盛小平

需求驅(qū)動采購(Demand-Driven Acquisition，DDA)是圖書館根據(jù)用戶的的實際需求與使用情況開展的一種資源采集方式[1]3，又名“讀者驅(qū)動采購”“讀者決策采購”“用戶發(fā)起的電子書購買”“用戶(或需求)驅(qū)動的館藏建設(shè)”[2]1。1999 年NetLibrary 和科羅拉多研究圖書館聯(lián)盟(Colorado Alliance of Research Libraries)合作開發(fā)第一個電子書DDA產(chǎn)品后[3]119，國外許多圖書館和圖書館聯(lián)盟進入DDA領(lǐng)域。據(jù)ProQuest 2018 年調(diào)查，絕大多數(shù)圖書館(63%)使用DDA進行電子書采購[4]。然而，國內(nèi)DDA與國外相比有顯著差距，這體現(xiàn)在雖然國內(nèi)文獻探討了DDA的基本理念[5]、模式[6]、路徑[7]等，但缺少對DDA運行機制及其對傳統(tǒng)館藏建設(shè)理論與實踐影響的深入分析。國內(nèi)DDA 實踐緩慢，某些DDA 案例[8]不過是“讀者薦購”的另一種說法。本文分析DDA 運行機制及其對館藏建設(shè)的影響，以深化國內(nèi)DDA理論研究，推進國內(nèi)DDA實踐。

1 DDA運行機制

DDA運行機制是指DDA要素之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系和運行方式，主要涉及DDA 的項目規(guī)劃、供應(yīng)商與電子書平臺選擇、圖書配置、觸發(fā)設(shè)置、記錄管理、計費、評估等活動。

1.1 項目規(guī)劃

不管圖書館采用何種DDA模式，在DDA項目實施前都要進行DDA項目規(guī)劃。DDA項目規(guī)劃是指對DDA 項目目標、范圍、時間周期、方式與流程等事務(wù)的一系列設(shè)計。一般來說，DDA項目的總目標是更好地滿足用戶對文獻資源的需求，分目標主要包括[9]：(1)節(jié)省與優(yōu)化配置采購資金，使有限的資金用在能真正滿足用戶需求的有價值的文獻或數(shù)據(jù)庫上；(2)補充館藏資源，提高館藏資源的流通與利用率，解決長期以來許多館藏資源無人問津的局面；(3)提供對更多文獻資源的訪問，增加用戶選擇所需文獻資源的機會；(4)減少館際互借(Interlibrary Loan，ILL)請求，降低ILL產(chǎn)生的費用；(5)實施零庫存管理。

除需要考慮DDA 項目目標外，圖書館在將DDA視為館藏建設(shè)的重要手段時必須確定將要建立多大的預(yù)算、提供多大的備選池、建立什么樣的配置文件(profile)、使用多少供應(yīng)商、是否要合并紙本圖書、采用何種方式的DDA、建立何種DDA工作流程。其中，DDA模式選擇是關(guān)鍵的一環(huán)，而了解DDA模式是進行選擇的前提。

從觸發(fā)購買的不同條件看，DDA 主要有ILL、短期借閱(Short-Term Loan，STL)、免費發(fā)現(xiàn)(Free Discovery，F(xiàn)D)、循證采購(Evidence-Based Acquisition， EBA)、 從 訪 問 到 擁 有(Access-To-Own，ATO)、按需印刷(Print-On-Demand，POD)等6種模式。這些模式可以單獨或以組合方式運用于DDA 實踐?；陴^際互借的DDA(ILL-DDA)是指對讀者通過ILL系統(tǒng)提出的請求，圖書館員基于本館制定的標準進行審查，并決定是否購買而非借閱這些資料的資源采購模式，主要特點是[10]：ILL 的目的是為了購買而不是借閱；ILL-DDA 獲得的資料可以添加到館藏中，以滿足本地用戶的未來請求而無需再次進行ILL；ILL-DDA有助于圖書館的預(yù)算與流通管理。普渡大學圖書館(Purdue University Libraries)[11]、佛羅里達大學圖書館(University of Florida Libraries)[12]等采用該模式采購紙本圖書或電子書。

基于短期借閱的DDA(STL-DDA)是指供應(yīng)商或出版商允許圖書館通過STL臨時租賃電子書給用戶使用，以便促成電子書購買的DDA方式，又稱為臨時租賃DDA模式，特點是：STL期限并不固定，可以是1天、1周或1個月等，但大多數(shù)圖書館選擇1天或7天的借閱期，STL期限越長費用越貴；圖書館可以為借閱期內(nèi)的用戶使用向供應(yīng)商支付電子書定價的某個百分比；有助于節(jié)省圖書采購經(jīng)費，提高采購資金的使用效率；可能會減少出版商收入，從而對出版商出版圖書和支持學術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的能力產(chǎn)生不利影響[1]6。紐約州立大學帝國學院在線圖書館(State University of New York Empire State College Online Library)[13]、科羅拉多研究圖書館聯(lián)盟(Colorado Alliance of Research Libraries)[14]采用STLDDA來實施電子書采購。

基于免費發(fā)現(xiàn)的DDA(FD-DDA)又稱為“基于免費瀏覽的DDA”，是指在觸發(fā)購買之前供應(yīng)商為用戶提供免費的訪問、瀏覽服務(wù)，以幫助用戶決定是否需要復(fù)制、下載、打印或購買某種(電子)資源的DDA模式，主要特點是：為用戶提供適當時間或篇幅內(nèi)容的免費訪問與瀏覽功能，幫助用戶了解欲購買的資料；可以保證多數(shù)觸發(fā)購買的文獻資料能夠得到有意義的使用，有助于克服隨意點擊導致購買大量非實際需要的資料和預(yù)算超支等問題。大多數(shù)DDA 項目具有免費發(fā)現(xiàn)功能，只是不同DDA 項目設(shè)置了不同條件的免費發(fā)現(xiàn)。

循證采購(EBA)也稱為循證選擇(Evidence-Based Selection)或使用驅(qū)動采購(Usage-Driven Acquisition)，是圖書館基于用戶實際使用情況購買所需資料的DDA 方式。具體來說，它往往是圖書館與出版商(或供應(yīng)商)簽訂協(xié)議，由后者向圖書館用戶提供一池子電子書的訪問，在約定的使用期結(jié)束后(通常是1年后)，出版商(或供應(yīng)商)向圖書館提供使用數(shù)據(jù)，然后圖書館從中選擇并購買議定總額的電子書。這種模式的特點是：圖書館需要保證提供適當?shù)牟少徺Y金，以便供應(yīng)商或出版商事先向圖書館用戶提供電子書的訪問并獲得預(yù)期收益；圖書館員通過評估使用數(shù)據(jù)決定購買哪些書籍；圖書館可能面臨需要更多采購經(jīng)費的風險；出版商可能面臨因圖書館沒有足夠的采購資金而無法完全兌付用戶使用費用所造成的收益損失?？屏_拉多大學圖書館系統(tǒng)采用EBA購買流媒體視頻[15]。

從訪問到擁有的DDA(ATO-DDA)允許在圖書館用戶在電子書借閱環(huán)節(jié)產(chǎn)生的費用達到一定支付金額后，圖書館可通過買斷方式購得該書，從而擁有該書所有權(quán)，即有關(guān)權(quán)限由訪問變成擁有，特點是：圖書館可以充分利用每一筆采購資金，有效控制預(yù)算；出版商(或供應(yīng)商)可獲得有保障的銷售收入，不存在收益受損問題；提高圖書館采購資金的使用效率，保障所購電子書有較好的使用率。斯溫伯恩技術(shù)大學圖書館(Swinburne University of Technology Library)[16]等采用該模式。

按需印刷(POD)是指供應(yīng)商或圖書館根據(jù)用戶請求直接印刷相關(guān)文獻并提供給用戶的DDA方式。它通常包括以供應(yīng)商為基礎(chǔ)的POD 和以圖書館為基礎(chǔ)的POD。前者可以降低紙本DDA項目采購的資料不再被利用的風險，后者適合于希望通過DDA 項目及時為用戶提供紙質(zhì)復(fù)本的圖書館。該模式應(yīng)用并不廣泛。

1.2 供應(yīng)商與電子書平臺選擇

為實施DDA項目，圖書館需要與一個或多個供應(yīng)商簽訂圖書采購與書目數(shù)據(jù)共享協(xié)議。目前國外電子書集成商主要包括ProQuest、EBSCO、JSTOR，其他供應(yīng)商有亞馬遜Kindle、洋基書商(YBP)等。ProQuest擁有930多家出版社出版的120 余萬本電子書；EBSCO 擁有全球1500 多家學術(shù)出版社和大學出版社出版的100余萬本電子書、10余萬種有聲讀物；JSTOR擁有181家知名學術(shù)出版社出版的6.5萬本電子書，包括5000余本開放獲取圖書。這些集成商通過其電子書平臺為圖書館提供DDA 服務(wù)。目前國外電子書平臺主要包括NetLibrary、Ebrary、EBL和MyiLibrary。

NetLibrary 是EBSCO 提供的電子書平臺，可為用戶提供包括瀏覽全文10頁或10分鐘、復(fù)制、打印或下載(即“10/10/拷貝/打印”)等在內(nèi)的多種(購買)觸發(fā)方式，也提供無限用戶、多個并發(fā)用戶或單個用戶等訪問所購圖書的方式，但需按照不同的價格設(shè)置。圖書館可以選擇獨自創(chuàng)建自己的圖書配置文件，或選擇讓EBSCO的館藏建設(shè)小組根據(jù)用戶需求或館藏建設(shè)要求定制專屬的圖書配置文件。NetLibrary 的訂價模式是：單一用戶價格與出版商推薦的列表價格相同；3個用戶是在單用戶價格基礎(chǔ)上增加50%；無限用戶的價格因不同全職人員數(shù)量而不同。

Ebrary是ProQuest提供的電子書平臺，可為用戶提供來自500多家出版商、專業(yè)機構(gòu)和國際組織的29 萬多本電子書、手冊和其他文件。Ebrary確定了4種購買觸發(fā)機制——“10/10/拷貝/打 印 ”。 Ebrary 已 與 MyiLibrary 合 并 到Proquest Ebook Central 平 臺。Ebrary 在 全 球范圍內(nèi)向單個圖書館或圖書館聯(lián)盟銷售，并已將其用戶驅(qū)動模式與“YBP 圖書館服務(wù)”綜合起來，使圖書館更容易通過現(xiàn)有工作流程提供DDA。他們可利用YBP的配置文件系統(tǒng)來確定哪些圖書被放入備選池。Ebrary的訂價模式是：每本書的定價對單用戶來說就是出版商定價，對不受限制的多用戶來說是出版商定價1.5倍。

電子書圖書館(Ebook Library，EBL)是電子書公司(Ebook Corporation)在全球范圍內(nèi)為學術(shù)和企業(yè)圖書館提供的平臺，2011年被ProQuest收購。對圖書館不擁有的圖書，EBL允許每個用戶在不發(fā)生資金交易的情況下訪問5分鐘。在實施EBL的STL時，圖書館須支付每本書訂價的某個百分比，這取決于借閱的時間長短，也可以是單價5%。EBL系統(tǒng)幫助圖書館在達到一定數(shù)量的STL之后自動購買圖書。EBL的訂價模式是：所有的價格都由出版商決定；電子書價格與紙本圖書一樣，但價格因?qū)W科和出版商而異；EBL以出版商定價出售電子書，并不在出版商定價上加價。

MyiLibrary 是ProQuest 提供的另一個電子書平臺，擁有75萬種圖書資料，能基于機構(gòu)獨特的要求，提供單個標題、特定出版商或主題等數(shù)字內(nèi)容的訪問功能。MyiLibrary可采取靈活的圖書訂購模式，包括單用戶、3用戶、DDA或訪問模式，而且可以在結(jié)構(gòu)化信息標準促進組織(OASIS)平臺上與EBL 和EBSCO 一起訂購，大部分內(nèi)容都可獲得永久許可使用。MyiLibrary有兩個訂價模式：單用戶和多用戶。每本書有單獨的基礎(chǔ)定價，單個用戶可以等于或稍微大于紙本圖書價格。平均而言，單用戶拷貝成本約為紙本圖書價格1.2倍。多用戶拷貝允許并發(fā)訪問，平均訂價為紙本圖書價格2.2-2.8倍。

1.3 圖書配置

圖書館在選擇(電子書)供應(yīng)商后，需要確定將哪些圖書添加到DDA 備選池中以便用戶瀏覽或使用。許多圖書館希望將DDA 項目與現(xiàn)有館藏建設(shè)活動(如閱選計劃和訂單)相結(jié)合，這時需要創(chuàng)建一個配置文件。這種配置文件既允許圖書館使用一些主題參數(shù)和非主題參數(shù)，如書名、供應(yīng)商、訪問類型(默認的單個或多個并發(fā)用戶)、文獻類型、出版年份、版本、出版社、語言、內(nèi)容層次(少兒讀物、普通文獻、專業(yè)文獻)、價格、參考圖書、分類號等，來限制進入備選池的圖書，也允許圖書館利用出版商或供應(yīng)商提供的新書目錄來構(gòu)建備選池，而不是添加以前出版但又以新的電子方式發(fā)布的圖書。但相對于預(yù)算和用戶需求，要確保圖書池的規(guī)模足夠大，且應(yīng)該包括大量的回溯書名。如果備選池太小或過窄，會出現(xiàn)采購活動過少，無法用完預(yù)算采購資金；而備選池過大，可能會導致超支或需要提前關(guān)閉某些圖書的訪問權(quán)限[1]14-15。

一旦建立DDA 配置文件，首批滿足配置文件參數(shù)的DDA電子書MARC記錄將上傳到本地聯(lián)機公共檢索目錄(OPAC)。在上傳第一批MARC記錄后，可根據(jù)配置文件不斷添加新記錄，同時刪除長期不使用的書目記錄，使DDA 記錄保持在合理的水平。

為避免與圖書館紙本圖書和電子書館藏重復(fù)，去重是DDA 中非常重要的環(huán)節(jié)。圖書館需要把館藏記錄(包括紙本圖書和電子書)與供應(yīng)商(或集成商)提供的國際標準書號(ISBN)列表進行比對，去除已收藏的或正從其他渠道購買的同一種書。例如，肯特州立大學圖書館(Kent State University Libraries，KSUL)在實施DDA時，向YBP 提供了一份用于非YBP 采購的ISBN 列表，幫助YBP比較回溯文件中的記錄、現(xiàn)有的紙本圖書和電子書館藏以及正在進行的DDA記錄文檔，以防止重復(fù)采購[17]。

1.4 觸發(fā)設(shè)置

觸發(fā)是指DDA 項目中導致資金交易發(fā)生的任何行為。觸發(fā)設(shè)置將決定圖書館能向用戶提供多少圖書，圖書館將花多少錢，有多少書將成為永久館藏的一部分。不同電子書平臺規(guī)定的觸發(fā)購買臨界點是不同的，且不同的DDA 模式在觸發(fā)設(shè)置上也不相同。觸發(fā)模式通常有2種。

一種是單觸發(fā)模式，即某個單一的觸發(fā)事件導致直接購買正在使用的圖書。這些事件可以是一定數(shù)量的對電子書內(nèi)容(包括目錄、索引和正文)的處理，如點擊、剪切和粘貼一條文本、打印一個或多個頁面、下載整個圖書或其一部分、查看特定數(shù)量的頁面或一定數(shù)量的文本、一段時間內(nèi)圖書的連續(xù)使用[2]16。典型的單觸發(fā)模式是“10-10-1-1-1范式”，即在查看一本圖書10分鐘或查看一本圖書10頁、下載1本圖書、打印1本圖書、復(fù)制1本圖書后觸發(fā)購買。然而，不同圖書館在定義觸發(fā)機制時并不完全一樣。例如，密西西比大學圖書館把DDA 觸發(fā)機制定義為：在單個瀏覽器會話中查看10個唯一頁面(不包括文檔的前5%和最后5%)；在單個瀏覽器會話中查看10 分鐘(不包括文檔的前5%和最后5%)；打印1頁或更多頁；復(fù)制1頁或更多頁；下載任何頁面[18]。

另一種是STL模式。某些供應(yīng)商允許在自動購買前有0到9次或更多的STL(往往最多有3次)，按定價的一定百分比計算費用。圖書館可以決定是選擇一定數(shù)量的STL來觸發(fā)自動購買，還是希望供應(yīng)商發(fā)出通知以便圖書館員能夠決定是否購買圖書或支付額外的STL費用。例如，一家圖書館可允許2次STL，每次為期7天。在第三次使用這本書時，將自動購買這本書，并將其添加到圖書館館藏中。之后圖書館擁有這本書，不再收取其他費用。

1.5 記錄管理

DDA 項目是建立在各種MARC記錄與采購記錄基礎(chǔ)之上的，因此必須加強DDA MARC記錄和觸發(fā)采購記錄的管理。MARC記錄管理涉及添加發(fā)現(xiàn)記錄、刪除和替換因訪問和可用性變化而產(chǎn)生的記錄、更新圖書購買后的記錄的整個過程。大多數(shù)出版商和電子書集成商會免費向圖書館提供自己創(chuàng)建的MARC 數(shù)據(jù)。這些MARC 數(shù)據(jù)構(gòu)成圖書館DDA 項目發(fā)現(xiàn)記錄的基礎(chǔ)，可用定制的856鏈接字段，將用戶指向集成商平臺上的特定書名。如果圖書館使用代理服務(wù)器訪問電子書集成商數(shù)據(jù)庫，那么可以在856字段中將代理服務(wù)器中的統(tǒng)一資源定位符(URL)添加到集成商URL中。

發(fā)現(xiàn)記錄是合格的DDA MARC記錄，往往是基于圖書館閱選計劃文件中的主題和非主題參數(shù)生成的。國外發(fā)現(xiàn)記錄遵循“合作編目供應(yīng)商中性電子資源MARC記錄計劃指南”[19]。每個標準的發(fā)現(xiàn)記錄包括美國國會分類號、鏈接到全文的特定站點的URL，以及在001字段中為匹配或覆蓋目的而輸出的唯一控制號等內(nèi)容。

圖書館應(yīng)該考慮是否在發(fā)現(xiàn)記錄中添加代碼或數(shù)據(jù)字符串，以及是否添加一個字段/子字段來保存相關(guān)信息，以便將DDA 圖書記錄與館藏目錄中的其他圖書記錄區(qū)分開來。這樣，圖書館就能識別并在必要時從目錄中刪除DDA 圖書的發(fā)現(xiàn)記錄。圖書館還可以添加一些信息，說明何時將記錄添加到備選池中，或者增加用于內(nèi)部管理的其他指標，如資金代碼，以協(xié)助評估和批量刪除。另外，圖書館還應(yīng)考慮添加集成商電子書標識符，以便在接收刪除文件(delete file)或采購點記錄文件時能夠匹配相關(guān)記錄。許多圖書館還選擇用目錄、描述性摘要和/或從第三方數(shù)據(jù)供應(yīng)商收到的作者傳記信息等來豐富其MARC記錄。

發(fā)現(xiàn)記錄應(yīng)該定期(通常是每周一次)上傳到圖書館的OPAC，隨后被替換為采購點記錄。需要特別注意的是，須確保不要傳遞那些與現(xiàn)有紙本和電子館藏重復(fù)的發(fā)現(xiàn)記錄。為此，可以編制一份ISBN總清單，以便供應(yīng)商(如YBP)徹底梳理最初的DDA發(fā)現(xiàn)記錄集并刪除副本[20]。出于某些原因，如內(nèi)容不再是最新的、有了新版本，或者內(nèi)容不再符合收藏需求，圖書館可以使用供應(yīng)商的刪除文件，盡快從所有發(fā)現(xiàn)工具中刪除失效的標題。但這些已移除的標題記錄應(yīng)保存下來，以供評估之用[1]34-35。

1.6 計費

不同DDA 模式有不同的計費方式。若圖書館采用ILL-DAA、FD-DDA，自然是按電子書訂價計費。不過，多數(shù)情況下，圖書館往往會基于STL、EBA 來實施DDA 項目，這時就必須事先與供應(yīng)商協(xié)商好在觸發(fā)購買前用戶每次使用如何計費的問題。在早期DDA 項目中，供應(yīng)商按電子書定價的某個百分比來收取STL費用，但這些費用沒有計入觸發(fā)購買后的總價中，因此圖書館在支付了一次或多次STL費用后購買的圖書比直接購買要貴得多。于是，最初一些圖書館決定購買首次使用的圖書，以限制額外的借閱費用。但這又不能保證采購回來的資料一定有較高的使用率，也許就只有首次使用。

為了在購買支出與使用率之間取得平衡，并更好地促進 DDA 發(fā)展，2016 年 ProQuest 率先推出ATO-DDA模式，采用分次累計計費方式，較好地解決了問題。比如，在實施ATO-DDA時，若出版商對新書每次使用付費設(shè)置為書價55%，當圖書館用戶第二次使用時，累計付費是書價110%，于是圖書館完成購買；如果出版商對舊書每次使用付費設(shè)置為書價35%，當圖書館使用第三次時，累計付費是書價105%，圖書館由此也完成購買。當然，新書和舊書每次使用計費標準可由圖書館與出版商協(xié)商確定。

除適用于圖書采購?fù)?，DDA 也可用于期刊或期刊論文訂購。這時往往采用按次計費(Pay-Per-View，PPV)方式，即在用戶向圖書館提交期刊論文索取請求后，由圖書館為用戶購買其所需資料或指導用戶用圖書館資金購買所需資料，并交付給用戶。PPV購買僅由用戶的請求觸發(fā)，這意味著圖書館不需要訂閱整個期刊或數(shù)據(jù)庫就可以通過商業(yè)市場獲得單篇論文。

1.7 評估

DDA 項目評估主要包括總體效益評估和預(yù)測支出評估。DDA項目的總體效益可通過降低成本、增加使用、增加所有權(quán)來衡量，所有這些都將以不同的方式來測評。在評估降低成本時，就必須考慮總體支出、每次使用成本、DDA 替代/改進成本、每本書購買成本、已購圖書和備選池的每次使用成本等。預(yù)測支出評估指標主要包括與備選池規(guī)模相關(guān)的平均年開銷、STL或自動購買的平均數(shù)量、圖書觸發(fā)交易前的平均時間長度等。聯(lián)盟DDA 項目的評估除了應(yīng)用上述指標外，還需增加一些獨特的評估指標，如聯(lián)盟內(nèi)每個機構(gòu)引發(fā)購買的使用或觸發(fā)事件的百分比；促成購買前使用的機構(gòu)數(shù)量和身份；參與事后購買使用的機構(gòu)數(shù)量和身份[1]23-26。

開展DDA 項目評估，首先必須獲取有效數(shù)據(jù)。使用數(shù)據(jù)可以從供應(yīng)商的網(wǎng)站上獲得，通常包括“網(wǎng)絡(luò)電子資源在線使用統(tǒng)計(COUNTER)”報告和專門的供應(yīng)商報告。COUNTER報告對評估所有使用實例以及進行跨多個平臺的使用比較都很有用。供應(yīng)商報告通常有特定的DDA數(shù)據(jù)，包括一系列不同的使用類型。紙本圖書流通數(shù)據(jù)對評估紙本圖書DDA 項目非常有價值，因此有必要定期保存DDA 購買圖書的流通報告。在某些情況下，DDA項目的支付數(shù)據(jù)可能無法通過供應(yīng)商的站點獲取。這時圖書館將需要從集成圖書館系統(tǒng)(ILS)的采購模塊中提取數(shù)據(jù)，或開發(fā)其他跟蹤數(shù)據(jù)的軟件工具，以便于與COUNTER或供應(yīng)商報告進行綜合。從香港科技大學圖書館2009-2012年DDA使用效果看，在此3年內(nèi)電子書的增長比電子期刊的增長高13%，電子書使用也從2009年的144200次下載上升到2012年的288900次下載，翻了1倍有余[21]。

2 DDA對館藏建設(shè)的影響

2.1 對館藏管理理念的影響

長期以來，圖書館是文獻信息的存貯與傳遞中心，收集、整理和傳遞文獻信息是圖書館的基本職能[22]。因此，過去圖書館重視資料的收集，奉行“以藏為主”的館藏建設(shè)原則，書架上擺滿了圖書館員自以為最能滿足用戶需求的資料[23]。然而特魯斯韋爾(Trueswell)早在1969年就發(fā)現(xiàn)，約80%圖書流通是由20%館藏產(chǎn)生[24]。國外最近研究估計，在開放式書庫中長期保存1本書的成本可能超過140美元；圖書館正在購買許多沒有流通的圖書，同時花費數(shù)千美元將它們保存在書架上[25]。這就是說，圖書館員采購的圖書絕大部分并沒有得到有效利用。

由于DDA 是由用戶使用觸發(fā)的，由此產(chǎn)生的館藏與較高水平的初始利用和隨后更高水平的持續(xù)使用聯(lián)系在一起。在DDA 模式下，館藏概念擴展到可以在相當短的時間內(nèi)獲取的所有內(nèi)容，包括可供潛在租賃或購買的標題池、紙本文獻和電子文獻。更重要的是，DDA轉(zhuǎn)變了長期以來的館藏管理理念，即由“以藏為主”轉(zhuǎn)向“以用為主”，從而保證資料得到有效使用[3]127。事實上，DDA可以通過反映用戶真實的研究或?qū)W習需求和讓用戶參與選書過程而非由圖書館員預(yù)測用戶需求來建設(shè)館藏。由于DDA 是基于用戶有意義的使用(如瀏覽、復(fù)制、下載、打印)觸發(fā)購買的，所以它可以確保采購回來的圖書在編目前至少被使用1次以上[26]。這就解決了過去圖書館員采購的部分圖書從來無人問津的問題。而且，DDA將“備用”購買轉(zhuǎn)變?yōu)椤凹磿r”購買[27]，有助于圖書館實現(xiàn)零庫存管理。從美國普渡大學(Purdue University)早期DDA實踐看，在圖書編目入庫后，DDA 圖書的平均流通次數(shù)(4.116)明顯高于圖書館員采購的圖書的平均流通次數(shù)(2.410)；而隨后沒有被再利用的DDA 圖書所占比例(18.46%)也明顯低于圖書館員采購的圖書所占的比例(33.30%)[11]。因此，DDA確實能夠提高圖書的利用率，更好地體現(xiàn)了“以用為主”的館藏理念，使零庫存管理在圖書館成為可能。

2.2 對館藏建設(shè)實踐的影響

過去圖書館館藏建設(shè)的各項事務(wù)，如館藏建設(shè)規(guī)劃、館藏文獻的選擇與采集、組織、剔除、評估，幾乎全部由圖書館員負責，用戶很少甚至完全沒有參與其中。這樣造成的直接后果是館藏文獻利用率低，圖書館用拮據(jù)的采購經(jīng)費購買了許多不適合用戶需求的文獻。DDA對傳統(tǒng)館藏建設(shè)實踐，特別是在文獻資料選擇、發(fā)現(xiàn)、訪問和出借、保存、去重等方面，產(chǎn)生了顯著影響。

第一，DDA 改變了館藏文獻選擇方式。圖書館一直采用備用館藏建設(shè)方案，通常使用3種選書方法——與書商制定圖書訂購計劃，由書商向圖書館提供圖書；由圖書館員利用各種書目工具、新書通報、書評等進行人工的文獻選擇；用戶推薦圖書，圖書館員負責遴選與采購。這些選書方法往往以學科劃分為基礎(chǔ)，圖書館員主要依靠經(jīng)驗、猜測、建議箱和心靈感應(yīng)來確定用戶想要什么[28]，可能忽略了用戶感興趣但圖書館員不知道的新學科或跨學科文獻。而在DDA模式下，用戶通過瀏覽、打印、復(fù)制、下載等多種方式觸發(fā)資料購買，直接影響和決定圖書館購買哪些資料和何時購買，圖書館員僅對很少一部分圖書(如學術(shù)價值不高的圖書或?qū)W生隨意選擇的圖書)發(fā)揮“仲裁者”作用。以往圖書館采購主要是圖書館員的個人行為，但在DDA 中，教師、學生、研究人員等成為資料的選擇者；資料選擇是基于用戶的實際需求而非圖書館員的主觀臆斷，且常常是圖書館員、出版商或供應(yīng)商、用戶的聯(lián)合行為。

第二，DDA 改變了資源發(fā)現(xiàn)的工具。傳統(tǒng)館藏文獻采集主要利用各種書目工具來發(fā)現(xiàn)與征訂文獻。DDA顛覆了傳統(tǒng)的文獻發(fā)現(xiàn)工具，圖書館可以利用供應(yīng)商或出版商提供的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)或平臺、配置文件、備選池、DDA 聯(lián)盟共享目錄、鏈接解析器等為用戶提供可供選擇的文獻。其中，配置文件確定了各供應(yīng)商提供的、圖書館或用戶感興趣的文獻，連同原有的館藏目錄，組成DDA 的備選池。此外，圖書館員還可利用其他發(fā)現(xiàn)工具，如DDA供應(yīng)商提供的MARC記錄、站點和目錄以及將元數(shù)據(jù)并入圖書館的發(fā)現(xiàn)層軟件，或者建立全文索引、擴展的標題元數(shù)據(jù)、圖書館指南的鏈接，來提高用戶查找和發(fā)現(xiàn)所需資料的機會。目前一些供應(yīng)商為圖書館和用戶開發(fā)了較成熟的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)。例如，YBP的GOBI-3在DDA資源發(fā)現(xiàn)上具有四大優(yōu)勢：(1)所有選擇者都能夠登錄并調(diào)整DDA 發(fā)現(xiàn)內(nèi)容，刪除和添加他們認為合適的標題，而不必向DDA 管理員遞交請求；(2)包含在DDA發(fā)現(xiàn)中的標題可以根據(jù)預(yù)先存在的紙本文獻閱選計劃進行建模，大大減少從頭開始創(chuàng)建發(fā)現(xiàn)配置文件所需的工作量；(3)可反映過去的采購活動，使賬戶管理員和選擇者避免紙本和電子格式的內(nèi)容的重復(fù)；(4)能提供各種級別的電子書編目服務(wù)，如供應(yīng)商創(chuàng)建的標準MARC記錄、載有圖書摘要和目錄元數(shù)據(jù)的記錄[20]。

第三，DDA 改變了館藏資源的訪問和出借方式。DDA 為用戶使用圖書館文獻提供了新途徑：(1)DDA可以通過配置文件增強用戶的訪問，使用戶可以訪問傳統(tǒng)館藏目錄之外的更多電子文獻，獲得比圖書館購買得起的更廣泛的資料，而且他們的選擇不限于圖書館員感興趣的資料。(2)DDA 既可以在購買前使用較多的STL 來為用戶提供臨時訪問，也可利用EBA購買相關(guān)文獻來為用戶提供永久訪問。(3)在DDA中，圖書館可以通過設(shè)置借閱期限、用戶注冊界面、IP地址范圍、訪問權(quán)限、版權(quán)和許可條款等控制用戶的訪問與資料的出借。供應(yīng)商也可設(shè)置并發(fā)用戶數(shù)量來對訪問加以限制，但每個供應(yīng)商都有獨立的標準來決定什么時候一本書被“使用”了和觸發(fā)交易。例如，如果用戶只查看內(nèi)容目錄而不查看文本本身，有可能不會被視為一種使用；或者在觸發(fā)購買之前，供應(yīng)商可能會給用戶5分鐘的閱讀時間或查看一定數(shù)量的頁面[9]。(4)由于用戶選擇的電子書可以立即交付，無需等待訂購或館際互借的傳遞，DDA提高了館藏文獻的出借效率和圖書館對實際用戶需求的響應(yīng)能力，是真正“及時”而非“備用”的采購方法，使得圖書館館藏的使用更加活躍[29]。

第四，DDA 改變了館藏文獻保存方式。DDA可實現(xiàn)及時收藏或當下收藏。比如，將購買的電子文獻標題直接合并到圖書館館藏目錄，同時將該電子文獻存儲到圖書館的永久館藏中。這不僅增強了館藏的時效性，而且改變了收藏方式，即除了因購買文獻的所有權(quán)實現(xiàn)保存外，還可以通過獲得永久訪問權(quán)來在異地保存文獻。這與傳統(tǒng)收藏理念有根本差異，但同樣能保證用戶可以使用這些資料，而且可以用來構(gòu)建一個永久的館藏。不過，由于DDA 是基于用戶使用圖書館尚未擁有的文獻資源觸發(fā)購買而言的，因此，圖書館和出版商必須共同努力，對尚未使用或經(jīng)DDA獲得但圖書館無所有權(quán)的文獻資源，不論是紙本文獻還是電子文獻，都要進行保存，因為它們在遙遠的未來仍有可能被用戶使用。這時可以利用第三方機構(gòu)如Portico或LOCKSS等來存儲相關(guān)資料。此外，圖書館需要為特定類型的資料在備選池中的保留時長制定規(guī)則，比如確定人文學科文獻比工程專業(yè)文獻在備選池中的停留時間更長，以便更多的用戶購買。圖書館還可以將一些文獻、出版商作為重點對象，永遠保存在備選池中[30]。

第五，DDA 使去重操作變得更復(fù)雜。不同于紙本圖書有唯一的ISBN，同一本電子書可以有不同的電子版ISBN，取決于出售該電子書的供應(yīng)商。這使得圖書館員很難比較不同供應(yīng)商提供的電子書并進行完全的去重。此外，配置文件中年份限制問題可能因電子書出版的年份(并非紙本圖書出版的年份)而變得復(fù)雜。這意味著配置文件中的舊書可能最近以電子書的形式出版，從而使去重成為DDA項目中的棘手事情[31]。

2.3 對文獻采購流程的影響

長期以來，圖書采購流程一般包括選書、訂書、驗收3個階段。這一文獻采購流程被DDA動搖了。電子書DDA 工作流程通常包括10 個步驟[2]85-87：(1)與電子書集成商或出版商簽訂合同，在購買前商定STL的數(shù)量和時間期限、并發(fā)用戶數(shù)量，并指定初始存款或“質(zhì)押”資金。(2)與供應(yīng)商協(xié)作創(chuàng)建一個詳細的DDA發(fā)現(xiàn)池配置文件，設(shè)置發(fā)現(xiàn)池中圖書列表的價格上限，并根據(jù)圖書館館藏(包括圖書館訂閱的電子書和采購的紙本圖書)對發(fā)現(xiàn)池的備選書名進行數(shù)據(jù)去重處理。(3)在供應(yīng)商的在線采購系統(tǒng)中識別符合DDA條件的書名，配置文件未包含的書名可以通過人工選擇添加到發(fā)現(xiàn)池中。(4)接收來自供應(yīng)商的DDA 發(fā)現(xiàn)記錄，或者從電子書集成平臺獲取書名，通過本館自定義處理后加載到圖書館目錄中。(5)當用戶觸發(fā)STL時，從集成在線管理系統(tǒng)向指定的圖書館員發(fā)送電子郵件通知，同時生成由供應(yīng)商提供的用戶“按次付費”發(fā)票。(6)當用戶觸發(fā)購買時，從集成在線管理系統(tǒng)向指定的圖書館員發(fā)送電子郵件通知，生成由供應(yīng)商提供的購書發(fā)票。(7)圖書館員從供應(yīng)商網(wǎng)站下載購書發(fā)票，并登記在圖書館目錄中的發(fā)現(xiàn)記錄上。(8)圖書館員定期(如每周)從集成在線管理系統(tǒng)獲取一份DDA 活動累積報告，以便監(jiān)測STL 與采購成本以及觸發(fā)采購的圖書。(9)定期(如每年)對DDA項目進行評估，并根據(jù)需要對項目進行調(diào)整。(10)根據(jù)圖書館的保存計劃，從DDA發(fā)現(xiàn)池中刪除未使用的記錄。比電子書DDA 工作流程更復(fù)雜的是，紙本圖書DDA 還涉及紙本圖書的驗收與移交。不過，這時圖書移交給用戶而非典藏工作人員。由此看來，DDA顛覆了傳統(tǒng)的文獻采購流程。

2.4 對館藏建設(shè)風險的影響

在傳統(tǒng)館藏建設(shè)中，圖書館面臨的最大風險之一是大量購買了沒有多少利用價值的文獻。DDA是一種將金融風險分散到圖書館、圖書供應(yīng)商和內(nèi)容生產(chǎn)者之間的新途徑。它迫使圖書館以前所未有的水平理解用戶，要求圖書館根據(jù)用戶實際情況準備最低預(yù)算，同時允許圖書館通過向用戶提供數(shù)萬甚至數(shù)十萬本電子書來最大限度地利用其資金，盡管今天有些圖書館可能希望最終只購買和擁有當中10%—15%的內(nèi)容[29]。不過，在DDA中，圖書館仍面臨風險：(1)預(yù)算控制風險。如果不受監(jiān)督，DDA可能會失控，在短時間內(nèi)耗盡整個預(yù)算資金。愛荷華大學(University of Iowa)在推行 DDA 項目的 2 個月(2009 年 10至11 月)內(nèi)，用戶購買262 本電子書，支出28000美元。這種支出遠超預(yù)期和圖書館可承受的能力。于是，圖書館為避免DDA 項目提前結(jié)束，只得將備選池中的圖書數(shù)量由9萬多種減至8000 種[37]。(2)利用率無法保證的風險。這可能是由于個別用戶觸發(fā)購買后沒有實際使用，或多次STL 觸發(fā)的購買是由同一用戶引發(fā)的，或者觸發(fā)購買的資料僅使用一次，從而無法保證購買的資料有很高的利用率。在密西西比大學(University of Mississippi) DDA項目中，6年內(nèi)僅使用1 次的圖書采購成本占DDA 圖書總金額32%[30]。(3)高成本風險。除 ATO-DDA 外，圖書館在支付了一次或多次STL費用后，購買總成本可能會遠高于定價。(4)館藏失衡風險。由于把館藏選擇權(quán)讓渡給用戶，可能會使資源失衡，不利于建立平衡的館藏[3]128-129。

2.5 對圖書館中介作用的影響

DDA 觸動了圖書館在內(nèi)容出版機構(gòu)與潛在用戶之間扮演的中介角色。DDA把文獻選擇和購買權(quán)力授予用戶，使圖書館有史以來最重要的中介角色發(fā)生了根本性的變化。比如，眾包(crowd-sourced)取代圖書館員的事必躬親；用戶直接選擇取代圖書館員的中介選擇；資源的獲取取代擁有。盡管DDA 館藏建設(shè)不能離開圖書館員的中介作用，但館員的主要工作不是建立館藏，而是轉(zhuǎn)向充當采購代理和監(jiān)護發(fā)現(xiàn)環(huán)境。在DDA 中，圖書館可以為用戶提供各種可能的資源，并資助其購買，只要這些資源觸發(fā)購買的條件。雖然這似乎預(yù)示著圖書館失去對資源的控制和對用戶的影響，但實際上僅是工作重心的一種轉(zhuǎn)移，即不再控制購買哪些資源，而是轉(zhuǎn)入服務(wù)用戶的工作流程，讓用戶參與選書過程，同時加強發(fā)現(xiàn)，將資源與主題頁面或課程關(guān)聯(lián)起來，增加與用戶的虛擬交互，以發(fā)揮圖書館的中介作用。這包括圖書館決定將為用戶提供哪些領(lǐng)域的可選資料，選擇要添加到目錄/發(fā)現(xiàn)層的標題，設(shè)置觸發(fā)購買的條件，調(diào)用STL或按次付費模式，設(shè)置和管理DDA 預(yù)算，剔除其他格式的復(fù)本、不適當?shù)恼埱蠛推渌胍鬧4]。

2.6 對用戶角色與體驗的影響

DDA 改變了用戶在館藏建設(shè)中的角色及其體驗。在傳統(tǒng)館藏建設(shè)中，用戶很少參與其中，即使偶爾參加圖書館員開展的館藏需求調(diào)查、館藏利用調(diào)查或新書推薦，他們也只不過是被動的調(diào)查對象，僅能充當館藏建設(shè)中的推薦者，沒有多少影響力。然而，DDA使用戶在館藏建設(shè)中有了更主動的發(fā)言權(quán)，并成為館藏建設(shè)的合作伙伴與觸發(fā)購買的決定力量。因此，DDA賦予用戶館藏建設(shè)的許多新角色。比如，館藏文獻的實際選擇者而非簡單的建議者，觸發(fā)購買的當事人而非局外人，館藏建設(shè)的積極合作者而非被動參與者，館藏文獻的實際使用者而非預(yù)測的潛在用戶。這些角色的轉(zhuǎn)變，使用戶真正成為館藏建設(shè)的利益相關(guān)者，從本質(zhì)上解決令人不安的館藏低流通率的問題[32]。

而且，DDA改變了用戶體驗。DDA在線目錄可以為用戶提供更大范圍的書目信息，而不是局限于圖書館員預(yù)選的資料。DDA還可以將配置文件中的發(fā)現(xiàn)記錄添加到圖書館目錄中，方便用戶看到與某主題相關(guān)的所有資料，使用戶接觸到比圖書館員預(yù)先為他們購買的更多資料。此外，DDA資料可以通過新書列表或最新資料通告公布出來，進一步提高其對用戶的可見度[9]，激發(fā)更多用戶參與DDA館藏建設(shè)。

3 結(jié)語

DDA 對傳統(tǒng)館藏建設(shè)產(chǎn)生了重大影響，既強調(diào)了“以用為主”的館藏管理理念，也產(chǎn)生許多新任務(wù)，如創(chuàng)建配置文件，更新DDA 館藏，關(guān)注預(yù)算和運行成本，制定涉及采購館員、編目員和系統(tǒng)館員的新工作流程，還引起了圖書館、用戶的角色變化。在當今圖書館員需要更好地了解用戶的實際需求和及時提供用戶所需資料的趨勢下，DDA 將成為大多數(shù)圖書館館藏建設(shè)的標準方法之一[23]。盡管它不可能完全替代現(xiàn)有館藏建設(shè)方法，但確實可作為傳統(tǒng)館藏建設(shè)的有益補充[2]4。然而，要保證DDA的可持續(xù)發(fā)展，還必須處理好一些關(guān)鍵問題，如DDA項目的可持續(xù)性、臨時租賃、備選池管理、館藏平衡、紙本圖書DDA、圖書館聯(lián)盟DDA。為促進DDA在國內(nèi)圖書館界的實施，既需要我們認識到DDA 對圖書館的重要意義，如增強而不是削弱館藏，保證用戶驅(qū)動采購資料至少使用1次以上，降低投資風險，提高投資回報，實現(xiàn)及時收藏，為用戶提供更多內(nèi)容的選擇，提供詳細的使用統(tǒng)計，更好地滿足用戶目前和未來的需求等；也需要圖書館館長重視DDA，積極把DD A理念與方法推廣到圖書館信息資源建設(shè)實踐中，同時加強圖書館DDA平臺建設(shè)，解決DDA實踐中遇到的技術(shù)問題與管理問題。圖書館還應(yīng)該加強與供應(yīng)商、出版商的合作，實現(xiàn)圖書館、供應(yīng)商、出版商、用戶等利益相關(guān)者的合作共贏和DDA利益的最大化。