趙錫勇

（中國政法大學(xué)，北京100088）

引言

比例原則、平等原則、與正當(dāng)性原則共同組成行政法關(guān)于合理性的基本要求。其中，行政比例原則又叫最小損害原則、罪罰相當(dāng)原則，是指行政主體在行使自由裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)選擇在犧牲行政相對人利益最小而最接近實(shí)施行政法目的的行為，具體而言即為實(shí)現(xiàn)行政目標(biāo)可能對相對人權(quán)益造成某種不利影響時(shí)，應(yīng)將這種不利影響限制在盡可能小的范圍和限度，保持二者處于適度的比例，以達(dá)到公平正義的要求，增強(qiáng)政府公信力，維護(hù)社會(huì)秩序。行政比例原則促成了公權(quán)力行使與個(gè)人權(quán)利保障雙贏的良好局面。

一、比例原則的起源與發(fā)展

比例原則最早應(yīng)用于德國的司法實(shí)踐中，并隨著民主的推進(jìn)與建設(shè)，被尊為“已經(jīng)獲得了一種憲法的地位”。但行政比例原則的哲學(xué)思想發(fā)源于雅典的梭倫的時(shí)期，梭倫時(shí)期的立法所圍繞的重要思想核心“別太過分”正是這一原則的體現(xiàn)，即為了維持世族貴族集團(tuán)與平民集團(tuán)兩個(gè)政治集團(tuán)在社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)中的公平與公正，兩大政治集團(tuán)都要克制自己的欲望，不能超出必要的限度與范圍，導(dǎo)致不必要的損害，從而保持平衡，穩(wěn)固城邦的理想狀態(tài)。

亞里士多德進(jìn)一步提出了對西方法學(xué)影響頗深的“正義”法哲學(xué)思想，把正義分為普遍的正義和特殊的正義，認(rèn)為是違背比例相稱的可能性之間的中部。1215年英國的大憲章中“人們不得因?yàn)檩p罪而受重罰”，也是這一基本原則的充分體現(xiàn)。18世紀(jì)后半葉法國興起的啟蒙運(yùn)動(dòng)不僅僅是一場思想上偉大變革，同時(shí)也促進(jìn)了歐洲各國重新審視政府行使公權(quán)力與個(gè)人利益之間的沖突關(guān)系，開始重視對政府行使公權(quán)力范圍的限制。

二、比例原則對中國法治政府建設(shè)的重要意義

（一）法治政府建設(shè)必須遵循比例原則

行政比例原則伴隨著行政自由裁量權(quán)而生。隨著近年來國家提倡加強(qiáng)法治政府建設(shè)，越來越多的公民已經(jīng)意識到國家的權(quán)力一旦被濫用，將會(huì)對社會(huì)和民主法治建設(shè)產(chǎn)生極大的破壞。所以法治政府建設(shè)必須提倡將“權(quán)利關(guān)進(jìn)籠子里”，督促政府在使用法律所賦予的自由裁量權(quán)時(shí)，達(dá)到裁量適度、行政行為與行政目的達(dá)到相平衡的狀態(tài)，從而實(shí)現(xiàn)個(gè)人平穩(wěn)發(fā)展與促成國家穩(wěn)定的目的。同時(shí)正是在民主法治政府的建設(shè)過程中，比例原則逐步成為我國行政法的基本原則。

（二）行政執(zhí)法自由裁量權(quán)必須堅(jiān)持比例原則

為提高政府執(zhí)政效率，使得政府更好地管理和服務(wù)于人民群眾，法律賦予政府在一定范圍內(nèi)的自由裁量權(quán)，要促使政府合理行使自由裁量權(quán)，在政府執(zhí)法過程中必須堅(jiān)持比例原則，使得行政行為在合理、適度的范圍內(nèi)達(dá)到執(zhí)法目的。例如《行政復(fù)議法》第4條規(guī)定：“行政處罰遵循公正、公開的原則。設(shè)定和實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)?！边@是在罪責(zé)相應(yīng)的情況下，比例原則的深刻體現(xiàn)，我們的政府不放縱任何形式的違法，在基于違法事實(shí)確鑿的事實(shí)上，政府應(yīng)該在合法的范圍之內(nèi)采取適當(dāng)?shù)姆绞椒椒骖櫶幜P方式與更正違法行為的目的相統(tǒng)一?！吨腥A人民共和國行政訴訟法》第54條第4項(xiàng)規(guī)定：“對行政處罰顯失公正的，人民法院可以判決變更?！边@是基于政府自由裁量權(quán)容易被濫用的特征，將比例原則作為法官判斷行政執(zhí)法行為是否符合法律規(guī)范和是否在合理的范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)行為合法、合理。

三、行政比例原則在法治建設(shè)中的完善

（一）行政立法方面

實(shí)現(xiàn)平衡的正義是比例原則的功能，即用實(shí)現(xiàn)平衡各方利益目的實(shí)現(xiàn)法律所追求的正義。所以在行政立法方面，立法者依法制定行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件時(shí)正確衡量公共利益和個(gè)人權(quán)益的關(guān)系。要正確平衡公共利益和個(gè)人權(quán)益時(shí)絕不能脫離生活實(shí)踐，必須在立足于生活實(shí)踐的基礎(chǔ)上，確定合理的行政自由裁量權(quán)幅度，從而制定出既能確保行政目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)又能對利害相關(guān)人權(quán)益損害最小的方案。最終達(dá)到以法律作為調(diào)整社會(huì)關(guān)系的重要手段，推進(jìn)民主法治政府的建設(shè)進(jìn)程，增強(qiáng)法律的信服力，保障人民合法權(quán)益。

（二）行政執(zhí)法方面

法治政府的建設(shè)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持人民的主體地位，始終將人民的利益作為行政執(zhí)法行為的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，必須最大限度地尊重和保障人民謀求生存、自由以及幸福的權(quán)利，并且行政權(quán)作為國家進(jìn)行社會(huì)治理的一種公權(quán)力，一旦不被有效的監(jiān)督和利用，將對人民民主和法治社會(huì)建設(shè)產(chǎn)生不可估量的危害后果。

所以，要推進(jìn)法治政府的建設(shè)，要求行政機(jī)關(guān)在選擇執(zhí)法的方式、方法和范圍、幅度時(shí)，必須注意合理的分寸和尺度。在處理在個(gè)人利益和公眾利益發(fā)生沖突事件時(shí)不能只是采取以絕對犧牲個(gè)人的利益的方式維護(hù)公眾利益，要清楚個(gè)人利益是集體利益的基礎(chǔ)，二者是部分和整體的關(guān)系，二者相輔相成，個(gè)人利益的實(shí)現(xiàn)得不到維護(hù)，那集體利益也將不復(fù)存在。所以將比例原則應(yīng)用到政府執(zhí)法的各個(gè)環(huán)節(jié)中去，將比例原則作為政府在實(shí)施行政行為時(shí)必須參照的基本原則，成為了完善科學(xué)、民主執(zhí)法的應(yīng)有之意。

（三）行政司法方面

行政司法是法律賦予行政機(jī)關(guān)司法職能，使其依照準(zhǔn)司法程序，依法對行政爭議和與行政執(zhí)法行為相關(guān)的民事糾紛進(jìn)行公平裁判的準(zhǔn)司法行為的總稱，其中包括行政復(fù)議、行政仲裁、行政裁決等。而比例原則是公平正義的具體化，不在行政司法中適用比例原則，那么行政機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán)就如脫韁之馬，行政權(quán)被濫用現(xiàn)象就難以得到有效糾正。所以在進(jìn)行行政司法活動(dòng)時(shí)，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循比例原則，在充分尊重行政主體合法裁量權(quán)的基礎(chǔ)上，公正解決行政爭議，兼顧行政執(zhí)法目的與個(gè)人的合法權(quán)益，并且堅(jiān)決抵制行政司法活動(dòng)不作為，提高行政司法活動(dòng)的有效性。

結(jié)語

推進(jìn)社會(huì)主義民主法治建設(shè)離不開比例原則的合理適用，現(xiàn)代民主政府行政行為的做出離不開多方利益的衡量，但是在其本質(zhì)上都可以歸根于公共利益和個(gè)人利益的矛盾。所以，想要達(dá)到建設(shè)現(xiàn)代民主法治政府的目標(biāo)，政府在做出行政行為時(shí)必須意識到不論何種的行政行為做出，都會(huì)不同程度增減公共利益或個(gè)人利益的這一事實(shí)。在衡量的這一過程中，出現(xiàn)對哪一方的利益過度傾斜，或放棄公共利益單方面保障個(gè)人利益，或個(gè)人利益絕對服從公共利益，都將不利于政府公信力的樹立，都將有損于社會(huì)主義法治社會(huì)的建設(shè)。所以，做出一個(gè)恰當(dāng)?shù)谋壤男姓袨椋胶夤怖媾c個(gè)人利益之間的關(guān)系對現(xiàn)代法治民主政府建設(shè)顯得極為重要。

[1] 姜明安.論行政裁量的自我規(guī)制[J].行政法學(xué)研究，2012，(1)：5-12.

[2] 楊洪斌，王國鋒.論比例原則的位階[J].法制與社會(huì)，2010，(2)：267-268.

[3] 潘友娟.論行政法上的比例原則[D].南京：南京師范大學(xué)，2007.

[4] 王名揚(yáng)，馮俊波.論比例原則[J].時(shí)代法學(xué)，2005，(4).

[5] 姜明安.行政法基本原則新探[J].湖南社會(huì)科學(xué)，2005，(2)：48-56.

[6] 黃學(xué)賢.行政法中的信賴保護(hù)原則[J].法學(xué)，2002，(5)：21-25.

[7] 余凌云.論行政法上的比例原則[J].法學(xué)家，2002，(2)：31-38.

[8] 李燕.論比例原則[J].行政法學(xué)研究，2001，(2)：37-44.

[9] 黃學(xué)賢.行政法中的比例原則研究[J].西北政法學(xué)院學(xué)報(bào)，2001，(1)：72-78.

[10] 張明杰.行政自由裁量權(quán)及其法律控制[J].法學(xué)研究，1995，(4)：13-18.