■ 楊 嶸/劉 睿

（西安石油大學(xué)油氣資源經(jīng)濟(jì)管理研究中心，陜西 西安 710065）

0 引言

產(chǎn)業(yè)集群是指眾多企業(yè)在某一特定區(qū)域集聚，它們在既競爭又合作的基礎(chǔ)上建立長期的合作關(guān)系，作為一種經(jīng)濟(jì)組織，其持續(xù)、穩(wěn)定的發(fā)展推動了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與增長[1]。

陜北能源化工基地于1998年由原國家計(jì)委正式批復(fù)建立，是中國唯一的國家級能源化工基地[2]，擁有豐富的煤炭、石油、天然氣等資源。自1998年以來，分別經(jīng)歷了載體建設(shè)階段、項(xiàng)目建設(shè)階段及跨越發(fā)展階段，但基地內(nèi)部一直存在企業(yè)關(guān)聯(lián)度低、重大能源化工項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展緩慢、配套基礎(chǔ)設(shè)施落后、企業(yè)融資困難、技術(shù)服務(wù)支持力度不夠、產(chǎn)品附加值低、中介機(jī)構(gòu)發(fā)展緩慢、環(huán)境污染嚴(yán)重等問題，使得該基地尚未形成一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè)集群。究其根本原因，主要是基地內(nèi)部各利益主體之間的矛盾所致。因此，本文以陜北能源化工基地為研究對象，從利益相關(guān)者視角出發(fā)，探討陜北能源化工基地治理問題，設(shè)計(jì)陜北能源化工基地治理模型，以期推動產(chǎn)業(yè)集群的形成，進(jìn)而促進(jìn)陜北的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

1 陜北能源化工基地現(xiàn)狀

1.1 評價(jià)指標(biāo)的選取

陜北能源化工基地涉及了包括政府、企業(yè)、第三方（主要是行業(yè)協(xié)會，其他有高?？蒲性核?dāng)?shù)鼐用竦龋┑戎黧w在內(nèi)的利益相關(guān)者，因此評價(jià)應(yīng)從定性與定量相結(jié)合的角度來進(jìn)行。評價(jià)陜北能源化工基地現(xiàn)狀主要從以下三方面進(jìn)行：①集聚度規(guī)模；②縱向關(guān)聯(lián)配套產(chǎn)業(yè)；③社會化服務(wù)體系。

陜北能源化工基地涉及的行業(yè)包括：煤炭開采和洗選業(yè)（設(shè)為“1”）；石油和天然氣開采業(yè)（設(shè)為“2”）；石油、煤炭及其他燃料加工業(yè)（設(shè)為“3”）；電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)（設(shè)為“4”）。由于陜西省的能源化工行業(yè)基本集中在陜北能源化工基地，考慮到數(shù)據(jù)的可獲取性以及延安市、榆林市統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)的大量缺失，以陜西省能源化工行業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)來代替陜北能源化工基地的相關(guān)數(shù)據(jù)。

1.2 結(jié)果分析

1.2.1 集聚度規(guī)模

本文選擇區(qū)位熵系數(shù)（LQ）來分析陜北能源化工基地集聚規(guī)模現(xiàn)狀，從相關(guān)行業(yè)企業(yè)數(shù)量、行業(yè)總產(chǎn)值和就業(yè)人數(shù)三個不同方面進(jìn)行組合考察。計(jì)算出2012—2016年陜西省能源化工行業(yè)的企業(yè)數(shù)量區(qū)位熵B-LQ、產(chǎn)值區(qū)位熵P-LQ和就業(yè)人數(shù)區(qū)位熵E-LQ如表1。

從時間上來看，煤炭開采和洗選業(yè)近五年三類區(qū)位熵均呈增長趨勢，但B-L Q及P-L Q明顯高于E-LQ?？芍?，煤炭開采和洗選業(yè)基本實(shí)現(xiàn)了地理集聚與資本集聚，而勞動力集聚程度較低。

石油和天然氣開采業(yè)B-LQ在2015年出現(xiàn)下降趨勢，2016年又出現(xiàn)小幅回升；P-LQ及E-LQ在2016年出現(xiàn)下降趨勢?？梢?，石油和天然氣開采業(yè)的集聚情況在2016年發(fā)生了較大的變動，且勞動力和資本集聚程度始終高于地理集聚程度。

石油、煤炭及其他燃料加工業(yè)B-LQ和P-LQ從2013年起呈逐年下降趨勢，E-LQ與之相反，呈逐年上升趨勢?？梢姡?、煤炭及其他燃料加工業(yè)的集聚程度在逐年上升，地理集聚程度在2014年后反超勞動力集聚程度，且二者集聚程度始終高于資本集聚程度。

電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)表現(xiàn)為E-LQ＞B-LQ＞P-LQ，但E-LQ和P-LQ在2016年均出現(xiàn)下滑，而B-LQ在2016年由下降趨勢轉(zhuǎn)為上升。

綜上，陜北能源化工基地的集聚情況因產(chǎn)業(yè)不同而呈現(xiàn)出不同的情況，除煤炭開采和洗選業(yè)外，其他產(chǎn)業(yè)均在2016年出現(xiàn)不同程度的降低。

將四個行業(yè)的B-LQ、P-LQ和E-LQ均值用柱狀圖表示，結(jié)果見圖1。

從圖1中看，上中下游三種區(qū)位熵均大于1，說明存在集聚現(xiàn)象。位于上游的石油和天然氣開采業(yè)的資本與勞動力集聚水平最高，同位于上游的煤炭開采和洗選業(yè)地理集聚水平最高。相較于上游行業(yè)，位于中下游的石油煤炭及其他燃料加工業(yè)、電力熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的三方面集聚水平都次于上游行業(yè)。

1.2.2 縱向關(guān)聯(lián)配套企業(yè)

陜北能源化工基地以政府為主導(dǎo)，以中石油（長慶油田）、中石化和延長油田為主要領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)，基于數(shù)據(jù)的可獲取性，陜北能源化工基地（以榆林市為例）的縱向產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀包括的相關(guān)指標(biāo)[3]見表2、表3。

從表2和表3可以看出，2012年能源化工產(chǎn)業(yè)總計(jì)產(chǎn)值占陜西省工業(yè)總產(chǎn)值的比重為15.77%，但2016年該值下降至11.57%，可見能源化工產(chǎn)業(yè)對陜西省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)下降十分明顯。

表1 2012—2016年陜西省能源化工基地區(qū)位熵

(1)上游方面（煤炭開采和洗選業(yè)；石油天然氣開采業(yè)）。2012年規(guī)模以上煤炭開采和洗選企業(yè)有279個，總產(chǎn)值為1397.95億元；石油天然氣開采企業(yè)有3個，總產(chǎn)值為609.38億元。2016年規(guī)模以上煤炭開采和洗選企業(yè)有301個，總產(chǎn)值為1467.07億元；石油天然氣開采企業(yè)有4個，總產(chǎn)值為392.35億元。企業(yè)數(shù)量略有上升，但石油天然氣開采業(yè)產(chǎn)值明顯降低，占陜西省工業(yè)總產(chǎn)值的比重降低。煤炭開采和洗選業(yè)及石油天然氣開采業(yè)主要集中在榆林地區(qū)，由于技術(shù)問題開采環(huán)節(jié)普遍存在著效率低、浪費(fèi)和污染嚴(yán)重等問題，因此需要加大技改力度，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[4]。

(2)中游方面（電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)）。規(guī)模以上電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)企業(yè)數(shù)量由2012年的33個攀升至2016年的71個，產(chǎn)值基本漲幅較為平穩(wěn)，占陜西省工業(yè)總產(chǎn)值的比重基本保持不變。可見電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)在陜北能源化工基地中的發(fā)展處于穩(wěn)健狀態(tài)。

(3)下游方面（石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)）。石油加工、煉焦及核燃料加工企業(yè)2012年有72個，2016年減少至70個，整體上數(shù)量多，但占工業(yè)總產(chǎn)值的份額較少。從集聚度規(guī)模的計(jì)算中可以發(fā)現(xiàn)，位處下游的石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)的集聚程度很低，這是由整個能源加工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈不健全所造成的。這種情況致使下游加工仍處在初級階段。資源的附加值低，利用率不足，使得油氣資源生產(chǎn)開發(fā)對整個集群的經(jīng)濟(jì)帶動作用并沒有充分發(fā)揮出來[5]。

圖1 陜北能源化工上中下游行業(yè)集聚情況

表2 2012年榆林市能源產(chǎn)業(yè)縱向產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

表3 2016年榆林市能源產(chǎn)業(yè)縱向行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

1.2.3 社會化中介服務(wù)體系

從以下四方面分析陜北能源化工基地的社會化中介服務(wù)體系現(xiàn)狀：

(1)知識技術(shù)服務(wù)。作為科技和人才大省，陜西省2016年共有高等學(xué)校96所，其中普通高等學(xué)校81所，另有獨(dú)立學(xué)院12所。全年招收研究生招生3.42萬人，其中科研單位招收187人；在學(xué)研究生10.57萬人，其中科研單位630人。2016年登記的科技成果共3220項(xiàng)，其中，采礦業(yè)112項(xiàng)，制造業(yè)559項(xiàng)。2016年全省就業(yè)人數(shù)2073萬，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出419.56億元[6]。以西安交通大學(xué)、西北大學(xué)、西安石油大學(xué)、延安大學(xué)等為主的高等學(xué)校，為陜北能源化工基地的發(fā)展提供了源源不斷的人才、技術(shù)和知識；西安市科技局、西北化工研究院、陜西省石化行業(yè)辦、陜西省石油化工研究設(shè)計(jì)院、陜西石油化工研究所等科技機(jī)構(gòu)和科研院所為陜北能源化工基地的發(fā)展提供了大量的技術(shù)服務(wù)和支持。

(2)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)。以榆林市為例：2016年貨運(yùn)量21291.4萬噸，貨運(yùn)周轉(zhuǎn)量409.44億噸公里；客運(yùn)量508.2萬人次，客運(yùn)周轉(zhuǎn)量46.48億人公里；2016年郵電業(yè)務(wù)收入36.88億元，其中，郵政業(yè)務(wù)收入3.82億元，電信業(yè)務(wù)收入33.06億元；截至2016年年底，固定及移動電話用戶總數(shù)達(dá)到443.22萬部，其中固定電話47.37萬部，移動電話395.86萬戶[7]。

(3)中介服務(wù)。陜西省政府、陜西省能源協(xié)會等組織為陜北能源化工基地的發(fā)展提供了相關(guān)政策支持和便利服務(wù)。

(4)政府支持。陜西省政府先后召開了15次“陜北能源化工基地建設(shè)座談會”，逐步明確了陜北能源化工基地建設(shè)的原則和指導(dǎo)思想，為陜北能源化工基地的發(fā)展提供了廣泛的政府支持。陜西省政府于2007年出臺《陜北能源化工基地城鎮(zhèn)體系規(guī)劃》，要求把節(jié)約利用和保護(hù)水資源放在突出位置，推進(jìn)重點(diǎn)基礎(chǔ)設(shè)施和生態(tài)環(huán)境保護(hù)工程項(xiàng)目建設(shè)。《第十三次陜北能源化工基地建設(shè)座談會議紀(jì)要》提出，按照習(xí)近平總書記對陜西“追趕超越”的定位，強(qiáng)化措施、加快轉(zhuǎn)型，著力將基地建成國家高端能源化工聚焦區(qū)、科技創(chuàng)新示范區(qū)、金融改革創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)區(qū)[8]。在《第十五次陜北能源化工基地建設(shè)座談會議紀(jì)要》中再次強(qiáng)調(diào)要緊扣“轉(zhuǎn)化”和“轉(zhuǎn)型”，堅(jiān)持高端化，堅(jiān)持創(chuàng)新，切實(shí)為能源化工基地的發(fā)展提供新活力。

1.3 陜北能源化工基地治理的必要性

由上述分析可知：①陜北能源化工基地存在上游集聚水平高，中下游集聚水平低的問題，產(chǎn)業(yè)鏈的延伸不足使得上下游的發(fā)展不同步。陜北能源化工基地想要形成一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè)集群，就需要延伸縱向產(chǎn)業(yè)鏈。②陜北能源化工基地目前的發(fā)展模式是政府主導(dǎo)型，政府對整個陜北能源化工基地起主要監(jiān)管、管制作用。相關(guān)企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)營在政府調(diào)控下發(fā)生，企業(yè)的生產(chǎn)要素未能得到高效配置，使得陜北能源化工基地中的企業(yè)沒有創(chuàng)新動力。而企業(yè)的低效將影響陜北能源化工基地專業(yè)化程度，不利于產(chǎn)業(yè)集群的形成。③對于產(chǎn)業(yè)集群而言，行業(yè)協(xié)會是一個至關(guān)重要的中介服務(wù)體系，盡管近年來陜西省的社會化中介服務(wù)體系有很大的提升，但在陜北能源化工基地尚未形成完善的中介服務(wù)體系，在一定程度上影響了其產(chǎn)業(yè)集群的形成。

2 陜北能源化工基地治理模型構(gòu)建與分析

陜北能源化工基地自形成以來，經(jīng)歷了十余年的發(fā)展仍沒有形成一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè)集群，使得陜北經(jīng)濟(jì)的發(fā)展受到了一定的約束。由陜北能源化工基地集聚度的評價(jià)中我們可以發(fā)現(xiàn)，上下游發(fā)展不均衡容易引起產(chǎn)業(yè)鏈鏈接動力不足，企業(yè)治理失靈導(dǎo)致陜北能源化工產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)Х€(wěn)而無法產(chǎn)生出應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)效益。一些專家通過在榆林市的實(shí)地調(diào)研認(rèn)為，長期以來榆林市形成了資源驅(qū)動、政府主導(dǎo)、內(nèi)生型經(jīng)濟(jì)為主體的規(guī)模擴(kuò)張型增長模式，這種模式在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下難以為繼，政府治理失靈使得陜北能源化工基地難以實(shí)現(xiàn)高效運(yùn)行。政府、企業(yè)都沒有正確發(fā)揮作用時，“第三只手”的作用便日益凸顯，它除了能夠銜接各方的關(guān)系外，還起到了一定的監(jiān)管作用，成為聯(lián)系各方的重要紐帶，但在陜北能源化工基地中這根紐帶卻還未成型。

黨的十八大以來，我國正在轉(zhuǎn)變能源生產(chǎn)和利用方式，推動能源生產(chǎn)、消費(fèi)、技術(shù)和體制革命[9]。在陜北能源化工基地的治理中，企業(yè)、政府相繼失靈說明原有的治理方式無法有效克服陜北能源化工基地存在的弊端與風(fēng)險(xiǎn)，因此必須下大氣力逐步轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長模式，充分發(fā)揮技術(shù)、人力資本、市場等因素對經(jīng)濟(jì)增長的決定性作用，朝多元主體治理方向發(fā)展，加快形成人力資本驅(qū)動、市場主導(dǎo)、外向型的經(jīng)濟(jì)增長新模式，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

利益相關(guān)者理論認(rèn)為，影響組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)或被組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)所影響的個人或群體都是組織的利益相關(guān)者，都應(yīng)該受到重視[10]。由于涉及多方利益相關(guān)者，為保證陜北能源化工基地在形成產(chǎn)業(yè)集群的過程中良性發(fā)展，治理需要多主體共同參與。因此，我們構(gòu)建陜北能源化工基地利益相關(guān)者共同治理模型（如圖2），以此作為陜北能源化工產(chǎn)業(yè)集群形成的重要平臺。

圖2 陜北能源化工基地治理模型

模型中，陜北能源化工基地治理委員會是陜北能源化工基地治理的主要領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)；地方政府、領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)和行業(yè)協(xié)會是治理主體。為了優(yōu)化陜北能源化工基地的發(fā)展模式，促進(jìn)能源化工產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展，結(jié)合陜北能源化工基地的實(shí)際情況，建立治理模型，其最終目的是引導(dǎo)陜北能源化工基地向陜北能源化工產(chǎn)業(yè)集群的方向發(fā)展，更好地發(fā)揮出能源化工產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

(1)陜北能源化工基地治理委員會由包括政府、企業(yè)和行業(yè)協(xié)會在內(nèi)的各治理主體代表組成。實(shí)際運(yùn)行過程中由各代表共同參加會議，就陜北能源化工基地向產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的具體問題、實(shí)際運(yùn)行情況及解決措施展開討論。委員會將實(shí)時地向各治理主體提出資金、人才、技術(shù)、法律制度、政策等方面的治理需求，在信任、協(xié)商的基礎(chǔ)上，與資源提供者達(dá)成一致意見，治理需求的提供過程也將由治理委員會協(xié)同監(jiān)督完成[10]。通過各方公正、公平、公開的協(xié)商，尋找出最合理的突破方案，逐步達(dá)成多主體良性互動下的正和博弈格局。

(2)由于陜北能源化工產(chǎn)業(yè)中的核心企業(yè)較為集中，據(jù)此我們提出領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的概念。所謂領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)，表現(xiàn)為在該區(qū)域內(nèi)，眾多小企業(yè)圍著一個或多個領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)。我們把陜北能源化工產(chǎn)業(yè)區(qū)域內(nèi)的中煤、神華、陜西未來能源化工有限公司、長慶油田公司、延長石油集團(tuán)、陜西煤業(yè)化工集團(tuán)作為該區(qū)域的領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)。陜北能源化工基地的領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)與其密切相關(guān)的配套企業(yè)形成了金字塔形。領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)在金字塔頂端起主導(dǎo)作用，配套的中小企業(yè)為領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)提供相應(yīng)的配套服務(wù)，在內(nèi)部形成上中下游分工合作關(guān)系。在該模型中，領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的治理主要體現(xiàn)在面向配套企業(yè)的知識溢出，從而達(dá)到延伸產(chǎn)業(yè)鏈的目的，以改變陜北能源化工基地目前存在的上游集聚度高、中下游集聚度低的狀況，實(shí)現(xiàn)良性發(fā)展的縱向產(chǎn)業(yè)鏈。陜北能源化工基地若形成集群，其知識溢出是向上下游的，一方面，可以吸收與自身所處生產(chǎn)環(huán)節(jié)相關(guān)的知識；另一方面，由于上中下游的生產(chǎn)模式不同，不會出現(xiàn)不必要的競爭，而且上下游企業(yè)產(chǎn)品的升級對溢出企業(yè)也是有利的[11]，如經(jīng)濟(jì)方面。

(3)由于陜北能源化工產(chǎn)業(yè)基地根植于地方，中央政府對其進(jìn)行直接監(jiān)管的力量稍有欠缺，因此在這里我們提出地方政府治理的概念。與國外發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)體不同，中國的地方政府擁有特殊的資源，可以直接調(diào)動資源用于集群的發(fā)展。在陜北能源化工基地中，能源化工企業(yè)的資源配置都較為齊全，但從實(shí)際情況來看，政府的直接治理容易造成政府與企業(yè)之間矛盾的升級。若政府以間接治理的模式生存于該網(wǎng)絡(luò)治理環(huán)境中，在形成集群的過程中加強(qiáng)政策扶持，為集群的形成提供政策保障、競爭規(guī)則等，同時適當(dāng)減少對企業(yè)的限制行為，更加容易使能源化工企業(yè)充分發(fā)揮其創(chuàng)新能動性。

該模型中政府的角色重要性會降低，除出臺一些重要法規(guī)政策外，對企業(yè)的監(jiān)管力度會有所降低。但并不是徹底放棄對企業(yè)的監(jiān)管，而是尋求一種和平的監(jiān)管方式，提高監(jiān)管效率，發(fā)展政府和企業(yè)之間的互動關(guān)系，為集群的形成貢獻(xiàn)力量。

(4)行業(yè)協(xié)會是至關(guān)重要的一環(huán)，產(chǎn)業(yè)集群一般都有行業(yè)協(xié)會，主要起協(xié)調(diào)、監(jiān)管作用。行業(yè)協(xié)會是發(fā)達(dá)國家普遍存在的旨在規(guī)范行業(yè)秩序、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的一種經(jīng)濟(jì)組織[12]。為了與一般的行業(yè)協(xié)會研究相區(qū)別，我們把陜北能源化工基地的行業(yè)協(xié)會定義為：在省政府和地方政府的指引和推動下，由能源化工企業(yè)自行組建的，旨在協(xié)調(diào)陜北能源化工基地內(nèi)的企業(yè)行為、增進(jìn)各方主體的利益、促進(jìn)陜北能源化工基地向產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的非營利性組織。行業(yè)協(xié)會是連接地方政府和產(chǎn)業(yè)集群的橋梁，一方面協(xié)助政府對集群進(jìn)行管理，一方面代表集群向政府反映訴求、爭取利益。因此在陜北能源化工基地形成行業(yè)協(xié)會，并使其選擇出正確的治理機(jī)制，如價(jià)格管理和行業(yè)規(guī)范機(jī)制、信息中介機(jī)制、執(zhí)行中介機(jī)制，其作用程度決定了集群的形成是否能夠按照預(yù)期實(shí)現(xiàn)。

3 結(jié)語

陜北能源化工基地目前尚未形成集群，很大的原因是因?yàn)槟壳暗闹卫砹Χ炔蛔慊蛘哒f是治理方法不夠合理。政府、企業(yè)、第三方間的關(guān)系除了相互制約外看起來并不和諧，而集群的建立是需要多方合作互惠共生的。我們通過實(shí)地調(diào)查、計(jì)算和分析，設(shè)計(jì)出利益相關(guān)者共同治理模型，旨在通過政府、企業(yè)、第三方的相互配合完成由集聚到集群的轉(zhuǎn)變。政府在陜北能源化工基地中的主導(dǎo)勢力會被減弱，而企業(yè)會從原來一味地聽從政府指導(dǎo)變成參與集群形成的主導(dǎo)勢力，原先并不發(fā)揮其真正作用的行業(yè)協(xié)會也會逐漸協(xié)調(diào)參與到集群治理中去。我們希望這種共同治理模式能夠引領(lǐng)陜北能源化工產(chǎn)業(yè)基地最終形成集群。