曾 艷，李琳琳

（1.上海師范大學(xué) 教育學(xué)院，上海200234；2.華東師范大學(xué) 教育學(xué)部，上海 200062）

一、引言

以科研團(tuán)隊(duì)形式申請(qǐng)并實(shí)施科研項(xiàng)目已經(jīng)成為目前大學(xué)科研的主要組織方式。但實(shí)踐中，科研團(tuán)隊(duì)普遍存在“申課題互相掛名，做課題單打獨(dú)斗”“大小包工頭層層分工”“臨時(shí)組團(tuán)，突擊作業(yè)”“有分工無(wú)合作”等現(xiàn)象與問(wèn)題。優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、責(zé)任明確、協(xié)調(diào)高效、互助發(fā)展、有生命力的科研團(tuán)隊(duì)鳳毛麟角，這對(duì)我國(guó)的科研創(chuàng)新形成極大的阻礙。究其原因，領(lǐng)導(dǎo)力的分布形態(tài)決定了科研團(tuán)隊(duì)的發(fā)展與績(jī)效[1]。

我國(guó)當(dāng)前科研團(tuán)隊(duì)中最普遍的狀況是領(lǐng)導(dǎo)力過(guò)于集中，有學(xué)術(shù)卡里斯瑪?shù)摹按髱煛币揽科鋵W(xué)術(shù)聲望成為凝聚科研團(tuán)隊(duì)的靈魂，成為科研團(tuán)隊(duì)天然的領(lǐng)導(dǎo)者[2]。領(lǐng)導(dǎo)者需要適時(shí)扮演支持者、訓(xùn)練者、管理者3種角色來(lái)促進(jìn)團(tuán)隊(duì)的發(fā)展[3]。領(lǐng)導(dǎo)者的個(gè)人特質(zhì)（包括科研能力、表達(dá)能力、管理協(xié)調(diào)能力、專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的社會(huì)資本等）影響著自身的領(lǐng)導(dǎo)力[4]。但科研能力與管理能力并不一定相伴相生，科研能力強(qiáng)的學(xué)者也可能是一個(gè)糟糕的領(lǐng)導(dǎo)者。領(lǐng)導(dǎo)力的集中使得團(tuán)隊(duì)發(fā)展過(guò)于依賴個(gè)體領(lǐng)導(dǎo)者的領(lǐng)導(dǎo)能力，且無(wú)法發(fā)揮成員們的能動(dòng)性，使得團(tuán)隊(duì)缺乏生命力。

分布式領(lǐng)導(dǎo)有助于促進(jìn)科研團(tuán)隊(duì)中的領(lǐng)導(dǎo)主體從占據(jù)職位的少數(shù)個(gè)體到集體的轉(zhuǎn)變，有專(zhuān)長(zhǎng)的成員有機(jī)會(huì)依據(jù)不同的任務(wù)特征發(fā)揮各自的領(lǐng)導(dǎo)力，使領(lǐng)導(dǎo)力在成員間流動(dòng)起來(lái)，領(lǐng)導(dǎo)的邊界具有開(kāi)放性和參與性[5-6]。這能夠促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員的參與感、歸屬感，從而發(fā)揮自身的研究?jī)?yōu)勢(shì)，在分工之外實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)意義上的合作，有利于知識(shí)生產(chǎn)的創(chuàng)新與學(xué)術(shù)共享文化的孕育，使團(tuán)隊(duì)發(fā)展具有生命力與可持續(xù)性。

鑒于分布式領(lǐng)導(dǎo)的涌現(xiàn)（emergent）特性，研究將研究焦點(diǎn)置于高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)中領(lǐng)導(dǎo)力分布的現(xiàn)狀與實(shí)際過(guò)程。研究以如下問(wèn)題引導(dǎo)：我國(guó)大學(xué)科研團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)力分布的現(xiàn)狀如何？績(jī)效水平不同的團(tuán)隊(duì)中，領(lǐng)導(dǎo)力分布的形態(tài)有何特征？哪些因素影響了我國(guó)大學(xué)科研團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)力的分布式發(fā)展？

二、文獻(xiàn)綜述

針對(duì)學(xué)術(shù)工作中的領(lǐng)導(dǎo)力研究，往往以個(gè)人為研究單位[7]。但隨著研究經(jīng)費(fèi)普遍以項(xiàng)目的形式撥付，跨學(xué)科和應(yīng)用性研究模式的廣泛發(fā)展，科研外圍工作的增加（包括經(jīng)費(fèi)的申請(qǐng)與管理、設(shè)備的更新與維護(hù)、研究進(jìn)程的把控和監(jiān)督、新知識(shí)的應(yīng)用和傳播等），科研活動(dòng)亟須專(zhuān)精于不同領(lǐng)域的學(xué)者間進(jìn)行協(xié)調(diào)、分享、分工和合作[8]。科研團(tuán)隊(duì)這種以知識(shí)發(fā)現(xiàn)或應(yīng)用為目標(biāo)形成的組織逐漸成為大學(xué)教師普遍的學(xué)術(shù)活動(dòng)組織形式[1，9]，對(duì)大學(xué)的學(xué)術(shù)生態(tài)帶來(lái)深遠(yuǎn)影響。教師通過(guò)加入科研團(tuán)隊(duì)，可以獲得向?qū)＜覍W(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)、共享稀缺的數(shù)據(jù)和設(shè)備、生產(chǎn)跨學(xué)科知識(shí)，獲得更多的科研經(jīng)費(fèi)、積累科技人力資本，獲得專(zhuān)業(yè)發(fā)展[10]。

近年來(lái)，“分布式領(lǐng)導(dǎo)（distributed leadership）”理論被應(yīng)用于眾多的機(jī)構(gòu)和組織當(dāng)中，也包括大學(xué)科研合作。分布式領(lǐng)導(dǎo)與以往其他領(lǐng)導(dǎo)理論最大的不同，是將“領(lǐng)導(dǎo)（leadership）”看作群體活動(dòng)的產(chǎn)物、網(wǎng)絡(luò)所具有的自然屬性[6]，而非基于角色的個(gè)體特質(zhì)或行為。戈隆（Gronn）認(rèn)為應(yīng)該將“領(lǐng)導(dǎo)”（leadership）看作一種實(shí)踐活動(dòng)[11]。斯皮林（Spillane）在此基礎(chǔ)上，提出了“領(lǐng)導(dǎo)實(shí)踐”（leadership practice）的概念，認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)實(shí)踐是領(lǐng)導(dǎo)者、追隨者和情境3者互動(dòng)的結(jié)果。情境內(nèi)在于領(lǐng)導(dǎo)實(shí)踐，而非領(lǐng)導(dǎo)實(shí)踐發(fā)生的背景[12]。分布式領(lǐng)導(dǎo)是一種典型的“涌現(xiàn)”性領(lǐng)導(dǎo)模型，即它認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)并非固定于特定職位，而是伴隨特定情境的出現(xiàn)，組織成員根據(jù)各自的專(zhuān)長(zhǎng)即時(shí)展現(xiàn)其影響力的實(shí)踐活動(dòng)。

已有研究發(fā)現(xiàn)，領(lǐng)導(dǎo)力的分布有多種模式，如戈?。℅ronn）提出累加式（additive）和整全式（holistic）[11]；斯皮林（Spillane）提出3種分布模式：合作式分布（collaborated distribution），集體式分布（collective distribution），協(xié)同式分布（coordinated distribution）[13]；哈里斯（Harris）根據(jù)組織系統(tǒng)中組織結(jié)構(gòu)類(lèi)型和領(lǐng)導(dǎo)力分布程度，將分布式領(lǐng)導(dǎo)劃分為4種類(lèi)型[14]。有學(xué)者通過(guò)大量訪談，對(duì)科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的領(lǐng)導(dǎo)力模式進(jìn)行分類(lèi)，認(rèn)為存在官僚科層式合作（bureaucratic collaborations）、無(wú)領(lǐng)導(dǎo)合作（leaderless collaborations）、無(wú)分工合作（non-specialized collaborations）和參與式合作（participatory collaborations）4種領(lǐng)導(dǎo)結(jié)構(gòu)，這與科研項(xiàng)目本身在數(shù)據(jù)獲得、數(shù)據(jù)分析和結(jié)果溝通方面的獨(dú)立性有關(guān)[15]。在多種分布模式中，某些模式比其他模式更能夠促進(jìn)組織發(fā)展。優(yōu)化模式具有兩個(gè)特點(diǎn)：一是領(lǐng)導(dǎo)力應(yīng)該分布給那些具備促進(jìn)組織發(fā)展知識(shí)的成員；二是成員行動(dòng)應(yīng)該進(jìn)行彼此協(xié)調(diào)[14]。

科研團(tuán)隊(duì)以知識(shí)的探索和發(fā)現(xiàn)為主要目標(biāo)，以創(chuàng)新性為主要特點(diǎn)，研究者均有其專(zhuān)長(zhǎng)的研究領(lǐng)域，科研團(tuán)隊(duì)的這些特征與分布式領(lǐng)導(dǎo)發(fā)生所需的知識(shí)密集組織、個(gè)體自主特性高度契合[14]，科研團(tuán)隊(duì)被認(rèn)為是分布式領(lǐng)導(dǎo)產(chǎn)生與發(fā)展的理想組織[16]。但是，當(dāng)前對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的研究多借鑒企業(yè)團(tuán)隊(duì)和非學(xué)術(shù)組織的理論模型，學(xué)術(shù)組織的獨(dú)特規(guī)律還有待探究[17]，特別是在我國(guó)獨(dú)特的文化情境和大學(xué)發(fā)展脈絡(luò)下，研究科研團(tuán)隊(duì)的分布式領(lǐng)導(dǎo)具有重要的實(shí)踐和理論意義。

三、研究方法

為了深入分析科研團(tuán)隊(duì)中的領(lǐng)導(dǎo)實(shí)踐模式及成因、團(tuán)隊(duì)成員的互動(dòng)關(guān)系和意義闡釋?zhuān)芯坎捎觅|(zhì)性研究取向，運(yùn)用個(gè)案研究法，探討科研團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)力分布的特征、影響因素與效果。研究希望了解具有不同績(jī)效的科研團(tuán)隊(duì)中領(lǐng)導(dǎo)實(shí)踐的現(xiàn)狀與特點(diǎn)，以及情境在其中的作用，因此個(gè)案選取遵循理論取樣的原則，以便為理論建構(gòu)提供最豐富的信息。

因?yàn)榭蒲袌F(tuán)隊(duì)在研究型大學(xué)中的發(fā)展最成熟，因此將研究對(duì)象限定在研究型大學(xué)，在對(duì)已有研究進(jìn)行綜述的基礎(chǔ)上，認(rèn)為團(tuán)隊(duì)的組織特征、研究范式、團(tuán)隊(duì)歷史、成員結(jié)構(gòu)和績(jī)效水平都可能對(duì)團(tuán)隊(duì)運(yùn)行產(chǎn)生影響。成員間多元的學(xué)科背景、較長(zhǎng)的磨合期、較少的資歷差異會(huì)有助于提高團(tuán)隊(duì)績(jī)效[18]。隨著團(tuán)隊(duì)規(guī)模與合作機(jī)構(gòu)的增加，學(xué)術(shù)影響力不斷放大[19]。其中研究范式是指科學(xué)共同體從事某一類(lèi)科學(xué)活動(dòng)所必須遵循的公認(rèn)“模式”，它包括共有的世界觀、基本理論、范例、方法、手段、標(biāo)準(zhǔn)等等與科學(xué)研究有關(guān)的所有東西[20]?？?jī)效水平是綜合了團(tuán)隊(duì)的成果發(fā)表、成員滿意度和挫折感的多維概念[1]。因此，綜合以上因素，選取以下3個(gè)科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行個(gè)案研究，團(tuán)隊(duì)個(gè)案的特征如表1所示。

表1 團(tuán)隊(duì)個(gè)案的特征

團(tuán)隊(duì)A的8位成員都來(lái)自于某高校經(jīng)濟(jì)所，是成立6年有余的成熟團(tuán)隊(duì)。一位在學(xué)界有影響力的資深教授卓教授是團(tuán)隊(duì)的發(fā)起人和組織者，另有中年教師2名、青年教師5名。結(jié)合具體課題的需要，團(tuán)隊(duì)也會(huì)邀請(qǐng)校外專(zhuān)家和本系所研究生作為非固定成員加入。無(wú)論從團(tuán)隊(duì)的經(jīng)費(fèi)獲得、成果發(fā)表、成員自報(bào)告的滿意度和融入感來(lái)看，團(tuán)隊(duì)績(jī)效水平都較好。

團(tuán)隊(duì)B的研究領(lǐng)域?qū)儆谏鐣?huì)科學(xué)，是一個(gè)近兩年成立的單一學(xué)科跨機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)。團(tuán)隊(duì)固定成員約16人，其中6位資深教授來(lái)自同一系所。另有10位來(lái)自不同大學(xué)和系所的青年海歸教師。團(tuán)隊(duì)的階段性研究成果良好，但由于團(tuán)隊(duì)成員投入大量的時(shí)間和精力進(jìn)行團(tuán)隊(duì)協(xié)調(diào)，且沒(méi)有形成普遍認(rèn)可的制度，成員自報(bào)告的滿意感和歸屬感不高。團(tuán)隊(duì)績(jī)效可歸為中等。

團(tuán)隊(duì)C是一個(gè)校內(nèi)的跨學(xué)科（工科和社會(huì)學(xué)科合作）團(tuán)隊(duì)，兩個(gè)學(xué)科所在院系分別有一位領(lǐng)導(dǎo)發(fā)起、設(shè)計(jì)和審核整個(gè)研究。用行政命令的方式在各自院系組織學(xué)者形成團(tuán)隊(duì)。團(tuán)隊(duì)發(fā)起人本欲將其打造成一個(gè)長(zhǎng)期合作的穩(wěn)定團(tuán)隊(duì)，但由于成員們普遍情緒消極，成果質(zhì)量不高，因此不再繼續(xù)合作?？傮w來(lái)看，C團(tuán)隊(duì)的績(jī)效較低。

研究對(duì)3個(gè)團(tuán)隊(duì)個(gè)案進(jìn)行實(shí)物收集和半結(jié)構(gòu)性訪談，從網(wǎng)站公開(kāi)信息、論文發(fā)表數(shù)量和質(zhì)量各方面收集實(shí)物，以便對(duì)團(tuán)隊(duì)整體的運(yùn)作狀況和績(jī)效狀況有初步掌握。訪談方面，每個(gè)團(tuán)隊(duì)聯(lián)系2～3位成員進(jìn)行深入訪談，以期對(duì)同一個(gè)團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)導(dǎo)力實(shí)踐從不同主體的視角獲得整全的認(rèn)識(shí)?？紤]到團(tuán)隊(duì)成員間可能存在利益沖突和敏感問(wèn)題，所以從不同渠道聯(lián)系同一個(gè)團(tuán)隊(duì)的成員，并采取保密措施，不向任何受訪者泄露其他受訪人參與課題的情況與信息。從多位成員的角度收集同一團(tuán)隊(duì)發(fā)展信息，信息間進(jìn)行三角驗(yàn)證，保證數(shù)據(jù)的信度。

訪談在征得研究對(duì)象同意的基礎(chǔ)上進(jìn)行錄音，并逐字轉(zhuǎn)錄，在反復(fù)閱讀材料的基礎(chǔ)上進(jìn)行3級(jí)編碼，逐步生成3個(gè)本土的分析維度：共同目標(biāo)的形成、責(zé)任與表現(xiàn)監(jiān)控、資源支持與分配。這3個(gè)維度是大學(xué)科研團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)力實(shí)踐的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，影響著領(lǐng)導(dǎo)力分布的具體形態(tài)。研究運(yùn)用分布式領(lǐng)導(dǎo)作為理論框架，在描述現(xiàn)狀階段，將分布式領(lǐng)導(dǎo)視為概念透鏡，用以分析不同科研團(tuán)隊(duì)中領(lǐng)導(dǎo)力分布的實(shí)然狀態(tài)。

在研究發(fā)現(xiàn)的論述中，研究者使用了3種語(yǔ)言策略：一是用自己的語(yǔ)言對(duì)經(jīng)過(guò)3角驗(yàn)證的事實(shí)信息進(jìn)行客觀描述；二是結(jié)合已有文獻(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行抽象的理論分析；三是為了凸顯田野調(diào)查中個(gè)體的主觀體驗(yàn)、分析、價(jià)值和意義詮釋?zhuān)瑥暮Ａ刻镆罢{(diào)查數(shù)據(jù)中選取最生動(dòng)和最有理論價(jià)值的部分，引用原始資料進(jìn)行深描。為尊重研究對(duì)象隱私，引用部分進(jìn)行了化名、匿名和模糊化處理。

四、研究發(fā)現(xiàn)與討論

（一）集體目標(biāo)的形成

集體目標(biāo)的形成是科研團(tuán)隊(duì)組建的起點(diǎn)，也是推動(dòng)科研團(tuán)隊(duì)持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力。成員共同認(rèn)可的目標(biāo)有助于調(diào)動(dòng)其參與科研合作的意愿與能動(dòng)性，克服合作中出現(xiàn)的種種困難。在發(fā)展共同目標(biāo)的過(guò)程中，3個(gè)案例團(tuán)隊(duì)呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)，表現(xiàn)出領(lǐng)導(dǎo)力分布的不同路徑。

A團(tuán)隊(duì)的早期組織者為相關(guān)領(lǐng)域中的學(xué)術(shù)領(lǐng)袖，憑借自身長(zhǎng)期積累的學(xué)術(shù)洞察力選擇了具有潛力的科研合作方向，隨后通過(guò)傾聽(tīng)、尊重、采納團(tuán)隊(duì)成員意見(jiàn)的方式，逐漸在團(tuán)隊(duì)中形成了開(kāi)放、包容、信任的氛圍，團(tuán)隊(duì)成員們樂(lè)于持續(xù)參與目標(biāo)的修正與發(fā)展，并投身于共同的事業(yè)，領(lǐng)導(dǎo)力得以從學(xué)術(shù)領(lǐng)袖擴(kuò)散到不同的成員。A團(tuán)隊(duì)中的一位青年教師這樣說(shuō)：“卓教授本身在我們?nèi)簝?nèi)聲望就很高，他又很愿意奉獻(xiàn)，為我們團(tuán)隊(duì)做了很多事情……（團(tuán)隊(duì)里）每個(gè)人都有一個(gè)擅長(zhǎng)的領(lǐng)域……大家都參與課題的設(shè)計(jì)，必須都要參與的啊，不然如果不認(rèn)同（課題的設(shè)計(jì)），就做不下去，卓教授也很尊重我們的看法，特別是我們各自擅長(zhǎng)領(lǐng)域的觀點(diǎn)，我們經(jīng)常討論，誰(shuí)說(shuō)的有道理，就能說(shuō)服大家。”

中等績(jī)效的B團(tuán)隊(duì)內(nèi)部明顯分為兩個(gè)群體，資深教授和年輕“海歸”。由資深教授發(fā)起的團(tuán)隊(duì)建設(shè)目標(biāo)在初期得到了年輕“海歸”們的認(rèn)可。但隨著團(tuán)隊(duì)研究任務(wù)的推進(jìn)，年輕群體始終無(wú)法在話語(yǔ)、決策方面獲得領(lǐng)導(dǎo)力，逐漸不再參與和推動(dòng)團(tuán)隊(duì)目標(biāo)的發(fā)展。B團(tuán)隊(duì)的一位組建者教授這樣說(shuō)：“我們是想在這個(gè)學(xué)科打造一個(gè)最優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)，這個(gè)學(xué)科的研究范式正在轉(zhuǎn)變，像我這樣的老人擅長(zhǎng)理論研究，但是現(xiàn)在強(qiáng)調(diào)實(shí)證方法，所以就想在系外和校外邀請(qǐng)一些有實(shí)力的年輕；‘海歸’跟我們這些老人一起組隊(duì)，互相補(bǔ)充，打造優(yōu)勢(shì)?！盉團(tuán)隊(duì)的一位青年“海歸”則有這樣的看法：“剛開(kāi)始，資深老師們的意見(jiàn)提出來(lái)，我們還會(huì)表達(dá)一下自己的研究想法，爭(zhēng)論一下，但后來(lái)感覺(jué)到我們和他們是兩種完全不一樣的做研究的思路，明顯是兩股力量在對(duì)峙，最后我們的觀點(diǎn)也都沒(méi)被用在課題的設(shè)計(jì)里。后來(lái)我們就不再堅(jiān)持這些主張了，就想按他們的要求來(lái)寫(xiě)就得了?！盉團(tuán)隊(duì)雖然在早期達(dá)到了成員對(duì)目標(biāo)的共同認(rèn)可，但在合作過(guò)程中對(duì)目標(biāo)的理解開(kāi)始出現(xiàn)分歧，兩個(gè)群體出現(xiàn)了對(duì)領(lǐng)導(dǎo)力的爭(zhēng)奪，一方憑借行政權(quán)力壓倒性勝出，從而終結(jié)了領(lǐng)導(dǎo)力流動(dòng)的可能。

低績(jī)效的C團(tuán)隊(duì)中則是行政管理者設(shè)計(jì)目標(biāo)，通過(guò)行政命令自上而下進(jìn)行任務(wù)分配，成員自始至終對(duì)于團(tuán)隊(duì)目標(biāo)都無(wú)法達(dá)成認(rèn)可。一位社會(huì)學(xué)科副教授這樣描述團(tuán)隊(duì)的組建：“我們?cè)阂晃活I(lǐng)導(dǎo)的idea，他覺(jué)著可以用工科的數(shù)據(jù)分析工具來(lái)研究我們這個(gè)領(lǐng)域的問(wèn)題，這樣跨學(xué)科做知識(shí)創(chuàng)新。后來(lái)他就聯(lián)系了工科院系的一位領(lǐng)導(dǎo)，各自在自己院系挑了些人組了這個(gè)團(tuán)隊(duì)。工科那邊（的教師和學(xué)生們）主要是探索新的數(shù)據(jù)處理技術(shù)，他們對(duì)這個(gè)問(wèn)題了解不多，也沒(méi)有興趣。我自己覺(jué)得他們工科的這個(gè)技術(shù)做出來(lái)的結(jié)果也很淺，沒(méi)法兒深入回答這個(gè)領(lǐng)域的問(wèn)題。做這些課題，如果沒(méi)興趣，就很沒(méi)勁兒?！?C團(tuán)隊(duì)在組建之初就沒(méi)有獲得所有成員對(duì)目標(biāo)的真正認(rèn)可，后續(xù)的領(lǐng)導(dǎo)力維持集中狀態(tài)，使得團(tuán)隊(duì)發(fā)展難以為繼。

從以上分析可見(jiàn)，高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)以知識(shí)創(chuàng)新為根本任務(wù)[16]，研究中的3個(gè)科研團(tuán)隊(duì)分別通過(guò)跨越不同的研究領(lǐng)域、學(xué)科范式、代際等邊界推動(dòng)知識(shí)創(chuàng)新，并因此動(dòng)員具有不同特長(zhǎng)的成員進(jìn)入團(tuán)隊(duì)，期待成員基于各自專(zhuān)長(zhǎng)發(fā)揮能動(dòng)性?？梢哉f(shuō)，3個(gè)團(tuán)隊(duì)的設(shè)計(jì)者均不同程度地期待著一種未經(jīng)言明的“分布式領(lǐng)導(dǎo)”，為科研團(tuán)隊(duì)中領(lǐng)導(dǎo)力分布創(chuàng)造了內(nèi)在動(dòng)機(jī)與需求。但這種分布式領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)在動(dòng)機(jī)和需求要想轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)中的領(lǐng)導(dǎo)實(shí)踐，則需要持續(xù)賦權(quán)于團(tuán)隊(duì)成員。

（二）責(zé)任與表現(xiàn)監(jiān)控

責(zé)任與表現(xiàn)監(jiān)控是科研團(tuán)隊(duì)管理中最重要的制度設(shè)計(jì)，它將共同目標(biāo)具體化，明確每位成員的責(zé)任，確定質(zhì)量保障的監(jiān)控體系。責(zé)任與表現(xiàn)監(jiān)控環(huán)節(jié)中，提升領(lǐng)導(dǎo)力分布的程度能夠促進(jìn)每位成員增加投入，增強(qiáng)承諾感、責(zé)任感與榮譽(yù)感，形成來(lái)自團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的專(zhuān)業(yè)問(wèn)責(zé)機(jī)制，推動(dòng)團(tuán)隊(duì)持續(xù)的良性發(fā)展；反之則容易引發(fā)偷工減料，形成懈怠感、挫折感、不公平感，削弱成員對(duì)科研工作的實(shí)際投入，影響團(tuán)隊(duì)績(jī)效。研究的3個(gè)案例團(tuán)隊(duì)中呈現(xiàn)出中西方管理文化邏輯下3種不同的責(zé)任與表現(xiàn)監(jiān)控方式。

A團(tuán)隊(duì)主要基于各成員的特長(zhǎng)進(jìn)行責(zé)任分工，基于“熟人社會(huì)”的關(guān)系機(jī)制進(jìn)行表現(xiàn)監(jiān)控。A團(tuán)隊(duì)的主要成員都屬于同一系所，教師之間有密切的互動(dòng)，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部形成了密切的“熟人社會(huì)”，為了維系長(zhǎng)期的合作與共贏，成員對(duì)自身的學(xué)術(shù)表現(xiàn)有較高的自我要求，通過(guò)“面子”“聲譽(yù)”等人際機(jī)制，科研團(tuán)隊(duì)知識(shí)生產(chǎn)的進(jìn)程和質(zhì)量得到互相監(jiān)控。A團(tuán)隊(duì)的一位青年教師說(shuō)：“早期會(huì)有能力或者態(tài)度不太好的，后來(lái)就不合作了唄，逐漸就自動(dòng)退出了……我們都會(huì)盡力的，如果做不好，（團(tuán)隊(duì)中）其他老師一看，你就這個(gè)水平？……我在這個(gè)團(tuán)隊(duì)里面不算非常好的，那幾個(gè)人我覺(jué)得都挺強(qiáng)，至少比我強(qiáng)。但是我也不是不思進(jìn)取的人，不想拖累這個(gè)團(tuán)隊(duì)，也想和大家一起往上走?！备鶕?jù)所承擔(dān)課題的性質(zhì)與研究領(lǐng)域，有研究基礎(chǔ)的成員自然在課題設(shè)計(jì)、進(jìn)度調(diào)控、成果匯總等環(huán)節(jié)有更大的發(fā)聲權(quán)、影響力和決策權(quán)。成員間通過(guò)劃分和承擔(dān)子課題的形式明確每位成員的責(zé)任。A團(tuán)隊(duì)的一位副教授說(shuō)：“卓老師是項(xiàng)目的總的負(fù)責(zé)人，我們每人負(fù)責(zé)一個(gè)子課題。定期有課題會(huì)，每個(gè)人匯報(bào)課題進(jìn)度，大家給一些改進(jìn)建議?；ハ鄬?duì)對(duì)方的研究領(lǐng)域也多一些了解。自己研究中遇到了困難也相互請(qǐng)教，相互啟發(fā)?！?/p>

B團(tuán)隊(duì)借鑒西方任務(wù)管理模式進(jìn)行責(zé)任分配，根據(jù)“責(zé)任-回報(bào)”匹配原則進(jìn)行表現(xiàn)監(jiān)控。B團(tuán)隊(duì)成立之初，資深老師們確定了較詳細(xì)的團(tuán)隊(duì)制度設(shè)計(jì)，對(duì)集體和個(gè)體的任務(wù)責(zé)任進(jìn)行了詳細(xì)的分解、分配，并規(guī)定個(gè)人責(zé)任與收益回報(bào)掛鉤。如規(guī)劃總課題、明確子課題選題、安排子課題負(fù)責(zé)人和成員、描述成果要求等，明確了每一個(gè)人的責(zé)任和發(fā)表要求，確定了每一階段的任務(wù)和截止日期。在研究進(jìn)程中，子課題的階段成果也會(huì)在課題會(huì)上分享并相互給出建議。對(duì)于B團(tuán)隊(duì)這樣一個(gè)新近成立的組織，這樣的責(zé)任與監(jiān)控機(jī)制在一定程度上保證了成員的投入與結(jié)果的產(chǎn)出。但具體到實(shí)際的運(yùn)行中，B團(tuán)隊(duì)的一位青年教師說(shuō)：“在每個(gè)子課題里，年青教師是組長(zhǎng)，是主要?jiǎng)趧?dòng)力，資深老師是成員，主要就給改進(jìn)意見(jiàn)，每一組還配了一個(gè)擅長(zhǎng)方法的老師。定期的課題例會(huì)上主要是資深老師們?cè)诮o年輕教師‘把脈’，問(wèn)責(zé)組長(zhǎng)?！边@種資深教師對(duì)年輕教師的表現(xiàn)監(jiān)控與單向問(wèn)責(zé)、話語(yǔ)權(quán)的爭(zhēng)奪、研究范式的沖突使得B團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)導(dǎo)力分布充滿沖突。責(zé)任分布不均，質(zhì)量監(jiān)控權(quán)集中在部分資深成員身上。青年教師群體無(wú)法基于自身的知識(shí)形成領(lǐng)導(dǎo)力，資深教師的領(lǐng)導(dǎo)力在青年教師群體中也遭到抵觸，這些都嚴(yán)重阻礙了團(tuán)隊(duì)的有效運(yùn)行。

C團(tuán)隊(duì)實(shí)行典型的基于科層制度的自上而下型責(zé)任分配，根據(jù)最終成果進(jìn)行表現(xiàn)評(píng)估，沒(méi)有形成過(guò)程性的質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，問(wèn)責(zé)與監(jiān)控都集中在團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人身上。C團(tuán)隊(duì)的一位成員說(shuō)：“領(lǐng)導(dǎo)大致說(shuō)了一下課題到哪個(gè)月截止，我們就開(kāi)始做了。工科那邊我要一直催著，因?yàn)橹挥袛?shù)據(jù)出來(lái)了我才能進(jìn)行分析，催多了人家也煩。數(shù)據(jù)做得不好，我也沒(méi)地兒說(shuō)去。如果我跟領(lǐng)導(dǎo)反映這個(gè)問(wèn)題，好像我在打小報(bào)告，可是跟工科那邊兒的老師說(shuō)，會(huì)傷面子，就只能這樣了，最后寫(xiě)的成果領(lǐng)導(dǎo)不滿意，怪我，我也只能忍了?！盋團(tuán)隊(duì)的責(zé)任與表現(xiàn)監(jiān)控制度設(shè)計(jì)過(guò)于偏重成果導(dǎo)向，未對(duì)跨學(xué)科科研合作活動(dòng)中存在的未知性和復(fù)雜性給予足夠重視，不能為成員在未知情境中謀求變化的領(lǐng)導(dǎo)行為提供制度保障。因此，當(dāng)成員受制于人情面子、同事關(guān)系等文化限制時(shí)，不愿或不敢變革團(tuán)隊(duì)中阻礙研究發(fā)展的因素，最終損害整個(gè)團(tuán)隊(duì)的科研績(jī)效。

當(dāng)前科研工作表現(xiàn)出高度復(fù)雜性，這要求團(tuán)隊(duì)成員在科研合作中能夠充分運(yùn)用專(zhuān)業(yè)知識(shí)進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)造，面對(duì)可能不斷出現(xiàn)的各種未知問(wèn)題，能夠主動(dòng)進(jìn)行有效溝通和協(xié)調(diào)，否則將損害團(tuán)隊(duì)整體績(jī)效。因此，責(zé)任與表現(xiàn)監(jiān)控制度設(shè)計(jì)的關(guān)鍵，是尊重每位成員的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，使每個(gè)人都在自己擅長(zhǎng)的知識(shí)領(lǐng)域和研究階段充分發(fā)揮個(gè)人的專(zhuān)業(yè)權(quán)威和影響力，在知識(shí)創(chuàng)新中涉及未知地帶時(shí)勇于和善于發(fā)揮創(chuàng)造力，共同推動(dòng)整個(gè)團(tuán)隊(duì)的研究發(fā)展。

（三）資源支持與分配

資源支持與分配是團(tuán)隊(duì)運(yùn)行的重要保障，在學(xué)術(shù)資本主義的大背景下，科研團(tuán)隊(duì)自身的發(fā)展也源于申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)、共享設(shè)備、提高科研效率的學(xué)術(shù)資本主義需求。因此，在當(dāng)前的情境下，團(tuán)隊(duì)獲得足夠的資源支持，共同商議分配方案和依據(jù)，在資源分配上形成領(lǐng)導(dǎo)力的分布，有利于成員增加投入、相互配合并融入團(tuán)隊(duì)，形成團(tuán)隊(duì)責(zé)任感。反之，資源支持不足，分配不合理、不透明，會(huì)使團(tuán)隊(duì)成員減少投入，成員間生出嫌隙，滋長(zhǎng)消極情緒，體驗(yàn)到被剝削感。

A團(tuán)隊(duì)因?yàn)榭?jī)效良好，因此長(zhǎng)期獲得較豐厚的課題經(jīng)費(fèi)支持。A團(tuán)隊(duì)的一位青年教師說(shuō)：“我們團(tuán)隊(duì)的經(jīng)費(fèi)是很充裕的，基本上我現(xiàn)在的收入一半是學(xué)校的工資，一半是團(tuán)隊(duì)發(fā)給我的課題勞務(wù)，我對(duì)這個(gè)（團(tuán)隊(duì)的）經(jīng)費(fèi)（支持）很滿意，申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)、各種花費(fèi)我都不用擔(dān)心，專(zhuān)心做好研究就行了?！眻F(tuán)隊(duì)通過(guò)成員公開(kāi)討論的方式，確定經(jīng)費(fèi)的使用預(yù)算、子課題經(jīng)費(fèi)分配、課題成員的勞務(wù)津貼。團(tuán)隊(duì)成員對(duì)整個(gè)團(tuán)隊(duì)的財(cái)務(wù)狀況均有大致的了解，并基本上能夠贊同和理解現(xiàn)行的資源分配方案。A團(tuán)隊(duì)的發(fā)起人卓教授分析了這樣一種矛盾的分配原則：“我們現(xiàn)在大體上勞務(wù)費(fèi)都是平分的，成員盡量工作量都差不多。但是肯定有些人做的貢獻(xiàn)大，有的貢獻(xiàn)小。以前也討論過(guò)根據(jù)大家的表現(xiàn)來(lái)發(fā)勞務(wù)，但又覺(jué)得和咱們這個(gè)大學(xué)的精神不太一致。大學(xué)畢竟不是公司，是要培養(yǎng)人的，只要努力了就都應(yīng)該得到肯定。所以我們現(xiàn)在還是平分?！边@位資深教授的分析反映了所有科研團(tuán)隊(duì)在大學(xué)市場(chǎng)化過(guò)程中都要面對(duì)的深層矛盾。大學(xué)旨在培養(yǎng)人才與傳播知識(shí)的公平化目標(biāo)，與團(tuán)隊(duì)在市場(chǎng)化過(guò)程中為了優(yōu)化資源配置而采用的差異化、競(jìng)爭(zhēng)化機(jī)制之間產(chǎn)生了矛盾。A團(tuán)隊(duì)中，盡管成員了解彼此貢獻(xiàn)存在差異，但總體上仍愿意接受平均分配的原則，以維持團(tuán)隊(duì)目前的發(fā)展勢(shì)頭。

B團(tuán)隊(duì)的科研經(jīng)費(fèi)也非常充裕，B團(tuán)隊(duì)中的年輕成員也坦言：“當(dāng)初同意加入，也考慮到經(jīng)費(fèi)的原因?！奔幢鉈團(tuán)隊(duì)給每位成員充足的經(jīng)費(fèi)支持，但大部分成員對(duì)于團(tuán)隊(duì)的經(jīng)費(fèi)總體情況并不了解，經(jīng)費(fèi)的使用也沒(méi)有向所有成員公開(kāi)。一位年輕成員說(shuō)：“聽(tīng)說(shuō)是經(jīng)費(fèi)很充足的，我只知道自己（得到的經(jīng)費(fèi)支持）的，其他都不知道?？赡苜Y深教授們知道更多吧?！蹦贻p成員對(duì)經(jīng)費(fèi)的實(shí)際分配缺乏話語(yǔ)權(quán)，在考慮發(fā)展問(wèn)題時(shí)，更多從個(gè)人的投入-回報(bào)比例來(lái)權(quán)衡自己的精力投入是否“值得”。當(dāng)部分成員感到對(duì)個(gè)人發(fā)展“不合算”時(shí)，他們就會(huì)從團(tuán)隊(duì)中退出，或?qū)蒲腥蝿?wù)進(jìn)行“敷衍”以減少個(gè)人損失。

C團(tuán)隊(duì)獲得的經(jīng)費(fèi)不算多，但經(jīng)費(fèi)的使用和分配規(guī)則與B團(tuán)隊(duì)類(lèi)似，經(jīng)費(fèi)由院系領(lǐng)導(dǎo)管理，年輕成員缺乏話語(yǔ)權(quán)。一位曾留學(xué)國(guó)外的成員在訪談中說(shuō)：“國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)圈兒好像有這樣一種文化，閉口不談錢(qián)。我參加這個(gè)團(tuán)隊(duì)前后沒(méi)有人告訴我有多少經(jīng)費(fèi)、經(jīng)費(fèi)怎么花、勞務(wù)怎么給。好像談錢(qián)就傷了感情？還是談錢(qián)就有辱斯文？給人的感覺(jué)是，這只是團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的課題，我們只是給負(fù)責(zé)人打工的，等著課題負(fù)責(zé)人‘看賞’，而不是所謂的共同體的成員?！蹦贻p群體在資源支持與分配中失去話語(yǔ)權(quán)的同時(shí)，對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的忠誠(chéng)度和歸屬感也會(huì)降低。就領(lǐng)導(dǎo)力分布的程度而言，因?yàn)椴糠仲Y深學(xué)者或領(lǐng)導(dǎo)把持資源分配規(guī)則，領(lǐng)導(dǎo)的邊界較為封閉，失去了年輕群體的參與，不利于團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)和整體發(fā)展。

資源支持與分配難以形成分布式領(lǐng)導(dǎo)，存在制度和文化方面的深層原因。大學(xué)教師作為專(zhuān)業(yè)人士，聲稱(chēng)自己為公共利益服務(wù)、受利他主義理想指導(dǎo)，不追求利潤(rùn)最大化[21]。但當(dāng)前，隨著高等教育經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，大學(xué)教師同其他專(zhuān)業(yè)人員一樣，不得不卷入越來(lái)越多的資源競(jìng)爭(zhēng)之中[22]。資源的獲得、分配、公平競(jìng)爭(zhēng)、激勵(lì)等問(wèn)題成為大學(xué)教師無(wú)法逃避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。成員只有了解、參與、同意團(tuán)隊(duì)的資源支持與分配情況，在這個(gè)過(guò)程中獲得實(shí)際話語(yǔ)權(quán)，才能夠充分發(fā)揮學(xué)術(shù)資本主義的正向作用，吸納更多成員參與到團(tuán)隊(duì)發(fā)展中，最大限度地激發(fā)學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)的績(jī)效。

五、結(jié)論與啟示

研究可見(jiàn)，我國(guó)大學(xué)科研團(tuán)隊(duì)對(duì)“跨界”（學(xué)科邊界、范式邊界、代際邊界）與“創(chuàng)新”的追求形成了領(lǐng)導(dǎo)力分布的內(nèi)在動(dòng)機(jī)。協(xié)商共同目標(biāo)、責(zé)任與表現(xiàn)監(jiān)控、資源支持與分配是領(lǐng)導(dǎo)力分布的3個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。高績(jī)效團(tuán)隊(duì)在這3個(gè)環(huán)節(jié)中均實(shí)現(xiàn)了領(lǐng)導(dǎo)力分布，同時(shí)體現(xiàn)了民主領(lǐng)導(dǎo)的特點(diǎn)，例如成員廣泛參與決策、以理性而道德的對(duì)話應(yīng)對(duì)差異、創(chuàng)造能夠發(fā)展每一個(gè)體的制度、文化、社會(huì)環(huán)境等[23]。而中低績(jī)效團(tuán)隊(duì)則僅在部分環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)了領(lǐng)導(dǎo)力分布，或者完全沒(méi)有實(shí)現(xiàn)分布。

在3個(gè)案例中，領(lǐng)導(dǎo)力的分布都是漸進(jìn)調(diào)適的動(dòng)態(tài)過(guò)程[24]：從科研合作的目標(biāo)如何形成，到資源如何配置、責(zé)任如何落實(shí)、監(jiān)控權(quán)力如何分配，再到成果如何分配等全過(guò)程中，均貫穿著成員對(duì)領(lǐng)導(dǎo)力分布的協(xié)商乃至斗爭(zhēng)。在此過(guò)程中，團(tuán)隊(duì)如何基于我國(guó)高校當(dāng)前面臨的獨(dú)特發(fā)展情境協(xié)調(diào)成員領(lǐng)導(dǎo)力的發(fā)揮運(yùn)用，是影響團(tuán)隊(duì)中領(lǐng)導(dǎo)力分布效果的重要因素。研究的3個(gè)案例顯示：如何協(xié)調(diào)大學(xué)邏輯與市場(chǎng)邏輯、平衡中西管理文化是我國(guó)高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)力分布所面臨的兩大議題。

首先，與企業(yè)等其他組織的團(tuán)隊(duì)相比，大學(xué)科研團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)力分布面臨著獨(dú)特的發(fā)展困境，即大學(xué)邏輯與市場(chǎng)邏輯在科研團(tuán)隊(duì)運(yùn)行中存在沖突?？蒲袌F(tuán)隊(duì)在大學(xué)中的發(fā)展得益于高等教育市場(chǎng)化帶來(lái)的機(jī)遇，但市場(chǎng)也改變著大學(xué)科研的方式。在目標(biāo)認(rèn)可層面，市場(chǎng)邏輯強(qiáng)調(diào)以經(jīng)濟(jì)收益為導(dǎo)向，大學(xué)邏輯則是以知識(shí)探究的興趣為導(dǎo)向[25]；在資源支持與分配層面，市場(chǎng)偏好基于成果進(jìn)行差異化、激勵(lì)性和競(jìng)爭(zhēng)性的分配，大學(xué)則希望以促進(jìn)每個(gè)個(gè)體的發(fā)展為目標(biāo)對(duì)資源進(jìn)行普惠式分配；在責(zé)任與表現(xiàn)監(jiān)控層面，市場(chǎng)邏輯是顧客（出資方）問(wèn)責(zé)或基于表現(xiàn)指標(biāo)的行政問(wèn)責(zé)，大學(xué)傳統(tǒng)上則以同行專(zhuān)家問(wèn)責(zé)為主[26]。這些沖突為大學(xué)科研團(tuán)隊(duì)中領(lǐng)導(dǎo)力分布帶來(lái)了重重困難。

第二，與其他國(guó)家的科研團(tuán)隊(duì)相比，中國(guó)文化中的大學(xué)科研團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)力分布有其獨(dú)特性，西方基于“合同”“協(xié)議”“獎(jiǎng)懲辦法”等正式制度的領(lǐng)導(dǎo)策略與中國(guó)文化中基于“關(guān)系”“面子”“聲譽(yù)”形成的領(lǐng)導(dǎo)力[27]在實(shí)踐中的結(jié)合可能出現(xiàn)不同的結(jié)果：相互沖突或互為補(bǔ)充。在具體的團(tuán)隊(duì)案例中，A團(tuán)隊(duì)中的中西管理模式實(shí)現(xiàn)了良性的互動(dòng)和融合。A團(tuán)隊(duì)的成立是基于發(fā)起人的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，成員間基于關(guān)系和面子實(shí)現(xiàn)了同行間的成果監(jiān)控，在長(zhǎng)期的磨合和討論過(guò)程中，A團(tuán)隊(duì)借鑒西方團(tuán)隊(duì)，建立起協(xié)議和管理辦法這種正式制度。與之相反，B團(tuán)隊(duì)的中西領(lǐng)導(dǎo)力實(shí)踐方式則產(chǎn)生了沖突并彼此削弱，正式合同與協(xié)議過(guò)分強(qiáng)調(diào)了成員間的競(jìng)爭(zhēng)以及對(duì)成員的問(wèn)責(zé)，課題會(huì)議上的公開(kāi)批評(píng)損害了成員的面子，數(shù)據(jù)在子課題間保密的協(xié)議也不利于信任關(guān)系的形成，不利于領(lǐng)導(dǎo)力的分布。C團(tuán)隊(duì)既沒(méi)有建立西方的正式制度，中式的“面子”文化又激化了潛在的沖突。

綜上所述，我國(guó)大學(xué)科研團(tuán)隊(duì)可以從形成共同目標(biāo)、責(zé)任與表現(xiàn)監(jiān)控、資源支持與分配3個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)著手推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)力分布，但必須根據(jù)自身團(tuán)隊(duì)的學(xué)科范式特點(diǎn)、成員結(jié)構(gòu),在大學(xué)邏輯與市場(chǎng)邏輯之間、中國(guó)文化與西方文化之間進(jìn)行調(diào)適和平衡，以便4者皆可為領(lǐng)導(dǎo)力的實(shí)踐所用。