汪瑤 龐召 西南政法大學(xué) 重慶 401120

一、案例概況

在當(dāng)今世界，國際國內(nèi)市場競爭激烈，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險越來越多。企業(yè)要在參與市場競爭中取得優(yōu)勢，必須有效防范企業(yè)法律風(fēng)險，本文以裁判文書網(wǎng)中的判決書作為數(shù)據(jù)樣本，在中國裁判文書網(wǎng)中輸入“半導(dǎo)體”“判決書”共找到2879個結(jié)果，主要統(tǒng)計了2014年1月至2018年6月期間的數(shù)據(jù)，經(jīng)過仔細(xì)篩選后留下1277個有效數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，其中2014年案件數(shù)量為323件、2015年為288件、2016年為233件、2017年為380件，2018年為53件。

二、案由分類

通過對1277個案例數(shù)據(jù)進行案由分類，可以將所有案由分為六大類，分別包括合同糾紛、知識產(chǎn)權(quán)糾紛、不正當(dāng)競爭糾紛、勞動用工糾紛、與公司企業(yè)有關(guān)的糾紛和其他。其中合同類糾紛位居榜首，為564件，占總案件數(shù)量44%；勞動用工類案件位居第二，為381件，占比30%；知識產(chǎn)權(quán)類糾紛位居第三，為196件，占比15%；而剩下三類僅僅占案件總數(shù)的11%；由此可見，公司在日常運營中尤其要注意合同、知識產(chǎn)權(quán)、勞動用工這三方面高發(fā)風(fēng)險，采取有效措施規(guī)避風(fēng)險，降低糾紛發(fā)生。

在所有案由當(dāng)中排名前十位的分別是：買賣合同糾紛，勞動爭議糾紛，勞動合同糾紛，借款合同糾紛，專利權(quán)權(quán)屬、侵權(quán)糾紛，商標(biāo)申請駁回復(fù)審行政糾紛，承攬合同糾紛，追索勞動報酬糾紛，租賃合同糾紛，這十類案件總計933件，占案件總數(shù)73%。很顯然，這與半導(dǎo)體公司的經(jīng)營性質(zhì)息息相關(guān)。如目標(biāo)公司，產(chǎn)品分為兩種，一是本公司自主生產(chǎn)的產(chǎn)品，二是代工類產(chǎn)品即承攬加工。自主生產(chǎn)的產(chǎn)品通過銷售轉(zhuǎn)化為收益，因此買賣合同糾紛毫無疑問要高于其他類型糾紛。公司經(jīng)營規(guī)模擴大，員工數(shù)量增加，這大大增加了員工從入職到離職過程中與公司發(fā)生糾紛的概率，勞動爭議糾紛風(fēng)險的防范不可小覷。最后，半導(dǎo)體行業(yè)與知識產(chǎn)權(quán)緊密關(guān)聯(lián) ，無論是自主產(chǎn)品還是代工類產(chǎn)品都有可能侵犯到他人的知識產(chǎn)權(quán)，尤其是產(chǎn)品銷售到海外，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題要引起高度重視，一旦發(fā)生，將給公司造成毀滅性打擊。

因此，買賣合同中公司要注意合同的審查，將風(fēng)險扼殺在搖籃中；當(dāng)買賣合同風(fēng)險發(fā)生時要積極應(yīng)主動應(yīng)對，及時轉(zhuǎn)移風(fēng)險。勞動用工中公司要牢固樹立勞動用工風(fēng)險防范意識，勞動合同要明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；嚴(yán)格管理流程，重點監(jiān)控高風(fēng)險點；應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險，公司應(yīng)當(dāng)加強知識產(chǎn)權(quán)管理，建立預(yù)警和防范機制預(yù)案，以主動防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。

（一）合同糾紛

1.合同糾紛類型

合同糾紛是半導(dǎo)體公司案件數(shù)量中占比最大的，其中買賣合同糾紛數(shù)量最多，高達(dá)331件，其次是借款合同糾紛、承攬合同糾紛和租賃合同糾紛。

2.爭議焦點分析

半導(dǎo)體公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)決定了糾紛類型中買賣合同糾紛居于首位，因此有必要對買賣合同進行進一步分析，找出風(fēng)險點，以此給半導(dǎo)體公司敲響警鐘，采取措施及時規(guī)避風(fēng)險。

在331件買賣合同糾紛中，貨款支付的案件高達(dá)241件，總占比73%，如何及時收回貨款是半導(dǎo)體公司面臨的一項重大難題。此類糾紛皆因買方未及時支付貨款，半導(dǎo)體公司為了追回貨款不得已訴至法院。因此，半導(dǎo)體公司在新客戶引入時務(wù)必要注重客戶信用的審查，對客戶的賒銷額度進行嚴(yán)格把控，對于信用狀況較差的客戶可以在合同中增加保證金條款或者采取百分百預(yù)付規(guī)則。

排在第二位的是質(zhì)量問題，案件數(shù)量共31件，此類糾紛主要是買方以質(zhì)量為由拒絕支付貨款。法院處理此類糾紛時需要被告提交第三方機構(gòu)的鑒定報告，31起案件中僅有4到5起案件因質(zhì)量問題法院判決支持，其余全部被判決駁回，買方在證明質(zhì)量問題中舉證較為困難，因此半導(dǎo)體公司在銷售自主產(chǎn)品時一定要在合同約定質(zhì)量保證期和異議期，附上產(chǎn)品規(guī)格書。

位居第三位的爭議焦點是證據(jù)不足被駁回訴訟請求，諸如在請求支付貨款案件中無法證明應(yīng)支付金額，無法提供相應(yīng)票據(jù)等。對于規(guī)模較大，客戶量較多的公司可以建立合同臺帳，并由專人跟進。

（二）知識產(chǎn)權(quán)糾紛

知識產(chǎn)權(quán)案件共計196件，除了計算機軟件開發(fā)合同糾紛，技術(shù)合同糾紛，商標(biāo)權(quán)權(quán)屬、侵權(quán)糾紛，專利權(quán)權(quán)屬、侵權(quán)糾紛，布圖設(shè)計專有權(quán)糾紛，侵害網(wǎng)絡(luò)域名糾紛為民事糾紛以外，其余全部皆為行政糾紛。民事糾紛主要是專利權(quán)權(quán)屬和侵權(quán)糾紛以及商標(biāo)權(quán)權(quán)屬、侵權(quán)糾紛；行政糾紛中商標(biāo)申請駁回復(fù)審行政糾紛和專利權(quán)無效行政糾紛為主。

（三）不正當(dāng)競爭糾紛

不正當(dāng)競爭糾紛是所有糾紛類型中數(shù)量最少的，僅有12件案件，此類風(fēng)險公司在經(jīng)營過程中稍加注意即可。

（四）勞動用工類糾紛

勞動用工糾紛是半導(dǎo)體公司高發(fā)類風(fēng)險之一，需引起足夠的重視。如表五，勞動用工類糾紛總計381件案子，勞動合同糾紛和勞動爭議糾紛數(shù)量最高，故對這兩類案由的爭議焦點進行進一步分析，公司可根據(jù)爭議焦點的歸納統(tǒng)計，以此作為參考，在日后的勞動用工中可以做到提前防范，減少風(fēng)險的發(fā)生。

勞動爭議案件的爭議焦點各種各樣，主要集中為以下幾類：是否違法解除合同，有關(guān)工資、年假、獎金、補助引發(fā)的糾紛，是否支付賠償金、補償金，是否存在勞動關(guān)系，勞動者是否違反保密義務(wù)，是否超過訴訟時效，是否形成無固定勞動合同，是否支付代通金等等。

爭議焦點數(shù)量最多的是用人單位是否存在違法解除勞動合同的情形，共計101件，占兩類案由的三分之一。只有滿足只有滿足《勞動合同法》第39條規(guī)定的五種情況時，用人單位才享有法定解除權(quán)。因此，公司在與勞動者解除合同時，除上述五種情況可以不通知勞動者，在其他情形下一定要與勞動者協(xié)商一致，或者在滿足提前30天通知解除的情形下，提前通知勞動者解除合同。第二類爭議焦點較多的就是因工資（包括加班工資、因未簽合同二倍工資認(rèn)定等）、年假、獎金、補助而引起的糾紛。排在第三位的是勞動者要求用人單位支付補償金糾紛，第四位爭議焦點是是否應(yīng)存在勞動關(guān)系，第五位為是否應(yīng)支付勞動者補償金問題。

公司制定完善的員工手冊是避免勞資糾紛的重要一環(huán)。諸如部門更替、員工崗位調(diào)整、薪資結(jié)構(gòu)、獎金發(fā)放、獎勵機制、加班工資計算、帶薪年假處理、解除勞動關(guān)系等條條框框都可以列入員工手冊，并且員工手冊需經(jīng)過員工代表的討論通過，進行有效公示，當(dāng)糾紛發(fā)生時可作為有效依據(jù)。

（五）與企業(yè)、公司有關(guān)的糾紛

半導(dǎo)體公司該類型的案件數(shù)量較少，原因可能與半導(dǎo)體行業(yè)的市場大背景有關(guān)。發(fā)展半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)是我國發(fā)展戰(zhàn)略方向，中國已經(jīng)成為第三次半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的核心地，已具備成為半導(dǎo)體強國的實力，現(xiàn)在正是布局這輪產(chǎn)業(yè)黃金發(fā)展時期的時機。據(jù)數(shù)據(jù)顯示，2000年-2016年，中國半導(dǎo)體市場增速領(lǐng)跑全球，年均復(fù)合增速達(dá)到21.4%，其中全球半導(dǎo)體年均增速是3.6%，美國將近5%，歐洲和日本都較低。就市場份額而言，根據(jù)WSTS統(tǒng)計，2016年中國半導(dǎo)體消費額1075億美元，占全球總量的32%，已經(jīng)超過美國、歐洲和日本，成為全球最大的市場。但是中國半導(dǎo)體產(chǎn)量供給遠(yuǎn)不及需求。2016年中國地區(qū)晶圓制造產(chǎn)能僅占全球10.8%，而消費市場占全球33%。根據(jù)2016年的供需狀況，我們測算2016年我國每月可生產(chǎn)756K片的12寸晶圓，而實際需求為1061K片，每月供需缺口達(dá)305K片。即在當(dāng)前產(chǎn)能基礎(chǔ)上再提升40%，才能滿足當(dāng)前需求。正是在這種市場狀況良好的情況下，加上國家產(chǎn)業(yè)政策的支持，半導(dǎo)體公司得以良好健康的運行。因此，與企業(yè)、公司有關(guān)的糾紛較少，該類糾紛共涉及10類案由，案件數(shù)量分布也較為均勻，只要盡到合理注意，就能有效避免該類糾紛的發(fā)生。

類別 案由 數(shù)量與企業(yè)、公司有關(guān)的糾紛公司解散糾紛 2股票期權(quán)糾紛 1股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛 4聯(lián)營合同糾紛 1股東資格確認(rèn)糾紛 2損害公司利益責(zé)任糾紛 1股東損害公司債權(quán)人利益糾紛 1破產(chǎn)債權(quán)確認(rèn)糾紛 3合伙協(xié)議糾紛 1取回權(quán)糾紛 1總計 17

三、訴訟程序

訴訟程序以一審案件居多：一審案件907件，總占比71%；二審案件360件，總占比28%；再審程序和其他占比1%，僅有10件案件。從上文可知，半導(dǎo)體公司買賣合同和勞動爭議為高發(fā)案件糾紛。而這兩類合同的特點都是法律關(guān)系內(nèi)容即權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確，通常事實清楚，證據(jù)充分，在經(jīng)過法院判決之后很少會上訴或者申訴。對于公司而言，證據(jù)保存就顯得尤為重要，避免因為證據(jù)不足敗訴或者當(dāng)案件經(jīng)法院判決生效后發(fā)現(xiàn)新證據(jù)而重新上訴，導(dǎo)致公司人力、財力、物力的損失，增加不必要的訴訟成本。

四、地域分布

經(jīng)過對半導(dǎo)體公司案件地域分布情況統(tǒng)計發(fā)，半導(dǎo)體公司案件高發(fā)區(qū)域為東部或經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)為主，排在前八位的分別是江蘇，廣東，北京，上海，浙江，深圳，天津，山東，這些省市經(jīng)濟發(fā)展程度較高，法律發(fā)展水平較高，因此案件數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過中部和西部地區(qū)。此外，還和當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有著極大的關(guān)系。電子信息產(chǎn)業(yè)作為江蘇經(jīng)濟的一個重要產(chǎn)業(yè)，在政府的積極引導(dǎo)下，成為令人矚目的經(jīng)濟工作重點。在江蘇這塊微電子產(chǎn)業(yè)的熱土上，以國際大都市上海為中心的長江三角洲形成蘇、錫、常、寧、連、楊、通、澄、昆、虞的城市帶，一個以江蘇為主的微電子基地正在形成。以半導(dǎo)體集成電路為代表的設(shè)計、晶圓制造、封裝、測試、材料的產(chǎn)業(yè)鏈的確立，形成了集國企、民營、中外合資、外商獨資的投資多元化，教育科研生產(chǎn)一體化，生產(chǎn)發(fā)展多格局化，新晶研發(fā)多門類化的嶄新局面，江蘇省集成電路的產(chǎn)業(yè)主要集中在蘇州、無錫、南京、南通、揚州等城市，集成電路的快速發(fā)展使得江蘇省半導(dǎo)體公司案件糾紛也呈現(xiàn)增長趨勢，在所有省市中高居榜首。

五、責(zé)任類型

半導(dǎo)體公司所有案件責(zé)任類型主要分為四類，分別為：民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任和其他，其中民事案件最多，一共1046件，總占比82%，民事案件中以買賣合同和勞動爭議糾紛為主；其次是行政責(zé)任，行政案件共計102件，總占比8%，行政案件則以知識產(chǎn)權(quán)糾紛為主，如商標(biāo)申請駁回復(fù)審行政糾紛、專利權(quán)無效行政糾紛、專利申請駁回復(fù)審行政糾紛等等；刑事案件占比最低，僅為1%，在1277個數(shù)據(jù)里，刑事案件僅有15件，其中盜竊罪為6起，多數(shù)為半導(dǎo)體公司員工盜竊公司財物，因此公司應(yīng)加強安保工作，加強對員工的企業(yè)文化培訓(xùn)，提高員工集體素質(zhì)，將刑事案件的發(fā)生率降到最低。

結(jié)語

綜上所述，通過對半導(dǎo)體公司案件狀況的數(shù)據(jù)分析可知，半導(dǎo)體公司涉訴案件類型主要為民事責(zé)任，糾紛以合同糾紛、勞動用工糾紛和知識產(chǎn)權(quán)糾紛為主，隨著經(jīng)濟發(fā)展程度的不斷提高，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化，半導(dǎo)體相關(guān)案件數(shù)量也會呈現(xiàn)上升趨勢。半導(dǎo)體公司在日常經(jīng)營過程中要著重關(guān)注這類高發(fā)風(fēng)險，進行有效預(yù)防和規(guī)避，為公司發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境和氛圍。

當(dāng)然，因為審理案件的法律及司法解釋在不斷的更新?lián)Q代，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級以及半導(dǎo)體行業(yè)的迅速發(fā)展，數(shù)據(jù)本身僅能反應(yīng)出一定時期內(nèi)的司法評價和行業(yè)風(fēng)險特征，更重要的是建議半導(dǎo)體公司能夠理解數(shù)據(jù)所能產(chǎn)生的背景邏輯，更能體會細(xì)微分析的實踐思維，巧妙運用該報告開展法律風(fēng)險的防范工作。