陳 向

（鄭州鐵路公安局 刑事技術(shù)處，河南 鄭州 450052）

在我國2017年度推動法治進程十大案件中有這樣一起案件：2012年9月我國云南邊陲西雙版納州某縣發(fā)生一起強奸殺人案件，當?shù)卮迕襦嚹吃诘乩飫谧鲿r被人殺害。公安機關(guān)經(jīng)偵查后將犯罪嫌疑人盧某抓獲，隨后盧某做出了有罪供述。其后盧某被西雙版納州中院兩次判處死緩，后于2017年1月6日被云南省高院通過庭審，將原判決據(jù)以定案的DNA鑒定意見、有罪供述、現(xiàn)場指認材料等證據(jù)認定為非法證據(jù)予以排除，并依法宣告盧某無罪，當庭釋放。

深究本案的證據(jù)之鏈，其關(guān)鍵就是在遺留現(xiàn)場的一把鋤頭上檢出了盧某的DNA，但該DNA的提取至少有三種不同說法，且無一可以確認，在其取證程序和鑒定方法上也存在明顯的疏漏和疑點，為此依法啟動排除非法證據(jù)程序，以程序正義保障了實體正義。

案后經(jīng)鑒定機構(gòu)業(yè)務(wù)主管部門調(diào)查表明，造成DNA鑒定意見有誤的原因有三：一是鑒定專業(yè)人員數(shù)量不足，不符合相關(guān)法律法規(guī)的要求：二是檢材的提取、接收、保管和流轉(zhuǎn)的“保管鏈”缺乏有效性和唯一性，存在交叉污染的可能性；三是鑒定機構(gòu)沒有建立起對司法鑒定風險進行有效防控的管理體系。

盧某無罪釋放案件，是在我國以審判為中心的刑事訴訟制度改革大背景下，堅持疑罪從無、證據(jù)裁判的典型案例，是司法鑒定責任制改革精神的具體體現(xiàn)，對我們加深對刑事司法鑒定的風險的識別、控制和規(guī)避的認識有著十分重要的警示作用。它告誡每一位鑒定人：司法鑒定是一個高危行業(yè)，必須時時具有風險意識，鑒定意見的采信與否，不僅要看實體，還要看程序，程序違法就等于實體違法。

一、刑事司法鑒定及其風險

刑事司法鑒定是指為解決案（事）件調(diào)查和訴訟活動中的某些專門性問題，刑事技術(shù)機構(gòu)的鑒定人運用自然科學和社會科學的理論成果與技術(shù)方法，對人身、尸體、生物檢材、痕跡、文件、視聽資料、電子數(shù)據(jù)及其他相關(guān)物品、物質(zhì)等，進行檢驗、鑒別、分析、判斷，并出具鑒定意見或檢驗結(jié)果的科學實證活動[1]。

刑事司法鑒定屬于刑事訴訟證據(jù)的一種，同樣具有證據(jù)的共同屬性：合法性、客觀性和關(guān)聯(lián)性。

通俗地講，風險就是發(fā)生不幸事件的概率。換句話說，風險是指一個事件產(chǎn)生我們所不希望的后果的可能性。而風險管理就是社會組織或者個人用以降低風險的消極結(jié)果的決策過程，通過風險識別、風險估測、風險評價，并在此基礎(chǔ)上選擇與優(yōu)化組合各種風險管理技術(shù)，對風險實施有效控制，妥善處理風險所致?lián)p失的后果，從而以最小的成本收獲最大的安全保障。

與此對應(yīng)，刑事司法鑒定的風險可以理解為：一是風險管理的對象指的是刑事司法鑒定的風險；二是風險管理的主體是鑒定機構(gòu)和鑒定人；三是風險管理的過程包括了對刑事司法鑒定風險的識別、控制和規(guī)避；四是刑事司法鑒定的風險管理的目標就是以最小的成本收獲最大的安全保障；五是刑事司法鑒定的風險管理必須建立獨立的管理體系并保障其有效運行。

二、建立刑事司法鑒定管理體系的法律依據(jù)及其必要性

（一）法律依據(jù)

2005年2月28日，全國人大常委會公布的《關(guān)于司法鑒定管理問題的決定》中明確規(guī)定：“從事司法鑒定業(yè)務(wù)，應(yīng)當有明確的業(yè)務(wù)范圍；有在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)進行司法鑒定所必需的儀器、設(shè)備；有在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)進行司法鑒定所必需的依法通過計量認證或者實驗室認可的檢測實驗室；每項司法鑒定業(yè)務(wù)有三名以上鑒定人?！盵2]依據(jù)以上法律要求，公安部相繼制定出臺了《公安機關(guān)鑒定機構(gòu)登記管理辦法》和《公安機關(guān)鑒定人登記管理辦法》，這為建立刑事司法鑒定的管理體系提供了明確的法律依據(jù)。

（二）建立刑事司法鑒定管理體系的必要性

1.以審判為中心的刑事訴訟制度改革的需要

2016年10月最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全局、司法部聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于推進以審判為中心的刑事訴訟制度改革的意見》，旨在改革完善刑事訴訟制度，充分發(fā)揮審判尤其是庭審在查明事實、認定證據(jù)、保護訴權(quán)、公正裁判中的作用，以切實維護司法公正、防止冤假錯案[3]。

2.貫徹證人、鑒定人、偵查人員出庭作證制度的需要

證人、鑒定人、偵查人員出庭作證制度進一步推進了庭審的實質(zhì)化，鑒定人出庭的原因有二：一是訴訟當事人對鑒定意見存有異議；二是當事人對鑒定意見不滿，故意刁難鑒定人，尤其是專家輔助人的出庭質(zhì)證，給鑒定人出庭形成較大的壓力。但應(yīng)該認識到它對規(guī)范司法鑒定活動、統(tǒng)一證據(jù)裁判規(guī)則、防止因鑒定問題導(dǎo)致冤假錯案、有效維護被告人的辯護權(quán)具有重要的作用。

3.逐步試行的人民陪審員制度實施的需要

目前各地法院正在逐步試行刑事訴訟庭審人民陪審員制度，在法庭上人民陪審員的主要職責就是認定事實，法官只是依據(jù)認定的事實而依法進行裁定。只要是具有正常判斷能力的公民均可擔任人民陪審員，并不要求其具有較高的法律知識，而鑒定人出庭就是向人民陪審員闡明刑事司法鑒定的科學依據(jù)和基礎(chǔ)知識，以接受訴訟雙方的質(zhì)證，協(xié)助人民陪審員和法官弄清事實真相。

4.建立司法鑒定責任追究制度的需要

司法鑒定是以鑒定人為主體的活動，鑒定人出具的鑒定意見只代表個人，對與錯是由鑒定人負責的，而不是由鑒定機構(gòu)來負責的，鑒定人出具的鑒定意見無論證據(jù)力大小，在訴訟地位上都是平等的。鑒定意見產(chǎn)生錯誤的原因有兩種：一種是主觀過錯，如因工作失誤或收取不當利益而故意出具虛假鑒定意見的；另一種是鑒定人技術(shù)能力不濟。前者是追責的重點，而后者只能敦促鑒定人再培訓(xùn)再提高甚至轉(zhuǎn)行，但是不能追責，而鑒定人出具的鑒定意見是否被法庭采納，最終是由法官來裁量的。

三、如何建立有效運行的刑事司法鑒定管理體系

（一）建立刑事司法鑒定管理體系的條件構(gòu)成

依據(jù)原國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局關(guān)于《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法》第163號文件精神，結(jié)合《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定評審準則》（以下簡稱《評審準則》）和《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定刑事技術(shù)機構(gòu)評審補充要求》（以下簡稱《評審補充要求》），刑事司法鑒定機構(gòu)申請資質(zhì)認定應(yīng)當符合以下構(gòu)成條件：

1.依法成立并能夠承擔相應(yīng)法律責任的法人或者其他組織；

2.具有與其從事檢驗檢測活動相適應(yīng)的檢驗檢測技術(shù)人員和管理人員；

3.具有固定的工作場所，工作環(huán)境滿足檢驗檢測要求；

4.具備從事檢驗檢測活動所必需的檢驗檢測設(shè)備設(shè)施；

5.具有并有效運行保證其檢驗檢測活動獨立、公正、科學、誠信的管理體系；

6.符合有關(guān)法律法規(guī)或者標準、技術(shù)規(guī)范規(guī)定的特殊要求[3]。

建立有效運行的刑事司法鑒定管理體系主要分為三步：第一步是依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)制定出符合管理體系要求的《質(zhì)量手冊》（主要包括鑒定機構(gòu)的基本情況、通用要求、質(zhì)量方針和目標，以及管理要求和技術(shù)要求）；第二步是在《質(zhì)量手冊》基礎(chǔ)上，結(jié)合本機構(gòu)的實際檢驗鑒定工作情況，制定相對應(yīng)的《程序文件》（主要包括涵蓋整個管理要求和技術(shù)要求的運行程序的目的、適用范圍、工作職責和工作程序）；第三步就是按照《質(zhì)量手冊》《程序文件》要求，從人、機、料、法、環(huán)、測等諸要素入手建立起有效的管理體系。

（二）如何將主管部門制定的管理規(guī)范融入管理體系

《評審準則》是國務(wù)院行政主管部門下發(fā)的法律法規(guī)，凡是需向社會出具具有證明作用的數(shù)據(jù)、結(jié)果的檢驗檢測機構(gòu)，都必須通過資質(zhì)認定，是一種適用范圍較廣的、通用的、強制性的行政許可。而由公安機關(guān)業(yè)務(wù)主管部門制定的《公安機關(guān)鑒定規(guī)則》（以下簡稱《鑒定規(guī)則》）等相關(guān)法律法規(guī)，只適用于其所屬主管業(yè)務(wù)部門。在法律地位上，《評審準則》高于《鑒定規(guī)則》，但在實際執(zhí)行過程中則是《評審準則》服從于《鑒定規(guī)則》，即通用要求服從于特殊要求，因為《鑒定規(guī)則》是對本行業(yè)的檢驗鑒定工作提出的更高、更細、更切合實際的特殊要求。

（三）如何把控刑事司法鑒定的重要環(huán)節(jié)

刑事司法鑒定從整體上主要分為三個重要環(huán)節(jié)，一是案件受理，二是檢驗記錄，三是鑒定文書。這三個環(huán)節(jié)既彼此獨立又相互關(guān)聯(lián)，統(tǒng)一構(gòu)成司法鑒定的整體，使其正查能夠復(fù)現(xiàn)、反查能夠溯源。在這三個重要環(huán)節(jié)實施期間，應(yīng)重點把控以下六個方面：

一是把控檢材/樣本的合法性和真實性。《鑒定規(guī)則》明確規(guī)定：送檢的檢材/樣本的真實性、合法性的責任主體是委托單位，而不是鑒定機構(gòu)，鑒定機構(gòu)只對受理后檢材/樣本的管理負責，而出具的鑒定文書也只針對送檢的檢材/樣本。為此要求委托鑒定單位及送檢人向鑒定機構(gòu)介紹的案情、提供的檢材/樣本要依法收集，客觀真實，確保來源清楚可靠。

二是把控雙方簽訂的《鑒定事項確認書》。按照《中華人民共和國合同法》的構(gòu)成要件，鑒定委托書只是合同法中的單方要約，它是由委托單位獨立填寫并向鑒定機構(gòu)提出的要約，在實際工作中是無法實施有效控制的。但《鑒定事項確認書》則是雙方簽訂的正式合同，實際操作時應(yīng)在簽訂前對委托書中的不實、不清、不全、不符合辦案要求的鑒定要求等內(nèi)容，雙方進行充分溝通協(xié)商后進行修正，才能正式簽訂《鑒定事項確認書》，它是雙方意愿的真實體現(xiàn)，一經(jīng)簽訂，雙方都必須無條件執(zhí)行。鑒定人出具鑒定文書所依據(jù)的是《鑒定事項確認書》，而不是《鑒定委托書》。如在檢驗過程中需修改其中相關(guān)內(nèi)容，也需經(jīng)雙方重新協(xié)商并簽認。

三是把控檢材/樣本流轉(zhuǎn)的“保管鏈”。檢材/樣本是鑒定機構(gòu)與委托單位聯(lián)系的唯一紐帶，它一旦出錯，必然導(dǎo)致結(jié)論出錯。鑒定機構(gòu)一旦受理檢材/樣本，就要對檢材/樣本的接收、保管、流轉(zhuǎn)、傳遞，以及返還和處置，建立起環(huán)環(huán)相連的閉合“保管鏈”，以保證檢材/樣本的安全性、有效性和唯一性，重點把控好機構(gòu)內(nèi)部的流轉(zhuǎn)和機構(gòu)與外部委托單位的流轉(zhuǎn)，使用《檢材/樣本交接流轉(zhuǎn)記錄表》加以記錄，并歸入鑒定檔案之中。

四是把控檢驗記錄的“六性”。檢驗記錄是鑒定文書是否符合質(zhì)量要求和質(zhì)量活動可追溯性的重要依據(jù)，是管理體系是否有效運行的客觀體現(xiàn)，同時也為管理體系的持續(xù)改進提供了重要信息。實際操作時要重點把握以下特性：一是原始性，即在檢驗工作的當時予以記錄；二是溯源性，即能對檢驗鑒定的過程進行溯源；三是復(fù)現(xiàn)性，即能在接近原始條件下實現(xiàn)復(fù)現(xiàn)；四是完整性，即能體現(xiàn)出完整的技術(shù)記錄和質(zhì)量記錄；五是規(guī)范性，即記錄的修改只能是杠改，而不能涂改；六是充分性，即它應(yīng)包含人、機、料、法、環(huán)、測等諸多要素。

五是把控授權(quán)簽字人的技術(shù)審核。鑒定機構(gòu)應(yīng)當指定授權(quán)簽字人對出具的鑒定文書進行技術(shù)審核，這是依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則規(guī)范，從人、機、料、法、環(huán)、測等多方面對檢驗鑒定過程及結(jié)果進行的程序與實體方面的技術(shù)審核，對審核發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)要求鑒定人及時加以整改，并跟蹤驗收。但這種審核意見只能體現(xiàn)在鑒定文書的審批稿上，而不能對檢驗記錄隨意加以修改。審核的主要內(nèi)容包括：

1.鑒定主體是否合法，即鑒定機構(gòu)、鑒定人的主體資質(zhì)、資格是否合法有效。

2.鑒定程序是否規(guī)范，即檢材、樣本的描述和編號是否始終保持了唯一性；委托、受理、檢驗、鑒定的時間上是否保持了邏輯上的符合性。

3.鑒定方法是否科學，即使用的方法是否為鑒定機構(gòu)通過資質(zhì)認定批準的標準方法。

4.鑒定意見是否準確，鑒定書中的鑒定意見是否簡潔、準確，是否與鑒定委托書、鑒定事項確認書、檢驗記錄等文書中的鑒定要求保持了一致性，并具有唯一性和排他性。

5.文書制作是否合格，即鑒定文書是否符合法定標準格式。

6.鑒定資料是否完備，即鑒定檔案中所包含的資料是否存在缺項、漏項或不完備等情況。

六是把控鑒定文書檔案的歸檔。實際工作中應(yīng)對每起受理檢驗鑒定的案件都建立一套客觀、完整的鑒定檔案，它是通過對人、機、料、法、環(huán)、測等諸多要素的質(zhì)量控制，以實現(xiàn)體系文件執(zhí)行的可規(guī)范性、鑒定過程的可復(fù)現(xiàn)性、鑒定結(jié)果的可溯源性，以及管理體系改進的可持續(xù)性。其主要內(nèi)容有：鑒定文書副本、審批稿、檢材/樣本照片或者檢材和樣本復(fù)制件、檢驗記錄、檢驗圖表、實驗記錄、鑒定委托書、鑒定事項確認書、鑒定文書審批表等資料。除此以外，還應(yīng)包括與委托方的溝通記錄、檢材/樣本的狀態(tài)描述和內(nèi)外部流轉(zhuǎn)記錄、外部信息等內(nèi)容。鑒定檔案是鑒定工作不可或缺的重要組成部分，鑒定意見一旦在庭審時受到質(zhì)證，鑒定文書檔案就是佐證檢驗鑒定過程合法、程序合規(guī)、鑒定意見科學正確的重要依據(jù)。

西方管理學十分注重風險的評估及化解，看重的是“未雨綢繆”，這一點非常值得我們借鑒。作為從事刑事司法鑒定的鑒定機構(gòu)或鑒定人，如果缺乏風險意識，如果不能通過建立運行有效的管理體系來把控刑事司法鑒定的重要環(huán)節(jié)，并及時化解規(guī)避刑事司法鑒定過程中出現(xiàn)的風險，將會使自己始終處于危險狀態(tài)。因此，應(yīng)在平時工作中下足功夫，無論自己接手的案件有多少、工作有多忙，也要嚴格按照管理體系的要求，做到檢驗鑒定的程序合法、實體準確、檔案翔實、歸檔及時，否則當你出具的鑒定意見受到來自檢法機關(guān)、上級領(lǐng)導(dǎo)或社會輿論等方面的監(jiān)督關(guān)注時，調(diào)取的可不僅僅是鑒定文書的正本，而是全部鑒定檔案，對此每一位從事實際檢驗鑒定的人員都應(yīng)該有充分的思想上和材料上的準備。