張 利，童 舟

(西安郵電大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 陜西 西安 710061)

“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”是由習(xí)近平主席于2013年提出的。這一構(gòu)想不僅為西部開發(fā)開放的實際需要，而且更促使中國在基礎(chǔ)設(shè)施、能源開采、技術(shù)合作創(chuàng)新、海外貿(mào)易等領(lǐng)域與沿線國家加強(qiáng)互助交流[1]。同時以向西開放的視角從外部帶動西北地區(qū)和西南地區(qū)發(fā)展，結(jié)合西北地區(qū)和西南地區(qū)的區(qū)位合作提高西部整體發(fā)展和對外開放程度。因此“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的發(fā)展為中國西南四省市區(qū)(四川省、重慶市、云南省、廣西壯族自治區(qū))和西北五省區(qū)(陜西省、甘肅省、青海省、寧夏回族自治區(qū)、新疆維吾爾族自治區(qū))帶來新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力，對縮減東西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異，促進(jìn)區(qū)域和諧發(fā)展具有重要的政策含義。

近年來隨著“863”計劃等有利于國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入發(fā)展的環(huán)境下,其科技創(chuàng)新也不斷推動中國各行各業(yè)的發(fā)展，為中國地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長提供了重要的源泉，逐漸形成了新的國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，并對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級起到了中流砥柱的作用[2]。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率也直接影響到中國實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的進(jìn)程。由于中國東西部地區(qū)資源和地理位置等差異,使得中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在區(qū)域之間的發(fā)展呈現(xiàn)出“東部沿海發(fā)達(dá)、中西部落后”的局面。因此，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各個地區(qū)的創(chuàng)新效率及其影響因素成為國內(nèi)外學(xué)者較為關(guān)注的熱點問題。

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出選取指標(biāo)中，Coombs等人對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究以創(chuàng)造新產(chǎn)品和新工藝的技術(shù)為創(chuàng)新產(chǎn)出[3]，而Brouwer和Kleinknecht認(rèn)為高科技創(chuàng)新產(chǎn)出需用專利申請數(shù)量來衡量[4]。Tang研究認(rèn)為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入應(yīng)以研發(fā)投資、外部技術(shù)的獲取、政府補(bǔ)助、企業(yè)自身投資、銀行貸款和風(fēng)險投資的資金投入為主[5]。Jin Hong Bing等人從政府角度對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動補(bǔ)助功能進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)近10年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率迅速提高，但政府補(bǔ)助資金對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力不如私人研發(fā)資金的效果顯著[6]。Levine將金融市場的成本累積、資源調(diào)配和風(fēng)險擴(kuò)散要素作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的融籌渠道, 并發(fā)現(xiàn)這些要素對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力起到促進(jìn)作用[7]。Sun從整個制造行業(yè)發(fā)展角度研究發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)存在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新增加，同時又出現(xiàn)低技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新不足的問題[8]。Hansen從價值鏈視角對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率及其影響機(jī)制進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程中存在低效率環(huán)節(jié)[9]。

隨著“中國制造2025”規(guī)劃的提出，國內(nèi)學(xué)者也逐步關(guān)注高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。從創(chuàng)新投入角度來看，王斌和譚清美利用1995—2012年中國五個高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù),建立固定效應(yīng)系統(tǒng)模型,將資源、人才、技術(shù)、政府等投入因素與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行了相關(guān)性研究。其發(fā)現(xiàn)資源投入對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化起到負(fù)向作用，而人才投入對創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化起到明顯的正向作用；技術(shù)投入以倒U型的趨勢特征成為創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的多樣性；政府投入并未對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化起到正向或負(fù)向的作用[10]。從創(chuàng)新環(huán)境來看，葉丹和黃慶華利用DEA-Malmquist方法測度中國28個省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率及其環(huán)境影響因素。其研究發(fā)現(xiàn)金融環(huán)境對中國及東中部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率均產(chǎn)生正向影響;市場環(huán)境對東中部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率均產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用;創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)僅對中部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率起到了正面促進(jìn)作用;區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響并不顯著[11]。從空間創(chuàng)新效率來看，桂黃寶構(gòu)建了中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)省份空間計量面板模型并對其影響因素進(jìn)行了探索，研究發(fā)現(xiàn)中國31個省份的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率整體有向上的趨勢,但規(guī)模效率卻處于后退狀態(tài)，鄰接地理區(qū)域的合作對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率存在顯著的影響[12]。

自“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”概念問世以來，相關(guān)學(xué)者進(jìn)行了部分高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新的研究。唐光海借助DEA模型對“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行分析。研究結(jié)果表明，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新效率較弱,在人才投入、經(jīng)費(fèi)支持以及固定資產(chǎn)投資上出現(xiàn)較多不合理情況。因此應(yīng)重點培養(yǎng)和引進(jìn)高技術(shù)人才，增加高新技術(shù)制造產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi),增加制造業(yè)固定資產(chǎn)投入等措施提升“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率,帶動絲綢之路區(qū)域經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展[13]?；仡檱鴥?nèi)外文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn), 對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率及影響因素研究中，在變量選擇上單一且集中于R&D資金投入、人力等方面，往往容易忽視金融、經(jīng)濟(jì)增長以及外企技術(shù)溢出效應(yīng)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響, 同時多數(shù)學(xué)者利用DEA模型僅僅作出省份之間規(guī)模報酬遞增、遞減的相對比較，并無具體測度值衡量它們之間的差異。而國內(nèi)外對于“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的研究較少, 缺乏時效性, 對當(dāng)前“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”環(huán)境帶動提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的指導(dǎo)意義不大。本文選取“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)為研究樣本,利用面板數(shù)據(jù)模型和隨機(jī)前沿方法(SFA)對西部9省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行綜合評價并得出相應(yīng)效率值和影響因素，結(jié)合“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的區(qū)域影響提出相應(yīng)的結(jié)論與建議。

二、構(gòu)建指標(biāo)體系、研究方法與數(shù)據(jù)來源

(一)構(gòu)建指標(biāo)體系

創(chuàng)新效率指標(biāo)體系的選擇是對“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行綜合評價的基礎(chǔ)?，F(xiàn)今還沒有一套完整的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率指標(biāo)體系，因此本文在借鑒先前學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，從多維度出發(fā)構(gòu)建指標(biāo)體系，盡量選取具有概括性、實用性、真實性的數(shù)據(jù)作為變量。從創(chuàng)新投入、產(chǎn)出和支撐條件三個方面設(shè)計篩選出12個具體指標(biāo)來構(gòu)建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率指標(biāo)體系(見表1)。

表1 “絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率指標(biāo)體系

1.創(chuàng)新投入。創(chuàng)新投入中科研投入、人員投入、物資投入是衡量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的核心指標(biāo)。研發(fā)投入的強(qiáng)度大小與經(jīng)濟(jì)增長存在相關(guān)關(guān)系，巨大的研發(fā)投入對高技術(shù)企業(yè)提升科技水平和產(chǎn)品制造水平具有較強(qiáng)的促進(jìn)作用，通過科技創(chuàng)新促進(jìn)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長，提升國家高技術(shù)制造業(yè)的競爭力。近年來，國家一直鼓勵企業(yè)加強(qiáng)對科技研發(fā)的創(chuàng)新力度，高技術(shù)企業(yè)對于科技創(chuàng)新的投入也在逐年增加。因此從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D人員全時當(dāng)量、新增固定資產(chǎn)四個指標(biāo)來體現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入。

2.創(chuàng)新產(chǎn)出。創(chuàng)新產(chǎn)出是指高技術(shù)制造企業(yè)通過創(chuàng)新技術(shù)和科研成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造新產(chǎn)品，以高技術(shù)產(chǎn)品收入作為技術(shù)性收入產(chǎn)生的收益。創(chuàng)新產(chǎn)出效益由新產(chǎn)品銷售收入來衡量，以專利申請數(shù)、R&D人員科技論文數(shù)、獲國家級科技成果獎作為產(chǎn)出效果共同體現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。

3.創(chuàng)新支撐條件。創(chuàng)新支撐條件包含科研環(huán)境、金融環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境三個方面。這些環(huán)境支撐條件對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率起到了促進(jìn)或抑制的作用，更對“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率帶來極大的影響。因此以大中型企業(yè)R&D研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量作為科研環(huán)境，科技活動經(jīng)費(fèi)籌集額的金融機(jī)構(gòu)貸款作為金融環(huán)境，GDP及GDP增長率作為金融環(huán)境共同體現(xiàn)創(chuàng)新效率的支撐條件。

(二)隨機(jī)前沿分析法

隨機(jī)前沿分析法(Stochastic Froniter Analysis)是由Lovell、Aigner等人在1977年提出的，隨后由Battese、Broceck于1992年和1995年對此模型進(jìn)行改進(jìn)，并引入技術(shù)非效率函數(shù)概念對引起無效率研究做出解釋[14]。通過SFA分析方法可以測算出每個個體的技術(shù)效率值，還能定量分析各個相關(guān)因素對個體效率差異的具體影響。

本文中“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率隨機(jī)前沿分析方法的基本模型為：

yit=xitβ+vit-uit

(1)

yit作為不同省份i在t時期的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，xit作為不同省份i在t時期高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入，vit-uit作為復(fù)合的誤差項，vit由觀測誤差和隨機(jī)噪聲誤差組成，且都服從于N(0,σv2)的正態(tài)分布。vit是獨立于一個正數(shù)隨機(jī)變量uit，uit服從在0處結(jié)尾的正態(tài)分布N(mit,σu2)中的技術(shù)無效率。其中mit=zitδ，zit是影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)的非效率因素，δ是此影響因素的系數(shù)向量，當(dāng)δ>0時，可解釋此因素對創(chuàng)效效率有正向影響；當(dāng)δ<0時，其對創(chuàng)新效率有負(fù)向影響。

本文中“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率(Technolgy Efficiencyt)為觀測產(chǎn)出值與生產(chǎn)前沿產(chǎn)出值之比：

(2)

道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型為：

(3)

超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型為：

(4)

β為待估計變量系數(shù)，j和i分別表示第j個和第i個變量，誤差項依然是由前文所示。相比于道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型，超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)隨機(jī)前沿模型能較好地避免由函數(shù)假設(shè)帶來的估計偏差。因此本文采用2006-2015年省級面板數(shù)據(jù)，首先假設(shè)超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型，然后通過檢驗該模型的適合性進(jìn)行下一步的選擇。

利用廣義似然率λ=-2[L(H0)-L(H1)]，其中L(H0)和L(H1)分別作為前沿模型零假設(shè)H0(道格拉斯生產(chǎn)函數(shù))和備選零假設(shè)H1(超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù))的對數(shù)似然函數(shù)數(shù)值。當(dāng)零假設(shè)H0和H1成立時，統(tǒng)計量將服從于卡方分布，自由度為其受約束變量的個數(shù)。當(dāng)計算出的廣義似然率λ大于臨界值時，將拒絕原假設(shè)，接受超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型；當(dāng)計算出的廣義似然率λ小于臨界值時，將接受原假設(shè)，接受道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型。

(三) 數(shù)據(jù)來源

上述指標(biāo)中，GDP和GDP增長率來自國家統(tǒng)計局網(wǎng)站，其余數(shù)據(jù)均來自《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計資料匯編》，時間跨度為2006—2015年。

三、實證分析

(一)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率計算

以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入為投入變量，以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新綜合因子得分為產(chǎn)出變量，以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境支撐條件為影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的因素變量，對2006—2015年的“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行測度。由于各變量間存在量綱差異，需對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理。對處理后的數(shù)據(jù)分別按照道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型即式(3)和超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型即式(4)利用Frontier Version4.1對公式構(gòu)造的隨機(jī)邊界函數(shù)進(jìn)行估計。參數(shù)估計結(jié)果見表2。

表2 兩種隨機(jī)前沿模型參數(shù)估計結(jié)果

注：***表示在1%水平下顯著，LR為似然函數(shù)估計量。

從表2能夠看出，各模型的σ2、γ均通過了1%的顯著性檢驗，證明了技術(shù)非效率的顯著存在，且廣義似然率小于臨界值，接受原假設(shè)，驗證了本文利用的隨機(jī)前沿函數(shù)方法(SFA)存在較為可靠的結(jié)果。因此使用道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型更合適，并用該模型計算出“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率值，結(jié)果見表3。

表3 “絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率及其均值

根據(jù)表3中隨機(jī)前沿函數(shù)分析測算出“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率值結(jié)果進(jìn)行整合分析，用圖1表示中國“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)10年間高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的均值在同一圖中做直觀比較。

從圖2來看，重慶市為9省市區(qū)中平均創(chuàng)新效率最高的省份，其次是寧夏回族自治區(qū)，而青海省、陜西省、甘肅省分列“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的后三位。用圖3表示中國“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的整體趨勢。

從圖3來看，“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)平均創(chuàng)新效率從2006年開始小幅度增加至2008年的0.502，到2009年時略微下滑0.411，到了2010年和2011年同樣小幅度上升0.449，隨后在2012年達(dá)到近10年來最低的效率值并在此后連續(xù)3年上升至最高點0.514，體現(xiàn)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率正逐漸上升。

圖1 2006—2015年西部9省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率

圖2 西部9省市區(qū)10年間高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新各省均值

圖3 西部9省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率均值時間走勢圖

(二) 研究結(jié)果分析

1. “絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率分析

根據(jù)表3“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率及其均值可以發(fā)現(xiàn)，“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率存在明顯的區(qū)域差異。在這9省市區(qū)中，重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在近10年創(chuàng)新效率最高，其均值在0.6406，最低的為青海省，其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率僅為0.2574，約為重慶市的2/5。從整個“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”覆蓋地域來看，西北地區(qū)5省區(qū)相比西南地區(qū)4省市區(qū)的創(chuàng)新效率具有明顯的差距，且僅有寧夏回族自治區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率較高?！敖z綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)整體高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率較低。從時間趨勢來看，雖然從2012年到2015年連續(xù)提高，但增長幅度較小，與2006年相比其創(chuàng)新效率值僅提高了0.131%。由此可見，“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)10年間高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率并未有明顯的改善。

自2013年“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”構(gòu)想的提出，2013—2015年這3年中9省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率均值逐年上漲，其效率平均增速為15%。由此可見，“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新有一定的影響，到2015年末其創(chuàng)新效率達(dá)到0.567，還有43.3%的上升空間。雖然各省市區(qū)10年間不斷提升創(chuàng)新成果數(shù)量并呈現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展良好的趨勢，但科技成果并未很好轉(zhuǎn)化為市場化的產(chǎn)品，轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)效益的能力亟須加強(qiáng)。

2. “絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率影響因素分析

為了探究中國“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率較低的原因，進(jìn)一步分析各個因素對創(chuàng)新效率的影響程度?；诟呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體和創(chuàng)新環(huán)境兩大維度，根據(jù)先前指標(biāo)體系選取金融環(huán)境涉入強(qiáng)度、企業(yè)創(chuàng)新投入、社會投入力度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和科研環(huán)境投入五大變量，繼續(xù)探究“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率(CX)的主要影響因素，分別用科技活動經(jīng)費(fèi)籌集額金融機(jī)構(gòu)貸款(JR)表示金融環(huán)境，新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)(KF)、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出(RDN)、R&D人員全時當(dāng)量(RDR)表示企業(yè)創(chuàng)新，新增固定資產(chǎn)(GD)表示社會投入力度，GDP增長率(GDP)表示經(jīng)濟(jì)發(fā)展，大中型R&D研發(fā)機(jī)構(gòu)(JG)表示研發(fā)環(huán)境，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率影響因素分析模型最終形式如下：

CXit=c+β1JRit+β2KFit+β3RDNit+

β4RDRit+β5GDit+β6GDPit+β7JGit+εit

(5)

式(5)中，i表示“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)，t表示時期。由于“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”進(jìn)行整體回歸并無明顯意義，因此本文對“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率影響因素進(jìn)行單獨分析，采用Eviesws9.0軟件對面板數(shù)據(jù)進(jìn)行Tobit模型回歸，結(jié)果見表4。

表4 “絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率因素參數(shù)估計

注：*、**、***表示分別通過10%、5%、1%的顯著性檢驗。

根據(jù)影響因素的參數(shù)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，金融環(huán)境涉入強(qiáng)度對“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”中的重慶市、四川省和陜西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率在1%時的顯著性水平有明顯促進(jìn)作用，對云南省創(chuàng)新效率在5%時有顯著性促進(jìn)作用，而對西北地區(qū)除陜西省外的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提升無顯著性影響。金融環(huán)境的涉入強(qiáng)度因受到地區(qū)自身經(jīng)濟(jì)條件限制，使得西北地區(qū)金融環(huán)境對創(chuàng)新效率的作用相對較弱且對科技創(chuàng)新的關(guān)注度相對不足?？梢钥闯?，金融發(fā)展是一項長期而艱巨的任務(wù)，短期內(nèi)難以迅速見效，多數(shù)資金流入更多傾向于相對成熟地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

企業(yè)創(chuàng)新投入穩(wěn)定地促進(jìn)了“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”五省市區(qū)的創(chuàng)新效率水平提升，對重慶市、四川省和陜西省創(chuàng)新效率在5%時有明顯促進(jìn)作用，而對甘肅省和寧夏回族自治區(qū)創(chuàng)新效率在10%時具有顯著促進(jìn)作用。可以看出，企業(yè)作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)最重要的市場主體，對創(chuàng)新效率的推動作用更為明顯。甘肅省和寧夏回族自治區(qū)雖然外部資金投入和政府投入相對較小，但是企業(yè)仍加大科技創(chuàng)新投入，企業(yè)自主創(chuàng)新傾向?qū)Ω呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用甚至大于廣西和云南等省區(qū)。

社會力度投入對“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”不同地區(qū)創(chuàng)新效率的影響差異顯著。四川省創(chuàng)新效率在1%時顯著性水平促進(jìn)作用明顯，陜西省在5%時顯著性水平促進(jìn)作用明顯，云南省和甘肅省創(chuàng)新效率在10%時有顯著的影響。當(dāng)研發(fā)強(qiáng)度較低時，社會力度投入不足以支持全地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新，容易產(chǎn)生研發(fā)資源的浪費(fèi)而抑制科技創(chuàng)新。西北地區(qū)沒有得到足夠的重視導(dǎo)致社會投入未能進(jìn)入科技創(chuàng)新前沿領(lǐng)域，消耗了部分創(chuàng)新要素。而社會投入相對充足的地區(qū)有力支撐高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，促進(jìn)了創(chuàng)新效率的提升。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西南地區(qū)及陜西省和甘肅省具有顯著的影響，其中對重慶市和四川省的創(chuàng)新效率在5%時有明顯促進(jìn)作用。隨著經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)帶動三產(chǎn)融合使經(jīng)濟(jì)增長對科技創(chuàng)新具有相互貢獻(xiàn)作用。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化也為經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來新的動力，而現(xiàn)代化的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)也為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、勞動力轉(zhuǎn)移提供更好的物質(zhì)條件，因此經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率有一定的促進(jìn)作用。

科研環(huán)境投入對“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”中重慶市、四川省和陜西省創(chuàng)新效率在5%時有明顯促進(jìn)作用，對廣西壯族自治區(qū)創(chuàng)新效率在1%時有促進(jìn)作用?？蒲袡C(jī)構(gòu)一般來自科研院所、高校及企業(yè)內(nèi)部，多數(shù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入來自自身內(nèi)部。隨著互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、云計算、新材料等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的融合，科研環(huán)境也逐漸趨于合理化。不同地區(qū)科研機(jī)構(gòu)只有因地制宜地選擇自身資源合理的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)細(xì)分行業(yè)，合理地選擇自身研發(fā)投入，才能對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率產(chǎn)生促進(jìn)作用，使科技成果進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為效益。

四、結(jié)論與建議

(一)結(jié)論

本文采用因子分析法、隨機(jī)前沿分析法和Tobit面板回歸，運(yùn)用2006—2015年的省級面板數(shù)據(jù)對中國“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行測度和比較分析，得出如下結(jié)論：

1.“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率較好的大多位于西南地區(qū)。西北地區(qū)5省區(qū)與西南地區(qū)4省市區(qū)差距較大。大部分省市區(qū)存在“多投入低效率”，如陜西省對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體研發(fā)投入相對較高，創(chuàng)新效率卻很低。但也有部分省市區(qū)出現(xiàn)“低投入高效率”的現(xiàn)象，例如寧夏回族自治區(qū)投入較少，創(chuàng)新效率較高。

2.“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率整體較低，呈現(xiàn)“W”型增長趨勢。從2006年開始小幅度增加至2008年，到2009年時略微下滑，到了2010年和2011年同樣小幅度上升，隨后在2012年達(dá)到近10年來最低的效率值并在此后連續(xù)3年上升至最高點，表示“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率正逐漸增強(qiáng)。隨著2013年“一帶一路”倡議以及“中國制造2025”規(guī)劃的提出，“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新效率存在很大的上升空間。

3.“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率受到多因素投入的影響。廣西壯族自治區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率受到科研環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的正向影響；重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率受到金融環(huán)境、企業(yè)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和科研環(huán)境的促進(jìn)作用；四川省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率較高，受五大因素共同的促進(jìn)作用；云南省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率受到金融環(huán)境、社會力度投入和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的促進(jìn)作用；陜西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率同樣受五大因素的正向影響；甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率受企業(yè)創(chuàng)新和社會力度投入的促進(jìn)作用；寧夏回族自治區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率受企業(yè)創(chuàng)新的正向影響；而青海和新疆兩省區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率未受到正向影響，亟須加強(qiáng)。

(二)建議

1.持續(xù)穩(wěn)定“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入，確保地區(qū)之間創(chuàng)新投入要素的高效率資源配置。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新具有長期性、復(fù)雜性、非連續(xù)性等特點，持續(xù)增加“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”創(chuàng)效要素支撐條件，降低科技創(chuàng)新的不確定性。西南地區(qū)應(yīng)逐步減少對計算機(jī)、辦公設(shè)備制造業(yè)和電子及通信設(shè)備制造業(yè)易出現(xiàn)產(chǎn)能過剩行業(yè)的創(chuàng)新要素投入。西北地區(qū)應(yīng)加快創(chuàng)新資源投入到事關(guān)地區(qū)資源優(yōu)勢與長遠(yuǎn)發(fā)展的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，如醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備制造業(yè)、航空航天儀器及設(shè)備制造業(yè)，確保帶動西北地區(qū)資源優(yōu)勢及要素投入的高效率和高回報。

2.充分發(fā)揮政府對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的引導(dǎo)作用，增強(qiáng)地方政府的戰(zhàn)略服務(wù)意識。“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提升需要政府大力支持，地方政府可以通過制定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的五年規(guī)劃，根據(jù)自身區(qū)域優(yōu)勢發(fā)展重點高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，為企業(yè)提供創(chuàng)新必要的政策優(yōu)惠和平臺支持。積極拓展適合“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”創(chuàng)新發(fā)展的多元化融資方式，鼓勵民間資金進(jìn)入高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的資本市場，提高融資的比例。建立多層次的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制，降低高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新的風(fēng)險和損失。

3.強(qiáng)化高技術(shù)企業(yè)對科技創(chuàng)新的主體和引導(dǎo)作用，積極調(diào)動行業(yè)內(nèi)部企業(yè)良性主動的競爭性和創(chuàng)造性。作為“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新最穩(wěn)定的影響因素，企業(yè)內(nèi)部應(yīng)當(dāng)全力投入高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)開發(fā)，鼓勵企業(yè)建立高技術(shù)中心、工程技術(shù)研究中心等專注于高技術(shù)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新，逐步形成“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”高科技創(chuàng)新企業(yè)集群。依靠科技創(chuàng)新的協(xié)調(diào)規(guī)模效應(yīng)，降低企業(yè)創(chuàng)新投入成本，增強(qiáng)內(nèi)在營利，提升地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的源泉。同時，借助“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”政策培育地理優(yōu)勢的合作導(dǎo)向，加強(qiáng)地區(qū)連接性，進(jìn)行高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)的信息共享，增強(qiáng)科技研發(fā)者的合作意識，重視科技創(chuàng)新技術(shù)向落后地區(qū)的推廣轉(zhuǎn)化作用，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新的區(qū)域合作創(chuàng)造良好的渠道。

4.加大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技人才吸引條件，加強(qiáng)地方財政對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人才投入，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供人才創(chuàng)新啟動資金，并建立人才創(chuàng)新產(chǎn)出補(bǔ)貼模式。“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”西部9省市區(qū)有許多高校，加強(qiáng)高校對高技術(shù)企業(yè)生源地人才的定向培養(yǎng)，防止人才流失。借鑒發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)管理模式，積極吸收國內(nèi)外高技術(shù)企業(yè)人才，形成人才引進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈，為“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”特別是西北地區(qū)吸引人才回流。