全國(guó)教育科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

該課題采用質(zhì)性研究方法，分別選取廣東三所不同類(lèi)型大學(xué)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。全面呈現(xiàn)我國(guó)當(dāng)前學(xué)術(shù)制度下的高校青年教師豐富生動(dòng)的日常生活圖景，對(duì)高校青年教師在當(dāng)前學(xué)術(shù)制度和文化環(huán)境下的行為活動(dòng)做出了理解、闡釋和分析。

研究認(rèn)為，我國(guó)學(xué)術(shù)制度發(fā)生明顯變遷，一種以激勵(lì)學(xué)術(shù)產(chǎn)出效率為目標(biāo)，并以學(xué)術(shù)產(chǎn)出數(shù)量、等級(jí)與利益分配掛鉤的學(xué)術(shù)制度逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位，全面影響著我國(guó)大學(xué)教師尤其是青年教師的學(xué)術(shù)發(fā)展；不同類(lèi)型大學(xué)的青年教師對(duì)所在組織的學(xué)術(shù)制度的認(rèn)同偏好存在較大差異；不同類(lèi)型大學(xué)的青年教師的學(xué)術(shù)行動(dòng)選擇受組織推行學(xué)術(shù)制度變革的強(qiáng)度及其制度認(rèn)同偏好的雙重影響。研究建議，擴(kuò)大并落實(shí)高校自主辦學(xué)的權(quán)力、實(shí)施高校分類(lèi)管理、加強(qiáng)學(xué)術(shù)共同體建設(shè)、建立學(xué)術(shù)保障制度等，提高青年教師的學(xué)術(shù)制度認(rèn)同，促進(jìn)學(xué)術(shù)發(fā)展。

由華南師范大學(xué)盧曉中教授主持的國(guó)家社科基金教育學(xué)一般課題“大學(xué)青年教師的學(xué)術(shù)制度認(rèn)同與學(xué)術(shù)發(fā)展”(課題批準(zhǔn)號(hào)：BIA120068)，日前通過(guò)了全國(guó)教育科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織的結(jié)題鑒定，現(xiàn)將成果報(bào)告如下。

一、研究?jī)?nèi)容與方法

（一）研究?jī)?nèi)容

該研究旨在通過(guò)調(diào)查研究探究在學(xué)術(shù)制度變遷背景下，不同類(lèi)型高校的青年教師的學(xué)術(shù)制度認(rèn)同與學(xué)術(shù)行動(dòng)狀況，揭示學(xué)術(shù)制度變遷對(duì)高校青年教師學(xué)術(shù)發(fā)展的影響。研究成果爭(zhēng)取能為國(guó)家和各級(jí)政府的學(xué)術(shù)政策和制度的制定和管理提供現(xiàn)實(shí)和理論依據(jù)，從而制定出更為科學(xué)合理的政策，提升高校青年教師的整體學(xué)術(shù)發(fā)展水平。

圍繞以上研究目標(biāo)，該課題研究的基本內(nèi)容主要為：

1.制度變遷理論以及我國(guó)學(xué)術(shù)制度變遷現(xiàn)狀分析。課題將新制度主義的理論分析框架用于中國(guó)問(wèn)題的分析，將理論與本土經(jīng)驗(yàn)緊密連接起來(lái)，并從中國(guó)學(xué)術(shù)制度變遷的實(shí)踐中提煉分析概念,希望能達(dá)到經(jīng)驗(yàn)與理論連接。

2.學(xué)術(shù)制度變遷對(duì)不同類(lèi)型大學(xué)的組織行為影響?？疾鞂W(xué)術(shù)制度變遷對(duì)高校青年教師的影響，不能僅將其放在一個(gè)籠統(tǒng)的宏觀(guān)制度之下進(jìn)行考察，而必須在辨識(shí)不同地區(qū)不同類(lèi)型大學(xué)的組織行為的前提下進(jìn)行考察。因此，課題研究收集三種不同類(lèi)型大學(xué)的大量相關(guān)的學(xué)術(shù)制度文本并進(jìn)行分析。

3.不同類(lèi)型大學(xué)的青年教師對(duì)學(xué)術(shù)制度變遷的認(rèn)同情況調(diào)查。該研究從更為廣闊豐富的社會(huì)背景來(lái)認(rèn)識(shí)學(xué)術(shù)制度和學(xué)術(shù)人員之間的相互關(guān)系，理解大學(xué)青年教師在動(dòng)態(tài)變化的學(xué)術(shù)制度情境下的心態(tài)變化，重點(diǎn)研究大學(xué)青年教師對(duì)于其所在具體組織學(xué)術(shù)制度的感情和意識(shí)上的歸屬感與認(rèn)可度。

4.學(xué)術(shù)制度變遷下大學(xué)青年教師的學(xué)術(shù)發(fā)展。根據(jù)不同類(lèi)型大學(xué)的青年教師的學(xué)術(shù)制度認(rèn)同情況，并與他們的學(xué)術(shù)行動(dòng)進(jìn)行聯(lián)系分析，分析學(xué)術(shù)制度變遷背景下大學(xué)青年教師學(xué)術(shù)發(fā)展的方式、成就與價(jià)值，并在此基礎(chǔ)上提出政府、高校、個(gè)體三方的行動(dòng)建構(gòu)。

（二）研究方法

該研究主要采用的是質(zhì)性研究方法。課題組在2013年9月—2014年12月期間，分別選取廣東三所不同類(lèi)型大學(xué)（研究型、教學(xué)研究型、教學(xué)型大學(xué)各一所）進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。課題組成員一致認(rèn)為，研究某種人群的制度認(rèn)同與行動(dòng)選擇，測(cè)量量表和調(diào)查問(wèn)卷難以得出真實(shí)的答案，需要研究者走入他們的世界，進(jìn)行細(xì)致的觀(guān)察和傾聽(tīng)，才能發(fā)現(xiàn)更有意義的問(wèn)題和對(duì)這些問(wèn)題作出更深入的回答。因此，課題組的研究計(jì)劃以采取質(zhì)性研究方法為主，并付諸實(shí)行。課題研究者以中立身份進(jìn)入研究現(xiàn)場(chǎng)，花了一年左右的時(shí)間，長(zhǎng)期呆在研究地點(diǎn)，在田野工作狀態(tài)下使用現(xiàn)場(chǎng)筆記、訪(fǎng)談、交談、照片、以及有關(guān)備忘錄等多種研究手段，收集了大量一手資料，在大學(xué)青年教師豐富生動(dòng)的學(xué)術(shù)生活場(chǎng)景中去挖掘他們復(fù)雜的內(nèi)心世界，并試圖尋找他們思想和行為背后的結(jié)構(gòu)性原因；通過(guò)田野調(diào)查，課題組基本做到了全面呈現(xiàn)我國(guó)當(dāng)前學(xué)術(shù)制度下的高校青年教師豐富生動(dòng)的日常生活圖景，深入細(xì)致地再現(xiàn)他們具體的生活細(xì)節(jié)和復(fù)雜的內(nèi)心世界，對(duì)高校青年教師在當(dāng)前學(xué)術(shù)制度和文化環(huán)境下的行為活動(dòng)做出了理解、闡釋和分析。在調(diào)查結(jié)束之后，發(fā)表了較為豐富的相關(guān)成果，基本完成預(yù)訂計(jì)劃。

二、結(jié)論與對(duì)策

（一）研究結(jié)論

1.該研究對(duì)新制度主義理論的本土化進(jìn)行了有益的探索。研究認(rèn)為，由于我國(guó)“上有政策，下有對(duì)策”的制度文化的存在，傳統(tǒng)的“制度-行動(dòng)”分析框架解釋乏力，應(yīng)當(dāng)將個(gè)體的制度認(rèn)同加入其中進(jìn)行考察，形成了一個(gè)“制度供給-制度認(rèn)同-制度行動(dòng)”的綜合分析框架，并將此框架用于研究實(shí)踐的檢驗(yàn)。

2.進(jìn)入二十一世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)學(xué)術(shù)制度發(fā)生明顯變遷，一種以激勵(lì)學(xué)術(shù)產(chǎn)出效率為目標(biāo)，并以學(xué)術(shù)產(chǎn)出數(shù)量、等級(jí)與利益分配掛鉤的學(xué)術(shù)制度逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位，全面影響著我國(guó)大學(xué)教師尤其是青年教師的學(xué)術(shù)發(fā)展。

3.國(guó)家層面的學(xué)術(shù)制度變革開(kāi)始推行之后，經(jīng)由大學(xué)組織的重塑而形成組織層面的學(xué)術(shù)制度供給，再對(duì)大學(xué)青年教師產(chǎn)生影響。大學(xué)組織的學(xué)術(shù)制度供給分為制度安排和制度運(yùn)行兩個(gè)層面：在制度安排上主要受制度環(huán)境影響，遵循合法性機(jī)制出臺(tái)符合國(guó)家層面要求的制度；在制度運(yùn)行上則主要受技術(shù)環(huán)境影響，只愿意擴(kuò)散與組織目標(biāo)相符的制度。因此在制度安排上，不同類(lèi)型大學(xué)都出臺(tái)了類(lèi)似的學(xué)術(shù)制度；在制度運(yùn)行上，研究型大學(xué)和教學(xué)研究型大學(xué)都對(duì)學(xué)術(shù)制度變遷進(jìn)行了不同程度的擴(kuò)散，放大了制度激勵(lì)效果；教學(xué)型大學(xué)則對(duì)學(xué)術(shù)制度變遷進(jìn)行了消解，削弱了制度激勵(lì)效果。

4.不同類(lèi)型大學(xué)的青年教師對(duì)所在組織的學(xué)術(shù)制度的認(rèn)同偏好存在較大差異：研究型大學(xué)青年教師更偏好于從信念認(rèn)同的角度來(lái)看待具體組織中的學(xué)術(shù)制度，教學(xué)型大學(xué)青年教師更偏好于利益認(rèn)同的角度；教學(xué)研究型大學(xué)青年教師則介乎兩者之間。

5.不同類(lèi)型大學(xué)的青年教師的學(xué)術(shù)行動(dòng)選擇受組織推行學(xué)術(shù)制度變革的強(qiáng)度及其制度認(rèn)同偏好的雙重影響。研究型大學(xué)的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰機(jī)制都強(qiáng)，其青年教師普遍產(chǎn)生積極的學(xué)術(shù)行動(dòng)；教學(xué)研究型大學(xué)的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制強(qiáng)而懲罰機(jī)制弱，部分偏好于利益認(rèn)同的青年教師受到利益激勵(lì)而產(chǎn)生積極的學(xué)術(shù)行動(dòng)；教學(xué)型大學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制和懲罰機(jī)制都弱，更偏好于利益認(rèn)同的青年教師無(wú)法得到強(qiáng)有力的利益激勵(lì)，因此難以產(chǎn)生積極的學(xué)術(shù)行動(dòng)。

6.我國(guó)學(xué)術(shù)制度變遷的有效機(jī)制在于通過(guò)“捆綁式發(fā)展”的模式，將國(guó)家目標(biāo)、大學(xué)組織目標(biāo)和學(xué)術(shù)人員個(gè)人目標(biāo)三者捆綁在一起，形成利益共謀并產(chǎn)生較強(qiáng)激勵(lì)，從而促進(jìn)了學(xué)術(shù)產(chǎn)量上的整體繁榮。但這種學(xué)術(shù)制度也給我國(guó)大學(xué)青年教師學(xué)術(shù)發(fā)展帶來(lái)潛在危機(jī)：偏研究型大學(xué)青年教師的學(xué)術(shù)行動(dòng)多數(shù)源于利益激勵(lì)而非信念認(rèn)同，提高了學(xué)術(shù)產(chǎn)量但妨礙了真正的學(xué)術(shù)創(chuàng)新行動(dòng)的產(chǎn)生；偏教學(xué)型大學(xué)青年教師則大多難以從制度中獲得利益，學(xué)術(shù)發(fā)展處于邊緣化狀態(tài)。

（二）對(duì)策建議

1.制定學(xué)術(shù)制度的各級(jí)主管部門(mén)，應(yīng)告別指揮棒思維，盡可能減少行政干預(yù)，切實(shí)做到簡(jiǎn)政放權(quán)，落實(shí)“放管服”改革，擴(kuò)大并落實(shí)高校自主辦學(xué)的權(quán)力。這樣，高校無(wú)須總是按“指標(biāo)”辦學(xué)，自然也不會(huì)像監(jiān)工一樣催高校教師快出科研成果，高校教師也自然會(huì)按照教育規(guī)律來(lái)調(diào)節(jié)教學(xué)和科研的時(shí)間和精力分配，高校職能才會(huì)得到充分履行，也才能辦出人民滿(mǎn)意的教育。

2.政府對(duì)高校應(yīng)分類(lèi)管理，才有利于各類(lèi)高校合理定位和辦出特色。“學(xué)術(shù)卓越主義”的制度取向?qū)е乱恍└咝１徽咧贫取白吭健绷?，并因“被卓越”而獲得更多的優(yōu)越發(fā)展條件和機(jī)遇，同時(shí)也造成了更多其他高校的“被平庸”。事實(shí)上，如果不以學(xué)術(shù)競(jìng)賽的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量所有高校，不同類(lèi)別的高校各有其競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)更加有利于激勵(lì)各高校準(zhǔn)確定位，并在各自類(lèi)別上爭(zhēng)取一流，從而制定出適用于不同學(xué)校青年教師的學(xué)術(shù)制度。

3.加強(qiáng)學(xué)術(shù)共同體建設(shè)，讓學(xué)術(shù)共同體真正參與到學(xué)術(shù)制度變革過(guò)程中去。學(xué)術(shù)共同體為自身訂立規(guī)則也是世界學(xué)術(shù)發(fā)展的通例，中國(guó)學(xué)術(shù)共同體可以從西方學(xué)術(shù)建制的歷史中汲取智慧和經(jīng)驗(yàn)為自己訂立規(guī)則。每個(gè)個(gè)體的大學(xué)教師都有責(zé)任主動(dòng)參與學(xué)術(shù)共同體地位確立的過(guò)程中，只有每個(gè)人懷揣學(xué)術(shù)使命感并付諸行動(dòng)，整個(gè)學(xué)術(shù)群體的訴求才會(huì)有力度，學(xué)術(shù)規(guī)則才能反映“學(xué)術(shù)人”的邏輯并得到大家的共同遵守，一個(gè)具有凝聚力的學(xué)術(shù)共同體也才得以形成。只有學(xué)術(shù)共同體在意識(shí)到自身的獨(dú)特性并為自己設(shè)定規(guī)則的基礎(chǔ)上，才能真正提高大學(xué)青年教師乃至整個(gè)大學(xué)教師群體對(duì)學(xué)術(shù)制度的認(rèn)同度，中國(guó)學(xué)術(shù)人也才會(huì)真正獲得學(xué)術(shù)自主的條件和資格。

4.無(wú)論是高水平大學(xué)建設(shè)和打造未來(lái)的高水平師資隊(duì)伍，要建立可以安心“十年磨一劍”的學(xué)術(shù)保障制度。大學(xué)青年教師處于學(xué)術(shù)職業(yè)生涯的起步階段，更需要獲得能夠使其專(zhuān)心于學(xué)術(shù)工作的基本保障，而不是一開(kāi)始就被置于高強(qiáng)度的激勵(lì)刺激之中。持續(xù)的高強(qiáng)度刺激雖然有可能在短期內(nèi)使青年教師產(chǎn)出更多的學(xué)術(shù)成果，但容易使他們過(guò)早地產(chǎn)生職業(yè)倦怠，影響心態(tài)平衡，不利于其長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。當(dāng)前不少研究報(bào)告都認(rèn)為，大學(xué)青年教師生存狀況較差，應(yīng)當(dāng)給予他們更多的政策照顧和項(xiàng)目支持。但在操作層面上，一定要慎之又慎，因?yàn)閷?duì)處于學(xué)術(shù)錦標(biāo)賽泛化環(huán)境下的大學(xué)青年教師來(lái)說(shuō)，提供更多打著資助名義的激勵(lì)項(xiàng)目和計(jì)劃，未必是雪中送炭，反而有可能是火上澆油。對(duì)于大學(xué)青年教師，尤其是有志于“以學(xué)術(shù)為業(yè)”的青年教師，應(yīng)當(dāng)為他們提供更多的不以考核為手段的基本保障，盡力創(chuàng)造能放得下“一張平靜的書(shū)桌”的學(xué)術(shù)環(huán)境，建立可以安心“十年磨一劍”的學(xué)術(shù)保障制度。