薛飛 郭佳

摘要：碳排放交易是國際公認(rèn)的一種有效地控制碳排放的手段。碳排放權(quán)交易是為促進(jìn)全球溫室氣體減排，減少全球二氧化碳排放所采用的市場機(jī)制。本文從江西現(xiàn)階段碳排放交易市場建設(shè)的現(xiàn)狀出發(fā)，通過分析目前存在阻礙碳排放交易市場發(fā)展的問題，提出繼續(xù)加強(qiáng)碳排放權(quán)交易市場建設(shè)工作，立足江西省情，本著先易后難的原則，分步驟、分行業(yè)、分區(qū)域地開展碳排放權(quán)交易，大力發(fā)展森林碳匯、林權(quán)和碳排放權(quán)交易，積極推進(jìn)二氧化碳交易制度創(chuàng)新，在江西省生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)中探索形成可復(fù)制、可推廣的碳交易模式。

關(guān)鍵詞：碳排放權(quán)；碳交易；市場建設(shè)

一、引言

應(yīng)對(duì)氣候變化，控制碳排放，是當(dāng)前全球關(guān)注的熱點(diǎn)話題。碳排放交易是國際公認(rèn)的一種有效地控制碳排放的手段。碳排放權(quán)交易是為促進(jìn)全球溫室氣體減排，減少全球二氧化碳排放所采用的市場機(jī)制。聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會(huì)通過艱難談判，于1997年12月在日本京都通過了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》的第一個(gè)附加協(xié)議——《京都議定書》，把市場機(jī)制作為解決二氧化碳為代表的溫室氣體減排問題的新路徑，即把二氧化碳排放權(quán)作為一種商品，從而形成了二氧化碳排放權(quán)的交易，簡稱碳交易。實(shí)際上，做碳交易最基本的是要對(duì)這個(gè)地區(qū)確定一個(gè)碳的排放總量，然后確定額度，并將額度分配給各個(gè)重點(diǎn)的排放企業(yè)或者排放單位。有了這些最基礎(chǔ)的東西，就可以核算出減排的成本。各個(gè)單位之間、各個(gè)行業(yè)之間減排成本差距越大，交易的積極性就越高。隨著世界各國對(duì)于碳排放的重視，全球碳交易總額逐年增長。據(jù)聯(lián)合國和世界銀行預(yù)測，全球碳交易總額2020年有望達(dá)到3.5萬億美元，從而超過石油市場成為世界第一大交易市場。

對(duì)于中國的碳排放量，中國科學(xué)家做出了更為謹(jǐn)慎的估計(jì)。2015年2月5日《中國碳交易網(wǎng)》消息，國家氣候變化專家委員會(huì)主任委員、中國工程院院士杜祥琬在2015年1月30日北京世界環(huán)保（經(jīng)濟(jì)與環(huán)境）大會(huì)講話時(shí)表示，近年來，中國的經(jīng)濟(jì)有了很大的發(fā)展，但是具有明顯的高碳特點(diǎn)，中國單位GDP的能耗比世界均值高出近一倍；年人均碳排放量已達(dá)6噸，全國碳排放總量約合79億噸。年人均碳排放量逼近歐、日水平，東部一些發(fā)達(dá)地區(qū)則大于10噸，超過一些歐、日國家發(fā)展史上的峰值水平。

江西全省土地總面積16.69萬平方公里，森林覆蓋率為63.1%，水面積167萬公頃，占全國淡水總面積近10%。鄱陽湖年均流入長江水量達(dá)1450億立方米，約占長江徑流量的15.6%，水質(zhì)長年保持在Ⅲ類以上。江西山清水秀，具有豐富的碳匯資源和節(jié)能減排空間，是典型的環(huán)境資源強(qiáng)省。規(guī)范開展碳排放權(quán)交易，對(duì)江西省轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，創(chuàng)新發(fā)展途徑，加快發(fā)展步伐，具有重要的戰(zhàn)略意義。

二、江西省碳排放權(quán)交易市場建設(shè)的現(xiàn)狀

經(jīng)過多年的不懈努力，江西省碳排放權(quán)交易從無到有，取得了顯著的成效。

（一）設(shè)立江西省碳排放權(quán)交易中心。2016年8月江西省機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室批復(fù)同意江西省產(chǎn)權(quán)交易所增掛“江西省碳排放權(quán)交易中心”牌子，并賦予相應(yīng)職能。江西省碳排放權(quán)交易中心是以政府為主導(dǎo)、市場為導(dǎo)向的江西省碳排放權(quán)交易法定機(jī)構(gòu)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策開展碳排放權(quán)交易及咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)，主要包括：碳排放權(quán)配額交易，國家核證自愿減排量交易，碳金融產(chǎn)品開發(fā)及涉碳投融資服務(wù)，碳交易市場咨詢策劃和培訓(xùn)服務(wù)，法律法規(guī)允許的其他節(jié)能減排相關(guān)業(yè)務(wù)，為我省控排企業(yè)提供碳排放權(quán)交易、履約、融資、碳資產(chǎn)管理和咨詢，拓寬企業(yè)綠色投融資渠道等。

（二）探索體現(xiàn)中部特色的碳匯交易制度。江西省森林覆蓋率為63.1%，林業(yè)碳匯減排量項(xiàng)目具有地方優(yōu)勢。林業(yè)碳匯交易項(xiàng)目具有良好的生態(tài)和社會(huì)效益，從市場交易中取得生態(tài)建設(shè)回報(bào)，為江西林業(yè)和林區(qū)的可持續(xù)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，對(duì)于維護(hù)江西自然生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)林業(yè)經(jīng)濟(jì)與工業(yè)經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展，提升生態(tài)產(chǎn)品融資能力，推動(dòng)江西省綠色金融創(chuàng)新具有重大意義。江西省碳交易中心探索林業(yè)碳匯等交易模式和體現(xiàn)中西部特色的碳匯交易制度，統(tǒng)一建設(shè)碳排放權(quán)、排污權(quán)、用水權(quán)、用能權(quán)等省級(jí)綜合性自然資源交易平臺(tái)和信息平臺(tái)，形成更加完善的環(huán)境資源市場體系。

2017年6月12日，江西省碳排放權(quán)交易中心首單林業(yè)碳匯減排量項(xiàng)目簽約成交，江西銀行、大新銀行南昌分行分別購買了20000噸、1000噸江西省樂安縣VCS林業(yè)碳匯第一期自愿減排量。該項(xiàng)目是中國首例基于VCS標(biāo)準(zhǔn)的森林管理類林業(yè)碳匯項(xiàng)目，由北京盛達(dá)匯通碳資產(chǎn)管理有限公司聯(lián)合大唐摩科瑞（北京）能源科技發(fā)展有限公司開發(fā)，于2013年10月29日在國際VCS平臺(tái)備案注冊。該項(xiàng)目通過優(yōu)化經(jīng)營管理、減少采伐量、延長輪伐期等措施，產(chǎn)出二氧化碳減排量，項(xiàng)目計(jì)入期30年（2006-2035年）。

（三）已具備較為完備的碳排放權(quán)交易主體。經(jīng)過多年的精心培育和發(fā)展，參與江西省碳排放權(quán)交易的五類主體已基本完備。主要包括：一是負(fù)責(zé)對(duì)省碳交中心業(yè)務(wù)進(jìn)行管理、監(jiān)督和指導(dǎo)的省發(fā)改委和有關(guān)綜合監(jiān)管部門；二是經(jīng)主管部批準(zhǔn)從事碳盤查、認(rèn)證、登記的機(jī)構(gòu)；三是碳交易活動(dòng)中的出讓方和受讓方（包括法人和自然人）；四是從事碳交易策劃、碳交易代理的經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)；五是符合交易主管部門規(guī)定的投資機(jī)構(gòu)、其他組織和個(gè)人；六是為碳交易提供相關(guān)服務(wù)的金融和研究咨詢機(jī)構(gòu)。

三、江西省碳排放權(quán)交易市場面臨的問題

（一）環(huán)境資源強(qiáng)省還遠(yuǎn)遠(yuǎn)未發(fā)揮出自身的經(jīng)濟(jì)潛力。江西省有10萬平方公里森林，有大量用于交易的森林碳匯資源和小水電碳匯資源。江西具有豐富的碳匯資源和巨大的節(jié)能減排空間，是典型的環(huán)境資源大省。通過開展環(huán)境資源交易，廣泛發(fā)布碳匯資源權(quán)益項(xiàng)目，廣泛征集國際國內(nèi)受讓人，可以提高碳匯項(xiàng)目的成交率，引入資金，支持江西實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展，就能形成環(huán)境資源權(quán)益優(yōu)化配置的長效機(jī)制。所以說開展環(huán)境交易是由資源強(qiáng)省變?yōu)榻?jīng)濟(jì)強(qiáng)省的一條重要途徑，而江西省的環(huán)境交易量還很小，潛力還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有發(fā)揮出來。

（二）江西省融入全國碳排放權(quán)交易市場的步伐不夠大。2017年12月19日全國碳交易市場正式啟動(dòng)，確定由湖北省和上海市分別牽頭承建兩個(gè)系統(tǒng)，北京、天津、重慶、廣東、江蘇、福建和深圳市共同參與系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)營。江西融入全國碳市場較為緩慢，主要原因之一是工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)薄弱，行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)精細(xì)化水平不足，難以做到設(shè)施級(jí)的統(tǒng)計(jì)。另外一個(gè)原因在于江西省碳金融發(fā)展緩慢，缺乏品種多樣的金融衍生品。

（三）配套法規(guī)及管理機(jī)制不健全。由于江西省碳排放市場還是處于起步階段，相應(yīng)的配套法規(guī)和管理機(jī)制都還有許多待完善的地方。具體體現(xiàn)為：與碳交易相關(guān)的法律法規(guī)不完備；碳排放源核算、核查等基礎(chǔ)工作較為薄弱；交易方式、模式和流程亟待優(yōu)化；缺乏碳排放定價(jià)權(quán)和交易主動(dòng)權(quán)；溫室氣體清單數(shù)據(jù)獲取難度較大；獨(dú)立第三方核證缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)；政府對(duì)減排結(jié)果獎(jiǎng)罰力度不一等等。

（四）第三方社會(huì)監(jiān)督主體參與不夠。從市場失靈、政府失靈以及多中心治理等理論來看，社會(huì)監(jiān)督可以有效彌補(bǔ)市場失靈、政府失靈的缺陷。就碳交易市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管而言，能源協(xié)會(huì)、環(huán)保協(xié)會(huì)、大眾媒體、法律咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)咨詢管理機(jī)構(gòu)、信用評(píng)定機(jī)構(gòu)以及投資者都可以成為監(jiān)督的主體，并且他們在專業(yè)、技術(shù)、物力、人力存在優(yōu)勢。社會(huì)監(jiān)督的對(duì)象應(yīng)包括政府及碳交易市場主管部門、碳交易所、第三方機(jī)構(gòu)以及其他市場參與主體。社會(huì)監(jiān)督的主體應(yīng)是多元化、自律性、非營利性的。全國碳交易市場建設(shè)，尤其是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，要重視和充分發(fā)揮社會(huì)主體的監(jiān)督作用。只有這樣，才能更好地監(jiān)督政府、交易所、第三方機(jī)構(gòu)及其工作人員行使監(jiān)管權(quán)。從國家發(fā)展改革委出臺(tái)的《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》，以及現(xiàn)階段江西碳排放權(quán)交易市場的建設(shè)情況看，并沒有全部納入上述社會(huì)監(jiān)督主體，社會(huì)監(jiān)督主體的參與度明顯不夠。

四、對(duì)策建議

針對(duì)現(xiàn)階段江西碳排放交易市場建設(shè)進(jìn)程中遇到的問題，立足現(xiàn)實(shí)省情，本文提出下列對(duì)策建議。

（一）加強(qiáng)碳排放權(quán)交易市場建設(shè)工作。在國家統(tǒng)一部署下，強(qiáng)力組織第三方機(jī)構(gòu)對(duì)全省180家納入碳排放交易的水泥、發(fā)電和自備電廠企業(yè)開展2016年度、2017年度碳排放核查和復(fù)查，并抽查100家重點(diǎn)企業(yè)；結(jié)合國家配額分配方案，出臺(tái)省重點(diǎn)排放單位配額分配方案；按照國家要求，科學(xué)合理、積極穩(wěn)妥地對(duì)江西省納入碳交易企業(yè)開展碳排放配額試分配，確保順利啟動(dòng)并進(jìn)入全國碳交易市場。加強(qiáng)碳排放相關(guān)工作的研究，積極爭取省財(cái)政資金。加強(qiáng)碳交易能力建設(shè)工作，繼續(xù)開展碳市場能力建設(shè)的各層次培訓(xùn)。加強(qiáng)對(duì)省碳排放權(quán)交易中心工作的指導(dǎo)。

（二）有序分步推進(jìn)碳排放權(quán)交易。本著先易后難的原則，可以分步驟、分行業(yè)、分區(qū)域地開展碳排放權(quán)交易。

1.由點(diǎn)到面逐步推進(jìn)。首先推進(jìn)南昌市等6個(gè)國家低碳試點(diǎn)城市、南昌高新技術(shù)開發(fā)區(qū)等2個(gè)國家低碳工業(yè)園、九江市國家氣候適應(yīng)型城市試點(diǎn)和分宜縣等6個(gè)省級(jí)綠色低碳示范縣（市、區(qū)）的低碳試點(diǎn)示范工作。積累了成功經(jīng)驗(yàn)后，再從試點(diǎn)城市推廣在全省開展碳排放權(quán)交易。條件成熟時(shí)開展碳自愿減排交易和碳配額交易。

2.從易到難逐步推進(jìn)。第一，先在試點(diǎn)城市開展鋼鐵、發(fā)電、光伏，水泥、造紙等高能耗、重污染等重點(diǎn)排污行業(yè)新增企業(yè)及新上項(xiàng)目的二氧化硫（SO2）、化學(xué)需氧量（COD）、氨氮（NH3-N）、氮氧化物（NOx）等排污權(quán)交易。第二，在全省開展鋼鐵、發(fā)電、光伏，水泥、造紙等高能耗、重污染等重點(diǎn)排污行業(yè)新增企業(yè)及新上項(xiàng)目的排污權(quán)交易。第三，給予政策和資金支持的合同能源管理等節(jié)能減排項(xiàng)目（技術(shù)），一律進(jìn)入江西省碳排放權(quán)交易中心交易。第四，在全省各行業(yè)二氧化硫（SO2）、化學(xué)需氧量（COD）、氨氮（NH3-N）、氮氧化物（NOx）等排污權(quán)交易。

3.條件成熟時(shí)開始試點(diǎn)碳減排交易。條件成熟時(shí)開始試點(diǎn)二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亞氮（NO2），氫氟碳化物（HFCs）、全氟化碳（PFCs）和六氟化硫（SF6）等六種溫室氣體的自愿減排交易和其他環(huán)境能源項(xiàng)目交易，直至開展碳配額交易。

（三）大力發(fā)展森林碳匯、林權(quán)和碳排放權(quán)交易。森林碳匯交易、林權(quán)交易和碳排放權(quán)交易三者關(guān)系密切，其本質(zhì)都是推行環(huán)境有償使用和資源高效利用。通過充分發(fā)揮江西良好生態(tài)環(huán)境的優(yōu)勢，以建設(shè)國家生態(tài)文明示范省為契機(jī)，大力開展森林碳匯、林權(quán)和碳排放權(quán)交易，助推全省碳排放權(quán)交易市場建設(shè)，打造具有地方特色的碳排放江西樣板。

（四）培育引導(dǎo)碳交易市場的社會(huì)監(jiān)督主體。社會(huì)監(jiān)督的對(duì)象除了政府及碳交易市場主管部門、碳交易所以外，還應(yīng)該有第三方機(jī)構(gòu)以及其他市場參與主體。細(xì)心培育和積極引導(dǎo)能源協(xié)會(huì)、環(huán)保協(xié)會(huì)、大眾媒體、法律咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)咨詢管理機(jī)構(gòu)、信用評(píng)定機(jī)構(gòu)以及投資者成為監(jiān)督的主體。充分發(fā)揮各監(jiān)督主體在專業(yè)、技術(shù)、物力、人力等方面的優(yōu)勢，一是可以監(jiān)督政府的碳排、放總量控制、配額分配、行政處罰等行為；二是監(jiān)督碳交易所的會(huì)員管理與服務(wù)、交易糾紛處理、監(jiān)督管理、信息發(fā)布等行為；三是監(jiān)督第三方核查機(jī)構(gòu)的資質(zhì)、核查、核查報(bào)告等事項(xiàng)，監(jiān)督交易主體的內(nèi)幕交易、操作市場等不正當(dāng)競爭行為。

（五）積極推進(jìn)二氧化碳交易制度創(chuàng)新。建立健全總量控制和配額分配制度及企業(yè)的核算、報(bào)告、核查、交易等配套制度，努力積累企業(yè)二氧化碳排放核算和報(bào)告數(shù)據(jù)管理經(jīng)驗(yàn)，建立碳排放權(quán)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)管理制度，推進(jìn)碳排放權(quán)市場化配臵制度建設(shè)，建立碳排放權(quán)監(jiān)測預(yù)警機(jī)制，建立嚴(yán)格的碳排放環(huán)境保護(hù)制度，大膽實(shí)踐，先行先試，在江西省生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)中探索形成可復(fù)制、可推廣的碳交易模式，為全國樹立先進(jìn)典型、發(fā)揮引領(lǐng)作用。

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作者簡介：

1.薛飛，江西省社會(huì)科學(xué)院助理研究員，研究方向?yàn)閿?shù)量經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)。

2.郭佳，江西省社會(huì)科學(xué)院助理研究員，研究方向?yàn)樯鷳B(tài)經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)。

*基金項(xiàng)目：本文得到江西省社會(huì)科學(xué)院院級(jí)青年項(xiàng)目：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下的碳排放權(quán)市場的研究（項(xiàng)目號(hào)：14QN20）的資助。