劉克英 韓涵

摘要：隨著工程項(xiàng)目規(guī)模的擴(kuò)大和復(fù)雜性的提高，風(fēng)險管理日漸成為保證項(xiàng)目成功的重要因素。項(xiàng)目計(jì)劃階段需對整個項(xiàng)目實(shí)施的規(guī)劃，對項(xiàng)目的實(shí)施起到舉足輕重的作用。本文將工程項(xiàng)目計(jì)劃階段的風(fēng)險分類為：項(xiàng)目管理組織設(shè)置不當(dāng)風(fēng)險、項(xiàng)目發(fā)包方案不科學(xué)風(fēng)險、肢解工程與規(guī)避招標(biāo)等風(fēng)險，總結(jié)了各類風(fēng)險產(chǎn)生的原因，有針對性地提出了應(yīng)對措施或防范建議。

Abstract： With the increasing scale and complexity of engineering projects， risk management is becoming an important factor to ensure the success of projects. The project planning stage plays an important role in the implementation of the project which is the planning for the whole project implementation. This paper classifies the different risks in the planning stage by analyzing the main risks in the planning stage of the project. The risks in the planning stage include： the risk of improper project management organization， unreasonable risk of project delivery scheme， dismember project， avoid bidding risk etc. According to different types of risk， the causes of risk are summarized. Besides， the corresponding preventive suggestions are put forward through the causes analysis of different types of project risk.

關(guān)鍵詞：項(xiàng)目計(jì)劃；管理風(fēng)險；防范

Key words： project planning；management risk；precaution

中圖分類號：TU71 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2018）31-0039-02

0 引言

隨著工程項(xiàng)目規(guī)模的擴(kuò)大和復(fù)雜性的提高，項(xiàng)目風(fēng)險管理日漸成為保證項(xiàng)目成功的重要因素。工程項(xiàng)目風(fēng)險管理通常包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析與評價、風(fēng)險應(yīng)對等內(nèi)容[1]。工程項(xiàng)目的計(jì)劃階段是圍繞項(xiàng)目目標(biāo)，系統(tǒng)地規(guī)劃該項(xiàng)目實(shí)施過程中的主要工作內(nèi)容及相應(yīng)的時間進(jìn)度。不管是任何工程項(xiàng)目都存在諸多不可確定的影響因素，這些影響因素可稱之為工程項(xiàng)目風(fēng)險。風(fēng)險具有隨機(jī)性，隨時都可能會影響工程項(xiàng)目的順利實(shí)施。風(fēng)險的隨機(jī)性主要體現(xiàn)在工程項(xiàng)目開展和持續(xù)時間隨機(jī)性，工程項(xiàng)目開展或持續(xù)期間的風(fēng)險造成損失的隨機(jī)性等[2]。計(jì)劃是管理的第一步，建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃階段的組織與管理是工程項(xiàng)目管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，計(jì)劃階段組織與管理的效果決定了項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量、安全、預(yù)算等方面的管理績效，直接關(guān)系到工程項(xiàng)目的成敗。本文圍繞項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃的風(fēng)險，從風(fēng)險識別、風(fēng)險分析與評價、風(fēng)險應(yīng)對等過程，對工程項(xiàng)目計(jì)劃階段的風(fēng)險進(jìn)行分析，針對工程項(xiàng)目計(jì)劃階段的關(guān)鍵風(fēng)險提出有效的應(yīng)對措施。

1 文獻(xiàn)綜述

在工程項(xiàng)目中，對于風(fēng)險的確定很難明晰，風(fēng)險內(nèi)涵的一致性沒有得到廣泛的認(rèn)同[3]。風(fēng)險視角下的工程項(xiàng)目管理更多地關(guān)注突發(fā)事件給項(xiàng)目帶來的消極作用，卻忽視了其中掩藏的機(jī)會。以風(fēng)險代替不確定性的研究方式，在概念內(nèi)涵上是有所缺失的，工程項(xiàng)目關(guān)注的焦點(diǎn)應(yīng)該從風(fēng)險管理轉(zhuǎn)向不確定性應(yīng)對本身[4]。Williamso通過二階矩貝葉斯模型模擬風(fēng)險傳導(dǎo)以預(yù)測項(xiàng)目績效[5]。Ming針對工程問題數(shù)據(jù)計(jì)算量大的問題，利用PERT網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，重新測算建設(shè)工程工期風(fēng)險，在計(jì)算量和評價準(zhǔn)確性等方面都均有顯著改進(jìn)[6]。胡艷妮采用AHP方法和改進(jìn)的兩兩比較判斷方法，建立了定量的工程項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險評價方法[7]。隨著工程項(xiàng)目數(shù)量的增加和規(guī)模的擴(kuò)大，關(guān)于項(xiàng)目風(fēng)險管理成熟度和風(fēng)險管理能力的研究逐漸增多[8-10]。許多學(xué)者從風(fēng)險分擔(dān)、關(guān)系合約、特許經(jīng)營期等角度切入，對各個項(xiàng)目參與方的風(fēng)險管理與合作進(jìn)行了研究。孫淑生在現(xiàn)有工程項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險管理模型的基礎(chǔ)上，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理，篩選出了項(xiàng)目管理過程中的有效的風(fēng)險信息，幫助承包商量化和識別風(fēng)險[11]。

2 計(jì)劃過程風(fēng)險識別與分類

目前，對工程項(xiàng)目的風(fēng)險較為認(rèn)可的定義是：工程項(xiàng)目風(fēng)險是所有影響工程項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定因素的集合[12]。影響工程項(xiàng)目順利實(shí)施的風(fēng)險因素較多，不管是在工程項(xiàng)目的招標(biāo)階段、計(jì)劃施工階段，還是工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段都存在著不同類型的風(fēng)險。就建設(shè)工程計(jì)劃階段而言，風(fēng)險主要包括：項(xiàng)目管理組織設(shè)置不當(dāng)，項(xiàng)目發(fā)包方案不科學(xué)，肢解工程、規(guī)避招標(biāo)，項(xiàng)目資金供應(yīng)與工期計(jì)劃不合理等。

2.1 項(xiàng)目管理組織設(shè)置不當(dāng)風(fēng)險

項(xiàng)目管理組織設(shè)置不當(dāng)，是指項(xiàng)目管理中項(xiàng)目管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置不當(dāng)，包括管理層次或管理部門設(shè)置不合理；項(xiàng)目管理組織職能劃分不清晰、不完備；項(xiàng)目管理部門責(zé)任和權(quán)力不統(tǒng)一；項(xiàng)目管理相關(guān)人員欠專業(yè)，缺乏項(xiàng)目管理經(jīng)歷或經(jīng)驗(yàn)。項(xiàng)目管理組織設(shè)置不當(dāng)，可能導(dǎo)致項(xiàng)目整體管理水平低下，主要包括：項(xiàng)目管理職能不能完全履行，或職能部門的管理出現(xiàn)重疊；職能管理部門之間互相扯皮推諉，工作效率低；項(xiàng)目管理責(zé)任追究困難，管理中出現(xiàn)的不規(guī)范行為、不良現(xiàn)象難以得到及時和有效的遏制；項(xiàng)目管理人員欠專業(yè)，項(xiàng)目科學(xué)管理的要求難以實(shí)現(xiàn)。

2.2 項(xiàng)目發(fā)包方案不科學(xué)風(fēng)險

科學(xué)合理的項(xiàng)目發(fā)包方案，對促進(jìn)項(xiàng)目順利實(shí)施有重要影響，項(xiàng)目發(fā)包方案通常包括項(xiàng)目標(biāo)段劃分及發(fā)包方式的組合。目前，項(xiàng)目發(fā)包方案存在的風(fēng)險形式主要有：項(xiàng)目分標(biāo)方案不合理；項(xiàng)目標(biāo)段間邊界不清晰，或發(fā)包項(xiàng)目的范圍不確定性較大；項(xiàng)目發(fā)包方式或項(xiàng)目合同計(jì)價方式選擇不合理。項(xiàng)目發(fā)包方案不合理，可能導(dǎo)致項(xiàng)目成本超支、影響工程質(zhì)量，具體不利影響主要包括：可能造成標(biāo)段劃分不當(dāng)，增加項(xiàng)目實(shí)施過程不同標(biāo)段間的施工干擾；標(biāo)段界限或項(xiàng)目范圍不清，在實(shí)施過程中會引起責(zé)任不明確，即項(xiàng)目責(zé)任推諉，甚至還會引起工程變更或索賠；工程發(fā)包方式不合理可能會增加交易成本，不利于選擇優(yōu)秀的承包方，或致使工程合同價上升；工程合同計(jì)價方式不合理，可能引發(fā)工程費(fèi)用超支嚴(yán)重，影響工程合同的正常履行；推諉扯皮，影響工程質(zhì)量或責(zé)任界定。

2.3 肢解工程與規(guī)避招標(biāo)風(fēng)險

工程項(xiàng)目招標(biāo)管理是工程建設(shè)的重要管理環(huán)節(jié)，經(jīng)常也是工程項(xiàng)目出現(xiàn)工程腐敗現(xiàn)象最多的環(huán)節(jié)。承包方的不當(dāng)選擇，將是該項(xiàng)目的最大風(fēng)險之一。因?yàn)槌邪痰哪芰托抛u(yù)將直接影響項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度與成本，從而影響項(xiàng)目的成功與失敗。在花樣百出的規(guī)避招標(biāo)的方法中，最典型的是肢解工程、化整為零?，F(xiàn)實(shí)中，有些監(jiān)管部門擔(dān)任招標(biāo)人，集裁判員和運(yùn)動員雙重角色于一身。規(guī)避招標(biāo)，一般與領(lǐng)導(dǎo)干部插手工程有關(guān)，背后往往隱藏著腐敗，具體不利影響主要包括：本該進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目不進(jìn)行招標(biāo)，擾亂了正常的建設(shè)市場的秩序，并有可能抬高工程造價；將工程分解后，一些原本達(dá)不到資質(zhì)要求的承包方就有可能承包工程，最終是工程項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量等方面難以得到保證；容易產(chǎn)生“豆腐渣”工程，誘發(fā)工程腐敗。

3 防范措施

3.1 項(xiàng)目管理組織設(shè)置不當(dāng)風(fēng)險的防范措施

為防范項(xiàng)目管理組織設(shè)置不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險，應(yīng)采取的風(fēng)險防范措施有：一是項(xiàng)目管理組織設(shè)置，關(guān)系到項(xiàng)目管理能力、影響項(xiàng)目管理效率，業(yè)主方要重視項(xiàng)目管理組織設(shè)置。二是在經(jīng)典項(xiàng)目管理組織機(jī)構(gòu)方式的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目業(yè)主方要根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)、企業(yè)管理特點(diǎn)，設(shè)計(jì)項(xiàng)目管理組織方式。三是招聘專業(yè)人員或者對項(xiàng)目管理人員定期進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，提高相關(guān)管理人員專業(yè)素質(zhì)和能力。四是聘請社會項(xiàng)目管理專業(yè)人員加盟公司企業(yè)項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，或從市場選擇項(xiàng)目管理隊(duì)伍提供項(xiàng)目管理服務(wù)。五是委托專業(yè)人員對項(xiàng)目管理組織設(shè)置進(jìn)行設(shè)計(jì)，構(gòu)建管理職能完善、管理責(zé)權(quán)統(tǒng)一的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)。

3.2 項(xiàng)目發(fā)包方案不科學(xué)風(fēng)險的防范措施

為防范項(xiàng)目發(fā)包方案設(shè)置不合理的風(fēng)險，應(yīng)采取的風(fēng)險防范措施有：一是業(yè)主方首先應(yīng)該充分認(rèn)識標(biāo)段劃分、發(fā)包方式選擇的重要性，重視標(biāo)段劃分和發(fā)包方式的選擇。二是把握項(xiàng)目發(fā)包方式的類型、各自的優(yōu)缺點(diǎn)、適用范圍，結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際情況，選擇合理的發(fā)包方式。三是緊密結(jié)合工程特點(diǎn)及其建設(shè)特點(diǎn)、建設(shè)市場現(xiàn)狀，優(yōu)化發(fā)包方案。四是當(dāng)業(yè)主方管理力量或能力不足時，選擇專業(yè)的工程項(xiàng)目咨詢機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)項(xiàng)目發(fā)包方案。

3.3 肢解工程、規(guī)避招標(biāo)風(fēng)險的防范措施

工程招標(biāo)存在問題多，情況復(fù)雜，必須著眼防范、加強(qiáng)監(jiān)管，從源頭上有效防范腐敗問題的產(chǎn)生，應(yīng)采取的風(fēng)險防范措施有：第一，強(qiáng)化制度執(zhí)行，規(guī)范招標(biāo)行為。國家有關(guān)招投標(biāo)制度體系已經(jīng)逐步完善，除國家規(guī)定可以不進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目外，涉及勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、安裝、設(shè)備和材料采購、審計(jì)、代建等，凡達(dá)到和超過限額的必須嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)程序。對有制度不執(zhí)行，嚴(yán)重違反招投標(biāo)制度，造成國有資產(chǎn)損失的，應(yīng)按規(guī)定追究責(zé)任。第二，理順管理體制，鏟除腐敗土壤。進(jìn)一步理順管理體制，切實(shí)解決管理分散、“管辦”不分等產(chǎn)生消極腐敗現(xiàn)象的體制性因素。建立并保證統(tǒng)一招投標(biāo)平臺按照市場規(guī)則運(yùn)作，抓緊建立以省或地市為單位的統(tǒng)一的綜合性評標(biāo)專家總庫，確保評標(biāo)的公平性和公正性。第三，堅(jiān)持“陽光操作”，創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制。按照“公開、公正、公平、高效”的原則，健全招投標(biāo)運(yùn)行機(jī)制。第四，加強(qiáng)有效監(jiān)督，完善監(jiān)督體系。一是強(qiáng)化制度建設(shè)。要大膽進(jìn)行“游戲規(guī)則”的改革和完善，推進(jìn)招投標(biāo)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)。二是健全招標(biāo)監(jiān)管機(jī)制。將招標(biāo)評標(biāo)、標(biāo)后談判和合同履行全過程納入招標(biāo)監(jiān)督之下；加強(qiáng)對招投標(biāo)活動的動態(tài)監(jiān)督，定期進(jìn)行分析，對發(fā)現(xiàn)的問題果斷采取措施加以解決。

4 結(jié)論

目前，我國的工程項(xiàng)目都具有投資大、建設(shè)周期長、施工工藝復(fù)雜等特點(diǎn)，導(dǎo)致工程風(fēng)險源復(fù)雜且風(fēng)險規(guī)律難以把握，實(shí)施有效的工程風(fēng)險管理是實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目的預(yù)期投資目標(biāo)的重要途徑之一。工程項(xiàng)目的計(jì)劃階段是項(xiàng)目實(shí)施的重要前提，對工程項(xiàng)目計(jì)劃階段風(fēng)險的有效識別、分析和應(yīng)對是降低風(fēng)險的有效措施。本文針對目前工程建設(shè)計(jì)劃階段存在的管理風(fēng)險，應(yīng)用現(xiàn)有風(fēng)險管理理論和其他經(jīng)濟(jì)管理理論，對工程項(xiàng)目計(jì)劃階段的風(fēng)險進(jìn)行有效識別和分類，并根據(jù)不同類型的風(fēng)險提出風(fēng)險防范措施，避免在工程建設(shè)中發(fā)生風(fēng)險，促進(jìn)工程建設(shè)管理水平的提升。

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