程柯

摘 要：民營(yíng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任履行具有一定層次性，分析由低水平到高水平的層次演進(jìn)內(nèi)在機(jī)理有助于規(guī)范和引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任行為?；谘莼?jīng)濟(jì)理論，以政府監(jiān)管部門、民營(yíng)企業(yè)和社會(huì)公眾為博弈主體，通過(guò)構(gòu)建復(fù)制動(dòng)態(tài)演化博弈模型，分析我國(guó)民營(yíng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任層次演化機(jī)理。理論分析表明：民營(yíng)企業(yè)在履行社會(huì)責(zé)任過(guò)程中不斷學(xué)習(xí)并調(diào)整自身策略偏好，其社會(huì)責(zé)任履行演化博弈存在多重均衡；政府監(jiān)管部門的強(qiáng)監(jiān)管措施和社會(huì)公眾的正面評(píng)價(jià)有助于促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任層次由低到高、向社會(huì)總福祉增加的方向演化。民營(yíng)企業(yè)的營(yíng)利實(shí)現(xiàn)與社會(huì)責(zé)任提升可以形成良性循環(huán)，在新時(shí)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下實(shí)現(xiàn)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：民營(yíng)企業(yè)；社會(huì)責(zé)任；演化博弈；復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

中圖分類號(hào)：F279.21 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-3890（2018）04-0062-06

一、引言

秉承“厚民之生”“兼濟(jì)天下”等傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)理念，誕生于改革開放之初的我國(guó)民營(yíng)企業(yè)至今已走過(guò)近40年的風(fēng)雨歷程，目前已成為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和增加社會(huì)福利的重要力量。受原計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制模式影響，民營(yíng)企業(yè)在運(yùn)營(yíng)機(jī)制、社會(huì)屬性等方面與國(guó)有企業(yè)迥然不同，其社會(huì)責(zé)任履行與國(guó)有企業(yè)有著截然不同的目標(biāo)定位，體現(xiàn)出層次性、多樣性的特點(diǎn)。

我國(guó)已進(jìn)入社會(huì)主義新時(shí)代，社會(huì)主要矛盾已轉(zhuǎn)化為人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾[1]。為了化解新時(shí)代社會(huì)主要矛盾，全面深化改革是必由之路，客觀上要求市場(chǎng)企業(yè)需要承擔(dān)更高水平的社會(huì)責(zé)任。與國(guó)有企業(yè)相比，民營(yíng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任涉及更多的利益相關(guān)者。改革越是深入，涉及的利益關(guān)系越是復(fù)雜，越是需要更具針對(duì)性的理論指導(dǎo)工具（王國(guó)成，2015）[2]。

現(xiàn)有關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的理論研究主要以博弈論作為分析工具。從文獻(xiàn)檢索結(jié)果來(lái)看，現(xiàn)有文獻(xiàn)多將民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)視作一個(gè)整體來(lái)考察（如：李春發(fā) 等，2012[3]），或是針對(duì)特定行業(yè)或業(yè)態(tài)的企業(yè)加以分析（如：王洪利，2018[4]）。少量文獻(xiàn)專門考察民營(yíng)企業(yè)，但存在兩點(diǎn)不足之處：其一，從研究方法來(lái)看，已有文獻(xiàn)采用傳統(tǒng)博弈論作為分析工具，其中包含完全理性、完全信息等非常苛刻的假設(shè)約束，現(xiàn)實(shí)條件難以滿足；其二，從博弈主體來(lái)看，已有文獻(xiàn)將模型設(shè)定為兩個(gè)博弈主體，如企業(yè)和政府（林鴻熙，2008）[5]、企業(yè)和員工（陸玉梅 等，2015）[6]，僅考察有限期博弈，博弈過(guò)程的時(shí)變性、復(fù)雜性無(wú)法得到充分揭示。與傳統(tǒng)博弈理論相比，演化博弈理論具有更為寬松的假設(shè)條件和更為開闊的研究視閾，能夠很好彌補(bǔ)以上兩個(gè)方面的“短板”。

因此，運(yùn)用演化博弈理論，考察民營(yíng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的歷時(shí)轉(zhuǎn)變問(wèn)題，探尋其社會(huì)責(zé)任層次由低到高演進(jìn)的內(nèi)在規(guī)律，對(duì)于優(yōu)化民營(yíng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任履行行為、促進(jìn)社會(huì)平衡充分發(fā)展具有重要的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。

二、理論基礎(chǔ)

（一）演化理論的視閾特征

在傳統(tǒng)非合作博弈的極端理性（超理性）世界與進(jìn)化博弈的生物世界之間，學(xué)習(xí)演化博弈是一種研究真實(shí)生活中的人和企業(yè)如何博弈的有效方法（王國(guó)成，2007）[7]。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究在完全理性、完全信息和利潤(rùn)最大化等經(jīng)典假設(shè)基礎(chǔ)上采用均衡分析方法，研究滿足均衡狀態(tài)所需條件，以及達(dá)到均衡狀態(tài)時(shí)社會(huì)福利和資源配置效率（黃曉鵬，2007）[8]。換言之，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將制度放在既成的假設(shè)位置，輔之以完全理性、完全知識(shí)等一系列假設(shè)，資源配置均衡可以瞬間完成，至于均衡如何形成、制度如何演化等一系列過(guò)程性問(wèn)題恰恰被排除在其研究框架之外。這一“舍棄”簡(jiǎn)化方式無(wú)疑有利于將均衡結(jié)果信息直觀、簡(jiǎn)明地呈現(xiàn)出來(lái)，但無(wú)法展現(xiàn)達(dá)到均衡結(jié)果可能路徑的來(lái)龍去脈。

演化理論摒棄了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的經(jīng)典假設(shè)，從達(dá)爾文生物進(jìn)化理論和拉馬克基因遺傳理論中汲取靈感，形成一套完全不同于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范式。演化博弈理論從系統(tǒng)出發(fā)，認(rèn)為系統(tǒng)中每個(gè)經(jīng)濟(jì)主體（博弈參與者）代表一個(gè)種群，隨機(jī)組合匹配，群體行為的調(diào)整過(guò)程構(gòu)成一個(gè)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)（Traulsen et al.，2009）[9]。大部分參與者根據(jù)不同規(guī)則進(jìn)行學(xué)習(xí)、模仿，少部分參與者策略產(chǎn)生突變（試錯(cuò)），其中最有效率的經(jīng)濟(jì)主體經(jīng)過(guò)選擇過(guò)程得以大量復(fù)制，不同選擇的積累構(gòu)成經(jīng)濟(jì)主體的演化過(guò)程。

Young（1995）指出，“新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)只描述塵埃落定之后的世界是什么樣子”[10]；而演化經(jīng)濟(jì)學(xué)則將研究視角集中在“塵埃是如何落定的”[11]。從演化經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來(lái)看，如果厘清“塵埃落定”的機(jī)理與路徑，那么“落定”之后的有關(guān)社會(huì)福利和配置效率的評(píng)估、優(yōu)化與改善等新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下的一系列問(wèn)題便迎刃而解。

如果說(shuō)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究視閾集中在“結(jié)果”的話，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)研究視閾則集中在“過(guò)程”。與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架相比，演化理論將制度生成和演變納入分析框架，對(duì)于經(jīng)濟(jì)主體行為特征及其與所處制度環(huán)境、技術(shù)環(huán)境互動(dòng)關(guān)系刻畫得更為細(xì)致、精準(zhǔn)。

（二）民營(yíng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任演進(jìn)的邏輯基礎(chǔ)

民營(yíng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任履行演進(jìn)與國(guó)有企業(yè)有著不同的邏輯基礎(chǔ)。就運(yùn)營(yíng)機(jī)制而言，國(guó)有企業(yè)多存在諸如產(chǎn)權(quán)不清、預(yù)算軟約束、委托代理機(jī)制缺陷等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題；與之相比，民營(yíng)企業(yè)作為獨(dú)立核算、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的法人主體，其作為完整意義上的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體特征較為顯著。就經(jīng)營(yíng)目標(biāo)來(lái)說(shuō)，國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展受到國(guó)家經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)政策的影響，其社會(huì)責(zé)任履行多受政府目標(biāo)的影響或制約，體現(xiàn)出更多的“政策性負(fù)擔(dān)”和政治責(zé)任；與之相比，民營(yíng)企業(yè)不需要執(zhí)行政府下達(dá)的各項(xiàng)行政命令，其社會(huì)責(zé)任履行內(nèi)嵌于自身管理決策之中，具有較高“自由度”。

民營(yíng)企業(yè)的以上特征決定了：一方面，源于其自身的選擇，在政府監(jiān)管、企業(yè)示范和經(jīng)驗(yàn)慣例作用下，其社會(huì)責(zé)任履行行為體現(xiàn)出一定的學(xué)習(xí)效應(yīng)和路徑依賴特征；另一方面，受到類似于生物界中“自然選擇”力量——市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)波動(dòng)的影響，其社會(huì)責(zé)任履行行為充分體現(xiàn)出市場(chǎng)主體的天然特征。以上兩個(gè)方面十分契合以個(gè)體群為主要思維方法的演化經(jīng)濟(jì)理論所分析的場(chǎng)景。

（三）基于哈耶克演化理論的分析

行為與制度是共生演化、交互適應(yīng)的（王國(guó)成，2015）[2]?；诠耍?000）[12]提出的社會(huì)秩序和二元觀演化理論，民營(yíng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任履行策略選擇演化過(guò)程的邏輯為：決策分散的民營(yíng)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任，受資源稟賦、有限理性等因素的影響或制約，不同民營(yíng)企業(yè)發(fā)展后況不盡相同，其中一部分民營(yíng)企業(yè)獲得成功，其策略稱為主導(dǎo)策略，并被其他民營(yíng)企業(yè)效仿。與此同時(shí)，民營(yíng)企業(yè)所處的外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境存在不確定性，加上自身決策行為具有一定的隨機(jī)性或不確定性，內(nèi)部規(guī)則難免存在或多或少的低效或失靈。外部組織（如政府、行業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)公眾）的出現(xiàn)可以對(duì)內(nèi)部規(guī)則不足或失靈之處加以修復(fù)、彌補(bǔ)（Martínez et al.，2016）[13]。通過(guò)政府政策制定或調(diào)整、行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)和社會(huì)公眾響應(yīng)，建立民營(yíng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任演化的外部規(guī)則。內(nèi)部規(guī)則和外部規(guī)則的不斷演化，成為推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任層次由低到高演進(jìn)的主要制度力量。

三、模型構(gòu)建

（一）研究假設(shè)

為建構(gòu)民營(yíng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任履行多群體演化博弈模型，本文做以下假設(shè)：

假設(shè)1：演化博弈三個(gè)參與主體分別為民營(yíng)企業(yè)（Private Enterprises，PE）、政府監(jiān)管部門（Government，GM）、社會(huì)公眾（Community，CM）。三個(gè)主體分別代表三個(gè)群體。每個(gè)群體內(nèi)主體的策略空間相同，且均為有限理性和有限信息。

假設(shè)2：政府監(jiān)管部門的策略空間SGM={強(qiáng)監(jiān)管，弱監(jiān)管}。采取兩種策略的政府監(jiān)管部門所占群體比例分別為？琢和1-？琢。與弱監(jiān)管策略相比，政府采取強(qiáng)監(jiān)管措施需要額外支付監(jiān)管成本（記作？駐LGM），如增加對(duì)食品安全、環(huán)境保護(hù)等方面財(cái)政支出。

假設(shè)3：民營(yíng)企業(yè)的策略空間SPE={低水平，高水平}。采取兩種策略的民營(yíng)企業(yè)所占群體比例分別為？茁和1-？茁。與承擔(dān)低水平社會(huì)責(zé)任相比，民營(yíng)企業(yè)為承擔(dān)高水平社會(huì)責(zé)任需要支付額外的成本（記作？駐LPE），如支付更多的對(duì)外捐贈(zèng)。關(guān)于社會(huì)責(zé)任層次性，本文借鑒黃曉鵬（2007）[8]、于飛 等（2015）[14]文獻(xiàn)做法，將其簡(jiǎn)化為低水平（如經(jīng)濟(jì)責(zé)任、法律責(zé)任）和高水平（如慈善責(zé)任、倫理責(zé)任）兩個(gè)層次。

假設(shè)4：社會(huì)公眾的策略空間SCM={正面評(píng)價(jià)，負(fù)面評(píng)價(jià)}。給予這兩種評(píng)價(jià)的社會(huì)公眾所占群體比例分別為？酌和1-？酌。與負(fù)評(píng)價(jià)相比，如果公眾對(duì)民營(yíng)企業(yè)給出不當(dāng)?shù)恼嬖u(píng)價(jià)，如通過(guò)刷單制造虛假銷量和好評(píng)誤導(dǎo)其他消費(fèi)者，將給社會(huì)帶來(lái)額外的福利損失（記作？駐LCM）。

假設(shè)5：假設(shè)只有民營(yíng)企業(yè)采取高水平策略、政府監(jiān)管部門采取強(qiáng)監(jiān)管、社會(huì)公眾給予正評(píng)價(jià)同時(shí)發(fā)生時(shí)，政府、民營(yíng)企業(yè)和社會(huì)公眾的福利或得益才會(huì)增加（增加的得益分別記作？駐WGM、？駐WPE和？駐WCM），社會(huì)總福利和得益才會(huì)增加（記作？駐W，？駐W=？駐WGM+？駐WPE+？駐WCM）；否則只會(huì)造成其得益的額外損失。

以上參數(shù)及其他主要參數(shù)符號(hào)與含義概括如表1所示。

（二）博弈支付矩陣

根據(jù)上述假設(shè)，可以得到政府監(jiān)管部門、民營(yíng)企業(yè)和社會(huì)公眾的博弈樹模型，如圖1所示。

由政府監(jiān)管部門、民營(yíng)企業(yè)和社會(huì)公眾構(gòu)成的博弈支付矩陣如表2所示。

結(jié)合表2可以計(jì)算政府監(jiān)管部門、民營(yíng)企業(yè)和社會(huì)公眾的期望得益。

政府監(jiān)管部門選擇強(qiáng)監(jiān)管策略時(shí)的期望得益UHGM、選擇弱監(jiān)管策略時(shí)的期望得益ULGM、平均期望得益UGM分別為：

UHGM=[（1-β）（1-γ）+（1-β）γ+β（1-γ）]（WGM-？駐LGM）+βγ（WGM+？駐WGM）（1）

ULGM=[（1-β）（1-γ）+（1-β）γ+β（1-γ）+βγ]WGM（2）

UGM=αUHGM+（1-α）ULGM（3）

民營(yíng)企業(yè)選擇高水平社會(huì)責(zé)任策略時(shí)的期望得益UHPE、選擇低水平社會(huì)責(zé)任策略時(shí)的期望得益ULPE、平均期望得益UPE分別為：

UHPE=[（1-α）（1-γ）+（1-α）γ+α（1-γ）]（WPE-？駐LPE）+αγ（WPE+？駐WPE）（4）

ULPE=[（1-α）（1-γ）+（1-α）γ+α（1-γ）+αγ]WPE（5）

UPE=αUHPE+（1-α）ULPE（6）

社會(huì)公眾給予正面評(píng)價(jià)時(shí)的期望得益UHCM、給予負(fù)面評(píng)價(jià)時(shí)的期望得益ULCM、平均期望得益UCM分別為：

UHCM=[（1-α）（1-β）+（1-α）β+α（1-β）]（WCM-？駐LCM）+αβ（WCM+？駐WCM）（7）

ULCM=[（1-α）（1-β）+（1-α）β+α（1-β）+αβ] WCM（8）

UCM=αUHCM+（1-α）ULCM（9）

（三）復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

按照演化博弈思想，采取得益較低策略的民營(yíng)企業(yè)會(huì)調(diào)整策略，去模仿得益較高的民營(yíng)企業(yè)策略，從而群體中采用不同策略成員的比例就會(huì)發(fā)生變化。只要一個(gè)策略得益比平均期望得益多，該策略就能在群體中逐漸被模仿、繼承和發(fā)展。這一演化思想可以三個(gè)微分方程（分別對(duì)應(yīng)三個(gè)博弈主體）組成的系統(tǒng)來(lái)描述。

借鑒Taylor et al.（1978）[15]的模仿者動(dòng)態(tài)模型，結(jié)合式（1）～（9），政府監(jiān)管部門選擇強(qiáng)監(jiān)管策略、民營(yíng)企業(yè)選擇高水平策略和社會(huì)公眾給予正評(píng)價(jià)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程分別為：

F（α）=■=α（UHGM-UCM）=α（1-α）（βγ-1）？駐LGM+α（1-α）βγ？駐WGM（10）

F（β）=■=β（UHPE-UPE）=β（1-β）（αγ-1）？駐LPE+β（1-β）αγ？駐WPE（11）

F（γ）=■=γ（UHCM-UCM）=γ（1-γ）（αβ-1）？駐LCM+γ（1-γ）αβ？駐WPE（12）

令式（10）、（11）、（12）等于0，可求得由此三式構(gòu)成的動(dòng)態(tài)演化系統(tǒng)局部均衡點(diǎn)15個(gè)：分別為O（0，0，0）、A（0，1，0）、B（0，1，1）、C（0，0，1）、D（1，0，0）、E（1，1，0）、F（1，1，1）、G（1，0，1）和H（α*，β*，γ*），以及H1（0，β*，γ*）、H2（1，β*，γ*）、H3（α*，0，γ*）、H4（α*，1，γ*）、H5（α*，β*，0）和H6（α*，β*，1）。

其中：

α*=■（13）

β*=■（14）

γ*=■）（15）

H1～H6為均衡點(diǎn)H在立方體六個(gè)面上的投影，如圖2所示。

（四）均衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析

按照Friedman（1991）[16]提供的方法，可通過(guò)式（10）、（11）、（12）所構(gòu)成演化動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的雅克比矩陣來(lái)判斷其均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性。式（16）為計(jì)算得到的雅可比（Jacobian）矩陣。

J=（1-2α）[（βγ-1）ΔLGM+βγΔWGM] γ（α-α2）（ΔLGM+ΔWGM） β（α-α2）（ΔLGM+ΔWGM）γ（β-β2）（ΔLPE+ΔWPE） （1-2β）[（αγ-1）ΔLPE+αγΔWPE] α（β-β2）（ΔLPE+ΔWPE）β（γ-γ2）（ΔLCM+ΔWCM） α（γ-γ2）（ΔLCM+ΔWCM） （1-2γ）[（αβ-1）ΔLCM+αβΔWCM]（16）

演化穩(wěn)定策略（Evolutionary Stable Strategy，ESS）要求局部均衡點(diǎn)具有抗干擾能力，即對(duì)應(yīng)的一階導(dǎo)數(shù)F′（x）應(yīng)小于0。根據(jù)李雅普諾夫（Lyapunov）穩(wěn)定性判定方法，15個(gè)均衡點(diǎn)中，只有O（0，0，0）和F（1，1，1）兩個(gè)是穩(wěn)定的，屬于ESS；H和H1～H6是鞍點(diǎn)；其他為不穩(wěn)定點(diǎn)（推導(dǎo)過(guò)程略）。對(duì)于鞍點(diǎn)H和H1～H6而言：

當(dāng)βγ<■時(shí)，■|α=0<0與■|α=1>0，因此，α=0是演化穩(wěn)定策略在Z軸上的投影；當(dāng)βγ>■時(shí)，■|α=0>0與■|α=1<0，因此，α=1是演化穩(wěn)定策略在Z軸上的投影。

當(dāng)αγ<■時(shí)，■|β=0<0與■|β=1>0，因此，β=0是演化穩(wěn)定策略在X軸上的投影；當(dāng)αγ>■時(shí)，■|β=0>0與■|β=1<0，因此，β=1是演化穩(wěn)定策略在X軸上的投影。

當(dāng)αβ<■時(shí)，■|γ=0<0與■|γ=1>0，因此，γ=0是演化穩(wěn)定策略在Y軸上的投影；當(dāng)αβ>■時(shí)，■|γ=0>0與■|γ=1<0，因此，γ=1是演化穩(wěn)定策略在Y軸上的投影。

因此，由βγ=■、αγ=■、αβ=■相交構(gòu)成的曲面為系統(tǒng)收斂不同狀態(tài)的臨界面。在臨界面左下側(cè)，系統(tǒng)收斂于點(diǎn)O（0，0，0），對(duì)應(yīng)（弱監(jiān)管，低水平，負(fù)評(píng)價(jià)）狀態(tài)；在臨界面右上側(cè)，系統(tǒng)收斂于點(diǎn)F（1，1，1），對(duì)應(yīng)（強(qiáng)監(jiān)管，高水平，正評(píng)價(jià)）狀態(tài)。為簡(jiǎn)潔直觀起見，我們結(jié)合圖2中系統(tǒng)演化路徑在由X軸、Y軸構(gòu)成平面的投影圖具體說(shuō)明，如圖3所示。

圖3中，除了系統(tǒng)初始狀態(tài)選擇穩(wěn)定點(diǎn)O或F（括號(hào)內(nèi)為投影重合點(diǎn)）以外，系統(tǒng)要經(jīng)過(guò)一定時(shí)間才能達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)。折線（E—H—G）可以看成系統(tǒng)收斂于不同狀態(tài)的臨界線，位于該折線左邊的所有點(diǎn)收斂于穩(wěn)定點(diǎn)O；位于該折線右邊的所有點(diǎn)收斂于穩(wěn)定點(diǎn)F。由于系統(tǒng)演化存在多重均衡，加之策略的調(diào)整與模仿是一個(gè)相對(duì)緩慢的過(guò)程，因而，民營(yíng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任履行狀況在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)會(huì)保持多樣性與差異性的態(tài)勢(shì)。

（五）參數(shù)分析

從圖2和圖3可看出，H點(diǎn)的位置取決于式（13）～（15）中不同參數(shù)具體值。以蝴蝶效應(yīng)為喻，當(dāng)系統(tǒng)初始狀態(tài)在H點(diǎn)附近（亞馬遜河流域熱帶雨林中一只蝴蝶）時(shí)，初始狀態(tài)發(fā)生微小變化（偶爾扇動(dòng)幾下翅膀）將影響具體的演化路徑，進(jìn)而影響系統(tǒng)演化最終結(jié)果（兩周以后引起美國(guó)得克薩斯州一場(chǎng)龍卷風(fēng)），體現(xiàn)出演化結(jié)果對(duì)初始條件（即參數(shù)的初始值及其變化）具有極強(qiáng)的敏感性和依賴性，系統(tǒng)的長(zhǎng)期均衡受初始狀態(tài)和各博弈主體的得益影響。羅賓斯坦定理（Rubinstein，1982）[17]指出，在無(wú)限期輪流出價(jià)博弈中，存在唯一的子博弈精煉納什均衡，其均衡結(jié)果為：

x*=■，當(dāng)ρ=ρ1=ρ2，x*=■，其中ρ為貼現(xiàn)因子，0≤ρ≤1。

可將ρ理解為博弈主體對(duì)社會(huì)福利增加的重視程度或耐心程度。ρ=0表明博弈主體對(duì)社會(huì)福利增加“漠不關(guān)心”，完全沒(méi)有耐心；ρ=1表明博弈主體對(duì)社會(huì)福利增加全程關(guān)注，充滿耐心。根據(jù)羅賓斯坦定理，假定政府監(jiān)管以增加社會(huì)福利為目標(biāo)首先實(shí)施分配方案（出價(jià)），將民營(yíng)企業(yè)利益和社會(huì)公眾利益視為整體，則增加的社會(huì)總得益ΔW的分配結(jié)果為：

ΔWGM=■·ΔW（17）

ΔWPE+CM=■·ΔW（18）

再假定民營(yíng)企業(yè)群體優(yōu)先于社會(huì)公眾群體提出分配方案（出價(jià)），則ΔWPE+CM分配結(jié)果為：

ΔWPE=■·ΔWPE+CM=■·■·ΔW（19）

ΔWCM=■·ΔWPE+CM=■·■·ΔW（20）

從而可以推導(dǎo)出無(wú)限期輪流出價(jià)模型中：

βγ=■（21）

αγ=■（22）

αβ=■（23）

由式（21）～（23）及圖2和圖3可知，影響系統(tǒng)演化的參數(shù)為：額外得益ΔW；額外成本ΔLGM、ΔLPE、ΔLCM；貼現(xiàn)因子ρGM、ρPE、ρCM?？芍?/p>

額外得益ΔW越大，式（21）～（23）的值越小，亦即曲線βγ、αγ和αβ越向左下方移動(dòng)靠近O點(diǎn)，鞍點(diǎn)H（α*，β*，γ*）位置越靠近O點(diǎn)，由折線E—H—G和點(diǎn)F圍成的面積越大。具體含義是，可預(yù)期額外的社會(huì)福利越多，政府監(jiān)管部門采取強(qiáng)監(jiān)管措施、民營(yíng)企業(yè)采取高水平社會(huì)責(zé)任策略、社會(huì)公眾給予正面評(píng)價(jià)同時(shí)發(fā)生的概率越大。

額外成本ΔLGM、ΔLPE、ΔLCM越大，式（21）～（23）的值越大，亦即曲線βγ、αγ和αβ越向右上方移動(dòng)靠近F點(diǎn)，鞍點(diǎn)H（α*，β*，γ*）位置越靠近F點(diǎn)，由折線E—H—G和點(diǎn)O圍成的面積越大。具體含義是，政府部門額外增加的監(jiān)管成本越大，民營(yíng)企業(yè)額外增加履行成本越高，社會(huì)公眾額外的福利損失越多，政府監(jiān)管部門采取弱監(jiān)管措施、民營(yíng)企業(yè)采取低水平社會(huì)責(zé)任策略、社會(huì)公眾給予負(fù)面評(píng)價(jià)同時(shí)發(fā)生的概率越大。

貼現(xiàn)因子ρGM、ρPE、ρCM越大，式（21）～（23）的值越小，亦即曲線βγ、αγ和αβ越向左下方移動(dòng)靠近O點(diǎn)，鞍點(diǎn)H（α*，β*，γ*）位置越靠近O點(diǎn)，由折線E—H—G和點(diǎn)F圍成的面積越大。具體含義是，政府、民營(yíng)企業(yè)和社會(huì)公眾三個(gè)博弈參與方越是重視未來(lái)社會(huì)福利改善狀況，政府監(jiān)管部門采取強(qiáng)監(jiān)管措施、民營(yíng)企業(yè)采取高水平社會(huì)責(zé)任策略、社會(huì)公眾給予正面評(píng)價(jià)同時(shí)發(fā)生的概率越大。

以上討論某參數(shù)變化時(shí)均假定其他參數(shù)不變，事實(shí)上，這些參數(shù)不僅可能隨不同博弈主體相互影響而改變，還可能會(huì)因?yàn)樽陨怼澳托摹薄捌谩钡纫蛩氐淖兓兓?。參?shù)變化的“蝴蝶效應(yīng)”彰顯了規(guī)范引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任履行行為的必要性和可行性。

四、結(jié)論與啟示

新時(shí)代賦予民營(yíng)企業(yè)新的使命與擔(dān)當(dāng)。在促進(jìn)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)平衡充分發(fā)展進(jìn)程中，當(dāng)前我國(guó)民營(yíng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任履行狀況總體上尚處于比較低的層次（吉利 等，2014）[18]，一些民營(yíng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任履行缺失狀況不容忽視。富士康員工跳樓、紫金礦業(yè)環(huán)境污染等惡性事件暴露出我國(guó)民營(yíng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任方面存在的治理缺陷（馮帥，2016）[19]，不僅帶來(lái)了一系列社會(huì)負(fù)面問(wèn)題，也嚴(yán)重阻礙了民營(yíng)企業(yè)自身的健康成長(zhǎng)和良性發(fā)展。民營(yíng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)深刻認(rèn)識(shí)經(jīng)營(yíng)情境，謹(jǐn)防社會(huì)責(zé)任履行路徑“鎖定”在低效模式中，通過(guò)自身履行路徑的優(yōu)化，使踐行高水平社會(huì)責(zé)任與營(yíng)利實(shí)現(xiàn)、贏得社會(huì)公眾“點(diǎn)贊”形成良性循環(huán)，持續(xù)增加社會(huì)福祉，向社會(huì)傳遞“正能量”。

政府在規(guī)范民營(yíng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任履行方面肩負(fù)不可替代的角色與擔(dān)當(dāng)。哈耶克指出，壞制度會(huì)使好人做壞事，而好制度會(huì)使壞人也做好事。不可否認(rèn)，民營(yíng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任失范事件時(shí)有發(fā)生，除“唯利是圖”的主觀動(dòng)機(jī)驅(qū)使外，與相關(guān)制度設(shè)計(jì)或管理體制存有漏洞不無(wú)關(guān)系。由此，政府除對(duì)已發(fā)生失范事件嚴(yán)厲懲處之外，應(yīng)將監(jiān)管重點(diǎn)由事中、事后涵蓋至事前環(huán)節(jié)，重視有關(guān)規(guī)則的設(shè)計(jì)和優(yōu)化。政府還應(yīng)關(guān)注社會(huì)公眾的呼聲，引導(dǎo)媒體與公眾的監(jiān)督評(píng)價(jià)作用，對(duì)制造虛假市場(chǎng)信息的單位或個(gè)人予以懲戒，促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展。可以預(yù)期，隨著政府治理水平的提高，民營(yíng)企業(yè)的營(yíng)利實(shí)現(xiàn)與社會(huì)責(zé)任提升在新時(shí)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下同步實(shí)現(xiàn)既有必要，也有可能。

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