(xiàn)在面臨這類人才的巨大缺口，因此需要相關(guān)的項(xiàng)目培養(yǎng)跨學(xué)科的人才，同時(shí)也將帶動(dòng)科技教育。在議案中，NNP一章里有提及具體措施。

在政府機(jī)制方面，Modzelewski F. Mark以及Russell Hon. Richard M.肯定了NNI在引領(lǐng)納米技術(shù)發(fā)展中的重要作用，肯定了成立一個(gè)由各界納米技術(shù)相關(guān)領(lǐng)先人才組成的科技顧問委員會(huì)的必要性，確認(rèn)了NSET在協(xié)調(diào)工作中的巨大作用。這些建議在議案中都有所反映。

聽證會(huì)之后，形成聽證會(huì)報(bào)告，報(bào)告認(rèn)定S.2945是一部旨在授權(quán)一個(gè)跨機(jī)構(gòu)合作的計(jì)劃，以支持可能在多個(gè)領(lǐng)域帶來突破的長(zhǎng)期納米研發(fā)。

(二)S.189議案引入及聽證會(huì)

S.2945擱置后，參議員Wyden再次向議會(huì)提交了《納米技術(shù)研發(fā)法案》，此次議案的編號(hào)為S.189。此次的聯(lián)合發(fā)起人增加到17人， Wyden在介紹S.189法案時(shí)，指出該議案是受到部分參議員認(rèn)可的。 “我很高興商務(wù)委員會(huì)的同事意識(shí)到了納米技術(shù)的巨大潛力，并通過了這一議案?！盵15]并再次強(qiáng)調(diào)該議案的理由和該法案的重要性：“我所提交的這部議案將為納米技術(shù)的研究、發(fā)展和教育提供一個(gè)明智的、促進(jìn)性的、協(xié)調(diào)的方法。”[16]

此次引入的議案文本與2002年引入的議案文本完全相同。此次的立法過程歷時(shí)近一年，經(jīng)歷了一次聽證和兩次院內(nèi)辯論。其中，聽證環(huán)節(jié)對(duì)法案文本的影響最大。

表3 S.189議案時(shí)間表

來源：https://www.congress.gov/bill/108th-congress/senate-bill/189/

2. 聽證會(huì)

S189議案的聽證會(huì)關(guān)注的兩個(gè)問題是：商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化問題；NNP的具體管理協(xié)調(diào)問題。

與上次聽證會(huì)相比，參與的見證人專業(yè)性更強(qiáng)，除了從事納米協(xié)調(diào)工作的E. Clayton Teague 博士(國(guó)家納米技術(shù)協(xié)調(diào)辦公室主任)以及產(chǎn)業(yè)方面的James R. Von Eer II(Zyvex公司總經(jīng)理)，其余五位聽證人都從事與納米技術(shù)直接相關(guān)研究的科學(xué)家與研究人員，如表4。

表4 S.189 聽證會(huì)見證人信息

來源：文獻(xiàn)[17]。

本次聽證會(huì)分為兩個(gè)小組會(huì)，第一組由James Murday博士、James Roberto 博士以及E. Clayton Teague 博士出席，主要討論了納米技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、納米技術(shù)教育以及如何提高法案通過幾率的問題。第二組由Davis Baird、Jun Jiao、Kent A. Murphy以及James R. Von Ehr II出席，重點(diǎn)側(cè)重于納米技術(shù)相關(guān)的社會(huì)維度問題和如何促進(jìn)培養(yǎng)市場(chǎng)的問題?？偟膩碚f，這次聽證會(huì)主要闡述了納米技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化問題和社會(huì)維度問題。

產(chǎn)業(yè)化問題在議案發(fā)起人的提問、見證人的見證以及雙方的討論中都作為一個(gè)重點(diǎn)討論，具體涉及到合作伙伴關(guān)系的建立、具體商業(yè)化項(xiàng)目的運(yùn)作以及成功模式的經(jīng)驗(yàn)——如專門的中心。聽證會(huì)前的議案在商業(yè)化方面的規(guī)定只是有提及對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究，但在后來的議案的修正版本中，新增了一章，專門討論納米技術(shù)項(xiàng)目的合作以及商業(yè)化問題。

在社會(huì)維度問題方面，Davis Baird認(rèn)為現(xiàn)如今公眾對(duì)納米技術(shù)的了解有兩個(gè)途徑，一個(gè)是科幻小說，如Michael Crichton的《獵物》(Prey)，另一個(gè)是科普作品。如果不對(duì)此投入注意力，那么在公眾理解和技術(shù)研究之間將起樊籬。為此，相關(guān)研究需要資金投入，也需要建立相應(yīng)的研究中心。

納米技術(shù)的社會(huì)維度問題在聽證會(huì)開始前雖然被包含在議案內(nèi)，但并沒有突出強(qiáng)調(diào)。原議案中，也只是在國(guó)家納米計(jì)劃中指出要進(jìn)行社會(huì)、倫理、法律、健康和環(huán)境研究，是在修訂版議案中，專門新增了國(guó)家納米防范中心(American Nanotechnology Preparedness Center)一章，主要負(fù)責(zé)納米技術(shù)相關(guān)的社會(huì)、倫理、教育、法律和勞動(dòng)力議題。

相對(duì)于上次聽證會(huì)，這次所討論的問題更為具體，也更有針對(duì)性。所提的建議，如新增研究中心、關(guān)注社會(huì)維度問題、如何解決技術(shù)轉(zhuǎn)移問題等，對(duì)法案文本側(cè)重點(diǎn)的變化有較大影響。聽證會(huì)之后，F(xiàn)rist為Allen提交了議案的修正版本，對(duì)原議案進(jìn)行了整體的改動(dòng)，去掉了發(fā)現(xiàn)章節(jié)，并新增了部分章節(jié)。

本次聽證會(huì)形成的報(bào)告更加豐富，增加了對(duì)NNI的現(xiàn)狀以及NRC報(bào)告的介紹，提升了法案的立法依據(jù)。最終，議案在兩院審議中通過，成為《21世紀(jì)納米技術(shù)研發(fā)法案》。

(三)H.R.766議案的引入及聽證報(bào)告

H.R.766議案也是根據(jù)NRC的報(bào)告提出，以支持NNI計(jì)劃，全名為《2003年納米技術(shù)研發(fā)法案》，與S.189類似，是它的伙伴議案，兩份議案的相互補(bǔ)充。最終形成的法律文本是兩份議案的折衷。本議案相對(duì)于NNI而言，增加了監(jiān)督和評(píng)估機(jī)制，以確保資金的有效使用。

表5 立法時(shí)間表

來源：Congress. Actions Overview: H.R.766-108th Congress (2003-2004). [EB/OL].2003-05-07. https://www.congress.gov/bill/108th-congress/house-bill/766/actions

眾議院針對(duì)H.R.766召開了兩次聽證會(huì)，第一次聽證會(huì)主要針對(duì)納米技術(shù)的活動(dòng)情況聽證[18]，第二次聽證會(huì)則針對(duì)納米技術(shù)研發(fā)活動(dòng)的社會(huì)影響進(jìn)行聽證[19]。

第一次聽證會(huì)邀請(qǐng)了參議員、納米法案的引入者Ron Wyden和支持者George Allen和作為見證人，Allen是前弗吉尼亞州州長(zhǎng)，前眾議院議員，參議院商業(yè)、科學(xué)和轉(zhuǎn)化委員會(huì)成員，是納米計(jì)劃研發(fā)議案的主要支持者；其他見證人都是納米計(jì)劃計(jì)劃的主要負(fù)責(zé)人或重要參與人，對(duì)納米技術(shù)活動(dòng)有比較全面的了解，并且對(duì)納米技術(shù)研發(fā)活動(dòng)的安排有比較強(qiáng)的建議權(quán)。其中Thomas N. Theis是NRC對(duì)NNI的評(píng)議的參與人員。

表6 H.R.766聽證會(huì)見證人信息

來源 : 文獻(xiàn)[18]。

本次聽證會(huì)主要考慮納米技術(shù)的跨學(xué)科研究和教育以及更大的跨機(jī)構(gòu)合作需求，并了解納米技術(shù)發(fā)展相關(guān)的潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。聽證會(huì)的問題主要集中在NRC的建議以及具體的計(jì)劃活動(dòng)上。

針對(duì)議案中所提出的建立顧問委員會(huì)和促進(jìn)跨機(jī)構(gòu)跨學(xué)科合作問題，議案發(fā)起者邀請(qǐng)了各機(jī)構(gòu)中心的負(fù)責(zé)人以及NNI計(jì)劃的負(fù)責(zé)人在聽證會(huì)上予以陳詞，他們根據(jù)所在組織納米技術(shù)研究的具體活動(dòng)對(duì)上述兩點(diǎn)進(jìn)行了肯定的陳述，并向在座的各議員普及了納米及納米研究的具體概念及其革命性。此次聽證會(huì)對(duì)納米技術(shù)研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行了整體的介紹，使得議員對(duì)這一科學(xué)議題更為理解。

第二次聽證會(huì)專門針對(duì)納米技術(shù)的社會(huì)影響。當(dāng)時(shí)的背景是，有作家和媒體渲染納米技術(shù)已經(jīng)威脅到人類生存，科技界也有人響應(yīng)，時(shí)任太陽(yáng)微系統(tǒng)公司首席科學(xué)家Bill Joy寫了一篇文章《為什么未來不需要我們》[20]，對(duì)未來科技發(fā)展表示擔(dān)憂，影響很大。NRC的報(bào)告建議將納米技術(shù)的社會(huì)倫理問題整合到納米技術(shù)的研發(fā)進(jìn)程中去。由于對(duì)社會(huì)維度問題關(guān)注的加大，這次對(duì)H.R.766的聽證專門召開了針對(duì)社會(huì)影響的聽證會(huì)。

此次聽證會(huì)的主要見證人員有四人，這四人則是在經(jīng)濟(jì)、科學(xué)以及科技評(píng)價(jià)方面有較強(qiáng)發(fā)言能力的人，如表7所示

表7 H.R.766第二次聽證會(huì)見證人信息

來源：文獻(xiàn)[19]。

此次聽證會(huì)主要闡述了三個(gè)方面的內(nèi)容：對(duì)納米技術(shù)已有以及潛在應(yīng)用的擔(dān)憂，如何預(yù)測(cè)技術(shù)發(fā)展影響的趨勢(shì)，以及如何將對(duì)社會(huì)和倫理問題的考慮整合到研發(fā)進(jìn)程中去。見證者重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了這一觀點(diǎn)： 納米技術(shù)的發(fā)展需要將公眾納入，并強(qiáng)調(diào)了整合性研究的重要性，只有這樣，才能提高公眾對(duì)新技術(shù)的接受程度。

兩次聽證會(huì)的報(bào)告認(rèn)為議案H.R.766解決了國(guó)家科學(xué)院及其他外部組織的專家針對(duì)NNI所提出的問題；對(duì)納米技術(shù)研發(fā)計(jì)劃的授權(quán)，確保了對(duì)這些計(jì)劃的穩(wěn)定、長(zhǎng)期的支持；同時(shí)，議案也設(shè)定了評(píng)估和監(jiān)督機(jī)制，以保證資金更為有效的使用。

(四)小結(jié)：《納米技術(shù)法案》立法引入和聽證會(huì)的特點(diǎn)及各主體的角色

從法案的引入和聽證過程來看來看，《納米技術(shù)研發(fā)法案》的立法過程是一個(gè)各相關(guān)方參與程度很高的活動(dòng)：

1.議員對(duì)提案的有效發(fā)起和通過起到重要的作用?！都{米技術(shù)研發(fā)法案》的提案人專注于這一個(gè)議題的發(fā)起，并不斷擴(kuò)大這一議題的影響力。具體的操作方式有:聯(lián)合更多的議員發(fā)起議案邀請(qǐng)，有影響力的見證人出席聽證會(huì)。在立法過程并不順暢時(shí)，即并不是每部議案都能走立法周期的情況下，議員根據(jù)具體情況重新提案，修改提案方式或者聽證主題。

2.科學(xué)共同體和科學(xué)家在議案的兩個(gè)環(huán)節(jié)上發(fā)揮了作用：第一，在議案的引入方面，三部議案均建立在NRC對(duì)NNI的評(píng)議上。雖然科學(xué)共同體并未主動(dòng)推動(dòng)相關(guān)研究成果進(jìn)入政策進(jìn)程，但NRC的評(píng)議報(bào)告指出了NNI中需要改善的地方，認(rèn)為國(guó)家納米研發(fā)計(jì)劃需要跨學(xué)科、跨機(jī)構(gòu)的合作，而議員提出的議案則正是為了解決這一問題；第二，科學(xué)聽證方面，由于納米技術(shù)的發(fā)展涉及各創(chuàng)新主體從研究和應(yīng)用的方方面面，影響廣泛，因此參加立法聽證的科學(xué)家不僅有從大學(xué)從事納米技術(shù)研究的科學(xué)家，還有在聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室和企業(yè)中工作的科學(xué)家。不僅有科學(xué)家，還有科研管理者以及相關(guān)的社會(huì)科學(xué)家，這些背景不同的見證者，對(duì)其所在領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行綜合性評(píng)述，為議案決策提供了科學(xué)依據(jù)。

3.媒體和公眾可能會(huì)影響議題的提出。在H.R.766的聽證會(huì)中，對(duì)社會(huì)、倫理議題的重點(diǎn)討論有很大一部分原因是媒體對(duì)小說《獵物》的報(bào)道，以及公眾對(duì)納米技術(shù)的恐懼。。

4.產(chǎn)業(yè)界對(duì)立法的支持力度對(duì)議案的通過非常重要，同時(shí)也為聽證會(huì)提供可靠的行業(yè)信息。參與立法聽證過程的產(chǎn)業(yè)界代表主要有專門從事納米技術(shù)商業(yè)化的CEO、信息產(chǎn)業(yè)的行業(yè)代表IBM以及其他小經(jīng)濟(jì)體的代表，這三者分別代表納米產(chǎn)業(yè)的中介方，熱點(diǎn)領(lǐng)域行業(yè)，以及中小企業(yè)方在納米技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面的利益，他們對(duì)相關(guān)問題的闡述，影響了法案相關(guān)條款的最終形成。

可以簡(jiǎn)要地總結(jié)，科學(xué)聽證——科學(xué)家參與聽證是立法目的所決定的，是為立法目的服務(wù)的?？茖W(xué)家參與聽證并不是孤立發(fā)揮作用的，而是與相關(guān)背景的見證人結(jié)合在一起發(fā)揮作用的，視具體立法目標(biāo)而定。

五、 聽證會(huì)對(duì)法案文本的影響分析

在立法過程中，聽證會(huì)對(duì)法案文本中的重點(diǎn)劃分產(chǎn)生了影響，聽證會(huì)上所討論的重點(diǎn)往往會(huì)直接反映在法律文本上。在四場(chǎng)聽證會(huì)中，有三個(gè)方面的問題被重點(diǎn)關(guān)注：(1)技術(shù)轉(zhuǎn)移問題;(2)研究組合問題;(3)社會(huì)倫理問題。下面我們對(duì)聽證會(huì)對(duì)法案技術(shù)轉(zhuǎn)移議題和社會(huì)倫理問題的影響做一分析。

(一)納米技術(shù)研發(fā)相關(guān)的倫理與社會(huì)議題

盡管NRC評(píng)議報(bào)告提出要加強(qiáng)對(duì)納米技術(shù)社會(huì)影響的支持，但在參議院第一個(gè)聽證會(huì)中，見證人只簡(jiǎn)要陳述了研究組合，對(duì)納米技術(shù)相關(guān)的社會(huì)、倫理、法律、環(huán)境以及健康安全方面沒有涉及，更多地是強(qiáng)調(diào)NNI積極的經(jīng)濟(jì)影響和就業(yè)影響。但在眾議院第一次聽證會(huì)上，對(duì)社會(huì)維度議題的討論開始集中，對(duì)社會(huì)倫理的考慮是聽證會(huì)的四大目標(biāo)之一。在陳述中，James Roberto介紹了其所在的橡樹嶺國(guó)家實(shí)驗(yàn)室(ORNL)的研究項(xiàng)目，其中很大一部分的項(xiàng)目涉及與公眾的交流和互動(dòng)。Carl Batt在這一問題上持樂觀態(tài)度，認(rèn)為由于“新的技術(shù)總是會(huì)給公眾帶來?yè)?dān)憂，尤其是當(dāng)科學(xué)共同體沒有時(shí)間和耐心在這方面花費(fèi)功夫時(shí)。結(jié)果在這些空白領(lǐng)域，偽科學(xué)家們就開始忽悠，甚至散播恐懼。這能創(chuàng)造偉大的文學(xué)和電影，但是在科幻上卻是黑暗的。”[18]在這一問題上，Batt認(rèn)為有必要通過教育、鼓勵(lì)年輕的學(xué)生，在最大程度上提高公眾對(duì)納米技術(shù)的認(rèn)識(shí)。在這次聽證會(huì)，社會(huì)維度議題開始形成一個(gè)整體性話題，得出的結(jié)論是，不能因噎廢食，而是要讓普通大眾更多地來了解這一技術(shù)，通過溝通解除恐慌。

而4月份眾議院第二次聽證會(huì)則是對(duì)納米技術(shù)社會(huì)維度的重點(diǎn)探討。本次聽證會(huì)所討論的主要問題有：(1)納米技術(shù)有哪些潛在的社會(huì)影響問題；(2)納米技術(shù)社會(huì)維度影響問題的研究是整個(gè)納米技術(shù)研究活動(dòng)的一部分；(3)如何評(píng)估監(jiān)督相關(guān)研究。Langdon 指出在科技研發(fā)活動(dòng)中，一般來說，“收益者將最先發(fā)聲，也是發(fā)聲最響，他們會(huì)預(yù)測(cè)納米技術(shù)帶來的可觀益處。之后，民眾才開始大規(guī)?？紤]，并對(duì)技術(shù)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治以及環(huán)境影響發(fā)出疑問。之后，再對(duì)程度、范圍和方式進(jìn)行規(guī)定。”[19]這與聽證會(huì)上議題的變化規(guī)律極為相似，即最早的聽證會(huì)關(guān)注的是納米技術(shù)的重大積極影響。但到4月份的聽證會(huì)上，最先發(fā)聲的人開始考慮如何更加順利地讓技術(shù)進(jìn)入社會(huì)，即聽證會(huì)的議題已經(jīng)開始集中于如何將社會(huì)維度影響方面的活動(dòng)納入到整個(gè)納米技術(shù)研發(fā)活動(dòng)中來。

第四個(gè)聽證會(huì)(參議院聽證會(huì))召開時(shí)，Davis Baird重點(diǎn)提出了社會(huì)維度議題，強(qiáng)調(diào)了這方面的研究及其重要。

從對(duì)議題的討論過程來看，社會(huì)維度方面的議題討論主要集中在眾議院，眾議院的第一次聽證會(huì)強(qiáng)調(diào)了其社會(huì)影響的積極方面和溝通的必要性；第二次聽證會(huì)則集中討論了存在或潛在的社會(huì)影響議題和可能的處理方式，并提議將相關(guān)研究納入到整個(gè)研究活動(dòng)中來。而參議院對(duì)這一議題的討論并不太熱心，第一次聽證會(huì)并沒有形成這方面的議題，第二次聽證會(huì)上，也只有David Baird對(duì)此進(jìn)行了闡述，認(rèn)為有必要對(duì)社會(huì)維度議題進(jìn)行研究，以培養(yǎng)新一代研究工作者，增加公眾的理解。

在參議院最初版本的議案中，僅有一條條款提及要進(jìn)行納米技術(shù)相關(guān)的社會(huì)、倫理、教育、法律和勞動(dòng)力議題研究。而眾議院的H.R.766中，涉及社會(huì)維度影響的條款是：外部評(píng)估中的安全納米技術(shù)研究，用于對(duì)標(biāo)準(zhǔn)、框架或戰(zhàn)略方面的評(píng)估，以確保納米技術(shù)的安全發(fā)展，包括自復(fù)制機(jī)械的研發(fā)和釋放等。但在最終法案中，專門有一節(jié)對(duì)納米研發(fā)相關(guān)的社會(huì)維度的問題的規(guī)定，即要建立一個(gè)防范中心，專門負(fù)責(zé)這方面的研究。這顯示，四個(gè)聽證會(huì)雖然針對(duì)的是不同的議案或主題，但是對(duì)最終法律條文的影響是綜合的，眾議員的關(guān)注要點(diǎn)也能影響參議院議案的議案?jìng)?cè)重點(diǎn)。

(二)技術(shù)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)化議題

技術(shù)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)化議題最早出現(xiàn)在眾議院第一個(gè)聽證會(huì)中，在這場(chǎng)聽證會(huì)上，見證人認(rèn)為需要有一個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制將美國(guó)領(lǐng)先的納米技術(shù)研究轉(zhuǎn)化成新產(chǎn)品。Alan Marty指出，“我們不僅要保護(hù)基礎(chǔ)研究，更重要的是將重點(diǎn)集中在商業(yè)化和納米經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的全球競(jìng)賽上”。Richard M. Russell也提到了商業(yè)化的問題，“希望在材料制作、電子技術(shù)、醫(yī)藥健康、環(huán)境、能源、化學(xué)、生物、農(nóng)業(yè)、信息科技、交通、國(guó)家安全和其他領(lǐng)域產(chǎn)生產(chǎn)品或應(yīng)用。”[18]

對(duì)此問題討論熱烈是在參議院的聽證會(huì)上。首先討論技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移問題，Murday博士總結(jié)其在海軍部工作的經(jīng)驗(yàn)時(shí)，指出可以通過建立研究中心和與外部機(jī)構(gòu)的合作達(dá)到技術(shù)成果的成功轉(zhuǎn)移，尋求讓點(diǎn)子從大學(xué)往外移。其次，在政府資助方面，Kent Murphy強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)學(xué)官之間的合作關(guān)系以及政府與大學(xué)在商業(yè)化中的重要作用；最后是在商業(yè)化上，James R. Von Ehr II強(qiáng)調(diào)了NIST的先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃(ATP)對(duì)小經(jīng)濟(jì)體吸收納米技術(shù)研發(fā)成果的幫助[17]。

在參議院提案的最初版本和眾議院的法案提案中，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移和商業(yè)化的問題，只在國(guó)家納米技術(shù)研發(fā)計(jì)劃方面的研發(fā)活動(dòng)中提及要進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的研究。參議院第二次聽證會(huì)中對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移和商業(yè)化的重點(diǎn)討論，使得在法案中有關(guān)這一議題的內(nèi)容大幅增加，不僅增加了章節(jié)部分專門規(guī)定聽證會(huì)中所述NIST的計(jì)劃問題，還在其他各個(gè)重要章節(jié)中，增加了有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移支持方面的條款。

六、結(jié)論和借鑒

根據(jù)以上對(duì)《納米技術(shù)研發(fā)法案》立法聽證過程的研究，可以得出關(guān)于科學(xué)技術(shù)立法的若干結(jié)論，并據(jù)此提出可供我國(guó)相關(guān)立法可借鑒的建議。

(一)結(jié)論

根據(jù)《納米技術(shù)研究法案》的立法聽證過程，結(jié)合其他科技相關(guān)領(lǐng)域立法的科學(xué)聽證，我們可以對(duì)美國(guó)國(guó)家立法過程中的科學(xué)聽證得出如下結(jié)論：

1.科學(xué)界相關(guān)的研究是立法過程中科學(xué)聽證的基礎(chǔ)。在美國(guó)《納米技術(shù)研究與發(fā)展法案》立法過程中，NRC對(duì)NNI的評(píng)估研究，不僅為法案的引入提供了依據(jù)，也為聽證會(huì)的科學(xué)問題及科學(xué)聽證人的選擇提供了依據(jù)。

2.在科學(xué)技術(shù)及相關(guān)領(lǐng)域的立法過程中，科學(xué)聽證是在必不可少的。概括起來，為立法起到幾方面的作用：

(1)為立法提供科學(xué)支撐

聽證會(huì)的目的是請(qǐng)科學(xué)家及相關(guān)人員對(duì)法案各個(gè)條款相關(guān)的主要問題提出意見和建議。聽證會(huì)的問題緊緊圍繞法案密切相關(guān)的問題，請(qǐng)一線的科學(xué)家和科研管理人員提供當(dāng)下最新的科學(xué)進(jìn)展信息，并且合理地聯(lián)系到國(guó)家和社會(huì)的實(shí)際情況，并且吸收不同的方面、不同觀點(diǎn)的人參與，使對(duì)法案的最后確定能包含廣泛的共識(shí)，這樣，通過科學(xué)聽證會(huì)，對(duì)法案條款提供科學(xué)證據(jù)，確定法案的重點(diǎn)，修改和補(bǔ)充法案薄弱的條款。

(2)信息交流與討論功能

聽證會(huì)本身承擔(dān)了信息提供與交流的功能，保障對(duì)法案不同意見的溝通，使相關(guān)多樣和不同的意見能夠納入立法過程。如對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移問題討論的從無(wú)到有，對(duì)社會(huì)倫理問題討論的由淺至深都反映了這一點(diǎn)。而聽證會(huì)對(duì)信息的提供也是多元化的。例如在社會(huì)影響問題的討論中，聽證會(huì)所邀請(qǐng)的見證人有來自產(chǎn)業(yè)界的總裁，有來自大學(xué)的教授和研究所的研究人員。前者帶有積極樂觀的態(tài)度，認(rèn)為這是一個(gè)全新的考慮角度；后者則代表學(xué)術(shù)界政策倫理研究領(lǐng)域里比較謹(jǐn)慎的態(tài)度。這些產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界對(duì)這一問題持不同見解和觀點(diǎn)，使立法者和政策制定者能進(jìn)一步了解科學(xué)技術(shù)問題，為合理地將社會(huì)倫理影響的考慮融入整個(gè)納米技術(shù)活動(dòng)這一結(jié)論提供了基礎(chǔ)。

(3)監(jiān)督功能

聽證會(huì)對(duì)于重要政策議題(如科學(xué)預(yù)算、科學(xué)倫理問題)的科學(xué)聽證，實(shí)際上對(duì)這方面議題的實(shí)施起著監(jiān)管作用。聽證會(huì)的評(píng)估監(jiān)管功能，例如眾議院專門召開的針對(duì)納米技術(shù)相關(guān)的社會(huì)影響的聽證會(huì)，并不是為聽證議案的情況，而是對(duì)納米技術(shù)相關(guān)的社會(huì)影響議題的研究現(xiàn)狀、趨勢(shì)等情況進(jìn)行聽證，對(duì)這方面的議題具有監(jiān)管的功能。

3.聽證會(huì)人員的選擇，根據(jù)聽證的問題，不僅包括參與科學(xué)聽證的科技人員，工作在大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)等科研一線的科學(xué)家，而且還有各個(gè)機(jī)構(gòu)的科技管理人員，包括政府科技行政部門的負(fù)責(zé)管理人員。

(二)政策建議

1. 加強(qiáng)立法界與科學(xué)界的交流與合作，使立法者能充分了解科技發(fā)展的需求，使科學(xué)家能夠了解立法的要求，為共同推動(dòng)科學(xué)技術(shù)及相關(guān)領(lǐng)域的立法奠定基礎(chǔ)。建議建立全國(guó)人大代表大會(huì)與中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院的制度化聯(lián)系和合作機(jī)制，以論壇、研討會(huì)和合作研究等形式，促進(jìn)科學(xué)與法律議題的互動(dòng)，促進(jìn)科學(xué)研究為立法提供支撐。

2.研究在科學(xué)技術(shù)及相關(guān)領(lǐng)域的立法過程中引入科學(xué)聽證制度的可行性和實(shí)施方法，制定具體的程序和辦法。

3.在相關(guān)的科學(xué)技術(shù)立法中試點(diǎn)引入科學(xué)聽證，并在實(shí)踐中不斷探索，使科學(xué)技術(shù)及相關(guān)領(lǐng)域的立法能夠充分地吸收科學(xué)家及利益相關(guān)者的意見，通過各方意見的交流與協(xié)商，形成合理的相關(guān)法律。