馬玲玲

（1.河海大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，南京 210098；2.南京郵電大學(xué) 計(jì)算機(jī)學(xué)院，南京 210023）

0 引言

科研績(jī)效是從科研投入（包括人力投入、物力投入等）到實(shí)現(xiàn)科研產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化水平的重要表征變量，通過科研績(jī)效評(píng)價(jià)，能夠發(fā)揮激勵(lì)先進(jìn)、鞭笞落后的功能，也能為提高科研資源的配置和利用效率提供基礎(chǔ)。因此，開展高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)工作，能夠有效發(fā)現(xiàn)高校在科研資源配置和使用等方面的優(yōu)勢(shì)和不足，可以為改進(jìn)和優(yōu)化高校科研資源配置和使用效率提供理論依據(jù)，也能夠?yàn)閮?yōu)化各類科研資源的投入和利用效率提供依據(jù)，進(jìn)而促進(jìn)我國(guó)高等教育事業(yè)的發(fā)展水平夯實(shí)基礎(chǔ)。

通過梳理現(xiàn)有研究成果可以發(fā)現(xiàn)，高?？蒲锌?jī)效的影響因素分析和科研績(jī)效的定量化評(píng)價(jià)是研究的重點(diǎn)[1-6]。但是，現(xiàn)有研究也存在一定的不足，主要體現(xiàn)在：在研究對(duì)象方面，現(xiàn)有研究主要選取區(qū)域內(nèi)高校作為研究對(duì)象進(jìn)行研究，缺乏針對(duì)高校層次和特征的分類研究；從研究方法的角度分析，現(xiàn)有研究主要基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法開展，但是應(yīng)用傳統(tǒng)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法進(jìn)行研究的過程難以對(duì)導(dǎo)致效率差異的原因進(jìn)行進(jìn)一步分析。針對(duì)上述研究，本文提出將Malmquist指數(shù)方法應(yīng)用到科研績(jī)效評(píng)價(jià)中，并以我國(guó)985工程中確定的部分高水平研究型大學(xué)為對(duì)象進(jìn)行實(shí)證研究，論證方法的科學(xué)性和有效性。

1 高校科研投入與科研產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和研究方法

1.1 指標(biāo)體系

科研績(jī)效是從科研投入（包括人力投入、物力投入等）到實(shí)現(xiàn)科研產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化水平的重要表征變量，通過科研績(jī)效評(píng)價(jià)，能夠發(fā)揮激勵(lì)先進(jìn)、鞭笞落后的功能，也能為提高科研資源的配置和利用效率提供基礎(chǔ)。從科研績(jī)效的形成過程分析，需要一定的資源投入作為基礎(chǔ)，投入的科研資源包括以科研設(shè)備等固定資產(chǎn)形式投入的財(cái)力資源，也包括以人力資本開發(fā)形式為載體的人力資本投入，高?？蒲挟a(chǎn)出包括科技論文、專利等經(jīng)濟(jì)成果以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入等經(jīng)濟(jì)成果。

研究型高校科研投入與科研產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1所示。

表1 985研究型高?？蒲型度肱c科研產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

1.2 Malmquist指數(shù)模型

Malmquist指數(shù)最早是一種用于分析全要素生產(chǎn)率（Toal Factor Productivity，簡(jiǎn)稱TFP）的方法，Malmquist指數(shù)方法最重要的特點(diǎn)在于能夠?qū)哂卸嗤度搿⒍喈a(chǎn)出結(jié)構(gòu)的對(duì)象系統(tǒng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)效率測(cè)算，同時(shí)，Malmquist指數(shù)能夠?qū)⑷厣a(chǎn)率分解為技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步兩方面因素，進(jìn)而將技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，從而為進(jìn)行較為深入的效率分析問題提供了可能。

全要素生產(chǎn)率的Malmquist指數(shù)度量公式可以表示為：

其中，(xt，yt)表示第t時(shí)期的投入向量，(xt+1，yt+1)表示第t+1時(shí)期的產(chǎn)出向量，分別表示上述時(shí)期的距離函數(shù)。根據(jù)Malmquist指數(shù)的計(jì)算過程，可以對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步分解和分析，其分解過程如下：

根據(jù)Malmquist指數(shù)的計(jì)算結(jié)果，可以將其分解為不同類型。在Malmquist=1的情況下，可以認(rèn)為研究對(duì)象的全要素生產(chǎn)效率不變；在Malmquist＞1的情況下，可以認(rèn)為研究對(duì)象的全要素生產(chǎn)效率相對(duì)考察期的基期而言顯著有所提高，其提高的程度取決于超過1的比例大?。辉贛almquist＜1的情況下，可以認(rèn)為研究對(duì)象的全要素生產(chǎn)效率相對(duì)考察期的基期而言顯著有所降低，其減低的程度取決于低于1的比例大小，同時(shí)，需要對(duì)該研究對(duì)象的導(dǎo)致全要素生產(chǎn)效率降低的原因進(jìn)行分析，從而為持續(xù)改進(jìn)和優(yōu)化提供路徑。

2 研究型高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)

研究型高校是我國(guó)高等院校的代表，是我國(guó)高層次人才培養(yǎng)的重要平臺(tái)，也是我國(guó)建設(shè)世界一流大學(xué)的重要載體。選取研究型大學(xué)進(jìn)行高?？蒲锌?jī)效研究具有較強(qiáng)的代表性。我國(guó)研究型高校以985高校和211高校為主體，985工程高校以重點(diǎn)支持國(guó)內(nèi)部分高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)和高水平大學(xué)為目標(biāo)，更具有研究代表性。為了能夠進(jìn)一步從行政區(qū)劃的角度分析我國(guó)研究型高校在科研績(jī)效方面的差異性，分別從東部經(jīng)濟(jì)區(qū)、中部經(jīng)濟(jì)區(qū)和西部經(jīng)濟(jì)區(qū)選取部分有代表性高校作為實(shí)證研究對(duì)象。在東部經(jīng)濟(jì)區(qū)方面，選取北京大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、山東大學(xué)和中國(guó)海洋大學(xué)，在中部經(jīng)濟(jì)區(qū)方面，選取武漢大學(xué)、華南理工大學(xué)、中山大學(xué)、湖南大學(xué)和中南大學(xué)，在西部經(jīng)濟(jì)區(qū)方面，選取四川大學(xué)、西安交通大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)、重慶大學(xué)和蘭州大學(xué)開展實(shí)證研究。相關(guān)研究數(shù)據(jù)主要來源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站發(fā)布的公開數(shù)據(jù)、2016年度《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》、《全國(guó)高校社科統(tǒng)計(jì)資料匯編》等。應(yīng)用全要素生產(chǎn)率的Malmquist指數(shù)度量公式：以及的全要素生產(chǎn)率分解為技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步水平的分解方法，2010—2016年間我國(guó)研究型高?？蒲锌?jī)效計(jì)算結(jié)果如表2所示。

根據(jù)圖1所示的我國(guó)高?？蒲锌?jī)效水平可以看出，從我國(guó)研究型高?？蒲锌?jī)效排序的角度分析，清華大學(xué)以1.630的全要素生產(chǎn)率水平綜合排序第一，北京大學(xué)、山東大學(xué)次之，而四川大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)分別以0.737和0.749的全要素生產(chǎn)率水平在全體考察對(duì)象中綜合排序倒數(shù)。

表2 我國(guó)研究型高?？蒲锌?jī)效動(dòng)態(tài)效率測(cè)算結(jié)果

圖1 我國(guó)高校科研績(jī)效全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步水平測(cè)算結(jié)果

通過分析可以看出，相比2010年基期的水平，我國(guó)研究型高校的全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步水平呈現(xiàn)出較快的增長(zhǎng)速度，其中全要素生產(chǎn)率提高到1.123的水平，全要素生產(chǎn)率的提高源于技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步水平的提高，其中技術(shù)效率提高1.040，技術(shù)進(jìn)步提高到1.066，技術(shù)進(jìn)步水平對(duì)全要素生產(chǎn)率提高的貢獻(xiàn)高于技術(shù)效率對(duì)全要素生產(chǎn)率提高的貢獻(xiàn)。技術(shù)效率的變動(dòng)由純技術(shù)效率和規(guī)模效率決定，其中純技術(shù)效率相比2010年高到1.016規(guī)模效率相比2010年到1.022。上述數(shù)據(jù)說明，經(jīng)過發(fā)展，我國(guó)研究型高校的科技資源利用效率具有一定程度提高，對(duì)高等教育發(fā)展水平的提高發(fā)揮了重要的支撐性功能。

根據(jù)下頁圖2所示的我國(guó)行政區(qū)域高校科研績(jī)效水平可以看出，從行政區(qū)域的度分析，我國(guó)東部經(jīng)濟(jì)區(qū)高校的科研效率相對(duì)較高（全要素生產(chǎn)率約為1.374），中部經(jīng)濟(jì)區(qū)高校次之（全要素生產(chǎn)率約為1.001），而西部經(jīng)濟(jì)區(qū)研究型高校的科研效率最低（全要素生產(chǎn)率約為0.985）；在技術(shù)效率方面，東部經(jīng)濟(jì)區(qū)高校的科研績(jī)效技術(shù)效率約為1.374，高于中部經(jīng)濟(jì)區(qū)高校0.992和西部經(jīng)濟(jì)區(qū)高校0.974的平均水平；在技術(shù)進(jìn)步水平方面，東部經(jīng)濟(jì)區(qū)高校的科研績(jī)效技術(shù)進(jìn)步水平約為1.183，高于中部經(jīng)濟(jì)區(qū)高校1.017和西部經(jīng)濟(jì)區(qū)高校0.998的平均水平。

圖2 我國(guó)行政區(qū)劃高?？蒲锌?jī)效全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步水平測(cè)算結(jié)果

通過Malmqusit指數(shù)模型可以看出，技術(shù)效率可以進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，特別是規(guī)模效率反應(yīng)了高校科研活動(dòng)組織的管理水平。根據(jù)計(jì)算結(jié)果可以看出，我國(guó)東部經(jīng)濟(jì)區(qū)高校和中部經(jīng)濟(jì)區(qū)高校均超過1，說明上述地區(qū)高?？蒲锌?jī)效較為顯著；從規(guī)模效率的角度分析，除了東部經(jīng)濟(jì)區(qū)所屬高校和西部經(jīng)濟(jì)區(qū)所屬高校超過1，中部經(jīng)濟(jì)區(qū)高校的規(guī)模效率低于1，說明該地區(qū)應(yīng)通過提高科研組織管理效率的方式實(shí)現(xiàn)科研績(jī)效的整體提升。

3 政策建議

進(jìn)一步促進(jìn)高校科研績(jī)效的提升，需要通過外部管理制度設(shè)計(jì)和內(nèi)部制度建設(shè)等方面共同推動(dòng)高?？蒲锌?jī)效的提升，因此，應(yīng)強(qiáng)化高校財(cái)力資源的外部審計(jì)、建立基于科研績(jī)效的激勵(lì)機(jī)制、優(yōu)化高?？蒲挟a(chǎn)出績(jī)效的導(dǎo)向。

（1）強(qiáng)化高校財(cái)力資源的外部審計(jì)。為了提高科研資源使用效率，應(yīng)強(qiáng)化高校財(cái)力資源的審計(jì)工作，特別是通過建立外部審計(jì)機(jī)制的形式提高審計(jì)結(jié)果的獨(dú)立性和有效性。

（2）建立基于科研績(jī)效的激勵(lì)機(jī)制。有必要建立基于科研績(jī)效的激勵(lì)機(jī)制，如可以將高校科研績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果與高?？蒲匈Y源配置建立有機(jī)聯(lián)系，對(duì)于科研績(jī)效較高或者科研績(jī)效提高顯著的高校強(qiáng)化科研資源的配置強(qiáng)度，反之，則予以負(fù)向激勵(lì)。

（3）優(yōu)化高?？蒲挟a(chǎn)出績(jī)效的導(dǎo)向。提高科研資源利用效率，必須進(jìn)一步提高科研績(jī)效的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，一方面打破傳統(tǒng)的唯論文數(shù)量論的科研績(jī)效評(píng)價(jià)導(dǎo)向，另一方面將科技成果的經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化納入績(jī)效評(píng)價(jià)體系。在知識(shí)成果產(chǎn)出維度，應(yīng)建立以SCI等高水平科技論文、高層次科研成果等為導(dǎo)向的知識(shí)成果產(chǎn)出引導(dǎo)機(jī)制；在經(jīng)濟(jì)成果產(chǎn)出維度，應(yīng)積極引導(dǎo)高校通過科技成果入股等形式加快科技成果的產(chǎn)業(yè)化水平、引導(dǎo)高校加強(qiáng)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)讓和交易等形式實(shí)現(xiàn)科技成果經(jīng)濟(jì)價(jià)值的途徑。

4 結(jié)束語

本文以研究型高等學(xué)?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)方法為研究對(duì)象，選取部分985工程高校為研究對(duì)象，應(yīng)用Malmqusit指數(shù)方法實(shí)證測(cè)算了高校科研動(dòng)態(tài)績(jī)效。并通過區(qū)域性分析發(fā)現(xiàn)了我國(guó)高校科研績(jī)效的差異性和提升路徑。從強(qiáng)化高校財(cái)力資源的外部審計(jì)、建立基于科研績(jī)效的激勵(lì)機(jī)制、優(yōu)化高?？蒲挟a(chǎn)出績(jī)效的導(dǎo)向等方面提出了提高高?？蒲锌?jī)效的政策建議。