張 松 張國棟

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博士生完成學(xué)業(yè)情況中認識論與政治論的沖突與協(xié)調(diào)——普林斯頓大學(xué)博士生完成學(xué)業(yè)和綜合考試情況的時間演變邏輯

張 松 張國棟

數(shù)據(jù)顯示，普林斯頓大學(xué)博士生完成學(xué)業(yè)和綜合考試通過情況隨時間變化而明顯改變，為了揭示其時間演變的內(nèi)在邏輯，從政治論和認識論兩種高等教育哲學(xué)觀出發(fā)，挖掘博士生完成學(xué)業(yè)情況的實質(zhì)內(nèi)涵。認為利益相關(guān)者基于兩種不同的哲學(xué)觀，在教育成本和培養(yǎng)質(zhì)量兩方面存在沖突，而博士生完成學(xué)業(yè)情況正是這種沖突的外在表現(xiàn)指標。在博士生培養(yǎng)質(zhì)量保證體系框架內(nèi)，建立博士生完成學(xué)業(yè)情況天平模型，解釋了普林斯頓大學(xué)博士生完成學(xué)業(yè)和綜合考試通過情況隨時間演變的內(nèi)在邏輯。認為我國大學(xué)在構(gòu)建博士生分流淘汰機制時，應(yīng)參考普林斯頓大學(xué)的發(fā)展經(jīng)驗，把博士生完成學(xué)業(yè)情況作為重要考量指標。

博士生研究生；學(xué)業(yè)完成情況；普林斯頓大學(xué)；天平模型；研究生教育

博士生教育是國家高端人才培養(yǎng)能力和創(chuàng)新能力的直接表征。與歐美高等教育發(fā)達國家相比，我國的博士生教育起步晚、積累少，在“雙一流”建設(shè)背景下，要實現(xiàn)博士生教育的內(nèi)涵發(fā)展，必須要加強對博士生教育自身規(guī)律的研究，從而有針對性地開展以提升教育質(zhì)量為核心目標的教育改革。從美國高等教育的經(jīng)驗來看，博士生完成學(xué)業(yè)情況是博士生教育的一個重要指標，本文從普林斯頓大學(xué)博士生完成學(xué)業(yè)情況出發(fā)，從政治論和認識論兩種高等教育哲學(xué)觀挖掘博士生完成學(xué)業(yè)情況的實質(zhì)內(nèi)涵，揭示普林斯頓大學(xué)博士生完成學(xué)業(yè)和綜合考試通過情況隨時間演變的內(nèi)在邏輯。

一、普林斯頓大學(xué)博士生綜合考試和完成學(xué)業(yè)情況的時間演變

普林斯頓大學(xué)是一所歷史悠久的世界頂尖大學(xué)，是美國常春藤聯(lián)盟八校之一，長期在各知名世界大學(xué)排行榜中名列前茅。普林斯頓大學(xué)以培養(yǎng)研究型、精英型人才著稱，在其辦學(xué)使命中，突出強調(diào)區(qū)別于其他世界頂尖大學(xué)的、獨具特色的本科生教育和博士生教育[1]。在研究生教育方面，其研究生院致力于保持高質(zhì)量的博士生教育，并強調(diào)原創(chuàng)和獨立的學(xué)術(shù)工作[2]。

美國高等教育在具備世界一流的教育質(zhì)量的同時，近年來也面臨博士生畢業(yè)率低、超長年限延期等現(xiàn)象。2010年美國相關(guān)報告指出，美國超過40%的博士生沒有取得博士學(xué)位，能完成學(xué)業(yè)的學(xué)生也需要花費8~10年的時間[3]。如何讓博士生按期完成學(xué)業(yè)已經(jīng)成為美國高等教育急需解決的難題之一。普林斯頓大學(xué)同樣面臨博士生不能按期畢業(yè)問題，研究生院官方網(wǎng)站公布了該校1970年至今博士生完成學(xué)位率和獲取學(xué)位時間的分學(xué)科統(tǒng)計數(shù)據(jù)[4]，根據(jù)其統(tǒng)計數(shù)據(jù)，表1匯總了普林斯頓大學(xué)博士生學(xué)業(yè)完成情況。

普林斯頓大學(xué)研究生院官方提供的博士生學(xué)業(yè)完成數(shù)據(jù)資料翔實、時間周期長、參數(shù)設(shè)置完善合理并涵蓋了所有學(xué)科，能夠充分展示相關(guān)情況。普林斯頓大學(xué)博士生教育涵蓋了人文學(xué)科、社會科學(xué)、自然科學(xué)和工程學(xué)科4個學(xué)科門類下的41個學(xué)科，1970年至今，每年博士生招生數(shù)量穩(wěn)中有升，從約300人的規(guī)模增加到400人以上，2016年博士新生報到人數(shù)為470人[5]。從數(shù)據(jù)中可以發(fā)現(xiàn)，1990年以后入學(xué)的博士生需要比1970年入學(xué)的博士生花費更多的時間來完成博士學(xué)業(yè)。1980年至今，該校博士生獲取學(xué)位率維持在80%的水平，1990年至今，博士學(xué)位完成時間中位數(shù)保持在5年以上，這兩個指標在全美均處于領(lǐng)先水平。

博士生綜合考試是普林斯頓大學(xué)博士生培養(yǎng)的重要特色。從表1綜合考試的完成率來看，呈逐漸提高的趨勢，但是綜合考試仍然具備明顯的分流淘汰作用。博士生在完成課程學(xué)習(xí)后，一般在第二年參加綜合考試，主要考核博士生對本學(xué)科知識掌握情況和學(xué)術(shù)研究能力，通過面試和筆試等形式，由考試委員會對博士生進行考評，博士生通過考試后才能進入第三學(xué)年，開展學(xué)術(shù)研究和博士學(xué)位論文寫作。博士生綜合考試在保持博士生獲取學(xué)位時間方面起到了積極作用，相當于在博士生入學(xué)以后又進行了一次學(xué)生篩選，未通過綜合考試的博士生可以選擇申請相應(yīng)的碩士學(xué)位。

普林斯頓大學(xué)的博士生獲取學(xué)位率和獲取學(xué)位時間在美國高校中處于較高的水平，與其世界一流大學(xué)的學(xué)術(shù)聲譽相符，能取得這樣的成績源于校方合理的博士生培養(yǎng)理念和培養(yǎng)制度設(shè)計，更源于對學(xué)生按期完成學(xué)業(yè)的重視以及嚴格的博士生綜合考試。表1數(shù)據(jù)顯示出博士生綜合考試通過數(shù)據(jù)和獲取學(xué)位數(shù)據(jù)的時間演變情況，這兩個指標隨著時間發(fā)展均發(fā)生明顯變化，為了揭示兩者隨時間演變的內(nèi)在邏輯，下文首先討論博士生完成學(xué)業(yè)情況的實質(zhì)內(nèi)涵。

二、教育經(jīng)濟學(xué)視角下博士生完成學(xué)業(yè)情況的實質(zhì)內(nèi)涵

目前，我國的研究生教育改革方向是內(nèi)涵式發(fā)展，以提高教育質(zhì)量為改革目標，建設(shè)完善、科學(xué)的研究生培養(yǎng)質(zhì)量保證體系是研究生教育改革的重要內(nèi)容。研究生培養(yǎng)質(zhì)量保證體系是實現(xiàn)研究生過程培養(yǎng)的關(guān)鍵，政府主管部門也專門頒布了加強研究生教育質(zhì)量體系建設(shè)的相關(guān)文件[6]，從質(zhì)量保證體系的涵蓋范疇來看，包括了招生、培養(yǎng)、學(xué)位授予、導(dǎo)師崗位管理等研究生培養(yǎng)的各個方面?；谂囵B(yǎng)質(zhì)量保證體系的視角，博士生完成學(xué)業(yè)情況所代表的信息不局限于培養(yǎng)過程中某一個單獨的環(huán)節(jié)，而是整個培養(yǎng)質(zhì)量保證體系的顯性指標，我國已經(jīng)有高校管理者把博士生獲取學(xué)位情況作為博士生培養(yǎng)質(zhì)量的衡量指標之一[7]。

博士生完成學(xué)業(yè)情況包含了博士生獲取學(xué)位率和完成學(xué)位時間兩個部分。雖然，博士生完成學(xué)業(yè)情況并不能直接衡量博士生學(xué)術(shù)水平的高低，但是，從資源投入的角度來看，可以直接表征一所學(xué)?；蛘哒麄€地區(qū)的博士生培養(yǎng)產(chǎn)出效率。假設(shè)博士生培養(yǎng)質(zhì)量不變，在資源投入總量固定的情況下，一所學(xué)校的博士生完成學(xué)業(yè)情況越好，其博士生培養(yǎng)產(chǎn)出效率越高。相反，當博士生完成學(xué)業(yè)情況不佳時，較低的博士生培養(yǎng)產(chǎn)出效率所引起的反響將不局限于大學(xué)內(nèi)部，而會引起政府、社會、學(xué)生家庭等高等教育利益相關(guān)者的重視。

保持一定的博士生淘汰率，可以激發(fā)博士生及導(dǎo)師的科研動力，有助于提高博士生培養(yǎng)質(zhì)量。近年來，我國部分高校開始推行博士生分流淘汰機制，重視培養(yǎng)過程的篩選功能，動態(tài)的分流培養(yǎng)機制可以實現(xiàn)研究生培養(yǎng)的激勵功能，為研究生提供更多的選擇余地[8]。但是，目前博士生分流淘汰機制的頂層設(shè)計中欠缺博士生完成學(xué)位情況這一重要部分，這是由于我國博士生教育的歷史短、發(fā)展快、積累少，還沒有像美國一樣遭遇到博士生完成學(xué)位情況不佳對教育系統(tǒng)的傷害，因此我國的高等教育界還沒有普遍認識和深入研究博士生完成學(xué)位情況這一重要指標。

表1 普林斯頓大學(xué)博士生學(xué)業(yè)完成情況

注：統(tǒng)計數(shù)據(jù)的截止時間為2015年6月

1. 博士生個體成本與博士生獲取學(xué)位時間

表面上看，博士生教育的高淘汰率和較長的攻讀時間是源于博士生達不到畢業(yè)條件，但是，從利益相關(guān)者理論來分析卻會有不同的認識。博士生教育的核心相關(guān)者為博士生自身和作為博士生教育服務(wù)提供方的大學(xué)。

基于教育經(jīng)濟學(xué)視角，教育對學(xué)生個體而言是一種人力資本投資，其投入的顯性成本包括時間成本和現(xiàn)金成本。有學(xué)者從教育滿意度的視角出發(fā)，提出了研究生教育質(zhì)量價值系統(tǒng)模型，認為研究生教育利益相關(guān)者價值可以由以下公式表示[9]：

根據(jù)公式，博士生個體接受博士生教育所追求的是個體的教育價值增值。公式中，分母由“現(xiàn)金成本+時間成本”組成，現(xiàn)金成本是與時間成本密切相關(guān)的，時間成本的上升將會導(dǎo)致現(xiàn)金成本與其呈線性關(guān)系遞增。隨著博士生獲取學(xué)位時間的顯著延長，公式中的分母增加，分子部分即“結(jié)果質(zhì)量+過程質(zhì)量”有可能遭遇到天花板效應(yīng)，即當博士生經(jīng)過長時間學(xué)習(xí)和學(xué)術(shù)工作后，受限于外部環(huán)境、個人能力及研究方向，其“結(jié)果質(zhì)量+過程質(zhì)量”已經(jīng)接近甚至達到了上限，投入更多的時間仍無法取得突破。根據(jù)公式，這將導(dǎo)致博士生個體接受博士生教育所帶來的價值增值效應(yīng)的顯著下降。同時，其產(chǎn)生的效應(yīng)會在另一個研究生教育顯性指標中得到表征，即博士生教育滿意度的下降。

學(xué)生個體不僅付出了時間成本和現(xiàn)金成本兩種顯性成本，還付出了機會成本，即一種潛在利益的減少而非實際發(fā)生的支出。而機會成本與時間成本同樣存在正相關(guān)關(guān)系，隨博士生獲取學(xué)位時間的延長，這種機會成本的不斷喪失將會影響博士生對未來個人發(fā)展和工作的預(yù)期，從而導(dǎo)致心理壓力增大。

當博士生個體成本的上升成為一種普遍現(xiàn)象時，這種博士生個體成本的上升就會相應(yīng)轉(zhuǎn)化為博士生群體成本的上升。從長期來看，博士生獲取學(xué)位率降低和時間的延長將影響大學(xué)博士生教育對優(yōu)質(zhì)生源的吸引力，導(dǎo)致潛在生源群體在衡量和預(yù)判教育增值時，因為需要付出極大的個體成本，再加上成功的不確定性，從而放棄接受博士生教育這一選擇。

2. 大學(xué)教育資源成本與博士生獲取學(xué)位時間

對學(xué)校而言，博士生獲取學(xué)位時間的延長將會明顯占用有限的教育資源，這包括學(xué)術(shù)資源、導(dǎo)師資源、實驗室資源、學(xué)生服務(wù)資源等，從而影響到新入學(xué)博士生所應(yīng)享受的教育資源。

從認識論的角度出發(fā)，為了追求真理，大學(xué)不應(yīng)考慮博士生獲取學(xué)位時間所導(dǎo)致的教育資源成本上升的問題；從政治論的角度出發(fā)，教育的實用性至關(guān)重要，大學(xué)必須要考慮教育成本。因此，當博士生獲取學(xué)位時間延長時，兩種價值觀將發(fā)生沖突，因為在客觀上教育資源成本和學(xué)生個人的時間成本是有限的。

所以，學(xué)?？紤]博士生獲取學(xué)位時間延長的重要因素是，無限的學(xué)術(shù)追求和有限的教育資源之間的矛盾。對于一所教育資源充沛、追求學(xué)術(shù)卓越的大學(xué)來說，會明顯傾向于為了取得更好的學(xué)術(shù)成果而延長博士生獲取學(xué)位時間。只有當博士生獲取學(xué)位時間過長達到大學(xué)教育資源承載極限時，比如遇到學(xué)生宿舍飽和等問題，大學(xué)才會有內(nèi)在動力來控制博士生獲取學(xué)位時間。

顯然，導(dǎo)師對博士生完成學(xué)業(yè)情況起著重要作用。從教育成本來看，導(dǎo)師作為重要的教育資源，為了提高資源利用效率，應(yīng)該是傾向于縮短博士生獲取學(xué)位時間的。但是，由于我國研究生教育的高速發(fā)展，很多學(xué)校博士生招生名額有限，甚至博士生招生名額少于導(dǎo)師人數(shù)，在這種情況下，博士生作為學(xué)術(shù)研究工作中的重要勞動力資源，導(dǎo)師個人的傾向?qū)绊懖┦可瓿蓪W(xué)業(yè)時間。

圖1 政治論和認識論傾向?qū)Λ@取學(xué)位難度的認識

圖1對利益相關(guān)者如何看待博士生獲取學(xué)位情況進行了總結(jié)。從教育經(jīng)濟學(xué)的角度，博士生個體為了追求更大的教育質(zhì)量增值，需要控制相應(yīng)成本，會傾向于縮短獲取學(xué)位的時間；對學(xué)校而言，當沒有其他外在因素影響時，在教育資源充沛的情況下，為了追求更卓越的學(xué)術(shù)成果，會傾向于延長博士生獲取學(xué)位時間，這正是美國和我國高等教育界面臨博士生獲取學(xué)位時間不斷延長這一問題的核心原因。

3. 教育經(jīng)濟學(xué)視角下博士生獲取學(xué)位率

從教育經(jīng)濟學(xué)視角來看，同樣可以立足于政治論和認識論來分析博士生獲取學(xué)位率的影響因素。博士生獲取學(xué)位率與獲取學(xué)位時間的區(qū)別在于，博士生獲取學(xué)位失敗所付出的教育成本是沉沒成本，即如果博士生獲取學(xué)位失敗，社會和大學(xué)所付出的教育資源、博士生個體所付出的時間精力和金錢都將成為不可收回的支出。從人才培養(yǎng)的角度來看，這種沉沒成本會造成教育資源的嚴重浪費，并會對學(xué)生成長造成要極大的傷害。在教育經(jīng)濟學(xué)的視角下，由于博士生獲取學(xué)位率所付出的教育成本具有沉沒成本屬性，因此，獲取學(xué)位率就成為人才培養(yǎng)重要的指標。為了盡量避免培養(yǎng)失敗所造成的沉沒成本，要求學(xué)校形成科學(xué)完善的培養(yǎng)質(zhì)量保證體系，在招生、培養(yǎng)過程、畢業(yè)等各個環(huán)節(jié)形成良好的質(zhì)量把控。

三、博士生完成學(xué)業(yè)情況天平模型及其應(yīng)用實例

1. 博士生完成學(xué)業(yè)情況天平模型的建立及其調(diào)控

根據(jù)上文分析，利益相關(guān)者從政治論和認識論兩個不同哲學(xué)觀出發(fā)，會導(dǎo)致控制教育成本和提高培養(yǎng)質(zhì)量之間的沖突，而博士生獲取學(xué)位時間和獲取學(xué)位率正是這種沖突的外在表現(xiàn)。

認識論和政治論作為高等教育哲學(xué)的兩種邏輯觀，兩者關(guān)系交錯復(fù)雜，既存在矛盾，又可以調(diào)和，本文的研究工作形成了認識論和政治論兩者關(guān)系的又一種表述形式。把政治論和認識論作為兩極，對圖1進一步具象化，試圖以類似于天平的模型來表征博士生完成學(xué)業(yè)的影響因素。圖2中，把政治論傾向和認識論傾向作為天平的左右兩端，博士生完成學(xué)業(yè)情況指針是這座天平中人類能夠觀測的區(qū)域，是政治論和認識論這一對矛盾的外在表現(xiàn)。在人才培養(yǎng)實踐過程中，在培養(yǎng)質(zhì)量保證體系框架下，政治論和認識論均不能無限放大，我們尋求的是政治論和認識論達到一種平衡，在教育資源有限的前提條件下，把教育成本控制在利益相關(guān)者各方都能夠接受的范疇內(nèi)，追求更高的人才培養(yǎng)質(zhì)量。因此，以天平模型來表征政治論和認識論這種微妙的平衡狀態(tài)是恰當?shù)摹?/p>

圖2 博士生完成學(xué)業(yè)情況天平模型

建立博士生完成學(xué)業(yè)情況天平模型的目的，是在人才培養(yǎng)的實踐中對天平進行合理調(diào)控。在博士生分流淘汰機制中，大學(xué)構(gòu)建資格考試、開題和中期報告、課程考試等考核機制，通過過程培養(yǎng)和考核來確保博士生培養(yǎng)質(zhì)量，大學(xué)通過控制各環(huán)節(jié)的考核難度可以調(diào)控博士生完成學(xué)業(yè)情況。

普林斯頓大學(xué)的博士生綜合考試制度是過程培養(yǎng)和考核的代表，并且以高難度和低通過率著稱。然而高難度和低通過率的名聲促使該校博士生在一、二年級階段認真完成專業(yè)課程，積極準備課題預(yù)研工作，為較高的培養(yǎng)質(zhì)量打下了扎實基礎(chǔ)。因此，博士生分類淘汰機制中的過程考核是手段，保證和提升培養(yǎng)質(zhì)量才是真正的目的。

所以，在構(gòu)建博士生分流淘汰機制時，要把博士生完成學(xué)業(yè)情況作為重要參數(shù)進行考慮，并設(shè)置博士生完成學(xué)業(yè)情況的浮動范圍和警示紅線。對于一所世界一流大學(xué)，比如普林斯頓大學(xué)，其博士生完成學(xué)位率、綜合考試通過率常年維持在一定范圍內(nèi)，對博士學(xué)位獲取時間形成有效控制，在保障博士生培養(yǎng)質(zhì)量的同時，其分流淘汰比例和過程考核具體做法為博士生培養(yǎng)的各方利益相關(guān)者所接受。設(shè)定好博士生完成學(xué)業(yè)情況的浮動范圍和警示紅線后，在天平模型中，無論可觀測指針向政治論或認識論哪一邊傾斜，均可以通過調(diào)控過程考核各環(huán)節(jié)的難度予以糾正。

2. 普林斯頓大學(xué)博士生綜合考試和完成學(xué)業(yè)情況隨時間演變的內(nèi)在邏輯

在調(diào)整天平平衡的過程中，學(xué)校應(yīng)發(fā)揮積極作用，遵守所設(shè)定的警示紅線，避免天平由于朝某一方的過度傾斜而對另一方造成損害。在美國漫長的高等教育歷史中，曾經(jīng)發(fā)生過天平明顯傾斜現(xiàn)象，并對整個博士生教育產(chǎn)生傷害。20世紀后半葉，美國博士生獲取學(xué)位率不斷降低，獲取學(xué)位時間明顯延長。美國教育界有人指出，博士生的高損耗是對時間、天分和金錢的嚴重浪費，并傷透了很多人的心[10]。當博士生完成學(xué)業(yè)情況天平發(fā)生明顯傾斜并成為整個美國博士生教育的總體趨勢時，普林斯頓大學(xué)采取了積極措施，調(diào)用調(diào)控砝碼，逐年上調(diào)博士生綜合考試通過率，從20世紀70年代的88%調(diào)整到2000年以后的95%。學(xué)校有效控制了博士生獲取學(xué)位率，雖然其博士生獲取學(xué)位時間仍在上升，但是明顯好于美國博士生教育的整體情況。另外，在普林斯頓大學(xué)研究生院的8個辦學(xué)目標中，單列出了如下目標：幫助學(xué)生及時完成學(xué)位[2]。普林斯頓大學(xué)積極的應(yīng)對態(tài)度和科學(xué)的處理辦法，使得該校在全美博士生教育遭遇學(xué)生畢業(yè)困境時，處于較好的水平。

3. 我國博士生完成學(xué)業(yè)情況分析

目前，我國也存在一定的博士生畢業(yè)困境，有學(xué)者統(tǒng)計，2002~2009年我國高校中三年如期畢業(yè)的博士生只有40%，延期畢業(yè)博士生占我國在校博士生總?cè)藬?shù)的比例平均為23.2%[11]，明顯好于美國。在天平模型中，教育成本方面，我國的情況是教育資源投入力度不斷增加，博士生培養(yǎng)規(guī)模持續(xù)提升；在培養(yǎng)質(zhì)量方面，對博士生培養(yǎng)質(zhì)量的要求也在不斷提升。因此，從天平模型來看，我國與美國存在明顯區(qū)別，美國的天平模型總體處于穩(wěn)態(tài)，而我國高等教育的快速發(fā)展決定了其天平模型正處于一個動態(tài)發(fā)展的階段。

我國大學(xué)的博士生分類淘汰機制仍然處于初步構(gòu)建和探索階段，還無法對天平模型進行有效調(diào)控。同時，對博士生完成學(xué)業(yè)情況的重要性認識還不夠，博士生完成學(xué)業(yè)情況的合理浮動范圍和警示紅線還有待摸索和建立。我國大學(xué)應(yīng)參考普林斯頓大學(xué)的發(fā)展經(jīng)驗，把博士生完成學(xué)業(yè)情況作為分流淘汰機制建設(shè)的重要考量指標，基于博士生完成學(xué)業(yè)情況，對博士生資格考試、學(xué)位答辯等各個環(huán)節(jié)進行綜合調(diào)控，在追求培養(yǎng)質(zhì)量和控制教育成本之間達成平衡，從而最終建立高質(zhì)量的、利益相關(guān)者各方都能夠接受的博士生教育體系。

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中國學(xué)位與研究生教育學(xué)會重點課題（編號：A2-2017Y1103-020）

10.16750/j.adge.2018.12.013

張松，上海交通大學(xué)研究生院講師，上海200240；張國棟，上海交通大學(xué)研究生院副教授，上海200240。

（責(zé)任編輯 周玉清）