■ 王明宏

（青海煤炭地質(zhì)局，西寧 810001）

1 增強礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的法律風(fēng)險防范意識

由于礦山的開采需要大量資金投入，經(jīng)營成本高、周期長，礦業(yè)權(quán)人多數(shù)選擇以礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的方式縮短投資周期，快速收回投資并獲取利益。因此，礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)成為礦業(yè)投資的主要形式之一。礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)受礦產(chǎn)品市場價格、行政管理、地質(zhì)勘查開采專業(yè)知識、礦產(chǎn)資源法律法規(guī)的規(guī)制等多種因素影響，其風(fēng)險性和不確定性因素明顯較其他產(chǎn)業(yè)要多，投資風(fēng)險控制和法律風(fēng)險防范難度很大，而且礦業(yè)權(quán)投資往往具有資金金額大、周期長等特點，提高礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的法律風(fēng)險防范意識尤為重要。

礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中產(chǎn)生風(fēng)險的因素較多，主要有市場因素、政策因素、法律因素等。目前我國礦業(yè)權(quán)交易市場尚處于初級階段，礦業(yè)市場發(fā)展空間和需求較大，礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的市場規(guī)則機制尚不完善，礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)過程中出現(xiàn)的各種復(fù)雜情況令當(dāng)事人難以預(yù)料，礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中存在的諸多風(fēng)險成為許多礦業(yè)權(quán)投資者血本無歸的重要原因。礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)在我國現(xiàn)行的法律、制度框架下是通過行政許可設(shè)立的物權(quán)，具有濃厚的行政色彩[1]。礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)過程中權(quán)利人承擔(dān)著大量的因行政管理設(shè)置的義務(wù)，礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)需要滿足法律、法規(guī)、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章、行政主管部門各種政策規(guī)定的條件，同時還要履行嚴(yán)格的審批程序。礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中當(dāng)事人既要掌握和了解原礦業(yè)權(quán)人是否存在未依法履行或違反法定義務(wù)的情形，這些問題的存在可能會導(dǎo)致礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)無法獲得審批等法律風(fēng)險；還要了解受讓人在受讓礦業(yè)權(quán)后要繼續(xù)履行原持有人應(yīng)當(dāng)履行的各種義務(wù)，且不得違反相關(guān)規(guī)定，否則受讓人同樣會面臨許多法律風(fēng)險[2]。因此，加強法律風(fēng)險防范意識，預(yù)防法律風(fēng)險是確保礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)成功，為礦業(yè)權(quán)人實現(xiàn)投資利益的關(guān)鍵所在。

礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)屬于高風(fēng)險的投資活動，要善于識別隱藏的各種法律風(fēng)險。礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中應(yīng)當(dāng)預(yù)防四個關(guān)鍵環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險：首先，為了保證礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的合法、合規(guī)、安全，應(yīng)當(dāng)對目標(biāo)礦業(yè)權(quán)做全面調(diào)查了解。要全面了解目標(biāo)礦業(yè)權(quán)持有人的合法地位，目標(biāo)礦業(yè)權(quán)是否存在權(quán)利瑕疵，確認(rèn)其真實性、合法性、有效性；是否存在他項權(quán)設(shè)置及稅費繳納情況，以及已經(jīng)完成的投資情況和后續(xù)投資情況、投資結(jié)構(gòu)、礦業(yè)權(quán)持有人情況等。其次，對目標(biāo)礦業(yè)權(quán)全部地質(zhì)資料及相關(guān)手續(xù)的全面了解。要認(rèn)真研究核實目標(biāo)礦業(yè)權(quán)的地理坐標(biāo)、礦區(qū)面積及目標(biāo)礦業(yè)權(quán)的地質(zhì)資料、資源儲量探明報告、資源評價分析等詳細(xì)情況，避免因?qū)δ繕?biāo)礦業(yè)權(quán)信息了解不全面而做出不適當(dāng)?shù)臎Q策，給投資人造成重大經(jīng)濟損失。第三，對審批手續(xù)方面的風(fēng)險防范。應(yīng)全面了解目標(biāo)礦業(yè)權(quán)是否具備規(guī)定的轉(zhuǎn)讓條件，是否存在限制性條件，是否存在應(yīng)當(dāng)辦理的前置程序等。第四，要充分了解礦產(chǎn)資源的勘查、開采需要辦理的一系列審批手續(xù)，要審查礦業(yè)權(quán)應(yīng)當(dāng)辦理的證照是否齊備并合法有效[3]。按我國現(xiàn)行的礦產(chǎn)資源法律法規(guī)的規(guī)定，辦理探礦權(quán)、采礦權(quán)通常要辦理的審批資料有：勘查許可證、經(jīng)審批的勘查實施方案、采礦許可證、安全預(yù)評價報告、礦山地質(zhì)環(huán)境影響評價報告及環(huán)境部門審批意見、礦山地質(zhì)環(huán)境保護與綜合治理方案等[4]。以上任何一個審批環(huán)節(jié)的缺失都有可能給礦業(yè)權(quán)投資人帶來災(zāi)難性的后果。

2 全面了解礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)規(guī)制，避免交易不能的風(fēng)險

目前我國礦業(yè)權(quán)的性質(zhì)雖已確定為用益物權(quán)，但行政色彩依然十分濃厚。礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)不但程序繁瑣，而且條件苛刻，相關(guān)權(quán)利人的礦業(yè)權(quán)可能會被礦業(yè)權(quán)管理部門通過行政管理權(quán)限限制或禁止流轉(zhuǎn)，甚至礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)主體也會受到行政處罰，從而影響礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)。

目前我國現(xiàn)行的礦產(chǎn)資源法律、法規(guī)中有關(guān)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)方面的規(guī)定，多數(shù)都是針對礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的條件、程序等方面從規(guī)制的角度做出，但是對礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的保護，尤其是對投資人、相關(guān)權(quán)利人的保護規(guī)定較少。因此，礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)從規(guī)制的角度，對權(quán)利人而言存在較大的法律風(fēng)險。礦業(yè)權(quán)保護是法律對國家作為礦產(chǎn)資源所有人的權(quán)利保護，是對探礦權(quán)和采礦權(quán)流轉(zhuǎn)秩序的保護，但是從私權(quán)利角度而言，礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)主體的權(quán)利也應(yīng)當(dāng)通過法律的強制性保護掃除礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)過程中的各種障礙，確保礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的實現(xiàn)[5]。1996年修訂的《礦產(chǎn)資源法》及其配套行政法規(guī)、部門規(guī)章囿于時代的局限，對私權(quán)保護力度明顯不夠，有關(guān)制度規(guī)則明顯欠缺。此外，地方法規(guī)及規(guī)章出于對地方礦產(chǎn)資源的保護，在礦業(yè)權(quán)的配置方式、配置條件、市場流轉(zhuǎn)等方面做出了保護性或設(shè)置條件的規(guī)定，這些規(guī)定對礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)表現(xiàn)出不同程度的限制，給礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中的權(quán)利人帶來了潛在的法律風(fēng)險。

筆者認(rèn)為，礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中只要權(quán)利人依法履行了礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的義務(wù)，其權(quán)利就應(yīng)當(dāng)受到法律的保護，任何濫用權(quán)利或侵犯依法形成的礦業(yè)權(quán)都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任，切實維護礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中權(quán)利人的合法權(quán)益。國家及地方立法應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步規(guī)范和完善對礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的管理規(guī)制，從鼓勵礦業(yè)權(quán)交易、發(fā)展礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)市場的角度，平等保護礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中各方當(dāng)事人的權(quán)利，避免礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)因受地方規(guī)范性文件或政策的影響產(chǎn)生法律風(fēng)險，造成重大損失。探礦權(quán)、采礦權(quán)屬于用益物權(quán)，具有財產(chǎn)權(quán)屬性已經(jīng)有法律依據(jù)，通過流轉(zhuǎn)方式依法取得的礦業(yè)權(quán)應(yīng)當(dāng)受到法律保護，并且有排除侵害的效力[6]。礦業(yè)權(quán)立法規(guī)制應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)秩序，促使行政主管部門和義務(wù)相對人嚴(yán)格履行義務(wù)，所有妨礙礦業(yè)權(quán)權(quán)利實現(xiàn)的行為都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。立法機構(gòu)及行政管理機關(guān)頒布的法律、行政法規(guī)和規(guī)章應(yīng)當(dāng)正確引導(dǎo)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)，明確規(guī)范權(quán)利人的權(quán)利范圍，如此才能夠判斷權(quán)利是否被侵犯，更好地保護礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)權(quán)利人的權(quán)利。同時也需要規(guī)范礦政管理部門的行政管理行為，強化依法行政，以實現(xiàn)主動、有效地促進(jìn)合法礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)。

3 礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中民事責(zé)任防范

礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中產(chǎn)生民事責(zé)任的情形有多種，如礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂后應(yīng)當(dāng)向自然資源部門（國土資源部門）提交轉(zhuǎn)讓申請并獲得批準(zhǔn)，如果轉(zhuǎn)讓人未履行報批義務(wù)或未按約定辦理礦業(yè)權(quán)變更登記均會產(chǎn)生民事責(zé)任；礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)不具備法律、法規(guī)規(guī)定的條件，或礦業(yè)權(quán)投資合作、抵押，礦業(yè)權(quán)承包等間接流轉(zhuǎn)方式中操作不規(guī)范都有可能產(chǎn)生民事責(zé)任。本文從以下幾個方面探討礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中民事責(zé)任的防范。

3.1 確保擬流轉(zhuǎn)的礦業(yè)權(quán)合法性、有效性

按照我國現(xiàn)行的礦業(yè)法律法規(guī)規(guī)定，礦業(yè)權(quán)是一種通過行政許可設(shè)立的物權(quán)，行政許可的同時也為礦業(yè)權(quán)人設(shè)置了大量的義務(wù)，只有礦業(yè)權(quán)人充分履行了這些義務(wù)才能確保礦業(yè)權(quán)正常流轉(zhuǎn)。礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)應(yīng)當(dāng)具備的條件主要包括：①保證擬流轉(zhuǎn)的礦業(yè)權(quán)證真實、合法、有效，轉(zhuǎn)讓人與礦業(yè)權(quán)證載明的權(quán)利人一致；②擬轉(zhuǎn)讓的探礦權(quán)勘查范圍或采礦權(quán)礦區(qū)范圍與礦業(yè)權(quán)證載明的勘查范圍或礦區(qū)范圍一致；③擬轉(zhuǎn)讓的礦業(yè)權(quán)應(yīng)當(dāng)按照《礦產(chǎn)資源權(quán)益金制度改革方案》（國發(fā)〔2017〕29號）規(guī)定繳納出讓收益、礦業(yè)權(quán)占用費，或者在轉(zhuǎn)讓協(xié)議中明確約定出讓收益、占用費繳納義務(wù)方，如果轉(zhuǎn)讓人不履行繳納出讓收益、占用費的義務(wù)，則會導(dǎo)致不能正常辦理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的變更而產(chǎn)生民事責(zé)任；④確保礦業(yè)權(quán)人信息公示正常，未被列入“黑名單”，避免礦業(yè)權(quán)不能正常流轉(zhuǎn)產(chǎn)生民事責(zé)任；⑤如實陳述擬轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)是否存在權(quán)利負(fù)擔(dān)或限制的情況，如礦業(yè)權(quán)是否設(shè)置了租賃權(quán)，是否設(shè)定了抵押權(quán)，是否存在其他投資主體或權(quán)利人，是否涉訴或存在司法查封、凍結(jié)等；⑥轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的企業(yè)是否按要求計提了礦山環(huán)境治理恢復(fù)基金，是否按規(guī)定繳納了資源稅，如果礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓方未按規(guī)定計提礦山環(huán)境治理恢復(fù)基金或存在欠繳資源稅的事實，則亦不能正常辦理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓變更，同樣會產(chǎn)生民事責(zé)任[7]；⑦擬轉(zhuǎn)讓的礦業(yè)權(quán)是否屬在自然保護區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、重點生態(tài)功能區(qū)、生態(tài)環(huán)境敏感區(qū)和脆弱區(qū)等區(qū)域內(nèi)勘查開采礦產(chǎn)資源，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定或者損害環(huán)境公共利益的情形，如果存在上述這些情形，按照《最高人民法院關(guān)于審理礦業(yè)權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋》的規(guī)定，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同會被人民法院認(rèn)定無效而產(chǎn)生民事責(zé)任[8]。上述內(nèi)容直接關(guān)系到擬轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的合法性、真實性、有效性，是礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的基本底線，這些因素對礦業(yè)權(quán)能否正常順利流轉(zhuǎn)會產(chǎn)生直接影響。此外，涉及礦業(yè)權(quán)的治理恢復(fù)、生態(tài)環(huán)保等一系列手續(xù)是否完備，也會關(guān)系到礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓人正確、全面履行規(guī)定的義務(wù)。礦業(yè)權(quán)持有人應(yīng)當(dāng)確保礦業(yè)權(quán)完整，不存在瑕疵，避免流轉(zhuǎn)中的民事責(zé)任。

3.2 確保擬轉(zhuǎn)讓的礦業(yè)權(quán)符合轉(zhuǎn)讓條件

我國現(xiàn)行有關(guān)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律法規(guī)均明確規(guī)定了探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)具備的條件，礦業(yè)權(quán)人在轉(zhuǎn)讓持有的探礦權(quán)、采礦權(quán)時只有完全符合轉(zhuǎn)讓條件，才能獲得礦業(yè)權(quán)主管機關(guān)的審批，轉(zhuǎn)讓方才能完全履行轉(zhuǎn)讓合同，避免因轉(zhuǎn)讓合同無效或違約而承擔(dān)民事責(zé)任。另外，為了避免轉(zhuǎn)讓過程中的民事責(zé)任風(fēng)險，還應(yīng)當(dāng)熟悉有關(guān)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的禁止性規(guī)定或政策變化后的新規(guī)定。如2017年原國土資源部下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦產(chǎn)資源勘查審批登記管理的通知》對探礦權(quán)的變更做出了明確規(guī)定：對以申請在先、招標(biāo)、拍賣、掛牌方式取得的非油氣探礦權(quán)申請變更主體的，應(yīng)當(dāng)持有該探礦權(quán)滿2年，或持有探礦權(quán)滿1年且提交經(jīng)資源儲量評審備案的普查及以上工作程度的地質(zhì)報告，具備以上條件方可轉(zhuǎn)讓。如果是以協(xié)議方式取得的非油氣探礦權(quán)，應(yīng)當(dāng)持有探礦權(quán)滿10年；未滿10年的，不得轉(zhuǎn)讓，只能按協(xié)議出讓探礦權(quán)的要件要求及程序辦理[9]。同年還下發(fā)了《關(guān)于完善礦產(chǎn)資源開采登記管理有關(guān)事項的通知》，對采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓做出限制性規(guī)定：①采礦權(quán)部分轉(zhuǎn)讓變更的；②同一礦業(yè)權(quán)人存在重疊的礦業(yè)權(quán)單獨轉(zhuǎn)讓變更的；③未按要求繳納出讓收益等費用，未完成礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理義務(wù)的；④國有礦山企業(yè)申請辦理采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記的，應(yīng)當(dāng)持礦山企業(yè)主管部門同意轉(zhuǎn)讓變更采礦權(quán)的批準(zhǔn)文件；⑤采礦權(quán)處于抵押備案狀態(tài)未經(jīng)抵押權(quán)人同意的；⑥采礦權(quán)被國土資源主管部門立案查處，或法院、公安、監(jiān)察等機關(guān)通知不得轉(zhuǎn)讓變更的；⑦除母公司與全資子公司之間的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓變更外，以協(xié)議出讓方式取得的采礦權(quán)未滿10年不得轉(zhuǎn)讓變更，確需轉(zhuǎn)讓變更的按協(xié)議出讓采礦權(quán)要件要求及程序辦理[10]。綜上，如果礦業(yè)權(quán)人不遵守相關(guān)規(guī)定，轉(zhuǎn)讓不符合條件的礦業(yè)權(quán)，將面臨重大的法律風(fēng)險。只有保證擬轉(zhuǎn)讓的礦業(yè)權(quán)完全具備轉(zhuǎn)讓條件，才能保證全面履行轉(zhuǎn)讓合同，避免引發(fā)民事責(zé)任。

3.3 避免因礦業(yè)開發(fā)政策變動引發(fā)的法律風(fēng)險

在我國礦業(yè)領(lǐng)域，政府及其職能部門經(jīng)常會綜合運用經(jīng)濟、法律和行政手段進(jìn)行產(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，對通過正常程序出讓的礦業(yè)權(quán)以收購、兼并、參股等形式進(jìn)行整合或調(diào)整；或以行政決定對一些小煤礦、小型礦山企業(yè)責(zé)令關(guān)閉或整合。在這種情形下，即便是已經(jīng)依法批準(zhǔn)取得的礦業(yè)權(quán)，仍存在被強制收購、參股、兼并或關(guān)閉的風(fēng)險。如2011年青海省政府對青海木里煤田實施整合，按照“一個礦區(qū)一個開發(fā)主體”的原則將木里煤田當(dāng)時存在的探礦權(quán)、采礦權(quán)進(jìn)行整合，有的礦業(yè)權(quán)持有人在整合期間對采礦權(quán)實施轉(zhuǎn)讓，但由于不能辦理轉(zhuǎn)讓變更手續(xù)產(chǎn)生了大量的民事糾紛案件，甚至有的采礦權(quán)持有人利用偽造相關(guān)資料的手段實施詐騙，引發(fā)了多起刑事詐騙案件。2017年原國土資源部下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦產(chǎn)資源勘查審批登記管理的通知》對探礦權(quán)的延續(xù)和轉(zhuǎn)讓做了進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)定：申請新立、延續(xù)、變更勘查礦種，以及探礦權(quán)合并、分立變更勘查范圍，需編制勘查實施方案，且勘查實施方案應(yīng)當(dāng)符合地質(zhì)勘查規(guī)程、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，計劃勘查資金投入不得低于法定最低勘查投入要求。非油氣探礦權(quán)延續(xù)時，應(yīng)當(dāng)提高符合規(guī)范要求的勘查階段，未提高勘查階段的除規(guī)定的情形外應(yīng)當(dāng)縮減不低于首次勘查許可證載明勘查面積的25%。國土資源行政管理部門對不符合上述規(guī)定的不予辦理礦業(yè)權(quán)延續(xù)。如果礦業(yè)權(quán)在日常維護中不符合該規(guī)定，則不能正常辦理礦業(yè)權(quán)延續(xù)和轉(zhuǎn)讓，那么就會給礦業(yè)權(quán)的正常流轉(zhuǎn)帶來政策風(fēng)險，這種政策壁壘可能會給礦業(yè)權(quán)人造成重大經(jīng)濟損失。因此，礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)時不僅要密切關(guān)注國家層面的政策，還要關(guān)注地方政府的有關(guān)政策，避免因政策因素?zé)o法履行礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的相關(guān)義務(wù)實現(xiàn)正常流轉(zhuǎn)而承擔(dān)民事責(zé)任。

3.4 礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中其他需要注意的民事責(zé)任防范問題

第一，正確履行礦業(yè)權(quán)延續(xù)，避免因未正常延續(xù)造成礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)限制或探礦權(quán)勘查面積被縮減而承擔(dān)民事責(zé)任。首先，要清楚新立的探礦權(quán)有效期是3年，期滿后要及時辦理延續(xù)，每次延續(xù)最長2年，延續(xù)時要符合關(guān)于提高地質(zhì)勘查工作階段（如預(yù)查階段要提高到普查階段）的條件。其次，探礦權(quán)延續(xù)時一定要提高勘查程度，如果在同一勘查階段申請?zhí)降V權(quán)延續(xù)即便得到許可，但按規(guī)定要在原勘查面積的基礎(chǔ)上縮減不低于25%的勘查面積。如果礦業(yè)權(quán)人不注意這些規(guī)定會使礦業(yè)權(quán)產(chǎn)生權(quán)利瑕疵，難免產(chǎn)生民事責(zé)任。

第二，以礦業(yè)權(quán)的價值評估作為交易依據(jù)。礦業(yè)權(quán)評估是確定礦業(yè)權(quán)交易價格的手段和途徑，如果未經(jīng)評估而轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)，則可能出現(xiàn)受讓人受讓的礦業(yè)權(quán)資源量與實際不符等情形，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方會因此產(chǎn)生糾紛并產(chǎn)生民事責(zé)任；另外，轉(zhuǎn)讓國有性質(zhì)單位持有的礦業(yè)權(quán)必須進(jìn)行評估，而且轉(zhuǎn)讓價格不得低于評估價的90%，否則不能得到國有單位上級主管機關(guān)批準(zhǔn)，導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓方無法正常履行轉(zhuǎn)讓合同而承擔(dān)民事責(zé)任。

第三，必須按規(guī)定履行報批義務(wù)。按照礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂生效后，轉(zhuǎn)讓人應(yīng)當(dāng)向自然資源部門（國土資源部門）提交轉(zhuǎn)讓申請并獲得批準(zhǔn)，否則礦業(yè)權(quán)不能辦理變更登記。在交易實踐中，如果礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓人不履行轉(zhuǎn)讓申請報批義務(wù)，導(dǎo)致礦業(yè)權(quán)不能辦理變更登記，則轉(zhuǎn)讓人要承擔(dān)未履行義務(wù)的違約責(zé)任。

由于礦業(yè)權(quán)兼有物權(quán)和行政許可權(quán)的特點，在流轉(zhuǎn)過程中不僅要符合礦業(yè)權(quán)行政管理的規(guī)定，還要履行行政管理的義務(wù)，從而確保全面履行合同約定，順利完成流轉(zhuǎn)，避免民事責(zé)任的產(chǎn)生[11]。

4 礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中刑事責(zé)任防范

4.1 礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中刑事犯罪形式

礦業(yè)刑事法律責(zé)任，是指違反《礦產(chǎn)資源法》和《刑法》的有關(guān)規(guī)定，破壞國家礦產(chǎn)資源造成了嚴(yán)重經(jīng)濟損失，或者非法侵害他人礦業(yè)權(quán)合法權(quán)益，造成了嚴(yán)重后果，具有刑事違法性并構(gòu)成犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的行為。礦業(yè)刑事法律責(zé)任通常包括侵犯礦產(chǎn)資源等財產(chǎn)權(quán)、危害公共安全、破壞礦業(yè)經(jīng)濟秩序、妨害社會管理等行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的刑事法律責(zé)任[12]。本文闡述的礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中的刑事法律責(zé)任與上述礦業(yè)刑事法律責(zé)任并不完全等同：礦業(yè)刑事法律責(zé)任是大概念，包含礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中的刑事法律責(zé)任；礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中的刑事法律責(zé)任較礦業(yè)刑事法律責(zé)任范圍窄，罪名種類少。

我國《刑法》沒有就礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的刑事責(zé)任類型單獨規(guī)定罪名和處罰形式，而且礦業(yè)類刑事犯罪罪名種類在《刑法》規(guī)定中較少。礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)刑事法律責(zé)任，是指因礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)方法、手段或流轉(zhuǎn)結(jié)果違反了刑事法律的相關(guān)規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的情形。

司法實踐中，因礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)過程中所采用的手段、方法違反了刑事法律被依法追究刑事責(zé)任主要有以下幾種：第一，沒有真實的礦業(yè)權(quán)買賣、合作、作價入股等流轉(zhuǎn)事實，采用虛構(gòu)事實、隱瞞事實真相等非法手段騙取他人財物的構(gòu)成詐騙罪；第二，礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)未獲得礦業(yè)權(quán)行政管理機關(guān)的批準(zhǔn)，即未辦理法定批準(zhǔn)手續(xù)或未取得采礦許可，違反了刑事法律規(guī)定，構(gòu)成非法采礦罪；第三，以非法融資方式實現(xiàn)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)目的，在實施融資過程中違反了刑事法律構(gòu)成非法吸收公眾存款罪；第四，以占有為目的，以轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)、作價入股、合作、合資等為由虛構(gòu)事實騙取集資款構(gòu)成集資詐騙罪。

4.2 礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中刑事責(zé)任防范措施

礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中刑事責(zé)任的防范主要是礦業(yè)權(quán)人主動預(yù)防礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中的刑事違法，避免因流轉(zhuǎn)行為構(gòu)成犯罪而承擔(dān)刑事責(zé)任，主要有以下幾個方面：

第一，確保礦業(yè)權(quán)的真實性、合法性和有效性（簡稱“三性”）。礦業(yè)權(quán)持有人對擬流轉(zhuǎn)的礦業(yè)權(quán)必須保證礦業(yè)權(quán)的“三性”，如實陳述礦業(yè)權(quán)的基本情況，如礦業(yè)權(quán)取得的方式、轉(zhuǎn)讓人與礦業(yè)權(quán)證載明的權(quán)利人是否一致等。這方面的主要內(nèi)容與民事責(zé)任防范中介紹的相同。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓人為了證明擬轉(zhuǎn)讓的礦業(yè)權(quán)的“三性”，最好是與受讓方一同到礦業(yè)權(quán)行政主管機關(guān)查詢核實，必要時由主管機關(guān)出具相關(guān)證明材料。礦業(yè)權(quán)的“三性”是保證礦業(yè)權(quán)正常流轉(zhuǎn)的前提，如果以虛構(gòu)事實或偽造相關(guān)資料等方式流轉(zhuǎn)礦業(yè)權(quán)獲取受讓人財物的會涉嫌詐騙罪，礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)實務(wù)中因礦業(yè)權(quán)的“三性”問題而以詐騙罪被追究刑事責(zé)任的案例較多。

第二，擬流轉(zhuǎn)礦業(yè)權(quán)的地質(zhì)資料、勘查報告和資源量(儲量)等相關(guān)情況的真實性。礦產(chǎn)資源的儲量、質(zhì)量及可開采經(jīng)濟價值等直接決定了礦業(yè)權(quán)的價值，轉(zhuǎn)讓人必須如實提供擬轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的各種地質(zhì)資料，不得偽造。主要包括：在勘查過程中形成的各種地質(zhì)資料，包括槽探資料、鉆探資料、取樣分析報告，以及儲量評審意見和評審備案證明。礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)實務(wù)中經(jīng)常發(fā)生轉(zhuǎn)讓人為了獲取高額的轉(zhuǎn)讓價款偽造礦業(yè)權(quán)的儲量、礦產(chǎn)品質(zhì)量等地質(zhì)資料，或者通過偽造地質(zhì)資料將不具備開采價值的礦業(yè)權(quán)對外流轉(zhuǎn)。這種偽造礦業(yè)權(quán)地質(zhì)資料的行為會涉嫌構(gòu)成詐騙罪。礦產(chǎn)資源具有天然隱蔽性，受讓方只能通過地質(zhì)資料判斷礦業(yè)權(quán)的經(jīng)濟價值，進(jìn)而作為是否受讓的依據(jù)，如果轉(zhuǎn)讓人偽造了相關(guān)地質(zhì)資料，那么就掩蓋了礦業(yè)權(quán)的真實情況，受讓人會因此做出錯誤的判斷和不真實的意思表示，當(dāng)發(fā)現(xiàn)受讓的礦業(yè)權(quán)與實際情況不符時會以詐騙罪追究轉(zhuǎn)讓人的刑事責(zé)任。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓方可以與受讓方一同到礦業(yè)權(quán)主管部門查詢或核實地質(zhì)資料的真實性和完整性。轉(zhuǎn)讓方向受讓方移交地質(zhì)資料時要有雙方的交接手續(xù)，移交資料清單列明移交內(nèi)容、份數(shù)、頁碼、資料來源、接收人、接收時間等各種信息，保全證據(jù)，以免日后受讓方以轉(zhuǎn)讓方提供資料不全、隱瞞事實情況等理由，指控轉(zhuǎn)讓人涉嫌詐騙。

第三，礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)必須符合法定條件，并履行相應(yīng)的審批手續(xù)。按礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的相關(guān)規(guī)定，各種形式的礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)必須向登記管理機關(guān)提出申請，經(jīng)審查批準(zhǔn)后辦理變更登記手續(xù)。凡不符合轉(zhuǎn)讓條件或未經(jīng)礦業(yè)權(quán)行政管理機關(guān)審批，私下進(jìn)行轉(zhuǎn)讓并實際形成礦業(yè)權(quán)主體發(fā)生轉(zhuǎn)移的，都屬于非法轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的行為[13]。非法轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)，對轉(zhuǎn)讓人而言如果未經(jīng)審批程序并偽造了礦業(yè)權(quán)的相關(guān)資料，可能會構(gòu)成詐騙罪；如果資料真實，只是未經(jīng)審批程序，雖然不會構(gòu)成犯罪但也要受到行政處罰，對受讓人而言則可能構(gòu)成非法采礦罪。現(xiàn)行的《礦產(chǎn)資源法》規(guī)定“禁止倒賣礦業(yè)權(quán)牟取利益”，實踐中常見的以牟取暴利為目的倒賣礦業(yè)權(quán)的行為有以下幾種情形：一是取得礦業(yè)權(quán)后，不做任何投入，短期內(nèi)將礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的，這種情形轉(zhuǎn)讓人為了獲取暴利往往會偽造資源量、礦區(qū)面積、礦產(chǎn)品質(zhì)量等地質(zhì)資料，以此為手段對礦業(yè)權(quán)進(jìn)行“包裝”達(dá)到獲取高額暴利的目的；二是倒賣擅自印制或偽造礦業(yè)權(quán)證的，這種情形無疑是構(gòu)成犯罪的；三是倒賣準(zhǔn)備吊銷、注銷的礦業(yè)權(quán)證的，這種情形也是涉嫌詐騙行為；四是倒賣有礦業(yè)權(quán)糾紛的礦業(yè)權(quán)的，這種情形一般都是以隱瞞真相的手段，騙取受讓人的信任，通常也會涉嫌犯罪；五是在已設(shè)置的礦業(yè)權(quán)旁邊再申辦一個礦業(yè)權(quán)，實際并無礦體，俗稱“虛構(gòu)礦區(qū)、礦體”，欺騙購買者，使購買者誤以為已設(shè)置的礦業(yè)權(quán)就是準(zhǔn)備轉(zhuǎn)讓的礦業(yè)權(quán)，這種情形也是典型的詐騙。上述情形都是法律、法規(guī)禁止的，實務(wù)中還有幾種情形，這里不再一一列舉。如果轉(zhuǎn)讓人在轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)時有以上情形，可能會構(gòu)成犯罪而被追究刑事責(zé)任。

5 結(jié)語

礦業(yè)作為國民經(jīng)濟體系的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)之一，是國民經(jīng)濟發(fā)展的重要驅(qū)動力，礦產(chǎn)資源合理化配置尤為重要。礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)是整個礦業(yè)產(chǎn)業(yè)運行中的重要環(huán)節(jié)，礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)規(guī)范有序是礦業(yè)商業(yè)化投資、風(fēng)險勘查和開發(fā)的重要保障。礦業(yè)權(quán)兼具民事物權(quán)和行政特許的法律屬性，礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)往往涉及多方利益主體，公法與私法交融的特點較為突出，在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)實務(wù)中經(jīng)常會出現(xiàn)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合法、非法的爭執(zhí)，轉(zhuǎn)讓合同有效、無效糾紛，以致引發(fā)流轉(zhuǎn)過程中相關(guān)民事糾紛與刑事犯罪邊界的問題[14]。

目前，我國專門針對礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中的民事、刑事責(zé)任問題的研究非常薄弱，尤其是礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)過程中民事、刑事責(zé)任的邊界辨析更是缺乏專業(yè)研究和制度設(shè)計。因此，無論是從礦產(chǎn)資源領(lǐng)域的規(guī)范化建設(shè)來看，還是從更好地維護礦產(chǎn)資源市場秩序、保障礦業(yè)權(quán)人合法權(quán)益來看，研究礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中的民事刑事責(zé)任問題，不僅能為保障礦產(chǎn)業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的法治建設(shè)提供理論支持，而且對樹立產(chǎn)權(quán)保護意識，確保物有其主、物暢其流，提高礦產(chǎn)資源利用效率有著十分重要的實踐意義。