胡 琦

一、文獻(xiàn)綜述與問(wèn)題的提出

法治是一個(gè)歷史概念，其涵義在不同的歷史時(shí)期有所差別。中世紀(jì)英國(guó)法治的核心議題是王權(quán)與法律的關(guān)系，基本思想是通過(guò)法律制約王權(quán)。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期研究，相關(guān)學(xué)術(shù)成果精彩紛呈，并形成有影響力的學(xué)術(shù)流派。在早期研究中，“輝格傳統(tǒng)”(the Whig tradition)的學(xué)術(shù)理路處于支配地位。這種學(xué)術(shù)傳統(tǒng)主張站在現(xiàn)在的立場(chǎng)解釋古代歷史，認(rèn)為歷史變遷是目的性進(jìn)程。[注]參見(jiàn)赫伯特·巴特菲爾德：《歷史的輝格解釋》，張?jiān)烂?、劉北成譯，商務(wù)印書(shū)館，2012年，第11頁(yè)、第17頁(yè)。它形成了兩種有關(guān)英國(guó)歷史的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)：一是將英國(guó)歷史視為向現(xiàn)代民主不斷邁進(jìn)的線性發(fā)展過(guò)程，并且突出普通法在英國(guó)歷史進(jìn)程中的重要作用，認(rèn)為從盎格魯-撒克遜時(shí)代起法治原則就成為英國(guó)政治發(fā)展的必然趨勢(shì)。持有這種觀點(diǎn)的代表人物是17世紀(jì)英國(guó)革命期間的法學(xué)家愛(ài)德華·柯克(Edward Coke)。他強(qiáng)調(diào)普通法的歷史悠久，英國(guó)人信仰普通法是一種歷史傳統(tǒng)。愛(ài)德華·柯克被著名史家J. G. A. 波考克(J. G.

A.Pocock)認(rèn)為是“輝格黨歷史解釋的先驅(qū)”。[注]J.G.A. Pocock, The Ancient Constitution and the Feudal Law: A Study of English Historical Thought in the Seventeenth Century, Cambridge :Cambridge University Press, 1987,pp.38-46.波考克指出，柯克提出了英國(guó)的“古代憲法”(Ancient Constitution)思想，并據(jù)此證明了君主特權(quán)受普通法制約的合法性。二是偏向研究議會(huì)制度、宮廷政治，過(guò)濾掉地方政治、社會(huì)發(fā)展等豐富內(nèi)容。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，著名法律史家梅特蘭(F.W. Maitland)與霍茲沃斯(W.S.Holdsworth)賡續(xù)此種研究理路，強(qiáng)調(diào)議會(huì)制度才是理解英國(guó)法治傳統(tǒng)的關(guān)鍵因素。到20世紀(jì)初期，以威廉·斯塔布斯(William Stubbs)為代表的“牛津?qū)W派”的憲政史研究繼續(xù)將“輝格傳統(tǒng)”推至頂峰。斯塔布斯在分析1399年英國(guó)議會(huì)廢黜理查二世(Richard II)事件時(shí)，認(rèn)為“第三等級(jí)在議會(huì)取得了優(yōu)先地位”。[注]William Stubbs,The Constitutional History of England, In Its Origins and Development,Oxford:Clarendon Press,Vol.2,1906,p.320.這意味著英國(guó)此時(shí)就確立“議會(huì)君主制”的基礎(chǔ)。直到20世紀(jì)70年代起，以K. B. 麥克法蘭(K.B.McFarlane)為代表的學(xué)者認(rèn)為僅僅從議會(huì)制度和重大事件研究王權(quán)問(wèn)題忽視了人的重要性，于是逐漸將研究的重心轉(zhuǎn)向政治群體間的封建主義關(guān)系問(wèn)題。[注]參見(jiàn)W.M.阿莫諾，藺志強(qiáng)：《英國(guó)中古政治史研究的學(xué)術(shù)系譜與模式轉(zhuǎn)換》，《史學(xué)史研究》2013第3期。麥克法蘭本人通過(guò)研究蘭開(kāi)斯特王朝貴族的財(cái)政、貴族與戰(zhàn)爭(zhēng)、貴族的政治參與等問(wèn)題，指出此時(shí)英國(guó)的封建主義契約開(kāi)始瓦解，一種以庇護(hù)制為特征的“變態(tài)封建主義”(Bastard Feudalism)興起。[注]K.B.McFarlane, England in the Fifteenth Century,London:Hambledon,1981，pp.1-22.據(jù)此，他認(rèn)為斯塔布斯夸大了下議院對(duì)王權(quán)的制約，從而突破了“輝格傳統(tǒng)”的歷史解釋框架。在麥克法蘭的影響下，封建契約關(guān)系、土地產(chǎn)權(quán)等社會(huì)法律因素引起的王權(quán)與貴族關(guān)系的變化成為研究的焦點(diǎn)。英國(guó)中世紀(jì)王權(quán)問(wèn)題的研究偏好開(kāi)始由制度轉(zhuǎn)向人物的個(gè)性，由議會(huì)政治轉(zhuǎn)向社會(huì)結(jié)構(gòu)，由中央政府轉(zhuǎn)向地方政治。[注]參見(jiàn)W.M.阿莫諾：《從輝格傳統(tǒng)到新憲政史：中世紀(jì)英國(guó)憲政史研究新趨勢(shì)》，孟廣林、曹為譯，《歷史研究》2012年第4期。

在反思“輝格傳統(tǒng)”的基礎(chǔ)上，學(xué)者們的研究興趣從議會(huì)政治中轉(zhuǎn)移出來(lái)，注重在社會(huì)經(jīng)濟(jì)史的視野下研究法律與政治的關(guān)系，探討中世紀(jì)英國(guó)法治傳統(tǒng)的成因與發(fā)展。一是從戰(zhàn)爭(zhēng)、瘟疫和財(cái)政層面解釋法律的發(fā)展。13～14世紀(jì)是英國(guó)法律發(fā)展的重大轉(zhuǎn)型時(shí)期，因而受到學(xué)者們極大的關(guān)注。理查德·W. 卡尤珀(Richard W.Kaeuper )等人認(rèn)為，君主為了應(yīng)對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)與瘟疫疾病所導(dǎo)致的財(cái)政經(jīng)濟(jì)危機(jī)，與司法機(jī)構(gòu)達(dá)成妥協(xié)，君主的公共權(quán)威因此受到司法的限制。[注]持有類似觀點(diǎn)的論著有：Richard W. Kaeuper,War, Justice and Public Order: England and France in the Later Middle Ages, Oxford:Oxford University Press,1988;J. R. Lander,The Limitations of English Monarchy in the Later Middle Ages, Toronto: University of Toronto Press, 1989; Michael Prestwich, G. L. Harriss, King, Parliament, and Public Finance in Medieval England to 1369, Oxford:Oxford University Press,1975.安東尼·默森與馬克·奧姆羅德(A.Musson and W.M.Ormrod)則認(rèn)為，此時(shí)衡平法院的壯大并不代表平民意志對(duì)王權(quán)意志的勝利，而是戰(zhàn)爭(zhēng)、人口下降和饑荒形成的財(cái)政危機(jī)所致。[注]A. Musson and W. M. Ormrod,The Evolution of English Justice:Law, Politics and Society in the Fourteenth Century, London: Macmillan Press,1999; W. M. Ormrod,The Reign of Edward III:crown and political society in England,1327-1377, Yale:Yale University press,1990.二是強(qiáng)調(diào)社會(huì)力量對(duì)法治形成的作用。在法律史研究方面，約翰·H.貝克(John H.Baker) 、S.F.C.密爾松(S.F.C.Milson)和E.W.艾夫斯(E.W.Ives)都分析了中世紀(jì)英國(guó)普通法形成與發(fā)展的社會(huì)動(dòng)力。[注]J.H.Baker,An Introduction to English Legal History, London:Butterworths,1990; S. F. C. Milsom,Historical Foundations of the Common Law, Toronto:University of Toronto Press,1981; E.W.Ives,The Common Lawyers of Pre-Reformation England, Cambridge:Cambridge University Press,1983.杰拉德·哈里斯(Gerald Harriss)和S.J.佩林(S.J.Payling)認(rèn)為，中世紀(jì)政治變遷是土地貴族或男爵、騎士或城市市民、君主等社會(huì)利益團(tuán)體相互競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。借助這種分析框架，他們以 15世紀(jì)蘭開(kāi)斯特王權(quán)的政治危機(jī)為焦點(diǎn)展開(kāi)研究，指出“王在法下”是否實(shí)現(xiàn)取決于王權(quán)與貴族間實(shí)際力量對(duì)比。[注]Gerald Harriss,“Political Society and the Growth of Government in Late Medieval England,” Past & Present, No.138 (Feb.,1993), pp.28-57; S.J.Payling,Political Society in Lancastrian England,Oxford:Oxford University Press,1991.

經(jīng)濟(jì)社會(huì)史的研究路徑凸顯了人性和社會(huì)因素在解釋中世紀(jì)政治過(guò)程中的作用，促進(jìn)學(xué)者們把研究目光投向意志、觀念和思想等文化因素。[注]J.L.Watts, “Ideas, Principles and Politics,”in A.J.Pollard, ed.,The Wars of the Roses,Basingstoke:Macmillan,1995,pp.234-247.他們認(rèn)為，那些隱藏在政治制度和社會(huì)結(jié)構(gòu)下的法治文化在政治辯論過(guò)程中發(fā)揮著重要作用，直接影響了當(dāng)時(shí)的政治行為、公共決策和國(guó)家治理。愛(ài)德華·鮑威爾(Edward Powell)指出，法律意識(shí)形態(tài)和司法體系在15世紀(jì)英國(guó)政治發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。[注]Edward Powell,Kingship,Law, and Society: Criminal Justice in the Reign of Henry V,New York:Clarendon Press of Oxford University Press,1989.安東尼·默森(Anthony Musson)則強(qiáng)調(diào)法律原則對(duì)中世紀(jì)晚期大眾政治的影響。[注]Anthony Musson,Medieval Law in Context: The Growth of Legal Consciousness from Magna Carta to the peasants’s Revolt,Manchester: Manchester University Press,2001.國(guó)內(nèi)學(xué)者接受了國(guó)外轉(zhuǎn)向法治文化研究的旨趣，從宏觀層面勾勒了其整體發(fā)展進(jìn)程：一是從歷史文化的角度研究英國(guó)法治形成的過(guò)程與路徑；[注]參見(jiàn)張彩鳳：《英國(guó)法治研究》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2001年；程漢大：《英國(guó)法制史》，齊魯書(shū)社，2001年；陳曉律：《從習(xí)俗到法治：試析英國(guó)法治傳統(tǒng)形成的歷史淵源》，《世界歷史》2005年第5期。二是通過(guò)研究中世紀(jì)與現(xiàn)代社會(huì)的延續(xù)與繼承關(guān)系，主張從中世紀(jì)法治傳統(tǒng)中尋找現(xiàn)代政治觀念的來(lái)源。[注]參見(jiàn)叢日云：《西方政治文化傳統(tǒng)》，吉林出版集團(tuán)有限責(zé)任公司，2007年；李筠：《論西方中世紀(jì)王權(quán)觀》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2013年。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)中世紀(jì)英國(guó)法治的研究經(jīng)歷了制度、社會(huì)經(jīng)濟(jì)和文化研究三個(gè)階段。這些研究成果表明中世紀(jì)英國(guó)法治既包括現(xiàn)實(shí)物質(zhì)世界中的法治現(xiàn)象，又包括思想文化世界中的法治觀念。在中世紀(jì)英國(guó)法治發(fā)展歷程中，現(xiàn)實(shí)中的法治與觀念中的法治存在不同的發(fā)展邏輯。有學(xué)者就認(rèn)為兩者之間存在巨大差異。譬如，孟廣林教授指出，中世紀(jì)英國(guó)的法治觀念雖盛行，而實(shí)際政治中王權(quán)專制卻處于上升趨勢(shì)。所謂中世紀(jì)英國(guó)是一個(gè)法治國(guó)家，只不過(guò)是在觀念層面的想象。因此，他主張?jiān)谘芯恐惺兰o(jì)英國(guó)法治時(shí)，要把“思想中的政治”和“實(shí)際發(fā)生的政治”區(qū)分開(kāi)來(lái)。[注]孟廣林：《“王在法下”的浪漫想象：中世紀(jì)英國(guó)法治傳統(tǒng)的再認(rèn)識(shí)》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2014年第4期。馬克思唯物主義原理強(qiáng)調(diào)思想觀念和客觀實(shí)際是辯證統(tǒng)一的關(guān)系。僅僅研究中世紀(jì)英國(guó)法治思想與現(xiàn)實(shí)間的差異，還不足以呈現(xiàn)其原貌和本質(zhì)，它們的密切聯(lián)系也值得深入挖掘探討。當(dāng)前，有學(xué)者認(rèn)識(shí)到政治思想能夠影響人的政治行為，進(jìn)而影響國(guó)家的實(shí)際政治生活。約翰·L.瓦茨(John L. Watts)認(rèn)為，15世紀(jì)時(shí)期公共利益或公共福利(Common Weal)等政治原則對(duì)英國(guó)君主的政治行為具有重大影響。[注]John L.Watts,“Ideas,Principles and Politics,”in A. J. Pollard,eds.，The Wars of the Roses,New York:St. Martin’s Press,1995,pp.110-133.這種研究視角啟發(fā)我們要注意研究法治思想與政治制度的交融發(fā)展。在中世紀(jì)的英國(guó)，現(xiàn)實(shí)政治集中體現(xiàn)在法律制度與政體制度之上。主要內(nèi)容包括羅馬法、教會(huì)法和普通法等法律制度以及王權(quán)與教權(quán)形成的“二元政治結(jié)構(gòu)”，英國(guó)歷史中的混合政體傳統(tǒng)。這些現(xiàn)實(shí)的政治制度必然會(huì)影響英國(guó)思想家的法治思想創(chuàng)造。這些思想家的法治觀念為我們管窺此時(shí)英國(guó)法治思想與政治制度的相互關(guān)系提供了線索?；诖耍疚脑谘芯恐惺兰o(jì)英國(guó)法治思想的過(guò)程中，以不同時(shí)期代表性思想家的法治觀念為切入點(diǎn)，聚焦于王權(quán)與法律的關(guān)系，探討法律制度變遷過(guò)程中英國(guó)法治思想的演變階段與特征，在此基礎(chǔ)上分析混合政體的制度與思想對(duì)法治文化的塑造，揭示中世紀(jì)英國(guó)法治觀念中所蘊(yùn)含的制度文化邏輯。

二、從習(xí)俗到普通法：中世紀(jì)英國(guó)法治思想的兩次轉(zhuǎn)向

(一)“王在法下”：日耳曼習(xí)慣法中的法治傳統(tǒng)

自盎格魯-撒克遜時(shí)代起，英格蘭就存在著法律制約王權(quán)的思想與實(shí)踐。公元476年西羅馬帝國(guó)崩潰后，眾多日耳曼蠻族王國(guó)猶如流星般忽悠而來(lái)，崛起于羅馬帝國(guó)的版圖上。公元5世紀(jì)后期到6世紀(jì)，英格蘭也出現(xiàn)了盎格魯-撒克遜人所建立的許多政權(quán)。經(jīng)過(guò)多年的競(jìng)爭(zhēng)整合形成了7個(gè)較大的王國(guó)：諾森伯里亞、麥西亞、東盎格利、埃塞克斯、肯特、薩塞克斯、威塞克斯。這些王國(guó)建立起以王權(quán)為核心的政治結(jié)構(gòu)，并發(fā)展出“王在法下”的原則。首先，受基督教的影響，國(guó)王有遵守法律的義務(wù)。國(guó)王在就職時(shí)要進(jìn)行加冕儀式和涂油禮儀式。在加冕儀式上，國(guó)王必須宣讀即位誓詞。這些誓詞規(guī)定了國(guó)王應(yīng)遵守的規(guī)則和履行的義務(wù)。其內(nèi)容包括：為教會(huì)及境內(nèi)人民保持持久的和平；禁止以強(qiáng)凌弱及執(zhí)法公正；強(qiáng)調(diào)遵守法律、公正裁判、懲惡揚(yáng)善。其次，受日耳曼部落遺風(fēng)的影響，國(guó)王受貴族政治與習(xí)慣法的約束。馬爾克公社所殘存的帶有原始民主、平等色彩的規(guī)范習(xí)慣對(duì)國(guó)王的權(quán)力有所限制?！百t人會(huì)議”運(yùn)用司法權(quán)限制王權(quán)，甚至罷黜國(guó)王，即是鮮活的事例。譬如，公元757年威塞克斯國(guó)王希格伯特因違反習(xí)慣法被褫奪王位，此后又有多位國(guó)王被賢人會(huì)議廢黜。賢人會(huì)議對(duì)王權(quán)的制約體現(xiàn)了日耳曼團(tuán)體主義習(xí)俗的精髓：法律不是來(lái)自國(guó)王個(gè)人的專斷意志，而是由君主與貴族通過(guò)協(xié)商制定而來(lái)的。這些自遠(yuǎn)古流傳下來(lái)的風(fēng)俗與習(xí)慣逐漸獲得成文法的地位，融入英國(guó)的法律體系之中?！靶U族法典”立法時(shí)期，立法慣例要求成文法典由國(guó)王、賢人會(huì)議共同制定。9世紀(jì)時(shí)期的《阿爾弗雷德法典》的序言講道：當(dāng)?shù)厝嗣窠邮芑浇毯?，一些宗教?huì)議曾經(jīng)制定了各種法律。然后，“我，阿爾弗雷德，命令把我的祖先們遵守而朕所喜歡的那些法律記錄下來(lái)，對(duì)于其中許多朕不喜歡的法律，在朕的顧問(wèn)們的建議下摒棄之，不再遵守它們。然而，朕不敢把所有的法律都記錄下來(lái)，因?yàn)椴恢篮髞?lái)者是否喜歡它?！盵注]D.Whitelock, ed.,The English Historical Documents,Vol.1,London:Routledge,1996,p.373.這表明法律不是受制于君主意志，而是高于王權(quán)，可以限制王權(quán)的濫用。這些思想被后世學(xué)者看作是英國(guó)“王在法下”觀念的源泉。中世紀(jì)的著名法學(xué)家布拉克頓(Henry de Bracton，約1216—1268年)概括了日耳曼法的法治原則：“國(guó)王不應(yīng)受制于任何人，但應(yīng)受制于上帝和法律?！爆F(xiàn)代法學(xué)家龐德指出法律至上的觀念“從歷史的角度考查，這一基本理念早已蘊(yùn)含于日耳曼法”[注]羅斯科·龐德：《普通法的精神》，唐前宏等譯，法律出版社，2001年，第44頁(yè)、第45頁(yè)。。經(jīng)歲月洗禮，日耳曼習(xí)俗所蘊(yùn)含的法治思想仍被后世延用。即使是1066年諾曼征服后，盎格魯-撒克遜時(shí)期的貴族協(xié)商議事傳統(tǒng)仍然被保留，并與諾曼封建法合流。此時(shí)，封建貴族組織——封建大會(huì)議取代賢人會(huì)議成為議事機(jī)構(gòu)。雖然封建大會(huì)議干預(yù)王權(quán)的能力因?qū)Ｖ仆鯔?quán)建立而逐漸喪失，但法律至上精神與法大于權(quán)的傳統(tǒng)以國(guó)王加冕宣誓的形式得以保留。比如，公元1100年，亨利一世首次以成文法的形式頒布了《加冕自由憲章》，開(kāi)創(chuàng)了新王登基時(shí)頒布《自由憲章》的先例。頒布憲章使王在法下的觀念深入人心。

總之，在宗教信仰和風(fēng)俗習(xí)慣的熏陶下，盎格魯-撒克遜時(shí)期的“王在法下”原則奠定了英國(guó)法治文化的基礎(chǔ)。但是，人們把“王在法下”作為一種自古有之的習(xí)俗，而沒(méi)有在深入理解王權(quán)本質(zhì)的基礎(chǔ)上對(duì)之形成理性的認(rèn)識(shí)。羅馬法復(fù)興之后，借助羅馬法特有的法律語(yǔ)言，“王在法下”原則獲得了理性化的闡釋。

(二)理性化：羅馬法影響下法治思想的轉(zhuǎn)向

盎格魯-撒克遜時(shí)代之后，兩大社會(huì)現(xiàn)實(shí)變革催生了政治思想的新變化。一方面，早期文藝復(fù)興促進(jìn)了羅馬法在英國(guó)的傳播。從12世紀(jì)起，西歐特別是法國(guó)出現(xiàn)了復(fù)興古典文化與知識(shí)的趨勢(shì)，羅馬法在歐洲廣泛傳播。F. W. 梅特蘭指出，這個(gè)時(shí)期“對(duì)法學(xué)傾注的努力在知識(shí)勞動(dòng)總量中所占比重之大，為羅馬法自古典輝煌時(shí)期之后的任何一個(gè)時(shí)代所不及”[注]Sir Frederick Pollock and Frederic William Maitland, The History of English Law before the Time of Edward I , Vol.1,Cambridge: Cambridge University Press,1923, p.111.。此時(shí)，金雀花王朝的亨利二世推動(dòng)普通法蓬勃發(fā)展。金雀花王朝與法國(guó)的深厚淵源有利于歐洲大陸的羅馬法傳播到英國(guó)。比如，注釋派法學(xué)家——倫巴底人羅格·瓦卡利烏斯(Roger Vacarius，1120—1200年)的作品《窮人之書(shū)》 (ThePoorMan’sBook)廣為流傳。這部著作匯編了羅馬法的兩部經(jīng)典《查士丁尼法典》和《學(xué)說(shuō)匯纂》，相比于歐洲大陸其他任何羅馬法注釋，都更為深入地為王室法庭發(fā)展新興普通法提供了理論基礎(chǔ)。[注]Peter Stein,Roman Law in European History,Cambridge :Cambridge University Press, 2004,p.63.另一方面，英國(guó)的封建主義呈衰落之勢(shì)，并改變了人們的王權(quán)觀念。自諾曼征服到金雀花王朝，象征公權(quán)體系的行政、稅收、財(cái)政、司法以及軍事等政府機(jī)構(gòu)逐漸興起與完善。代表著封建勢(shì)力的鄉(xiāng)村貴族、騎士的重要性逐漸下降，舊有的封建采邑制開(kāi)始被領(lǐng)主制所取代。以國(guó)王為核心的中央威權(quán)總體上呈上升趨勢(shì)，成為代表英國(guó)統(tǒng)一主權(quán)的象征。國(guó)王與封建貴族逐漸結(jié)成了一種政府與民眾之間的公法關(guān)系。[注]馬克垚：《英國(guó)封建社會(huì)研究》，北京大學(xué)出版社，2005年，第57-59頁(yè)。貴族對(duì)國(guó)王的服從義務(wù)與其說(shuō)是建立在傳統(tǒng)封建性人身依附關(guān)系之上，還不如說(shuō)是建立在對(duì)“王權(quán)”效忠的基礎(chǔ)之上。在這樣的背景下，一些思想家深化了對(duì)王權(quán)的來(lái)源與正當(dāng)性的思想認(rèn)識(shí)。英國(guó)思想家索爾茲伯里的約翰(John of Salisbury，約1115—1180年)是其中的代表人物。

索爾茲伯里的約翰被著名法學(xué)家哈羅德·伯爾曼譽(yù)為“西方政治科學(xué)的創(chuàng)始者”。他身處12世紀(jì)文藝復(fù)興鼎盛之際，飽讀柏拉圖、西塞羅等人的作品，諳熟古典文化，曾求學(xué)于“注釋法學(xué)派”的鼻祖大法學(xué)家伊爾內(nèi)留斯，因而十分精通羅馬法。他的《政府原理》(Policraticus)是12世紀(jì)以前西歐最著名的社會(huì)政治理論著作。在這部著作中，他闡釋了王權(quán)的公共性，并以此為核心理念對(duì)英國(guó)法治做了理論化的闡釋。與前人不同，索爾茲伯里的約翰十分關(guān)注附屬于一定地域、一定國(guó)家的共同體的政治法律關(guān)系。他認(rèn)為公共利益是共同體的普遍特征，明確指出“公共利益是在普遍性和個(gè)別人中培育安全生活的東西”[注]⑥⑦John of Salisbury,Policraticus,ed. by Cary J.Nederman,中國(guó)政法大學(xué)出版社，2003年，第14頁(yè)，第31頁(yè)，第28頁(yè)。。正是因?yàn)楣餐w具有公共性，所以代表共同體的王權(quán)也具有公共性。他指出，君主(國(guó)王)意味著“一種公共權(quán)力的形式……這種權(quán)力在某一界定的地域內(nèi)構(gòu)成最高的政治權(quán)威”[注]Quentin Skinner, The Foundations of Modern Political Thought,Vol.2, 1978， p.353.See note 17.。公共權(quán)力意味著君主代表著整個(gè)王國(guó)利益。王權(quán)的職能目標(biāo)是維護(hù)公共利益。當(dāng)國(guó)王以公平正義為手段懲罰作奸犯科者，“君主天生就具備公共的角色，是公共事業(yè)的掌管者以及施行平等的服務(wù)者”⑥。他還強(qiáng)調(diào)：“君主的權(quán)力居于其他人之上的原因在于，個(gè)人只是照看自己的事務(wù)，而君主們考慮的是整個(gè)共同體的事務(wù)?！雹咴谒磥?lái)，君主擁有公共權(quán)力，因而承擔(dān)整個(gè)共同體的責(zé)任，代表著共同體的整體利益，成為整個(gè)共同體的首領(lǐng)。索爾茲伯里的約翰擷取了羅馬法中的法人團(tuán)體思想。這種思想強(qiáng)調(diào)君主在法律上被擬制為法人，而不是具體地指某個(gè)自然人?；谕鯔?quán)公共性，他認(rèn)為王權(quán)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公共性原則，君主應(yīng)當(dāng)超越私人利益，追求共同體的整體利益或公共利益。

索爾茲伯里的約翰認(rèn)為，君主與臣民組成共同體，猶如有機(jī)生物，共同體的各組成部分相互協(xié)調(diào)合作才能生存。法律是有機(jī)體的各部分結(jié)成合作關(guān)系的媒介，作為有機(jī)體組成部分的君主和臣民必然受到法律制約。這種觀念直接形成了他對(duì)“王道”與“暴君”的區(qū)分。他指出，“在暴君與國(guó)王之間有這樣一個(gè)唯一的區(qū)別，即后者服從法律并按法律的命令來(lái)統(tǒng)治人民”[注]孟廣林：《英國(guó)封建王權(quán)論稿》，人民出版社，2002年，第204頁(yè)。。在這里，他強(qiáng)調(diào)暴君的成因在于，君主在行使權(quán)力的過(guò)程中沒(méi)有真正依法而治。君主沒(méi)有依法治國(guó)的根本原因在于違背了王權(quán)的公共性原則。于是，他認(rèn)為，“誅殺一個(gè)暴君不僅是合法的，而且也是正確的和正義的……對(duì)于踐踏法律的人，法律應(yīng)該拿起武器反對(duì)他。對(duì)于努力使公共權(quán)力形同虛設(shè)的人，公共權(quán)力將狂猛地反對(duì)他”[注]哈羅德·伯爾曼：《法律與革命：西方法律傳統(tǒng)的形成》，賀衛(wèi)方等譯，中國(guó)大百科全書(shū)出版社，1996年，第277頁(yè)。?？梢?jiàn)，索爾茲伯里的約翰認(rèn)為以法律為手段來(lái)反抗暴君，在法律層面具備合法性，在道德層面具備合理性?；谕鯔?quán)公共性的理念，他對(duì)法治的正當(dāng)性做了理性化的闡釋，是英國(guó)法治思想走向成熟的標(biāo)志。

但是，索爾茲伯里的約翰的法治思想受宗教浸染較深，打上了鮮明的神權(quán)思想烙印。在基督教的影響下，他對(duì)法律和王權(quán)關(guān)系的論述帶有強(qiáng)烈的道德訓(xùn)誡色彩。他指出，“君主之所以被認(rèn)為自身就是具有絕對(duì)約束力的法律，不是因?yàn)樗玫皆S可能夠行不公正事，而僅僅因?yàn)樗遣粦址蓱土P之人。但是，他珍愛(ài)正義、擁護(hù)平等、追求公共利益，并且在任何事務(wù)上將他人利益置于個(gè)人意志之上……事實(shí)上，君主的個(gè)人意志在處理公共事務(wù)時(shí)具有判決的效力；并且，在所有事務(wù)中，那些最能遂其意愿的事務(wù)具有法律的效力，因?yàn)樗臎Q定不可能不與平等價(jià)值一致?！盵注]John of Salisbury,Policraticus,ed. by Cary J.Nederman,中國(guó)政法大學(xué)出版社，2003年，第30頁(yè)。這表明，索爾茲伯里的約翰把君主的意志與法律等同起來(lái)，但強(qiáng)調(diào)“珍愛(ài)正義”、“擁護(hù)平等”等道德倫理是君權(quán)的本質(zhì)。君主遵守法律和追求公共利益的原因在于其道德品行。那么，暴君的標(biāo)志在于君主違背了法律，更在于喪失了基本的道德品行。因此，人民反抗暴君的目的是使君主遵守基本的道德底線。誅暴君表面上表示遵循法律規(guī)則，實(shí)質(zhì)上表示遵循公平正義的道德倫理。但現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，道義的力量因沒(méi)有強(qiáng)制力，從而導(dǎo)致約束王權(quán)最終流于形式。隨著普通法的興起，英國(guó)法治思想旗幟鮮明地轉(zhuǎn)向強(qiáng)調(diào)制度制約權(quán)力的力量。

(三)分權(quán)與制衡：普通法影響下法治思想的轉(zhuǎn)向

普通法的興起來(lái)自王權(quán)的推動(dòng)。12世紀(jì)時(shí)期，亨利二世建立了由財(cái)政署、普通訴訟法院和王座法院三者組成的中央王室法院。職業(yè)化、系統(tǒng)化的巡回審判制度在1176 年得以建立。普通訴訟法院于1180 年被永久設(shè)在威斯敏斯特。一系列集權(quán)化制度使王室司法管轄權(quán)凌駕于封建的、地方性的司法管轄之上。一些法官在司法實(shí)踐中形成的判決、慣例從而具備法律性質(zhì)。這些由王室法庭實(shí)施的在全國(guó)通行的習(xí)慣法與判例法被稱為普通法。此時(shí)，理查德·菲茨內(nèi)爾(Richard FitzNeal，1130—1198年)的《財(cái)政署對(duì)話》(DialogueontheExchequer)和拉努夫·德·格蘭維爾(Ranulf de Glanvill，1112—1190年)描述了早期普通法的法治思想。普通法推動(dòng)了分權(quán)與制衡觀念的形成，并推動(dòng)了“以司法制約權(quán)力”、“以民制權(quán)”觀念的興起。

1.“以司法制約權(quán)力”觀念的興起

英王亨利三世時(shí)期的大法官布拉克頓的《論英格蘭的法律和習(xí)慣》揭示了普通法的法治思想精髓?！墩撚⒏裉m的法律和習(xí)慣》的基本內(nèi)容是亨利三世時(shí)期的判例法。他充分吸收羅馬法原則，試圖創(chuàng)造性地建立普通法體系，為英格蘭創(chuàng)作出一部《法學(xué)階梯》式的著作。[注]保羅·維諾格拉多夫：《中世紀(jì)歐洲的羅馬法》，鐘云龍譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社，2010年，第77頁(yè)。在這部著作的開(kāi)篇中，他模仿羅馬法學(xué)家阿佐的《法學(xué)階梯》，闡釋了普通法的基本法理。其中包含了他關(guān)于王權(quán)與法律關(guān)系的兩種大相徑庭的認(rèn)識(shí)：一方面，王權(quán)不受法律約束。布拉克頓強(qiáng)調(diào)“國(guó)王是上帝的代理人”[注]⑤Henry de Bracton, Bracton on the Laws and Customs of England,ed.by George E. Woodbine, Cambridge,Mass.: Belknapp Press ofHarvard University Press and Selden Society,Vol.2,1968, p.20、p.166、p.305,p.33.，由于王權(quán)來(lái)自上帝，國(guó)王擁有至上權(quán)力。在這樣的思想下，他認(rèn)同烏爾比安所指出的“國(guó)王所好即有法律效力”的觀點(diǎn)。在他看來(lái)，普通法的權(quán)威來(lái)自王權(quán)，強(qiáng)大的王權(quán)是普通法(判例法)獲得合法性的基礎(chǔ)。另一方面，布拉克頓也承認(rèn)國(guó)王依法而治。其名言“國(guó)王不應(yīng)服從任何人，但應(yīng)服從于上帝和法律”廣為人知。他認(rèn)為，“法律使國(guó)王成其為國(guó)王，如國(guó)王不依法律而統(tǒng)治，國(guó)王必須將法律賦予的權(quán)力歸還法律。沒(méi)有法律的地方就沒(méi)有國(guó)王?！雹莶祭祟D上述關(guān)于王權(quán)的兩種觀點(diǎn)，在邏輯上自相矛盾，被稱為“中世紀(jì)憲政主義難題”。

布拉克頓為何對(duì)王權(quán)與法律的關(guān)系形成兩種截然相反的看法呢？這是因?yàn)樗褔?guó)王的統(tǒng)治權(quán)一分為二為治理權(quán)和審判權(quán)。治理權(quán)是國(guó)王手中掌握的王國(guó)管理權(quán)，代表著國(guó)王的絕對(duì)權(quán)力；審判權(quán)則是指國(guó)王在王國(guó)司法領(lǐng)域擁有的權(quán)力。在審判權(quán)層面，國(guó)王必須依法律行事。除非得到權(quán)貴們的同意，否則國(guó)王的意志不能夠成為法律。同時(shí)，臣民的傳統(tǒng)權(quán)利屬于審判權(quán)而不屬于治理權(quán)，完全處于國(guó)王管理的正當(dāng)權(quán)限之外。[注]C. H. 麥基文：《憲政古今》，翟小波譯，貴州人民出版社，2004年，第67頁(yè)。審判權(quán)與治理權(quán)代表著王權(quán)的兩種面相，使王權(quán)與法律形成兩種不同關(guān)系。

值得注意的是，布拉克頓雖區(qū)分了審判權(quán)與治理權(quán)，但并不認(rèn)為司法權(quán)與行政權(quán)之間是分立制衡的關(guān)系。他指出，“國(guó)王擁有一般司法權(quán)(ordinary jurisdiction)，通過(guò)國(guó)王授權(quán)形成委任司法權(quán)(delegated jurisdiction)?！盵注]Henry de Bracton, Bracton on the Laws and Customs of England,ed.by George E. Woodbine, Cambridge,Mass.: Belknapp Press of Harvard University Press and Selden Society,Vol.2,1968, pp.166-167.除非自國(guó)王處獲得委任司法權(quán)，否則無(wú)論何種人都不能執(zhí)行任何司法權(quán)。可見(jiàn)，司法權(quán)或?qū)徟袡?quán)因王權(quán)而生，司法機(jī)構(gòu)沒(méi)有獲得獨(dú)立地位，更沒(méi)有真正居于國(guó)王之上。質(zhì)言之，布拉克頓對(duì)治理權(quán)與司法權(quán)的區(qū)分，實(shí)質(zhì)上只是把君主的統(tǒng)治職能分為治理權(quán)與司法權(quán)兩大類。這兩類權(quán)力都導(dǎo)源于王權(quán)，因此權(quán)力之間的對(duì)抗與相互制衡的思想并不明顯。顯然，此時(shí)的普通法法官還未宣告司法機(jī)構(gòu)獲得相對(duì)于國(guó)王的獨(dú)立地位。[注]Fredric L. Cheyette, “Custom, Case Law, and Medieval ‘Constitutionalism’: A Re-Examination,” Political Science Quarterly, Vol.78, No.3, 1963,pp.389-390.盡管如此，布拉克頓的思想無(wú)疑是通過(guò)司法規(guī)制權(quán)力思想的開(kāi)端。

2.混合政體與“以民制權(quán)”思想的興起

約翰·福蒂斯丘(John Fortescue，1395—1477年)是15世紀(jì)英國(guó)普通法學(xué)家的代表人物。在其著作《英國(guó)法禮贊》(DeLaudibusofEngland)中，他認(rèn)為英法兩國(guó)的政體分別是“政治的與王室的統(tǒng)治”(dominium politicum et regale)與“王室的統(tǒng)治”(dominium regale)。[注]人們對(duì)福蒂斯丘的兩個(gè)概念的涵義的認(rèn)識(shí)分歧較大，因此譯法較多。本文把兩個(gè)概念直譯為：“王室的統(tǒng)治”與“政治的與王室的統(tǒng)治”。參見(jiàn)約翰·福蒂斯丘：《論英格蘭的法律與政制》，謝利·洛克伍德編，袁瑜琤譯，北京大學(xué)出版社，2008年。福蒂斯丘認(rèn)為，“王室的統(tǒng)治”的涵義是指國(guó)王可以憑借自己制定的法律來(lái)統(tǒng)治人民。因此，君主可以按照自己的意愿向人民征斂稅銀和其他賦役，而無(wú)須人民的同意。這種政體因國(guó)王權(quán)力不受限制，而蛻變成專制制度。“政治的與王室的統(tǒng)治”的涵義是指國(guó)王只能憑借人民同意的那些法律統(tǒng)治他們，因此沒(méi)有他們的同意，他就不能向他們征繳稅賦。[注]⑥⑦約翰·福蒂斯丘：《論英格蘭的法律與政制》，謝利·洛克伍德編，袁瑜琤譯，北京大學(xué)出版社，2008年，第117頁(yè)，第17頁(yè)，第22頁(yè)。在這樣的政體中，王權(quán)受到民眾或議會(huì)的約束。議會(huì)與整個(gè)王國(guó)若沒(méi)有表示承認(rèn)與同意，國(guó)王不能對(duì)其臣民征收賦役，或者變更法律與制定新法。⑥人民或作為其代表的議會(huì)的同意是國(guó)家政策獲得合法性的關(guān)鍵。福蒂斯丘指出，“國(guó)王的領(lǐng)袖地位是為了護(hù)衛(wèi)臣民的法律以及他們的人身與財(cái)產(chǎn)安全，并且為了達(dá)成這樣的結(jié)果，國(guó)王的權(quán)力來(lái)自人民本身，因此不允許他通過(guò)其他權(quán)力擁有凌駕于他的臣民之上的統(tǒng)治權(quán)。”⑦在他看來(lái)，民眾的意志成為公共權(quán)力的來(lái)源和基礎(chǔ)。

“政治的與王室的統(tǒng)治”體現(xiàn)了君主、貴族和平民分享權(quán)力的混合政體思想。在制度設(shè)置上，臣民們通過(guò)議會(huì)與諮議會(huì)(Council)這兩種機(jī)構(gòu)展開(kāi)議政或者對(duì)國(guó)王施加影響。福蒂斯丘認(rèn)為，議會(huì)擁有立法權(quán)與財(cái)政權(quán)。議會(huì)制定、批準(zhǔn)或修改法律。除經(jīng)議會(huì)通過(guò)的法律外，王國(guó)不受其它法律統(tǒng)治。這形成英國(guó)政治中“王在議會(huì)”原則的雛形。就諮議會(huì)而言，他強(qiáng)調(diào)為保證諮議會(huì)切實(shí)履行職責(zé)，諮議會(huì)的成員應(yīng)該由“從這個(gè)國(guó)家所有地區(qū)所能找到的最有智識(shí)和最具處事能力的12位世俗人士與12位宗教人士組成，他們宣誓向國(guó)王提供諮議……每年4名宗教界貴族與4名世俗貴族被補(bǔ)充進(jìn)這個(gè)委員會(huì)”[注]約翰·福蒂斯丘：《論英格蘭的法律與政制》，謝利·洛克伍德編，袁瑜琤譯，北京大學(xué)出版社，2008年，第114-115頁(yè)。。議會(huì)與諮議會(huì)實(shí)現(xiàn)了民眾參與政治，形成一種“君民共治”的格局。與布拉克頓相比，福蒂斯丘不再把制約王權(quán)的因素限于司法權(quán)，而是強(qiáng)調(diào)建立均衡的權(quán)力結(jié)構(gòu)，創(chuàng)建民主監(jiān)督機(jī)制。這表明政治權(quán)力來(lái)源于人民，接受人民的監(jiān)督，體現(xiàn)了“以民制權(quán)”的思想。

三、法律至上與政治民主：中世紀(jì)英國(guó)法治觀念演進(jìn)的雙重邏輯

中世紀(jì)英國(guó)法治觀念的演進(jìn)包含了兩種邏輯：一是法律至上的邏輯，強(qiáng)調(diào)法律制約王權(quán)的思想，形成“以司法制約權(quán)力”的法治模式；二是民主政治邏輯，強(qiáng)調(diào)人民大眾應(yīng)成為制約權(quán)力的主體力量，形成了“以民制權(quán)”的法治模式。

(一)“法律至上”邏輯

英國(guó)的習(xí)慣法來(lái)源于遠(yuǎn)古傳統(tǒng)、習(xí)俗和慣例，形成了法律高于王權(quán)的傳統(tǒng)。盎格魯-薩克遜人的習(xí)慣法中法律至上的觀念滲透英國(guó)的文化血脈之中，成為英國(guó)人的歷史記憶。波考克在回顧17世紀(jì)斯圖亞特王朝時(shí)期英國(guó)政治思想史時(shí)，認(rèn)為普通法學(xué)者柯克爵士(Sir Edward Coke)崇尚自由與權(quán)利的思想來(lái)自古老的習(xí)慣法。習(xí)慣法屬于一種不成文法，經(jīng)歷時(shí)間考驗(yàn)后，成為具有權(quán)威性的行為規(guī)范，被這些普通法學(xué)家稱為古代憲法。[注]J.G.A.Pocock, “Burke and the Ancient Constitution,”P(pán)olitics, Language and Time(NY:Athemeum,1973),p.209.在17世紀(jì)英國(guó)保王派與議會(huì)派的政治辯論中，古代憲法推崇法律制約王權(quán)的觀念成為普通法學(xué)者強(qiáng)調(diào)司法制約王權(quán)的思想淵源。

中世紀(jì)的法律至上原則脫胎于教權(quán)與王權(quán)二元政治結(jié)構(gòu)之中。教皇與君主都宣稱自己擁有至上地位和最高統(tǒng)治權(quán)。兩者都強(qiáng)調(diào)憑著“至高”地位，作為統(tǒng)治者擁有立法之權(quán)威。法律成為證明教權(quán)和王權(quán)合理性的根本手段。從歷史實(shí)踐來(lái)看，12～13世紀(jì)時(shí)期的授職權(quán)之爭(zhēng)使法律研究活動(dòng)興盛起來(lái)。教皇依靠教會(huì)法彰顯教會(huì)的統(tǒng)治權(quán)威，而君主則依靠羅馬法為王權(quán)張目。教會(huì)與政府都必須遵從法律，只有這樣才能協(xié)調(diào)雙方關(guān)系。研究中世紀(jì)法律的著名學(xué)者哈羅德·伯爾曼指出，教權(quán)與王權(quán)兩種權(quán)力“只有通過(guò)法治的共同承認(rèn)，承認(rèn)法律高于它們兩者，才能和平共存”[注]⑥哈羅德·伯爾曼：《法律與革命：西方法律傳統(tǒng)的形成》，賀衛(wèi)方等譯，中國(guó)大百科全書(shū)出版社，1996年，第356頁(yè)，第276頁(yè)。。此外，法律被作為正義的化身，是上帝的權(quán)威所在。這使法律至上的觀念被教會(huì)和世俗政府認(rèn)可并宣揚(yáng)。中世紀(jì)神學(xué)家托馬斯·阿奎拉就指出：“法律一旦被制定出來(lái)并公布于眾之后，就只能遵守它們，而決不允許按照別的來(lái)裁決了?！盵注]托馬斯·阿奎那.《阿奎那政治著作選》，馬清槐譯，北京商務(wù)印書(shū)館，1963年，第125頁(yè)。比如，12世紀(jì)偉大的神學(xué)家圣·安塞姆認(rèn)為上帝的正義體現(xiàn)在法律之中?？梢?jiàn)，中世紀(jì)二元政治結(jié)構(gòu)使法律的地位凸顯，推進(jìn)法律至上原則滲透中世紀(jì)政治思想中。

中世紀(jì)英國(guó)法治思想包含著道德與法律之間的結(jié)構(gòu)性矛盾。以索爾茲伯里的約翰為例，他所處的時(shí)代正值“教皇革命”時(shí)期，受王權(quán)與教權(quán)爭(zhēng)斗牽連，卷入坎特伯雷大主教貝克特與英王亨利二世的教會(huì)管轄權(quán)之爭(zhēng)。他的思想明顯同時(shí)帶有兩種法律體系的影子，一方面把王權(quán)看作是世俗世界的公共權(quán)力，另一方面將之歸結(jié)為凌駕于公眾之上的上帝。布拉克頓指出，“君主是公共權(quán)力，是神在人世間的一種影像”[注]Henry de Bracton, Bracton on the Laws and Customs of England,ed.by George E. Woodbine, Cambridge,Mass.: Belknapp Press of Harvard University Press and Selden Society,Vol.2,1968,pp.28-29.。可見(jiàn)，他的王權(quán)思想是神權(quán)王權(quán)與封建王權(quán)的混合體。君主權(quán)威代表著公共權(quán)力，但其合法性建立在君權(quán)神授的基礎(chǔ)之上。只要君主統(tǒng)治授權(quán)于上帝，即使是暴君制定的法律，被統(tǒng)治者也得絕對(duì)服從?！?當(dāng)統(tǒng)治者的)意志轉(zhuǎn)化為殘酷虐待他的臣民時(shí)……對(duì)他們的懲罰或懲戒也是上帝基于善良的意愿所作的安排……因此，甚至當(dāng)權(quán)力作為一種災(zāi)難降臨到上帝選民的身上時(shí)，善良的人也會(huì)把權(quán)力當(dāng)作值得尊重的東西。”⑥這表明建立在世俗政治基礎(chǔ)上的羅馬法注重人類共同體的公共性問(wèn)題，而作為精神信仰的基督教則更加關(guān)注人內(nèi)心的道德問(wèn)題。道德屬于私人性的范疇，法律則屬于公共性的范疇。法律與道德錯(cuò)綜復(fù)雜地交織在一起，兩者邊界不清造成了法治觀念中公與私的矛盾。具體而言，索爾茲伯里的約翰沒(méi)有把君主的公共意志與私人意志區(qū)分開(kāi)來(lái)，因而不能區(qū)別對(duì)待君主的公共行為與私人行為。正因如此，他把人民反抗暴君作為對(duì)君主私人行為與欲望的道德評(píng)判，而不是作為人民所擁有的涉及公共利益的一項(xiàng)政治權(quán)利。這難免使他得出矛盾的觀點(diǎn)——君主要受到法律的制約，但君主仍然擁有高于法律的絕對(duì)權(quán)力。暴君雖遭到譴責(zé)甚至被推翻，但僅僅是道德上的責(zé)難與限制。只有上帝才具有超越君主的權(quán)威，法律只是道義上約束而已。

普通法法學(xué)家的法治思想也沒(méi)有將法律與道德區(qū)分開(kāi)來(lái)。布拉克頓強(qiáng)調(diào)“君主遵守法律只是出于對(duì)正義的追求、對(duì)道德的謙遜，而不是法律的強(qiáng)制性”[注]Jeffrey Goldsworthy, The Sovereignty of Parliament: History and Philosophy, Oxford: Oxford University Press,2001,p.22.。換言之，國(guó)王尊奉法律是因?yàn)榈赖掠^念的約束，而非法律強(qiáng)制力。布拉克頓認(rèn)為國(guó)王是否遵守法律受制于道德的思想，表明他還未明確地將法律與道德區(qū)分開(kāi)來(lái)。由于國(guó)王在公共權(quán)力領(lǐng)域只負(fù)有道德義務(wù)，則王權(quán)最終難以受到法律的有效約束?？梢?jiàn)，普通法法學(xué)家雖然倡導(dǎo)法律至上，在分權(quán)思想下形成法院對(duì)王權(quán)制約的設(shè)想，但是，普通法的興起是中世紀(jì)英國(guó)王權(quán)集中的結(jié)果難以真正限制王權(quán)。密爾松指出：“普通法是在英格蘭被諾曼人征服后的幾個(gè)世紀(jì)里，英格蘭政府逐步走向中央集權(quán)和特殊化的進(jìn)程中，行政權(quán)力全面勝利的一種副產(chǎn)品。”[注]S.F.C.密爾松：《普通法的歷史基礎(chǔ)》，李顯冬等譯，中國(guó)大百科全書(shū)出版社，1999年，第3頁(yè)。因此，法院若要真正限制王權(quán)，就需要依靠政治權(quán)力賦予的強(qiáng)制力。英國(guó)普通法學(xué)家認(rèn)為這種政治權(quán)力來(lái)自人民，即是通過(guò)發(fā)展民主政治來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

(二)“政治民主”邏輯

英國(guó)的普通法法學(xué)家歷來(lái)強(qiáng)調(diào)法律是人民意志的體現(xiàn)。格蘭維爾在《論英格蘭王國(guó)的法律與習(xí)慣》的序言中寫(xiě)道：“英國(guó)的法律雖然不是成文法，但無(wú)疑應(yīng)該被稱之為法律——因?yàn)閲?guó)王所喜好者即具法律效力，這本身就是法律。我的意思是說(shuō)，那些法律可能都是經(jīng)由君主的權(quán)力，在貴族們的建議下，遇有疑難時(shí)在他們的會(huì)議上做出決定，然后公布的。”[注]John Beames, A Translation of Glanville,Washington: John Byrne&Co.,1999, pp.38-39.他的思想表明英國(guó)的法律由不成文的習(xí)慣組成，法律是共同體整體意志的表達(dá)，即是國(guó)王與貴族通過(guò)合作與協(xié)商而達(dá)成的結(jié)果。 與此同時(shí)，他又宣稱“國(guó)王所喜好者即具法律效力”。這句出自《法學(xué)階梯》的格言帶有君主專制的色彩，但其主要涵義是表明法律要獲得權(quán)威離不開(kāi)國(guó)王的權(quán)力，而并不代表國(guó)王不受法律的約束。并且，格蘭維爾認(rèn)為，在立法活動(dòng)上國(guó)王不能獨(dú)斷專行，法律需要人民同意才能成立。C.H.麥基文分析指出，格蘭維爾強(qiáng)調(diào)只要經(jīng)由人民批準(zhǔn)的規(guī)范，即使無(wú)成文形式也可以成為法律。[注]C.H.麥基文：《憲政古今》，翟小波譯，貴州人民出版社，2004年，第52-53頁(yè)。這表明君主立法時(shí)就是人民的代表，其權(quán)威仰仗法律，其權(quán)力要受法律的制約。

13世紀(jì)之后，英國(guó)王權(quán)受封建貴族限制的現(xiàn)象日益明顯。1215年，貴族強(qiáng)迫約翰王簽署了《大憲章》，為民眾反抗國(guó)王的暴政確立了法理基礎(chǔ)。1258年，貴族又迫使亨利三世簽署了《牛津條例》，強(qiáng)調(diào)了伯爵、男爵、國(guó)王在元老院中的成員與國(guó)王的地位平等。《大憲章》與《牛津條例》通過(guò)法律的形式確立了國(guó)王權(quán)力來(lái)自人民(貴族)的原則，奠定了議會(huì)產(chǎn)生的基礎(chǔ)。隨著議會(huì)制度的興起，普通法法學(xué)家深入闡釋了法治與民主相輔相成的理論與制度基礎(chǔ)。首先，法律制約王權(quán)的正當(dāng)性根源于民眾的權(quán)力。福蒂斯丘認(rèn)為，法律“不僅依據(jù)國(guó)王的意志，而且基于整個(gè)王國(guó)的同意，因此它們不會(huì)加害或無(wú)力保障人們的利益”[注]約翰·福蒂斯丘：《論英格蘭的法律與政制》，謝利·洛克伍德編，袁瑜琤譯，北京大學(xué)出版社，2008年，第28頁(yè)。，為了確保法律建立在貴族與平民的同意基礎(chǔ)之上，法律只能由人民的代議機(jī)構(gòu)制定。施特勞斯認(rèn)為福蒂斯丘的思想表明：在英格蘭，立法者既不唯獨(dú)是君主，也不唯獨(dú)是公民，而是(世襲的)國(guó)王和議會(huì)的聯(lián)合體。[注]列奧·施特勞斯：《什么是政治哲學(xué)》，李世祥譯，華夏出版社，2011年，第270頁(yè)。在福蒂斯丘看來(lái)，法律制約王權(quán)的思想體現(xiàn)在議會(huì)制度之上，具體表現(xiàn)為議會(huì)制約王權(quán)。而議會(huì)代表了人民意志，因此法律制約王權(quán)歸根結(jié)底是民權(quán)高于王權(quán)。因此，福蒂斯丘推崇英國(guó)的陪審制對(duì)人民權(quán)利的保障，強(qiáng)調(diào)英國(guó)的陪審制度相對(duì)于歐洲大陸國(guó)家實(shí)行的羅馬法對(duì)增進(jìn)公民自由和法治更具有效性。[注]③⑤約翰·福蒂斯丘：《論英格蘭的法律與政制》，謝利·洛克伍德編，袁瑜琤譯，北京大學(xué)出版社，2008年，第36-47頁(yè)，第27-28頁(yè)，第16頁(yè)。其次，民主政治是法治的保障。實(shí)現(xiàn)法治的條件是具備良法。亞里士多德在《政治學(xué)》中指出了法治的兩層含義：“已成立的法律獲得普遍的服從，而大家所服從的法律又應(yīng)該本身是制訂得良好的法律。”[注]亞里士多德：《政治學(xué)》，吳壽彭譯，商務(wù)印書(shū)館，1965年，第199頁(yè)。所謂良法除了形式上表現(xiàn)為法的科學(xué)性、普遍性、穩(wěn)定性等特征之外，在本質(zhì)上是“法”真正保障人權(quán)。良法的實(shí)現(xiàn)依靠道德與制度兩種途徑。福蒂斯丘認(rèn)為，英國(guó)的民主政治體制是制定良法的保證。他指出，在“政治的與王室的統(tǒng)治”的政體下，制定法基于整個(gè)王國(guó)的同意，而不是“由國(guó)王個(gè)人制定”。這樣的法律必然充滿了睿智與謹(jǐn)慎，“不會(huì)對(duì)其臣民造成傷害與利益損失”。與其他國(guó)家的法律相比較，讓人信服的是“英國(guó)的法律是世界上最好的法律，它們不僅好，而且令人滿意”③。正是由于英國(guó)擁有優(yōu)良的法律，法治才具備成為現(xiàn)實(shí)的可能性。

福蒂斯丘闡明了法治與政治的關(guān)系，是英國(guó)法治思想的巨大進(jìn)步。美國(guó)憲法學(xué)家愛(ài)德華·考文評(píng)述道，福蒂斯丘如同兩個(gè)世紀(jì)之后的洛克一樣，將“統(tǒng)治權(quán)受限制”的觀點(diǎn)建立在“統(tǒng)治權(quán)源于民眾”這一思想之上。[注]愛(ài)德華·S·考文：《美國(guó)憲法的“高級(jí)法”背景》，強(qiáng)世功譯，生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店，1996年，第31頁(yè)。洛克的理論的落腳點(diǎn)是議會(huì)主權(quán)思想，但是，福蒂斯丘還沒(méi)有形成主權(quán)思想。他的理論延續(xù)了中世紀(jì)以來(lái)普通法至上的原則，強(qiáng)調(diào)司法的獨(dú)立性與職業(yè)化，以彰顯普通法的權(quán)威。他認(rèn)為，英格蘭的法律是如此具有技術(shù)性和豐富性以至于只有受過(guò)專業(yè)訓(xùn)練的專家才能理解它。“法律研究與學(xué)習(xí)這樣的事情，可以交給國(guó)王的法官和顧問(wèn)們”。國(guó)王不能染指司法，“在法庭通過(guò)別人宣布判決比自己國(guó)王親自宣布判決更好。英格蘭的君主親臨法庭參與審判或者親自宣布判決在英格蘭是非常不合習(xí)俗的?！雹莞５偎骨饛?qiáng)調(diào)司法權(quán)，并不表示否認(rèn)君主的最高權(quán)威。在英格蘭“政治的與王室的統(tǒng)治”中，國(guó)王仍然處于政治體的核心地位。[注]Francis Oakley, The Watershed of Modern Politics: Law, Virtue, Kingship, and Consent(1300—1650),New Haven and London: Yale University Press,2015,pp.153-154.普通民眾雖可參加陪審具有司法權(quán)，但是“不能高估陪審系統(tǒng)的有效性，它的有效性是因?qū)ν跏覚?quán)威的合法實(shí)施”[注]James Masschaele, Jury, state, and society in medieval England, New York: Palgrave Macmillan,2008,p.205.。福蒂斯丘創(chuàng)新了混合政體理論，“在中世紀(jì)和早期現(xiàn)代的混合政體之間架起了最重要的橋梁”[注]James M. Blythe, Ideal Government and the Mixed Constitution in the Middle Ages, Princeton: Princeton University Press, 1992,p.304、pp.260-66.。他的法治觀念與國(guó)家政制相結(jié)合，法治借助混合政體而實(shí)現(xiàn)。在混合政體的保障下，司法權(quán)具有鮮明的人民性，獲得更多的獨(dú)立性，形成對(duì)王權(quán)更大的制約力。

四、結(jié) 語(yǔ)

在法治精神層面，中世紀(jì)英國(guó)法治圍繞著如何規(guī)制權(quán)力的問(wèn)題演化發(fā)展，充分展現(xiàn)了“法”與“權(quán)”、“官”與“民”的關(guān)系，形成了兩種規(guī)制權(quán)力的原則，這些內(nèi)涵豐富的法治思想，經(jīng)過(guò)傳承、改造和革新形成英國(guó)“以司法制約權(quán)力”的法治傳統(tǒng)，成為英國(guó)法治社會(huì)形成的精神基礎(chǔ)。當(dāng)然，如果站在歷史的高度重新審視的話，中世紀(jì)英國(guó)法治思想存在諸多傳統(tǒng)社會(huì)的印記：一是具有強(qiáng)烈的道德神學(xué)色彩，權(quán)力制約的現(xiàn)代規(guī)范不足；二是還未闡明法治與議會(huì)主權(quán)之間的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)法院而非議會(huì)才是法治的代表機(jī)構(gòu)；三是政府對(duì)社團(tuán)負(fù)責(zé)，而不對(duì)平等自由的個(gè)體負(fù)責(zé)。英國(guó)中世紀(jì)法治向現(xiàn)代法治轉(zhuǎn)變過(guò)程中的矛盾在17世紀(jì)英國(guó)革命期間高漲，不可避免地形成了普通法與議會(huì)立法的權(quán)威之爭(zhēng)。直到作為先驅(qū)者的洛克提出自由主義的法治觀念，法治與“議會(huì)主權(quán)”的關(guān)系才逐漸明了，個(gè)人權(quán)利成為法治思想的基石，自然法成為法治的道德準(zhǔn)則。自由主義的法治思想最終成為近代西方法治思想的主流。

在法治制度層面，中世紀(jì)英國(guó)的法治思想與混合政體相互交融。一方面，混合政體作為一種政治制度形式，以“君民共治”為精神內(nèi)核，強(qiáng)調(diào)議會(huì)立法的權(quán)威性，體現(xiàn)了英國(guó)的法律至上精神；另一方面，混合政體是中世紀(jì)英國(guó)法治原則的實(shí)現(xiàn)形式。這是因?yàn)橹惺兰o(jì)英國(guó)法治原則強(qiáng)調(diào)王權(quán)若要獲得正當(dāng)性，就要使司法權(quán)獲得獨(dú)立性，或者使權(quán)力的運(yùn)行得到民眾的同意。踐行法治原則離不開(kāi)混合政體的制度保障之力以及混合政體提供的堅(jiān)實(shí)社會(huì)基礎(chǔ)。這形成了中世紀(jì)英國(guó)“以司法制約權(quán)力”、“君民共治”的制度文化?？梢?jiàn)，英國(guó)這種獨(dú)特的法治傳統(tǒng)是觀念與制度的融合體。法治觀念以政治制度為載體，政治制度以法治觀念為靈魂。當(dāng)法治成為一種制度文化，則會(huì)具備更強(qiáng)的穩(wěn)固性，勢(shì)必形成巨大的歷史影響力。從中世紀(jì)到近代，法治觀念在英國(guó)逐漸演變?yōu)槿藗儗?duì)法治的信仰，推動(dòng)著近代英國(guó)的制度變遷沿著法治的路徑，向議會(huì)主權(quán)和混合憲制的方向演進(jìn)，形成英國(guó)獨(dú)一無(wú)二的國(guó)家政制模式。這使得近代英國(guó)的國(guó)家轉(zhuǎn)型更加體現(xiàn)了法治觀念而非宗教信仰的作用。