孫戈兵 劉穎佳

摘 要：在新常態(tài)背景下，中小企業(yè)傳統(tǒng)的粗放式發(fā)展模式受到嚴(yán)重挑戰(zhàn)。因此，借鑒國(guó)內(nèi)外企業(yè)經(jīng)驗(yàn)和創(chuàng)新理論，從企業(yè)家精神、資金要素、技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)開拓的企業(yè)微觀和政府宏觀制度供給兩個(gè)層面對(duì)中小企業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)展開研究，提出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展策略，以期有助于推動(dòng)我國(guó)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；發(fā)展策略

中圖分類號(hào)：F127 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2018）20-0016-04

2008年以后的金融危機(jī)、歐債危機(jī)陰霾和2010年的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的再次下滑，使中小企業(yè)的發(fā)展環(huán)境遇到了前所未有的挑戰(zhàn)。尤其是經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”背景下，宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度從高速轉(zhuǎn)為中高速、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力從要素投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，中小企業(yè)原有的低成本、粗放式發(fā)展模式難以繼續(xù)發(fā)展。在此背景下，中小企業(yè)如何通過創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)成為許多學(xué)者和實(shí)踐者關(guān)注的話題。本文以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的理論為基礎(chǔ)，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家和我國(guó)中小企業(yè)創(chuàng)新的成功經(jīng)驗(yàn)，從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的必要性和面臨的困境出發(fā)，提出中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展策略，期望有助于我國(guó)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。

一、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與中小企業(yè)發(fā)展

（一）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是中小企業(yè)持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力

美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特（1912）認(rèn)為，創(chuàng)新是由生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合建立的一種“新的生產(chǎn)函數(shù)”。Mansfield（1961）研究了技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新對(duì)規(guī)模的影響，從技術(shù)創(chuàng)新角度深化了創(chuàng)新理論。諾斯（1981）認(rèn)為，制度變遷是“制度創(chuàng)立、變更及隨時(shí)間變化而被打破的方式”，應(yīng)從制度創(chuàng)新角度研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。邁克爾·波特把國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)劃分為“生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和財(cái)富驅(qū)動(dòng)”四個(gè)階段。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是以高技術(shù)和新知識(shí)作為最重要的資源，以增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力。洪銀興（2013）認(rèn)為，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是依靠知識(shí)資本、人力資本和激勵(lì)創(chuàng)新制度等無(wú)形要素，實(shí)現(xiàn)要素的新組合，是創(chuàng)造新的增長(zhǎng)要素。因此，熊彼特的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的方式，即企業(yè)獲取資源（知識(shí)、技術(shù)和原材料）、組織生產(chǎn)（企業(yè)家精神）和開拓市場(chǎng)的三個(gè)階段，Mansfield的技術(shù)創(chuàng)新則是提高這個(gè)過程的效率從而提升競(jìng)爭(zhēng)力和利潤(rùn)的原因，諾斯的制度創(chuàng)新理論則是為這個(gè)過程創(chuàng)造更有效率和公平的環(huán)境，優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部機(jī)制，降低交易成本，從而提升企業(yè)發(fā)展能力（鎖箭，等，2014）。微觀的企業(yè)生產(chǎn)方式突破與宏觀的制度創(chuàng)新是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的基本要素，是中小企業(yè)提升競(jìng)爭(zhēng)能力、增強(qiáng)市場(chǎng)適應(yīng)能力和持續(xù)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的原動(dòng)力。

（二）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是中小企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇

改革開放以來(lái)，我國(guó)中小企業(yè)以其富于靈活和開拓進(jìn)取的“企業(yè)家精神”，成為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力量，尤其是21世紀(jì)以來(lái)，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)改革、出口創(chuàng)匯、增加就業(yè)、推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和催生新興產(chǎn)業(yè)等方面發(fā)揮了重大作用。我國(guó)中小企業(yè)創(chuàng)造的產(chǎn)值占國(guó)內(nèi)產(chǎn)值的60%、出口總額的68%，提供就業(yè)占75%（宮民，2013）。很多大型國(guó)際化企業(yè)如海爾、華為、聯(lián)想、特變電工等都是從中小企業(yè)發(fā)展而成的。然而，2008年金融危機(jī)后，國(guó)內(nèi)中小企業(yè)以往的勞動(dòng)力低成本發(fā)展模式面臨嚴(yán)重的挑戰(zhàn)，大批中小企業(yè)利潤(rùn)率下降，甚至破產(chǎn)倒閉；全球經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷，國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，1995—2013年遭受反傾銷989次，2008—2013年遭受反傾銷調(diào)查385次，①2005—2013年，人民幣對(duì)美元匯率升值25.46%，中小企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力受到嚴(yán)重影響。黨的十八大報(bào)告提出，“科技創(chuàng)新是提高綜合國(guó)力和社會(huì)生產(chǎn)力的戰(zhàn)略支撐，要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略。”在當(dāng)前國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)成為中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的必然選擇，是中小企業(yè)持續(xù)發(fā)展的新引擎，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率提升等方面的有效途徑創(chuàng)新。

二、中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的困境

根據(jù)工信部數(shù)據(jù)，截至2014年第一季度，中小企業(yè)數(shù)量在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的比例為97.33%；主營(yíng)業(yè)務(wù)收入14.34萬(wàn)億元，占工業(yè)企業(yè)收入的比例為59.85%；利潤(rùn)總額達(dá)到7 553億元，占工業(yè)企業(yè)利潤(rùn)的比例為58.36%；稅金收入達(dá)到4 790億元，占工業(yè)企業(yè)稅金比例為59.85%。與大型企業(yè)相比，中小企業(yè)的持續(xù)效率較高，提供了70%以上的發(fā)明專利（劉靜，2015），主營(yíng)集中在生物技術(shù)、信息技術(shù)、現(xiàn)代物流和工業(yè)設(shè)計(jì)等新興產(chǎn)業(yè)。據(jù)歐盟統(tǒng)計(jì)資料，中小企業(yè)單位投入所創(chuàng)造的新產(chǎn)品是大企業(yè)的3.5倍。但是當(dāng)前中小企業(yè)步入微利時(shí)代，以至于出現(xiàn)“扎堆倒閉”現(xiàn)象（鎖箭等，2014），在復(fù)雜的國(guó)際和國(guó)內(nèi)背景使得創(chuàng)新能力相對(duì)薄弱的中小企業(yè)難以轉(zhuǎn)型升級(jí)。當(dāng)前中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展面臨的困境主要表現(xiàn)如下幾個(gè)方面。

（一）創(chuàng)業(yè)者企業(yè)家精神缺乏，企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足

國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于企業(yè)家精神的界定存在很多，比較認(rèn)可的看法是：企業(yè)家精神是企業(yè)家在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過程中形成的勇于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和不斷創(chuàng)新的心態(tài)、觀念、思維方式、戰(zhàn)略意識(shí)和精神素質(zhì)的總和（蘇紅、葛玉輝，2012）。企業(yè)家精神的承擔(dān)著是企業(yè)家，企業(yè)家精神的體驗(yàn)過程就是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的培養(yǎng)，體現(xiàn)了企業(yè)家的創(chuàng)新精神與合作精神，海爾集團(tuán)從中小企業(yè)走向國(guó)際化馳名企業(yè)，與以張瑞敏為核心的管理層的企業(yè)家精神密切相關(guān)。而大多數(shù)中小企業(yè)家依靠勇于開拓市場(chǎng)的精神、憑借“一招鮮”的核心競(jìng)爭(zhēng)力迅速成長(zhǎng)，但實(shí)力有限、規(guī)模較小，管理權(quán)與所有權(quán)統(tǒng)一，企業(yè)人力資源配置常常是“家族文化”、“圈子文化”起主導(dǎo)作用，對(duì)于骨干員工與科技人員的激勵(lì)措施不到位。即使中小企業(yè)家本人具有創(chuàng)新開拓精神，但由于缺乏產(chǎn)品創(chuàng)新、市場(chǎng)開拓能力和組織管理能力，企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足，尤其是企業(yè)家本人沒有與時(shí)俱進(jìn)，不愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，使企業(yè)失去了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的領(lǐng)頭人或火車頭，企業(yè)必然創(chuàng)新動(dòng)力不足，企業(yè)也就不可能創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。企業(yè)家精神是企業(yè)持續(xù)開展創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的動(dòng)力來(lái)源之一，企業(yè)家對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的態(tài)度決定了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的深度和成果。

（二）資金資源配置不平等，自主創(chuàng)新動(dòng)力不足

由于我國(guó)現(xiàn)行金融制度安排依然存“信譽(yù)配給”和“信貸歧視”傾向，同時(shí)注重經(jīng)濟(jì)規(guī)模和發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)，偏向規(guī)模經(jīng)濟(jì)，相對(duì)大型規(guī)模的企業(yè)來(lái)說，中小企業(yè)在正式與非正式制度安排中處于弱勢(shì)地位。中小企業(yè)融資難的主要有兩個(gè)方面原因：一方面是中小企業(yè)群體信用短缺，不僅存在中小企業(yè)貸款償還的高違約率，還存在著信息披露意識(shí)差、內(nèi)控制度不嚴(yán)、財(cái)務(wù)管理水平低、虛假財(cái)務(wù)信息嚴(yán)重等問題，更加劇了銀行和中小企業(yè)交易的信息不對(duì)稱；另外，缺少顯示自身資信等級(jí)的抵押擔(dān)保品。另一方面是現(xiàn)有的融資服務(wù)體系和制度主要以國(guó)有大企業(yè)為實(shí)施對(duì)象的，而沒有專門針對(duì)中小企業(yè)的信貸制度和融資方法，制約了中小企業(yè)從資本市場(chǎng)獲得資金。中國(guó)企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)2013年針對(duì)3 545位企業(yè)家的調(diào)查顯示，超過三成的中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)者認(rèn)為從銀行貸款難度很大，近80%認(rèn)為從民間渠道融資利率超過10%，可以看出，融資難依然是中小企業(yè)發(fā)展的最大障礙。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是中小企業(yè)發(fā)展的一項(xiàng)長(zhǎng)期戰(zhàn)略，企業(yè)應(yīng)增加企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)、提升科學(xué)管理水平和市場(chǎng)開拓的中長(zhǎng)期投資。但這依靠企業(yè)自身積累資金是很難完成的，尤其是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，要受“堅(jiān)持科技進(jìn)步創(chuàng)新”、“建立資源節(jié)約型和生態(tài)環(huán)境友好型社會(huì)”、“經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略調(diào)整”等政策約束。我國(guó)大多數(shù)中小企業(yè)分布在資源密集型、勞動(dòng)密集型、高污染的行業(yè)，中小企業(yè)將面臨轉(zhuǎn)型升級(jí)與短期績(jī)效減少的兩難困境，金融機(jī)構(gòu)沒有針對(duì)創(chuàng)新型中小企業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)、高潛能的特點(diǎn)設(shè)計(jì)金融服務(wù)，在融資成本較大或渠道不暢通的環(huán)境下，必然影響和消弱中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力。

（三）市場(chǎng)定位不清晰，市場(chǎng)開拓創(chuàng)新方向不明確

隨著國(guó)際化加速和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷完善，我國(guó)市場(chǎng)已從賣方市場(chǎng)進(jìn)入賣方市場(chǎng)，尤其是21世紀(jì)以來(lái)消費(fèi)水平的大幅度提升，市場(chǎng)需求呈現(xiàn)出更強(qiáng)的個(gè)性化和動(dòng)態(tài)多樣化趨勢(shì)，品牌服務(wù)觀念突出、產(chǎn)品個(gè)性化明顯、消費(fèi)觀念更新提速以及消費(fèi)偏好轉(zhuǎn)移加快，傳統(tǒng)的低成本、同質(zhì)化營(yíng)銷觀念已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能夠適應(yīng)現(xiàn)代國(guó)際化市場(chǎng)需求。很多中小企業(yè)市場(chǎng)定位局限于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)環(huán)境，很少?gòu)娜虍a(chǎn)業(yè)鏈角度，結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段選擇發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)的環(huán)節(jié)，確定市場(chǎng)定位。在全球經(jīng)濟(jì)低迷和經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，以往定位于全球產(chǎn)業(yè)鏈低端的發(fā)展模式的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和生存空間已經(jīng)逐漸消失，因此可能導(dǎo)致中小企業(yè)市場(chǎng)開拓能力降低，甚至被市場(chǎng)淘汰。

（四）整體創(chuàng)新活力下降，科技創(chuàng)新能力分布不平衡

中小企業(yè)創(chuàng)新活力正面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。盡管中小企業(yè)研發(fā)投入總額不斷加大，可是研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入的比重從2007年的5.42%下降到2011年的4.56%（樊茜茜，2013），研發(fā)投入增加量小于營(yíng)業(yè)收入增加量。中國(guó)企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)2013年針對(duì)3 545位企業(yè)家的調(diào)查顯示，2013年僅有40%左右的中小企業(yè)研發(fā)投入比上年增長(zhǎng)[鮑丹.《人民日?qǐng)?bào)》（2014年03月04日10版）]，即60%的中小企業(yè)研發(fā)投入比上年減少。

從表1可以看出，2013年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中中小企業(yè)占73.6%，其中有研發(fā)活動(dòng)的中小企業(yè)的比例較高，說明中小企業(yè)研發(fā)參與度比較高，但是新產(chǎn)品的價(jià)值只有31.8%，說明在新產(chǎn)品開發(fā)方面中小企業(yè)沒有大型企業(yè)有競(jìng)爭(zhēng)力，并且新產(chǎn)品的價(jià)值占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例為6.59%，新產(chǎn)品對(duì)中小企業(yè)的發(fā)展貢獻(xiàn)比較小。從實(shí)驗(yàn)發(fā)展支出（萬(wàn)元）和研發(fā)人員數(shù)量與研究生學(xué)歷可以看出，中小企業(yè)創(chuàng)新資金資本投入與人力資本投入的比例小于大型企業(yè)，中小企業(yè)的創(chuàng)新投入相對(duì)不足。但是中小企業(yè)的新產(chǎn)品數(shù)和專利數(shù)相對(duì)于大型企業(yè)的比例較高，在引進(jìn)技術(shù)和消化吸收技術(shù)方面中小企業(yè)的花費(fèi)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于大型企業(yè)，這充分顯示中小企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力不住。我國(guó)中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力發(fā)展?fàn)顩r不平衡，根據(jù)國(guó)家中小企業(yè)科技創(chuàng)新基金數(shù)據(jù)，2008年和2013年獲得創(chuàng)新基金立項(xiàng)數(shù)和資金數(shù)量位于全國(guó)前五個(gè)和后五個(gè)地區(qū)的詳細(xì)數(shù)據(jù)見表1。從表1可以看出，國(guó)家對(duì)于中小企業(yè)科技創(chuàng)新的扶持力度加大，從2008年的146 209萬(wàn)元增加到3013年的512 117萬(wàn)元，扶持金額增加了2.5倍，前四個(gè)省市江蘇、上海、浙江、北京的名次沒有發(fā)生變化，后三個(gè)省的青海、海南與西藏基本沒有發(fā)生變化，只是中部的個(gè)別地區(qū)發(fā)生變化，這反映出相當(dāng)于東部地區(qū)，西部地區(qū)企業(yè)研發(fā)能力和原始創(chuàng)新較弱，高技術(shù)含量和高附加值的產(chǎn)品偏少，自主創(chuàng)新觀念有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

（五）創(chuàng)新制度體系不完善，創(chuàng)新潛力受限

2003年1月我國(guó)開始實(shí)施第一部有關(guān)中小企業(yè)發(fā)展的法律《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》，但是有關(guān)創(chuàng)新方面的法條內(nèi)容過于籠統(tǒng)，操作性不強(qiáng)，在目前國(guó)內(nèi)外環(huán)境已經(jīng)發(fā)生巨大變化背景下、有些法律內(nèi)容已經(jīng)顯得相對(duì)滯后。雖然北京、廣東等發(fā)達(dá)地區(qū)制定了地方性法規(guī)進(jìn)一步細(xì)化有關(guān)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的相關(guān)法規(guī)，但僅僅針對(duì)本地中小企業(yè)，沒有形成一系列相關(guān)子法體系，不利于全國(guó)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。至今為止，沒有法律規(guī)定統(tǒng)一的中小企業(yè)管理機(jī)構(gòu)，只是在《中小企業(yè)促進(jìn)法》第四條規(guī)定了國(guó)務(wù)院負(fù)責(zé)企業(yè)工作的部門組織實(shí)施國(guó)家中小企業(yè)政策和規(guī)劃，實(shí)際操作過程中存在對(duì)中小企業(yè)存在多頭監(jiān)管的問題，各個(gè)部門之間職責(zé)權(quán)限不清，造成了有權(quán)監(jiān)督又不承擔(dān)責(zé)任的問題，導(dǎo)致各級(jí)政府執(zhí)行促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展政策的力度不夠。

三、中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展策略

（一）強(qiáng)化中小企業(yè)家精神管理培訓(xùn)，提升創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)力團(tuán)隊(duì)

日本的“日本中小企業(yè)指導(dǎo)中心”、美國(guó)的“中小企業(yè)咨詢和協(xié)助計(jì)劃”以及德國(guó)的“行業(yè)商會(huì)和協(xié)會(huì)”，服務(wù)對(duì)象就是中小企業(yè)管理者和創(chuàng)業(yè)者、各地政府機(jī)關(guān)中小企業(yè)指導(dǎo)員，目的都是為了中小企業(yè)培養(yǎng)人才，為企業(yè)提供全方位的咨詢服務(wù)和提供各種信息。借鑒美國(guó)、日本和德國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)應(yīng)該利用發(fā)達(dá)的行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)，由中小企業(yè)管理機(jī)構(gòu)組織協(xié)調(diào)，為中小企業(yè)提供培訓(xùn)，結(jié)合中小企業(yè)存在的實(shí)際問題，為中小企業(yè)提供新的管理方法、經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)專項(xiàng)、專項(xiàng)研究方案以及專門技術(shù)，整合國(guó)家專業(yè)智力資源為中小企業(yè)提供管理培訓(xùn)，挖掘企業(yè)組織管理的“制度紅利”，實(shí)現(xiàn)從“人口紅利”向“制度紅利”的轉(zhuǎn)變，提升中小企業(yè)的管理創(chuàng)新能力，使中小企業(yè)家團(tuán)隊(duì)成為企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的“火車頭”。

（二）創(chuàng)新融資環(huán)境，提升中小企業(yè)創(chuàng)新能力

在國(guó)際經(jīng)濟(jì)低迷和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，金融業(yè)管理部門和金融部門以市場(chǎng)為導(dǎo)向、中小企業(yè)為主體，積極開辟中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)有效的融資環(huán)境。借鑒國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，筆者認(rèn)為關(guān)鍵在于以下幾個(gè)方面：一是加快中小企業(yè)信用體系建設(shè)，由中小企業(yè)管理機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)工商、稅務(wù)、公安等相關(guān)部門，建設(shè)金融信息網(wǎng)站，有效解決銀企信息不對(duì)稱問題；建立中小企業(yè)信息平臺(tái)并進(jìn)行信譽(yù)評(píng)價(jià)，將信息及時(shí)準(zhǔn)確的提供相關(guān)金融機(jī)構(gòu)。二是拓寬直接融資渠道，構(gòu)建多層次融資體系。借鑒臺(tái)灣等地信?；鹉Ｊ?，探索建立由政府主導(dǎo)、銀行與擔(dān)保企業(yè)共同參與的非營(yíng)利擔(dān)?；?，對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新提供“抱團(tuán)增信”擔(dān)保貸款、微小企業(yè)貸款等多種形式的融資渠道；創(chuàng)立中小企業(yè)資本市場(chǎng)體系，創(chuàng)立科技創(chuàng)新型中小企業(yè)直接融資渠道；創(chuàng)新金融管制，在把控風(fēng)險(xiǎn)的前提下，構(gòu)建民間資金平臺(tái)，引導(dǎo)民間資金服務(wù)中小企業(yè)；積極主動(dòng)探索銀企關(guān)聯(lián)的合作模式，結(jié)合當(dāng)?shù)鼐唧w情況，重點(diǎn)扶持科技創(chuàng)新型中小企業(yè)，要求扶持覆蓋率達(dá)到一定數(shù)量（如50%或以上）。

（三）強(qiáng)化全球產(chǎn)業(yè)鏈定位，藍(lán)海營(yíng)銷模式創(chuàng)新

營(yíng)銷創(chuàng)新是科學(xué)合理的整合各種資源，尋求營(yíng)銷要素在某一方面或某一系列的突破或變革的過程（馬智萍，2015）。面對(duì)產(chǎn)品同質(zhì)化嚴(yán)重、品牌塑造周期長(zhǎng)和風(fēng)險(xiǎn)大的創(chuàng)新狀況，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下中小企業(yè)營(yíng)銷創(chuàng)新注重以下兩個(gè)方面：（1）從全球產(chǎn)業(yè)鏈角度，結(jié)合國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際情況，充分調(diào)查市場(chǎng)，進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分與定位，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)明確發(fā)展方向，這是營(yíng)銷創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的基本前提，只有科學(xué)市場(chǎng)定位，整合資源要素的突破創(chuàng)新才有價(jià)值。（2）實(shí)施藍(lán)海戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。藍(lán)海戰(zhàn)略的含義是不靠與對(duì)手“紅?！备?jìng)爭(zhēng)，而是通過價(jià)值創(chuàng)新開創(chuàng)更廣闊的新市場(chǎng)（即藍(lán)海）。中小企業(yè)實(shí)施藍(lán)海戰(zhàn)略具體策略如下：其一，聯(lián)合開發(fā)的戰(zhàn)略聯(lián)盟策略。主要有兩種形式：行業(yè)協(xié)作性模仿創(chuàng)新聯(lián)合形式，即產(chǎn)業(yè)相關(guān)度較高的若干小企業(yè)組成聯(lián)盟，進(jìn)行項(xiàng)目開發(fā)；區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新形式，即由地方科委、企業(yè)、大專院校、科研院所等單位本著互惠互利的原則自愿參加的技術(shù)開發(fā)小組。其二，大型企業(yè)技術(shù)協(xié)作策略。中小企業(yè)選擇大企業(yè)配套的技術(shù)項(xiàng)目，作為大型企業(yè)的零部件供應(yīng)商，實(shí)現(xiàn)企業(yè)間優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、協(xié)同發(fā)展，降低中小企業(yè)經(jīng)驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)。如松下電器公司所需的零部件70%—80%由中小企業(yè)提供的，與它協(xié)作的中小企業(yè)約有1 200多家（2008，陳福明，韋宏）。其三，創(chuàng)新“營(yíng)銷組合”，即傳統(tǒng)營(yíng)銷組合的“產(chǎn)品、價(jià)格、促銷和渠道策略”中任何一個(gè)策略突破的從新組合。尤其是當(dāng)前迅速發(fā)展的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，是改變傳統(tǒng)營(yíng)銷組合的有效平臺(tái)，如“小米”手機(jī)的成功與網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷是密不可分的。

（四）以技術(shù)創(chuàng)新為核心，多渠道創(chuàng)新模式發(fā)展

中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)包括三種基本方式：技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新能力培養(yǎng)是中小企業(yè)尤其的科技型的核心競(jìng)爭(zhēng)力。面對(duì)新常態(tài)的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，主要從以下幾個(gè)方面提升技術(shù)創(chuàng)新：（1）培育多層級(jí)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)組織體系，減少技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。借鑒國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，加大產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新與供給，助推中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。黨的十八大提出“要著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”。各地區(qū)要結(jié)合自身實(shí)際情況，培養(yǎng)具有地方特色的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)平臺(tái)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。（2）中小企業(yè)創(chuàng)新能力不僅僅是技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，還包括管理創(chuàng)新與市場(chǎng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。國(guó)內(nèi)外很多中小企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)來(lái)自于市場(chǎng)創(chuàng)新與組織管理創(chuàng)新。企業(yè)轉(zhuǎn)變創(chuàng)新觀念，探索自身特色的創(chuàng)新模式，不能簡(jiǎn)單照搬成功企業(yè)的創(chuàng)新模式。（3）黨的十八大報(bào)告提出“以全球視野提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化再創(chuàng)新能力”，報(bào)告還提出技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該按自主創(chuàng)新、聯(lián)合創(chuàng)新與模仿再創(chuàng)新三個(gè)基本模式。美國(guó)、日本、歐盟等的發(fā)展主要來(lái)源于模仿創(chuàng)新，如美國(guó)模仿了歐洲國(guó)家的技術(shù)，日本二戰(zhàn)后模仿了美國(guó)的產(chǎn)品與技術(shù)等。（4）整合組織企業(yè)內(nèi)和大學(xué)、科研院所的力量，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果和市場(chǎng)的“無(wú)縫對(duì)接”，提高科技工作者的積極性和創(chuàng)造性，將科技成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。

（五）完善創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)制度體系，加大執(zhí)行力度

政府是中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的主導(dǎo)因素，是創(chuàng)新平臺(tái)的制度供給者和設(shè)計(jì)者。完善有效的制度系統(tǒng)可以充分調(diào)動(dòng)創(chuàng)新積極性，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。（1）有針對(duì)性地為中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展制定完善的法律法規(guī)體系。為促進(jìn)中小企業(yè)在公平競(jìng)爭(zhēng)法制環(huán)境中創(chuàng)新發(fā)展，結(jié)合當(dāng)前國(guó)內(nèi)外出現(xiàn)的新環(huán)境尤其是經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的時(shí)代背景，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善和細(xì)化《中小企業(yè)促進(jìn)法》，增強(qiáng)可操控性；還應(yīng)加快制定相應(yīng)的法規(guī)子體系，如規(guī)范中小企業(yè)融資的《中小企業(yè)信貸法》、《中小企業(yè)信用擔(dān)保法》等，指導(dǎo)中小企業(yè)發(fā)展的《中小企業(yè)振興法》、《中小企業(yè)政府采購(gòu)法》等，維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的《關(guān)于中小企業(yè)適用〈反壟斷法〉的特別規(guī)定》等。（2）加大保護(hù)中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的執(zhí)行能力。完善的法律體系是基礎(chǔ)，執(zhí)行力度是法律落到實(shí)處的保障。要突出以下幾個(gè)方面：一是從法律上規(guī)定中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的組織機(jī)構(gòu)，以及權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任等方面，以利于強(qiáng)化部門協(xié)調(diào)、提高監(jiān)管人員素質(zhì)、提升服務(wù)有效性。二是保障中小企業(yè)的話語(yǔ)權(quán)，提高政策針對(duì)性。中小企業(yè)市場(chǎng)和社會(huì)影響力較低，政策通常由大型企業(yè)及其相關(guān)政府機(jī)構(gòu)制定。今后只要出臺(tái)和中小企業(yè)有關(guān)的法規(guī)和政策，就必須確保相關(guān)行業(yè)的中小企業(yè)主參與政策制定，并充分聽取中小企業(yè)的意見和建議，從政策上解決中小企業(yè)面臨的實(shí)際問題和情況。出臺(tái)的政策有針對(duì)性，采取的政策措才能夠得到切實(shí)貫徹落實(shí)。

四、結(jié)論

綜上所述，本文借鑒國(guó)內(nèi)外中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)成功經(jīng)驗(yàn)與創(chuàng)新理論，針對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)新常態(tài)形勢(shì)，從中小企業(yè)自身和政府制度供給兩個(gè)方面，研究了中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)困境與策略，主要結(jié)論如下：（1）中小企業(yè)是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)因，政府制度供給是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的外因，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，對(duì)于創(chuàng)新能力偏低的中小企業(yè)，政府提供有效的制度創(chuàng)新環(huán)境平臺(tái)是必不可少的，也是至關(guān)重要的，沒有政府制度創(chuàng)新的導(dǎo)向激勵(lì)作用，中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展將失去外部動(dòng)力。（2）中小企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的三個(gè)基本因素是技術(shù)創(chuàng)新、組織管理創(chuàng)新與市場(chǎng)開拓創(chuàng)新，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的所有策略與措施最終都要在這三個(gè)要素上得到印證。并且三個(gè)因素是相互聯(lián)系的，技術(shù)創(chuàng)新是基本與核心，市場(chǎng)創(chuàng)新是導(dǎo)向與目標(biāo)，組織管理是實(shí)現(xiàn)手段與工程，三個(gè)之間必須相互匹配，沒有市場(chǎng)認(rèn)可的產(chǎn)品與服務(wù)，技術(shù)創(chuàng)新最高也沒有價(jià)值；沒有技術(shù)質(zhì)量的產(chǎn)品，市場(chǎng)再開拓也沒有競(jìng)爭(zhēng)力。（3）中小企業(yè)創(chuàng)新模式有很多方面，至少包括技術(shù)創(chuàng)新、組織管理創(chuàng)新與市場(chǎng)創(chuàng)新三個(gè)方面。技術(shù)創(chuàng)新業(yè)包括模仿創(chuàng)新、自主創(chuàng)新與聯(lián)合創(chuàng)新三種模式，藍(lán)海戰(zhàn)略是市場(chǎng)創(chuàng)新的有效途徑。

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