李慧

【摘 要】 為加強(qiáng)內(nèi)河航運(yùn)安全技術(shù)專利保護(hù)和利用，從專利申請情況、專利法律狀態(tài)、專利運(yùn)營情況、專利技術(shù)構(gòu)成、專利申請人情況、地域分布等方面分析內(nèi)河航運(yùn)安全技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r，并結(jié)合定性與定量分析，闡明國內(nèi)內(nèi)河航運(yùn)安全技術(shù)的研究進(jìn)展。針對存在的問題提出建議：科研單位或企業(yè)在提高創(chuàng)新能力的同時(shí)應(yīng)注意自身知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，政府及相關(guān)部門應(yīng)加大專利申請和保護(hù)宣傳及創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì);科研單位或企業(yè)應(yīng)做好專利策略和布局規(guī)劃;政府及相關(guān)部門應(yīng)淡化專利數(shù)量指標(biāo)考核，產(chǎn)業(yè)界與學(xué)界應(yīng)深入交流和合作研發(fā);政府及相關(guān)部門應(yīng)鼓勵(lì)各地基于地區(qū)優(yōu)勢有針對性地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和專利布局。

【關(guān)鍵詞】 內(nèi)河航運(yùn);安全技術(shù);專利

0 引 言

作為國民經(jīng)濟(jì)重要的基礎(chǔ)性、服務(wù)性行業(yè)，航運(yùn)業(yè)對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了重要的推動(dòng)作用，然而船舶安全事故對我國經(jīng)濟(jì)和社會穩(wěn)定有著嚴(yán)重危害;因此，航運(yùn)安全是航運(yùn)發(fā)展的關(guān)鍵。近年來，國家對內(nèi)河航運(yùn)發(fā)展提出了一系列新要求，《關(guān)于加快長江等內(nèi)河水運(yùn)發(fā)展的意見》對進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)主體責(zé)任的落實(shí)、更好地發(fā)揮政府公共安全監(jiān)管作用提出了更高要求;交通運(yùn)輸部頒布的《內(nèi)河船舶船員適任考試與發(fā)證規(guī)則》，對大型船舶船員的適任和管理提出了新要求。發(fā)展內(nèi)河航運(yùn)相關(guān)技術(shù)，保障內(nèi)河航運(yùn)安全已成為當(dāng)前的一項(xiàng)重要課題。本文基于內(nèi)河航運(yùn)安全技術(shù)專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，結(jié)合產(chǎn)業(yè)政策，綜合運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量、文本挖掘和可視化等方法，對內(nèi)河航運(yùn)安全技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行分析，為內(nèi)河航運(yùn)安全技術(shù)發(fā)展決策提供參考。

1 技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀

以“內(nèi)河航運(yùn)安全”為主題詞，在全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫incoPat中對2007年1月1日至2019年4月30日期間我國內(nèi)河航運(yùn)安全技術(shù)專利數(shù)據(jù)進(jìn)行檢索，從專利申請情況、專利法律狀態(tài)、專利運(yùn)營情況、專利技術(shù)構(gòu)成、專利申請人情況、地域分布等方面分析內(nèi)河航運(yùn)安全技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r。

1.1 專利申請情況

從2007―2019年內(nèi)河航運(yùn)安全相關(guān)技術(shù)專利申請數(shù)量變化趨勢（圖1）看，2008年、2010年和2013年的相關(guān)專利申請數(shù)均有下降，但除2013年的增長率有些許下降外，其他年份的增長率均保持上升趨勢。這說明該階段是專利技術(shù)生長期，由此可預(yù)測未來幾年的專利申請量將繼續(xù)增加。

2008年，交通運(yùn)輸部頒布實(shí)施《中華人民共和國航運(yùn)公司安全與防污染管理規(guī)定》，企業(yè)受政策激勵(lì)，踴躍創(chuàng)新，次年專利申請量大幅提升;2016年，交通運(yùn)輸部頒布《水運(yùn)“十三五”發(fā)展規(guī)劃》，提出基本形成保障充分、服務(wù)高效、平安綠色、國際影響力強(qiáng)的現(xiàn)代化水運(yùn)體系的目標(biāo)，要求發(fā)展現(xiàn)代水路運(yùn)輸服務(wù)、提升管理信息化水平、加強(qiáng)綠色平安發(fā)展等，給內(nèi)河航運(yùn)安全技術(shù)發(fā)展帶來重大積極影響。

1.2 專利法律狀態(tài)

對115項(xiàng)相關(guān)專利權(quán)狀態(tài)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)后，可知我國內(nèi)河航運(yùn)安全技術(shù)領(lǐng)域的專利法律狀態(tài)（圖2）：已獲得實(shí)質(zhì)性保護(hù)的專利40項(xiàng)，約占35%;已失去專利權(quán)保護(hù)的失效專利46項(xiàng)，約占40%;正在審查中的專利27項(xiàng)，約占23%。進(jìn)入公知技術(shù)領(lǐng)域的失效專利可被無償使用或改進(jìn)利用，由此判斷我國該領(lǐng)域的專利權(quán)保護(hù)存在一定風(fēng)險(xiǎn)。

掌握專利法律狀態(tài)對侵權(quán)訴訟、產(chǎn)品引進(jìn)、產(chǎn)品出口、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)并購、新產(chǎn)品開發(fā)、新項(xiàng)目申報(bào)等都有重要作用。企業(yè)可通過掌握專利法律狀態(tài)來了解和分析目標(biāo)專利的權(quán)利狀態(tài)及失效原因，以備作為專利價(jià)值或管理能力評估、專利風(fēng)險(xiǎn)分析、專利技術(shù)引進(jìn)或?qū)＠\(yùn)營等的參考依據(jù)。我國在此領(lǐng)域?qū)＠У闹饕蚴菣?quán)利終止和撤回。這說明雖然近些年我國專利數(shù)量大幅提升，但質(zhì)量并不高;高校等研究機(jī)構(gòu)的專利保護(hù)意識薄弱，專利運(yùn)營因各種因素受阻，也是專利失效的重要原因。

1.3 專利運(yùn)營情況

2014―2016年這3年的專利年度轉(zhuǎn)讓數(shù)分別都是1項(xiàng)，2017年的專利年度轉(zhuǎn)讓數(shù)為2項(xiàng)。這說明專利技術(shù)的合作、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣較少。專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓用于船舶、船舶推進(jìn)或操舵裝置上各2項(xiàng)，用于監(jiān)測、預(yù)測或管理等方面的數(shù)據(jù)處理技術(shù)有2項(xiàng)，用于水利工程及交通控制系統(tǒng)的專利有1項(xiàng)。我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作日見成效，但專利推廣、成果轉(zhuǎn)化、無形資產(chǎn)運(yùn)營基本局限于船舶技術(shù)和數(shù)據(jù)處理技術(shù)，由此判斷我國內(nèi)河航運(yùn)安全技術(shù)專利市場還處于初始階段，有很大的發(fā)展空間。目前我國在內(nèi)河航運(yùn)安全技術(shù)領(lǐng)域暫無專利許可登記記錄，這也印證了我國內(nèi)河航運(yùn)安全技術(shù)在專利運(yùn)營方面還處于起始階段的判斷。

1.4 專利技術(shù)構(gòu)成

根據(jù)《國際專利分類表》分類，內(nèi)河航運(yùn)安全技術(shù)專利在內(nèi)河航運(yùn)安全技術(shù)中的船舶、船用設(shè)備（B63B）方面的創(chuàng)新熱度最高，創(chuàng)新技術(shù)達(dá)56項(xiàng);其次是用于交通控制系統(tǒng)（G08G）、船舶的推進(jìn)裝置或操舵裝置（B63H），以及專門適用于行政、商業(yè)、金融、管理、監(jiān)督或預(yù)測目的的數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)或方法（G06Q）方面的創(chuàng)新技術(shù)。

我國企業(yè)及研究機(jī)構(gòu)的研發(fā)多側(cè)重于船舶及相關(guān)配套設(shè)備技術(shù)，也較多涉及交通控制系統(tǒng)、數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)和方法。對該技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麑ｎ}詞進(jìn)行提取和聚類后發(fā)現(xiàn)，較多研究是關(guān)于內(nèi)河船舶、內(nèi)河航運(yùn)和船舶安全航行中的數(shù)字集群通信系統(tǒng)（TETRA系統(tǒng)）的應(yīng)用;部分研究涉及液體化學(xué)品的運(yùn)輸、運(yùn)輸船、航道管理。由此可見，國內(nèi)研究主要集中在現(xiàn)代化和信息化技術(shù)在船舶設(shè)備中的應(yīng)用及其設(shè)備創(chuàng)新改進(jìn)方面，這有利于提升內(nèi)河船舶航行安全水平。

1.5 專利申請人情況

1.5.1 申請人排名及類型

從專利數(shù)量統(tǒng)計(jì)的申請人排名（表1）可知，創(chuàng)新成果積累較多的專利申請人為武漢理工大學(xué)、大連海事大學(xué)和上海海事大學(xué)等3家高校，分別是11項(xiàng)、7項(xiàng)和5項(xiàng)。從專利申請人專利類型構(gòu)成及其專利數(shù)量和比例（圖3）可以發(fā)現(xiàn)，內(nèi)河航運(yùn)安全技術(shù)創(chuàng)新主體除了企業(yè)外，大專院校占比較高，武漢理工大學(xué)、大連海事大學(xué)和上海海事大學(xué)都有航運(yùn)特色專業(yè)，在該項(xiàng)技術(shù)研究領(lǐng)域優(yōu)勢明顯。

1.5.2 專利申請人技術(shù)構(gòu)成

專利申請人在各技術(shù)領(lǐng)域的專利研究項(xiàng)目多側(cè)重于B63B和G08G，大專院校的研究面較為廣泛，企業(yè)和科研院所的研究更具有針對性。

1.6 地域分布情況

我國申請專利保護(hù)較多的省市分別為江蘇、湖北、上海和廣東，說明這些省市在內(nèi)河航運(yùn)安全技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新活躍程度較高。這與這些省市地理位置緊鄰長江及珠江水域有關(guān)，也與這些省市是專利大省有關(guān)。內(nèi)河航運(yùn)安全技術(shù)領(lǐng)域的專利技術(shù)創(chuàng)新區(qū)域發(fā)展不平衡。

2 結(jié)論和建議

（1）我國內(nèi)河航運(yùn)安全技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠偭枯^少，未見較為全面的專利布局，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識相對薄弱。我國內(nèi)河航運(yùn)市場巨大，企業(yè)應(yīng)在提高創(chuàng)新能力的同時(shí)注意自身知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，做好專利申請;政府及相關(guān)部門應(yīng)加大專利申請和保護(hù)宣傳及創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)，便利企業(yè)專利申請，降低企業(yè)專利維護(hù)成本。

（2）技術(shù)領(lǐng)域較為單一，集中于船舶及其裝備改進(jìn)方面。企業(yè)應(yīng)做好專利策略和布局規(guī)劃，搶占先機(jī)，同時(shí)未雨綢繆，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

（3）專利質(zhì)量不高，專利運(yùn)營存在空白。由于國家傾向于鼓勵(lì)企業(yè)和個(gè)人申請榮譽(yù)性專利，以及受專利資助方面政策因素的影響，導(dǎo)致具備市場價(jià)值的專利僅占少數(shù)，同時(shí)也帶來專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)難等專利運(yùn)營問題。此外，大專院校較多專利在數(shù)年后因高額年費(fèi)而放棄權(quán)利，高校專利貫標(biāo)及產(chǎn)學(xué)研方面存在的不足也是影響專利運(yùn)營的重要因素。因此，應(yīng)淡化專利數(shù)量指標(biāo)考核，更精細(xì)使用考核指標(biāo);產(chǎn)業(yè)界與學(xué)界應(yīng)深入交流和合作研發(fā)，共同推進(jìn)專利產(chǎn)學(xué)研結(jié)合;加大對專利代理的糾察和“黑名單”代理的懲治力度，明確專利權(quán)運(yùn)用市場化導(dǎo)向，打造高質(zhì)量專利。

（4）專利技術(shù)創(chuàng)新區(qū)域發(fā)展不平衡的問題亟待解決。鼓勵(lì)各地基于地區(qū)優(yōu)勢有針對性地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和專利布局;優(yōu)化新形勢下我國專利信息管理工作，為專利技術(shù)創(chuàng)新提供支撐。