張一蘭　周元吉

摘要：快速的知識創(chuàng)新能力，是高技術(shù)企業(yè)保持長期競爭優(yōu)勢的最重要源泉。本文借鑒“鉆石模型”理論，從高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的構(gòu)成：潛在性創(chuàng)新資源、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力及創(chuàng)新環(huán)境等因素進(jìn)行測度。在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建了高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，并運用計量模型，發(fā)展了高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的綜合評價方法，并選取了南寧市部分高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行了實證分析。

關(guān)鍵詞：鉆石模型；自主創(chuàng)新能力；高新技術(shù)企業(yè)

當(dāng)前，全球范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整日益加快，世界各國都把加強(qiáng)科技進(jìn)步與創(chuàng)新作為國際競爭更長遠(yuǎn)、更根本的戰(zhàn)略舉措。增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家，是我國國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，提高綜合國力的關(guān)鍵。而近年來，我國高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力不斷提高，涌現(xiàn)出了聯(lián)想、海爾、華為等一批創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)，科教興國戰(zhàn)略的逐步實施及“863”等科技計劃也逐步完成，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已成為拉動國民經(jīng)濟(jì)增長的重要力量。但是在取得可喜成績的同時，部分高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力比較薄弱，在激烈的市場競爭中經(jīng)不起考驗，以失敗告終。因此加快建立健全高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價體系，能有效發(fā)現(xiàn)不同企業(yè)間的創(chuàng)新能力水平與發(fā)展差異，從而為完善和提高高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提供科學(xué)的理論基礎(chǔ)與應(yīng)用指導(dǎo)。

一、相關(guān)理論基礎(chǔ)

（一）企業(yè)自主創(chuàng)新能力

關(guān)于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的概念，學(xué)者眾說紛紜，概括起來的觀點主要有：1.彭紀(jì)生認(rèn)為，自主創(chuàng)新是主要依靠企業(yè)自身的力量完成技術(shù)創(chuàng)新全過程，關(guān)鍵技術(shù)上的突破由本企業(yè)實現(xiàn)；2.傅家驥指出，自主創(chuàng)新是企業(yè)通過自身努力產(chǎn)生技術(shù)突破，攻破技術(shù)難關(guān)，并在此基礎(chǔ)上依靠自身能力推動創(chuàng)新后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)商品化，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的創(chuàng)新活動；3.王瑞杰認(rèn)為，自主創(chuàng)新的基本標(biāo)志之一是在技術(shù)創(chuàng)新過程中擁有自主知識產(chǎn)權(quán)；4.施培公認(rèn)為，自主創(chuàng)新具有技術(shù)突破的內(nèi)生性、技術(shù)與市場的率先性、知識和能力支持的內(nèi)在性等特點。

結(jié)合高技術(shù)企業(yè)的高投入、高成長、高收益、高風(fēng)險、產(chǎn)品更新?lián)Q代快和創(chuàng)新占重要地位等基本特點，本文認(rèn)為，高新技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力就是高新技術(shù)企業(yè)在市場中，憑借自身資源和能力進(jìn)行研究開發(fā)活動，從而相比競爭對手產(chǎn)生優(yōu)勢，產(chǎn)生新知識的能力，同時將成果轉(zhuǎn)化為商品，創(chuàng)造更多效益的能力。其主要受潛在性創(chuàng)新資源、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新環(huán)境等因素的影響。

國內(nèi)外學(xué)者對企業(yè)自主創(chuàng)新能力要素構(gòu)成和評價指標(biāo)體系的研究雖然有了一定的進(jìn)展，但仍不夠系統(tǒng)，有些問題甚至仍然處于空白。如對高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力系統(tǒng)構(gòu)成要素及其成長過程的認(rèn)識比較混亂，尚未構(gòu)建較完善的高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價模型，缺乏對企業(yè)自主創(chuàng)新能力各構(gòu)成因素相互作用的機(jī)理的研究。因此，本文以南寧高新技術(shù)開發(fā)區(qū)為靶區(qū)，選取8家典型的高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行深入調(diào)查，獲取相關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)行基于鉆石模型的高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價體系的研究。

（二）波特的鉆石模型

早在20世紀(jì)90年代初，邁克爾·波特教授在其著作《國家競爭優(yōu)勢》中提出描述某一區(qū)域的某一特定領(lǐng)域競爭優(yōu)勢的“鉆石理論”，又稱鉆石模型（如圖1）。

該理論認(rèn)為，國家或某一地區(qū)的某種產(chǎn)業(yè)的競爭力主要取決于四個因素：生產(chǎn)要素（如財務(wù)資源、人力資源、天然資源、基礎(chǔ)設(shè)施等）；需求條件（主要是指本國或本地區(qū)的市場需求）；相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)；企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、競爭對手的表現(xiàn)。另外，機(jī)遇和政府這兩大不可控變數(shù)，也對企業(yè)和產(chǎn)業(yè)形成競爭優(yōu)勢有著間接的影響，它們是在上述四個因素相互作用的基礎(chǔ)上發(fā)揮作用的。

二、基于鉆石模型的高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價體系設(shè)計

基于鉆石模型和高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力指標(biāo)體系設(shè)立的系統(tǒng)性、科學(xué)性、平衡性、代表性及定性與定量相結(jié)合等原則，企業(yè)自主創(chuàng)新能力可以從潛在技術(shù)創(chuàng)新資源、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力、創(chuàng)新社會效益能力、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效益能力和創(chuàng)新環(huán)境五個方面進(jìn)行評價，并進(jìn)一步細(xì)化分析構(gòu)建自主創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，與“鉆石”模型的對應(yīng)關(guān)系，如圖2所示。

三、基于鉆石模型的高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價模型與實證分析

（一）企業(yè)創(chuàng)新能力評價模型建立與分析

1. 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理

將所搜集到的各評價指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化（即無量綱化）處理，滿足指標(biāo)選取的可比性原則，減少指標(biāo)的不同綱量對評價結(jié)果的影響。

2. 計算數(shù)據(jù)的協(xié)方差矩陣

根據(jù)無量綱化后的指標(biāo)數(shù)據(jù)，計算協(xié)方差矩陣Rq，

設(shè)有m個評價單元，q個指標(biāo)，初始樣本矩陣X=（Xij）n*p，（i=1，2，…，m，j=1，2，…q）

對各指標(biāo)進(jìn)行處理，得標(biāo)準(zhǔn)化矩陣X = （i=1，2，…，m，j=1，2，…，q）

3. 求標(biāo)準(zhǔn)化矩陣的特征根λ1，λ2，…，λq≥0和特征向量c={c1，c2，…，cq}

計算Rq的特征根λ1，λ2，…，λq≥0和特征向量c，得到主成分Fj=Xcj，那么第j個主成分的方差貢獻(xiàn)率為ai= （？譹？訛），當(dāng)累計方差貢獻(xiàn)率ap= aj（？譺？訛）達(dá)到一定數(shù)值時，則取前p個主成分較少指標(biāo)綜合體現(xiàn)原來q個評價指標(biāo)信息。以方差貢獻(xiàn)率作為權(quán)重，線性加權(quán)求和，得出綜合評價函數(shù)：Zk= anFn，n=112……p（？譻？訛），據(jù)Zk值為綜合得分，按其高低可對分析對象進(jìn)行排序。

（二）南寧市高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力實證分析

從南寧市高新技術(shù)開發(fā)區(qū)選擇8個典型的高技術(shù)企業(yè)。由于有些數(shù)據(jù)獲取比較困難，樣本的指標(biāo)只選取本科學(xué)歷以上員工占職工總數(shù)比例、人均總資產(chǎn)、（R&D;）活動經(jīng)費投入占產(chǎn)品銷售收入比率、高新技術(shù)產(chǎn)品收入占產(chǎn)品銷售收入比率、銷售利潤率、人均總產(chǎn)值、資產(chǎn)負(fù)債率、產(chǎn)銷比等。具體指標(biāo)數(shù)據(jù)如表1所示。

（三）統(tǒng)計結(jié)果分析

1. 當(dāng)p=5時，a5=1.42437；p=8時，a8=0.651475，累計方差貢獻(xiàn)率a已到達(dá)一定的數(shù)值，故取5個主成分較少的指標(biāo)綜合體現(xiàn)了原來8個評價指標(biāo)的信息，即q3，q4，q5，q6，q8。

2. 根據(jù)綜合評價函數(shù)，得出，Z5>Z4>Z6>Z3>Z8 ，則在影響高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的因素中，其重要性從高到低依次是高新技術(shù)產(chǎn)品收入占產(chǎn)品銷售收入比率，（R&D;）活動經(jīng)費投入占產(chǎn)品銷售收入比率，資產(chǎn)負(fù)債率，人均總資產(chǎn)，人均總產(chǎn)值。

3. 從表1來看，廣西XX科技的自主創(chuàng)新能力較強(qiáng)，其次是廣西XX生物工程、南寧XX軟件，而南寧XX數(shù)碼和廣西XX網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的自主創(chuàng)新能力有待進(jìn)一步加強(qiáng)，結(jié)合這8家高新技術(shù)企業(yè)的整體綜合實力來看，比較符合實際情況。

4. 當(dāng)然，評價一家高新技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力要結(jié)合潛在性創(chuàng)新資源、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新環(huán)境等四大因素，不能僅憑單一要素判斷。廣西XX網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的高新技術(shù)產(chǎn)品收入占產(chǎn)品銷售收入比率并不是最低的，但其（R&D;）活動經(jīng)費投入占產(chǎn)品銷售收入比率不高，資產(chǎn)負(fù)債率也較高，導(dǎo)致其自主創(chuàng)新能力較差。正如一個“鉆石”的形成，在初期，可能四大要素都在發(fā)揮作用，也有可能是其中一種或者幾種要素發(fā)展較快，然后帶動其他要素形成，最后進(jìn)一步地相互配合和相互作用，形成“鉆石”。

四、結(jié)語

本文通過以潛在性創(chuàng)新資源、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新環(huán)境等四大因素為評價核心指標(biāo)，以“鉆石”模型為評估手段，使用matlab軟件，以定性與定量相結(jié)合為評價方式，綜合實證分析、選取比較南寧典型的8家高新技術(shù)企業(yè)，構(gòu)建了評價指標(biāo)體系，發(fā)展了高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的綜合評價方法，為促進(jìn)包括南寧在內(nèi)的高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展提供一定的參考價值，豐富了高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新理論。

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（作者單位：張一蘭，廣西西江開發(fā)投資集團(tuán)有限公司；周元吉，南寧三合上科技有限公司）