劉津汝，曾倩

（西安外國(guó)語(yǔ)大學(xué)經(jīng)濟(jì)金融學(xué)院，西安710128）

一、政府創(chuàng)新支持與企業(yè)自主創(chuàng)新成果梳理

回顧中國(guó)改革開放近四十年的時(shí)間，中國(guó)經(jīng)濟(jì)從一窮二白到增長(zhǎng)的奇跡，再到近些年的增速下滑，越來(lái)越多的學(xué)者探究中國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力究竟是什么。Romer（1990）提出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心決定因素在于技術(shù)進(jìn)步與知識(shí)積累。錢穎一也指出，貧窮國(guó)家由于其離技術(shù)前沿面還很遠(yuǎn)，因此可以靠技術(shù)模仿，采取資源驅(qū)動(dòng)式的發(fā)展。而發(fā)達(dá)國(guó)家只能靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)式發(fā)展。中國(guó)大致經(jīng)歷了三十多年的資源驅(qū)動(dòng)式增長(zhǎng)，目前處于中等收入水平，今后需要依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)式增長(zhǎng)。因此，目前形成的比較統(tǒng)一的結(jié)論是，中國(guó)要從資源推動(dòng)型增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向知識(shí)拉動(dòng)型增長(zhǎng)。為此，黨的十八大明確指出，要將科技創(chuàng)新放在國(guó)家發(fā)展的核心位置，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。而《國(guó)家中長(zhǎng)期和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》中指出：“到2020年，全社會(huì)研究開發(fā)投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5%以上，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到60%以上，對(duì)外技術(shù)依存度降低到30%以下?！眹?guó)內(nèi)外眾多學(xué)者都對(duì)政府在創(chuàng)新方面所起的作用進(jìn)行了研究，本文致力于梳理政府創(chuàng)新支持與企業(yè)自主創(chuàng)新之間關(guān)系的文獻(xiàn)，一方面可深入了解以往的研究進(jìn)展，另一方面也可為未來(lái)的研究提供借鑒。現(xiàn)有研究主要成果如下：

（一）理論來(lái)源

自主創(chuàng)新屬于微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的活動(dòng)，其創(chuàng)新主體為企業(yè)，然而由于創(chuàng)新活動(dòng)具有很強(qiáng)的正外部性效應(yīng)，可能導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，因此政府或許有必要在這一活動(dòng)中發(fā)揮應(yīng)有的作用。最早將市場(chǎng)失靈理論應(yīng)用于政府創(chuàng)新政策的是Nelson（1959），他認(rèn)為，政府應(yīng)該在市場(chǎng)創(chuàng)新活動(dòng)中起到補(bǔ)充作用，之后Arrow（1962）提出，R&D活動(dòng)具有外部性，最初的創(chuàng)新者不能完全獨(dú)占創(chuàng)新帶來(lái)的好處，其本身所獲得的收益會(huì)小于社會(huì)總收益。因此，創(chuàng)新在一定意義上具備公共物品的屬性，導(dǎo)致企業(yè)投資者的R&D投入達(dá)不到社會(huì)所需的最優(yōu)水平，因此需要政府干預(yù)來(lái)解決此市場(chǎng)失靈問(wèn)題。Romer的知識(shí)溢出模型也指出，政府應(yīng)該對(duì)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)予以補(bǔ)貼，以此來(lái)促進(jìn)廠商的知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)。Tassey（2004）也指出，由于知識(shí)具有公共物品的性質(zhì)，企業(yè)的R&D活動(dòng)會(huì)遭遇市場(chǎng)失靈。較為細(xì)統(tǒng)、較為明確國(guó)家在創(chuàng)新中的地位是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派，該學(xué)派興起于20世紀(jì)80年代，其代表人物為英國(guó)的克里斯托夫·費(fèi)里曼和美國(guó)的理查德·納爾遜，該學(xué)派認(rèn)為創(chuàng)新絕不是企業(yè)的孤立行為，企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)可以通過(guò)國(guó)家的制度安排來(lái)提高其創(chuàng)新績(jī)效，弗里曼認(rèn)為，政治制度（包含政府R&D補(bǔ)貼、稅收制度、專利制度等）是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的核心因素。上述這些學(xué)者和學(xué)派的研究成果，成為眾多學(xué)者研究政府創(chuàng)新支持的理論基礎(chǔ)。

（二）政府R&D補(bǔ)貼與企業(yè)自主研發(fā)

一部分學(xué)者認(rèn)為，一些市場(chǎng)障礙可能降低企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力。例如，研發(fā)活動(dòng)屬于長(zhǎng)期性活動(dòng)，具有初始投資資金大、資金回收期長(zhǎng)的特點(diǎn)。企業(yè)或許會(huì)因?yàn)椴痪邆淙绱舜笠?guī)模資金的實(shí)力而放棄研發(fā)。而研發(fā)本身又是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)大的活動(dòng)，但一旦成功其外溢效應(yīng)明顯，因此多數(shù)企業(yè)可能存在“搭便車”的心理。一些學(xué)者認(rèn)為，這些問(wèn)題依靠市場(chǎng)自身無(wú)法解決，需要政府出面對(duì)企業(yè)進(jìn)行資助。眾多學(xué)者圍繞政府資金支持對(duì)企業(yè)自主研發(fā)的影響進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)二者之間存在正向激勵(lì)效或是負(fù)向擠出效應(yīng)。還有一些學(xué)者探究影響政府資助效果的因素，認(rèn)為并不能簡(jiǎn)單地將資助效果定義為激勵(lì)效應(yīng)或是擠出效應(yīng)，而是會(huì)受到政府資助偏好及企業(yè)自身性質(zhì)的影響。

1.政府R&D資助有利于克服市場(chǎng)失靈，對(duì)企業(yè)研發(fā)產(chǎn)生正向的激勵(lì)作用。Spence（1984）認(rèn)為，政府研發(fā)資助有效地降低了企業(yè)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，因此可以鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)。Kleer（2008）認(rèn)為，政府在進(jìn)行R&D資助時(shí)會(huì)有選擇標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)會(huì)出于提高其行業(yè)地位的目的而爭(zhēng)取政府資助，因此會(huì)激勵(lì)企業(yè)的創(chuàng)新投資。解維敏、唐清泉、陸珊珊（2009）運(yùn)用微觀層面的我國(guó)上市公司的數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)得出政府的R&D資助激勵(lì)了企業(yè)的R&D支出。李平和王春暉（2010）認(rèn)為，總體看來(lái)，政府研發(fā)資助對(duì)企業(yè)研發(fā)動(dòng)機(jī)的提高有正向促進(jìn)作用，而這種作用效果的大小因行業(yè)類型而異，技術(shù)密集型行業(yè)對(duì)這種激勵(lì)效應(yīng)反應(yīng)最為顯著。白俊紅（2011）指出，政府R&D資助有利于企業(yè)增加其R&D投資，企業(yè)規(guī)模、行業(yè)技術(shù)水平等外部因素會(huì)影響資助效果的實(shí)現(xiàn)。黃賢鳳、武博、王建華（2014）運(yùn)用大中型工業(yè)企業(yè)分行業(yè)數(shù)據(jù)得出結(jié)論，政府偏向于資助規(guī)模大的企業(yè)，且對(duì)其創(chuàng)新績(jī)效有明顯的促進(jìn)作用。楊洋、魏江、羅來(lái)軍（2015）運(yùn)用2003—2007年中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的面板數(shù)據(jù)，驗(yàn)證得出政府補(bǔ)貼促進(jìn)了企業(yè)尤其是民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新效率，然而要素市場(chǎng)的扭曲與企業(yè)尋租行為會(huì)降低這種促進(jìn)作用。陳玲、楊文輝（2016）選取中國(guó)上市公司的數(shù)據(jù)，采用傾向匹配得分法得出結(jié)論，政府研發(fā)支出有效提高了企業(yè)自有研發(fā)支出。除了上述列舉出的文獻(xiàn)，還有許多學(xué)者得出了相似的結(jié)論（Bjorn et al.，2012；樊琦等，2011；程鵬等，2010）。

2.政府資助可能對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生擠出效應(yīng)。Lichtenberg（1988）認(rèn)為，是否通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)取得政府資助對(duì)于最終政府資助效果有重要影響，企業(yè)若通過(guò)非競(jìng)爭(zhēng)手段獲得資助，則最終會(huì)對(duì)企業(yè)研發(fā)支出表現(xiàn)出擠出效應(yīng)。Goolsbee（1998）認(rèn)為，由于稀缺資源的供給在短期內(nèi)是缺乏彈性的，因此，在科技資源稀缺的國(guó)家會(huì)由于政府補(bǔ)貼而提高科技資源的需求，導(dǎo)致其價(jià)格上漲，最終使企業(yè)由于成本的提升而放棄研發(fā)。Wallsten（2000）運(yùn)用美國(guó)小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)政府資助對(duì)企業(yè)自身R&D支出有擠出效應(yīng)。程華等（2009）認(rèn)為，當(dāng)政府對(duì)企業(yè)進(jìn)行資助時(shí)，企業(yè)可能會(huì)放棄原有研發(fā)項(xiàng)目，轉(zhuǎn)而將資金投入政府資助的領(lǐng)域。肖丁丁、朱桂龍、王靜（2013）采用省際面板數(shù)據(jù)做分位數(shù)回歸，認(rèn)為從全國(guó)范圍看政府科技投入對(duì)企業(yè)研發(fā)存在顯著的擠出效應(yīng)，從省際角度看則因地區(qū)而異。

3.政府資助效果影響因素分析。政府可能會(huì)由于企業(yè)自身的規(guī)模、行業(yè)特征、地方政府間的競(jìng)爭(zhēng)、要素市場(chǎng)的扭曲等方面選擇性的資助一部分企業(yè)，導(dǎo)致政府R&D資助效果產(chǎn)生差異化。而企業(yè)和政府之間的信息不對(duì)稱也可能導(dǎo)致資助效果不佳。Tsai and Wang（2004）認(rèn)為，高技術(shù)行業(yè)由于其巨大的發(fā)展?jié)摿Χ菀资艿秸Y助。安同良、周紹東、皮建才（2009）運(yùn)用動(dòng)態(tài)博弈模型，指出企業(yè)或許會(huì)用虛假信息來(lái)獲得政府科技補(bǔ)貼，這會(huì)影響到政府資助的正向激勵(lì)效應(yīng)，因此需要提高R&D投入價(jià)格以及建立R&D內(nèi)外部監(jiān)督來(lái)有效提高資助效率。吳延兵（2007）認(rèn)為，相較于非國(guó)有企業(yè)，國(guó)有企業(yè)更容易獲得政府資助，但白俊紅（2011）認(rèn)為，政府對(duì)國(guó)有企業(yè)的偏好不利于發(fā)揮其資助功效，政府應(yīng)該根據(jù)其資助的目的選擇性的資助不同企業(yè)，重點(diǎn)考察行業(yè)技術(shù)水平、企業(yè)自身知識(shí)存量等因素。王?。?011）認(rèn)為，行業(yè)自身R&D強(qiáng)度的不同對(duì)政府資助表現(xiàn)出不同的效果，因此政府應(yīng)有針對(duì)性的調(diào)整資助方式。另外，作者認(rèn)為中小企業(yè)作為創(chuàng)新的主體應(yīng)受到國(guó)家的重點(diǎn)資助。劉虹、肖美鳳、唐清泉（2012）以中國(guó)上市公司數(shù)據(jù)為樣本，認(rèn)為不能絕對(duì)地說(shuō)政府R&D資助對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)有激勵(lì)效應(yīng)或是擠出效應(yīng)，政府R&D資助有一個(gè)最優(yōu)界限，在這個(gè)界限之前主要是激勵(lì)作用，之后主要是擠出效應(yīng)。廖信林、顧煒宇、王立勇（2013）指出，工業(yè)化進(jìn)程及資助對(duì)象的選擇顯著影響政府R&D資助效果。政府若選擇資助大中型工業(yè)企業(yè)，則會(huì)促進(jìn)企業(yè)R&D投入，若選擇資助科研機(jī)構(gòu)，則反而會(huì)抑制企業(yè)R&D投入。紀(jì)益成、胡卓娟、鮑曙明（2015）也認(rèn)為，相比于資助高?；蚴强蒲袡C(jī)構(gòu)，政府對(duì)企業(yè)的直接補(bǔ)貼更能有效促進(jìn)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)。同時(shí)，政府的這種直接性支出具有“空間效應(yīng)”及“門檻效應(yīng)”，各相鄰省區(qū)周邊政府直接性科技支出的增加會(huì)增強(qiáng)本省區(qū)企業(yè)的研發(fā)投入。

（三）政府在創(chuàng)新活動(dòng)中起制度建設(shè)作用

企業(yè)是創(chuàng)新的主體，政府在創(chuàng)新活動(dòng)中的作用應(yīng)該是制度建設(shè)。政府不應(yīng)該過(guò)多干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新政策引導(dǎo)和平臺(tái)搭建等方面才是政府在創(chuàng)新活動(dòng)中應(yīng)起的作用。

顧元媛、沈坤榮（2012）認(rèn)為，財(cái)政分權(quán)及傳統(tǒng)的GDP考核體系導(dǎo)致不健全的激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)而導(dǎo)致政府R&D補(bǔ)貼不足，從而帶來(lái)企業(yè)研發(fā)不足，因此主張從制度層面進(jìn)行改善，減少對(duì)企業(yè)的干預(yù)。張杰等（2015）指出，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼不一定會(huì)促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，外部環(huán)境建設(shè)特別是金融體系改革及完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度可以有效提高政府創(chuàng)新支持的效率。曾萍等（2014）以珠三角為例，驗(yàn)證出政府財(cái)稅優(yōu)惠政策可以顯著地促進(jìn)管理創(chuàng)新，創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)可以顯著地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。吳建南等（2015）以美國(guó)四個(gè)城市創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展案例為基礎(chǔ)，指出我國(guó)政府在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略時(shí)不應(yīng)該過(guò)多干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)，而是起到政策引導(dǎo)與創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)的作用。韓鳳芹等（2015）指出，引導(dǎo)企業(yè)增強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)與創(chuàng)新動(dòng)力的關(guān)鍵在于創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)，政府可以在政策設(shè)計(jì)方面多下功夫，為企業(yè)搭建創(chuàng)新平臺(tái)。王宇等（2015）認(rèn)為，中國(guó)目前的市場(chǎng)環(huán)境及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度還不完善，這會(huì)阻礙企業(yè)自主創(chuàng)新的進(jìn)程。因此，需要盡快建設(shè)起市場(chǎng)創(chuàng)新體系，政府在其中應(yīng)起到助推作用。

我們發(fā)現(xiàn)有越來(lái)越多的學(xué)者意識(shí)到創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)在推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新方面所起的重要作用，目前已有大量的研究成果分析技術(shù)創(chuàng)新與創(chuàng)新環(huán)境之間的關(guān)系、各區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)建設(shè)以及影響創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)的因素等。

二、研究成果述評(píng)

（一）研究現(xiàn)狀總結(jié)

1.現(xiàn)有文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)來(lái)源分為三類：一是省際層面的數(shù)據(jù)，二是大中型工業(yè)企業(yè)分行業(yè)數(shù)據(jù)，三是微觀層面的上市公司數(shù)據(jù)。采用省際數(shù)據(jù)或是工業(yè)企業(yè)分行業(yè)數(shù)據(jù)的文獻(xiàn)一般年限都較短，為短面板數(shù)據(jù)。原因在于，從最近七年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年》鑒來(lái)看，從2010年開始公布企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中政府資金所占的比重，之前年份均是公布科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集總額中的政府資金數(shù)額。另外，2011年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中為大中型工業(yè)企業(yè)，而其余年份為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)。統(tǒng)計(jì)口徑的變化導(dǎo)致在科研中無(wú)法使用較長(zhǎng)年限的連續(xù)數(shù)據(jù)。

2.由于政府資助具有偏好性，會(huì)依據(jù)企業(yè)的規(guī)模大小、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、行業(yè)技術(shù)水平、知識(shí)存量等方面的不同決定是否進(jìn)行資助及資助力度是多少。加之一些研究者選擇宏觀數(shù)據(jù)，一些研究者選擇微觀數(shù)據(jù)，因此導(dǎo)致研究結(jié)果的差異性較大。

3.鑒于數(shù)據(jù)的可得性及指標(biāo)是否容易量化的限制，關(guān)于政府R&D資金支持及其資助效果評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)均采用實(shí)證分析法，而對(duì)于政府在政策方面的一些支持，尤其是創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)方面則較缺乏實(shí)證檢驗(yàn)。

（二）本領(lǐng)域今后發(fā)展方向

1.理論發(fā)展。由于現(xiàn)有的關(guān)于政府創(chuàng)新資助研究的理論基礎(chǔ)均來(lái)自于市場(chǎng)失靈理論，認(rèn)為創(chuàng)新活動(dòng)的外溢性會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新不足，因此需要政府干預(yù)。而我們認(rèn)為市場(chǎng)失靈是否一定會(huì)成為政府干預(yù)市場(chǎng)的理由？自由主義經(jīng)濟(jì)認(rèn)為市場(chǎng)是“萬(wàn)能”的，企業(yè)家精神給我們帶來(lái)的創(chuàng)新活動(dòng)可以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)往前發(fā)展，而政府只需要起到保護(hù)個(gè)人權(quán)利不受侵害，營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境即可。創(chuàng)新本身是一項(xiàng)周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大的活動(dòng)，短期內(nèi)刺激經(jīng)濟(jì)的政策在長(zhǎng)期是否還能起到作用？由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特殊性，并不能完全套用西方理論，未來(lái)是否能研究出符合中國(guó)實(shí)際的指導(dǎo)性理論，將有助于準(zhǔn)確把握政府創(chuàng)新支持與企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)系，完善政策支持體系，提煉并歸納符合我國(guó)實(shí)際的創(chuàng)新路徑及有效模式。

2.由于制度變量難以量化，我們發(fā)現(xiàn)在現(xiàn)有研究中政策變量和創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)方面的實(shí)證文章比較少，大多數(shù)學(xué)者將關(guān)注點(diǎn)放在政府R&D資金支持對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響。因此，政府在創(chuàng)新方面給予企業(yè)的政策支持，如信貸優(yōu)惠、稅收優(yōu)惠、法律支持等，以及政府創(chuàng)新平臺(tái)的搭建，如雙創(chuàng)示范基地的建設(shè)。這些方面若能以實(shí)證方法來(lái)驗(yàn)證其效果，會(huì)成為未來(lái)的一個(gè)研究方向。

3.中國(guó)目前鼓勵(lì)“大眾創(chuàng)業(yè)，成眾創(chuàng)新”，民營(yíng)資本無(wú)疑也是一份重要力量，然而目前鮮有文獻(xiàn)研究政府創(chuàng)新支持與民營(yíng)資本科技創(chuàng)新之間的關(guān)系。因此我們認(rèn)為，政府如何支持民營(yíng)資本的發(fā)展，如何利用好這股力量推動(dòng)其創(chuàng)新能力的提高也是一個(gè)研究切入口所在。

4.現(xiàn)有研究缺乏國(guó)際間的對(duì)比分析，均是只針對(duì)一國(guó)情況進(jìn)行分析。發(fā)展中國(guó)家是否能借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)？是否有現(xiàn)實(shí)的案例可循？因此，國(guó)際間的橫向?qū)Ρ纫彩墙窈蟮囊粋€(gè)研究方向。

5.既然已經(jīng)有眾多文獻(xiàn)都驗(yàn)證了政府創(chuàng)新支持對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率及創(chuàng)新投入的影響，那后續(xù)文獻(xiàn)是否可以在此基礎(chǔ)上建立起符合中國(guó)國(guó)情的政府政策支持體系？例如，針對(duì)東中西部的發(fā)展差異，針對(duì)行業(yè)差異，政府對(duì)不同地區(qū)、不同行業(yè)應(yīng)該有不同的支持政策。

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