王川 趙亮 張梅

摘 要 隨著外觀設(shè)計專利制度的發(fā)展，相應(yīng)的檢索在諸多領(lǐng)域起到越來越重要的作用。在現(xiàn)有外觀設(shè)計專利數(shù)據(jù)模式下，研究者們付諸許多努力以期提高檢索效率，但卻已呈現(xiàn)邊際遞減效應(yīng)。為了實現(xiàn)檢索效率的提高，本文認為可將數(shù)字化全局信息作為外觀設(shè)計專利數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，配合以拓撲性為主的多種方式協(xié)同檢索，突破現(xiàn)有數(shù)據(jù)模式的局限性。

關(guān)鍵詞 外觀設(shè)計 檢索 效率 全局信息 數(shù)據(jù)

作者簡介：王川、趙亮、張梅，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心。

中圖分類號：D923.4 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.09.344

一、引言

近年來，市場競爭已經(jīng)逐漸呈現(xiàn)全球化態(tài)勢，通過知識產(chǎn)權(quán)形成國際市場核心競爭力已經(jīng)成為共識 。伴隨著知識產(chǎn)權(quán)意識的提高，創(chuàng)新主體為了更充分全面地保護自己的權(quán)益，尋求外觀設(shè)計專利保護已然成為必備之選。外觀設(shè)計專利權(quán)評價報告的請求量呈指數(shù)型增長 （如圖1），從側(cè)面反映了上述現(xiàn)實。隨之而來的是對外觀設(shè)計專利檢索需求的不斷擴大，現(xiàn)有的檢索效率難以與之匹配，而且正是由于缺少有效檢索，造成外觀設(shè)計專利數(shù)據(jù)豐富，但是信息貧乏 的現(xiàn)狀。無論從孤立數(shù)據(jù)還是數(shù)據(jù)集合的角度，外觀設(shè)計專利數(shù)據(jù)共享給社會公眾的有價值信息非常有限，甚至由此會造成制度危機。

二、現(xiàn)有外觀設(shè)計專利檢索模式

（一）面向外觀設(shè)計專利內(nèi)容的圖像檢索及局限性

現(xiàn)有外觀設(shè)計專利主要則采用圖像檢索的方式，該方式是通過提取圖像的底層特征，例如紋理、形狀、顏色等，然后利用底層特征在圖像與圖像之間進行相似度匹配 。

圖像檢索方式的主要特點是利用圖像本身包含的客觀底層特征，設(shè)計的相似性體現(xiàn)在特征相似性上，從而避免了人為主觀因素的介入，可以通過自動化檢索實現(xiàn)效率的提升。上述底層特征能相對較好的反映平面的圖案設(shè)計，所以圖像檢索在一定范圍內(nèi)依然存在優(yōu)勢。

但是，圖像中的眾多特征呈現(xiàn)交疊融合的狀態(tài)，這給精細化提取造成極大的困難。由于底層特征與高層語義之間存在“鴻溝”，使得檢索者對設(shè)計的認知與圖像提取的特征無法具有一致性，難以實現(xiàn)對于設(shè)計內(nèi)容的精準檢索。另外，對立體的外觀設(shè)計而言，最為理想的檢索方式是從設(shè)計的整體提取相應(yīng)的立體特征作為匹配基礎(chǔ)。所以，以平面視圖作為立體的外觀設(shè)計的表達載體，該數(shù)據(jù)模式的局限性將會更加凸顯。

（二）以外觀設(shè)計數(shù)字化結(jié)果為基礎(chǔ)對于檢索效率提高的分析

由于圖像數(shù)據(jù)模式存在局限性，特別是無法整體化表達立體的外觀設(shè)計，可以采用三維數(shù)字模型作為專利數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，即立體的外觀設(shè)計數(shù)字化結(jié)果，實現(xiàn)專利數(shù)據(jù)的整體性?；跀?shù)字化結(jié)果的拓撲性 ，能夠較好彌合上述“鴻溝”，對外觀設(shè)計立體化特征進行檢索。

上述的數(shù)字化結(jié)果雖然強化了整體性，但還是難以完整的描述外觀設(shè)計內(nèi)容，例如數(shù)據(jù)中僅提交了汽車的數(shù)字化結(jié)果，但缺少頂端線等關(guān)鍵特征，造成無法進一步提高檢索精度。雖然上述的關(guān)鍵特征線，可以在數(shù)字化結(jié)果中進行提取，但需要預(yù)先對模型進行校準和標準化，增加了自動化檢索的困難度。

在以現(xiàn)有數(shù)據(jù)模式作為檢索基礎(chǔ)的前提下，提高檢索效率的解決方案，往往伴隨著新的問題需要去應(yīng)對，其投入已經(jīng)呈現(xiàn)明顯的邊際遞減效應(yīng)。所以從外觀專利數(shù)據(jù)的角度看，實現(xiàn)數(shù)據(jù)的全面性，才是突破制約外觀專利檢索效率瓶頸的重要途徑。

三、以數(shù)字化全局信息為基礎(chǔ)的外觀設(shè)計專利數(shù)據(jù)

通過對外觀設(shè)計專利檢索困境的分析，發(fā)現(xiàn)外觀設(shè)計檢索效果很大程度依賴檢索技術(shù)，但更取決于專利數(shù)據(jù)本身。檢索效率的提高受制于現(xiàn)有外觀專利數(shù)據(jù)的局限性，因此，對外觀專利數(shù)據(jù)的要求不應(yīng)囿于固有模式。對于數(shù)據(jù)的全面性需求，將外觀設(shè)計的數(shù)字化全局信息作為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)具有研究意義。

（一）概念的提出

本文所述的數(shù)字化全局信息包括外觀設(shè)計在數(shù)字化過程中創(chuàng)建結(jié)果和歷史，將上述信息集成后形成的專利數(shù)據(jù)。對于以產(chǎn)品為載體的設(shè)計而言，該數(shù)據(jù)模式已經(jīng)包含設(shè)計數(shù)字化的全部信息，所以具有可預(yù)見的最優(yōu)全面性。

（二）基于全局信息數(shù)據(jù)拓撲性的檢索

現(xiàn)有外觀設(shè)計數(shù)據(jù)A，B，C，用拓撲鄰接圖描述其鄰接關(guān)系G（V，E），其中數(shù)據(jù)中的邊界面集合V={f1，f2，…，fn}，邊界面的鄰接關(guān)系集合E={l1，l2，…，lm}。

外觀設(shè)計專利數(shù)據(jù)的拓撲關(guān)系構(gòu)建過程如下：首先提取特征中所有邊界面，形成集合V={f1，f2，…，fn}，然后依次遍歷V集合中各邊界面，對特征中任意邊界面fi（1≤i≤n），若fi具有hi個鄰接面fi，k（1≤k≤hi，fi，k∈V），則在fi及其鄰接面fi，k之間建立鄰接關(guān)系ei，k，fi的所有鄰接關(guān)系構(gòu)成集合Ei，各邊界面fi的鄰接關(guān)系集合Ei的并集E=E1∪E2∪…∪Ei∪…∪E n構(gòu)成鄰接關(guān)系集E，邊界面集合V及鄰接關(guān)系集合E共同組成專利數(shù)據(jù)的拓撲關(guān)系G。

在數(shù)字化結(jié)果的基礎(chǔ)上，構(gòu)建各數(shù)據(jù)拓撲關(guān)系，分別描述為GA，GB，GC。根據(jù)文獻 的公式計算GA與GB的拓撲結(jié)構(gòu)相似程度用公式SA，B表示，則

通過實例比對證實包含數(shù)字化歷史的全局信息，有助于增強外觀設(shè)計的全面表達，利用全局信息數(shù)據(jù)的拓撲性，可以更為精準的提取外觀設(shè)計整體或者局部的特征，從而提高檢索效率。通過外觀設(shè)計拓撲性進行驗證，僅說明其是針對全局信息檢索的較優(yōu)選擇方案，但并不排斥多種檢索方式相配合，相反，通過有效的充分協(xié)同，將可以提供更加高效的檢索模式。且本節(jié)中實例為外觀設(shè)計應(yīng)用最為廣泛的數(shù)字化類型，其對驗證全局信息提高檢索效率具有較強的指示意義。

（三）數(shù)據(jù)的規(guī)則性要求

以數(shù)字化全局信息為基礎(chǔ)的外觀設(shè)計專利數(shù)據(jù)是一個復(fù)雜的參數(shù)體系，為了保證數(shù)據(jù)的規(guī)范性，需要對規(guī)則的設(shè)定加以討論。

首先，數(shù)據(jù)應(yīng)當保證清楚，參考發(fā)明創(chuàng)造中技術(shù)方案的對于清楚要求 ，要求外觀設(shè)計數(shù)據(jù)的清楚，是指以無創(chuàng)造性的假象主體能按照該數(shù)據(jù)信息，無需再付出創(chuàng)造性勞動，就能夠?qū)崿F(xiàn)該設(shè)計的再次產(chǎn)品化。這是專利數(shù)據(jù)包含創(chuàng)建歷史的規(guī)則性要求，是數(shù)據(jù)全面性的基礎(chǔ)。

為了實現(xiàn)規(guī)則的有效性，需要將上述要求與設(shè)計的保護相統(tǒng)一，在為獲取最優(yōu)保護效果的驅(qū)動下，申請人將會尋求其間的平衡，即在實現(xiàn)申請利益的同時，對于數(shù)據(jù)清楚的要求也自然得到滿足。

其次，過于全面的數(shù)據(jù)內(nèi)容也將影響檢索效率，除了滿足清楚的要求，還應(yīng)盡可能實現(xiàn)數(shù)據(jù)的簡要。數(shù)據(jù)以表達設(shè)計要點的相關(guān)內(nèi)容為主，其余現(xiàn)有設(shè)計部分的創(chuàng)建歷史則應(yīng)簡要表達。

四、以數(shù)字化全局信息作為外觀設(shè)計專利申請公開內(nèi)容的正當性理由

從提高外觀設(shè)計檢索效率的角度，通過增加數(shù)字化過程中創(chuàng)建歷史數(shù)據(jù)的公開，顯然有利于這一目標的實現(xiàn)。從某種程度上講，似乎已經(jīng)有足夠的動因采用數(shù)字化全局信息作為外觀設(shè)計的數(shù)據(jù)模式，但這種直覺顯然會被質(zhì)疑和挑戰(zhàn)。上文規(guī)則的正當性是有待商榷的，因為專利制度作為專利權(quán)人和社會公眾利益之間的平衡機制，在增加了公開義務(wù)前提下，其合理性也是我們不可回避，需要探討的內(nèi)容。

有研究人員認為，專利制度帶來的信息公開與分享在實踐中能夠取得實際效果其實很小，并不能從專利信息中獲得有效知識 。專利權(quán)的取得以公開發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容為前提，專利制度的一項重要原則就是，在專利權(quán)人享有壟斷權(quán)并獲得一定利益的同時，讓社會公眾獲取相應(yīng)的知識，這也體現(xiàn)出法律保護與公開之間的關(guān)系。

具體到外觀設(shè)計專利而言，社會公眾根據(jù)其公開的信息，需要繼續(xù)投入創(chuàng)造性的付出才可以將外觀設(shè)計實施至產(chǎn)品。因為現(xiàn)有專利信息對于外觀設(shè)計的產(chǎn)品化過程還存在諸多知識空洞，外觀設(shè)計全局信息能夠彌補上述公開不充分造成的信息空白。在數(shù)字化制造已經(jīng)實現(xiàn)自動化的前提下 ，根據(jù)上述全局信息，社會公眾可以輕易地將外觀設(shè)計產(chǎn)品化。增加全局信息作為外觀設(shè)計專利信息的基礎(chǔ)，將對現(xiàn)有數(shù)據(jù)內(nèi)容的有益補充，實現(xiàn)專利數(shù)據(jù)的公開價值。通過增加外觀設(shè)計專利申請的公開內(nèi)容，是將公眾與專利權(quán)人的利益再平衡，同時也是公開化保護這一制度原則的應(yīng)有之義。

五、電子顯示外觀設(shè)計的數(shù)字化全局信息

伴隨著電子顯示技術(shù)的發(fā)展，外觀設(shè)計隨即延伸至虛擬世界。相較于實體的產(chǎn)品設(shè)計，電子顯示外觀設(shè)計視覺信息豐富，互動體驗的沉浸感強，這都是基于其動態(tài)、立體呈現(xiàn)的特點。在我國對圖形用戶界面保護的前提下，電子顯示外觀設(shè)計也是需要關(guān)注的方向。

（一）電子顯示外觀設(shè)計專利檢索及局限性

目前以視圖的方式表達電子顯示的外觀設(shè)計，僅能提交設(shè)計內(nèi)容的關(guān)鍵幀，有限數(shù)量視圖無法實現(xiàn)對設(shè)計的全面表達。例如動態(tài)內(nèi)容變化的時間間隔就無法表達，不過可以采用動態(tài)視頻的方式克服上述不足。但部分電子顯示外觀設(shè)計則具有一定規(guī)律的隨機性，現(xiàn)有的數(shù)據(jù)模式無法窮盡表達類似重要的設(shè)計內(nèi)容。

針對電子顯示的外觀設(shè)計的檢索，也是依托圖像檢索技術(shù)得以實現(xiàn)的，具有圖像檢索類似的局限性。同時，由于數(shù)據(jù)模式的原因，更無法實現(xiàn)針對動態(tài)內(nèi)容進行檢索。

（二）以數(shù)字化全局信息為基礎(chǔ)的電子顯示外觀設(shè)計專利數(shù)據(jù)

鑒于上述情況，對于電子顯示的外觀設(shè)計，其數(shù)字化全局信息還應(yīng)當將相應(yīng)的程序算法納入其中，這樣使檢索者在對電子顯示外觀設(shè)計進行檢索時，除了可以針對的數(shù)據(jù)化結(jié)果和歷史，還可以結(jié)合程序算法的拓撲性 同步進行。而且隨著電子顯示技術(shù)的發(fā)展，顯示形式會隨之變化，即使面向全息顯示技術(shù)，該專利數(shù)據(jù)模式依然具有適用性。

六、結(jié)語

本文通過提出數(shù)字化全局信息為基礎(chǔ)的外觀專利數(shù)據(jù)模式，結(jié)合拓撲性驗證其可實現(xiàn)檢索效率的提升，進而構(gòu)建可供挖掘的開放型數(shù)據(jù)集合平臺。同時該理論具備一定的可拓展性，為技術(shù)的進步以及制度的發(fā)展預(yù)留了空間。但由于全局信息數(shù)據(jù)自身的復(fù)雜性，未來應(yīng)在概念與理論的探討基礎(chǔ)上，針對技術(shù)實現(xiàn)的應(yīng)用驗證以及多種檢索方式的協(xié)同，做進一步深入研究。

注釋：

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