文/ Martin Kurzweil Mitchell Stevens

隨著學(xué)術(shù)事業(yè)進入了迅速變化的數(shù)字世界，高等教育界必須在界定學(xué)生數(shù)據(jù)的可靠使用以及符合倫理的實踐方面做好準(zhǔn)備和尋求更多人的協(xié)助。

如今，幾乎所有的學(xué)院和大學(xué)教師都把教學(xué)責(zé)任分擔(dān)給了數(shù)字服務(wù)提供商。教學(xué)管理系統(tǒng)（Learning Management System，以下簡稱LMS）傳送作業(yè)，在線論壇組織討論，人工智能助教定制課程，多種多樣的呼叫和會議平臺遠距離模擬面對面互動。所有服務(wù)都留下了教學(xué)效果、學(xué)習(xí)狀況和用戶選擇的數(shù)字痕跡。這些信息可以用來提升學(xué)生產(chǎn)出、構(gòu)建科學(xué)基礎(chǔ)等。

在和學(xué)生相關(guān)的數(shù)據(jù)流中，哪些是可以主動地和其他數(shù)據(jù)流適當(dāng)整合，而哪些是最好保持分離的？這些信息是否應(yīng)該永久保存，如果不是，那么在什么情況下應(yīng)該抹除？數(shù)字平臺產(chǎn)出信息的使用者們是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)某些義務(wù)？誰有權(quán)從這些數(shù)據(jù)中獲利，以及這種商業(yè)活動要為此承擔(dān)什么責(zé)任？這些都是教育者和廠商們需要面對的諸多關(guān)于信息倫理和政策問題中的一部分。

當(dāng)今世界中，各個數(shù)字平臺的擁有者（如Alphabet、Amazon和Facebook）已經(jīng)在用戶數(shù)據(jù)的生產(chǎn)和積累中獲取了無法估量的利潤，而且在當(dāng)前的數(shù)據(jù)積累過程中，他們掌握的和人們有關(guān)的數(shù)據(jù)比世界歷史上的任何政府都多。

現(xiàn)在是時候坦率地討論如何定義學(xué)術(shù)界的信息實踐倫理了，這也正是斯坦福大學(xué)在線教育高等研究中心（Center for Advanced Research through Online Learning, 以下簡稱CAROL）和Ithaka S+R組織的“高等教育學(xué)生數(shù)據(jù)的可靠使用”項目的背景。我們的目標(biāo)很簡單，也很有挑戰(zhàn)性：首次明確地描述一些原則，為在數(shù)字時代的學(xué)生數(shù)據(jù)使用相關(guān)的院校政策提供一個框架。從我們的視角來看，這個探索應(yīng)當(dāng)以下列四項核心假設(shè)為中心：

第一，教育從根本上是人類的努力。教育可以采用豐富的技術(shù)（算法、黑板、機器、紙張）來支持和加強，但是不可能獨立于人類行為而完成。

第二，教育僅僅有一部分是商業(yè)行為。教育也是公民行動，是塑造人們、群體、社會的實踐和在代際之間傳遞文化遺產(chǎn)的實踐。

斯坦福大學(xué)

第三，以教育來保持人文和公民品格不能被視為是理所當(dāng)然的。人文和公民品格的保持是脆弱的，而且依賴于積極、勤奮、持續(xù)的努力來加以保護。

第四，信息和知識帶來責(zé)任。認識到當(dāng)前的教育實踐并非是最優(yōu)的，并且知道其改進方法。

我們正是出于這樣的責(zé)任精神對當(dāng)前的情況進行了調(diào)查，并提出了一個框架——充分利用數(shù)字創(chuàng)新來推動高等教育的關(guān)鍵改進。

正在涌現(xiàn)的學(xué)生數(shù)據(jù)使用場景

高等教育機構(gòu)正在創(chuàng)新使用學(xué)生數(shù)據(jù)的多種方式。如今，隨著計算資源的成本大幅下降，高等教育行業(yè)的劇烈競爭將招生和遴選變成了一個快速演進的技術(shù)領(lǐng)域。由于學(xué)院和大學(xué)能夠使用的學(xué)生數(shù)據(jù)越來越多，而且分析能力也有所提升，他們可以比以往更精準(zhǔn)地預(yù)測哪些學(xué)生會入學(xué)并且取得學(xué)業(yè)成就。全世界范圍內(nèi)的招生活動、錄取決策和經(jīng)濟資助都通過復(fù)雜而精致的算法獲得了信息支持。

盡管如此，招生錄取甚至都未處于校園技術(shù)浪潮的中心。許多院?，F(xiàn)在都基于描述學(xué)生產(chǎn)出的數(shù)據(jù)而做出業(yè)務(wù)決策。2003～2014年，佐治亞州立大學(xué)（Georgia State University，以下簡稱GSU）運用了學(xué)生保留和學(xué)業(yè)完成方面的數(shù)據(jù)來發(fā)現(xiàn)和解決其中的問題，將畢業(yè)率從32%提升到了54%。例如，對歷史數(shù)據(jù)進行挖掘就可以找出那些學(xué)生持續(xù)表現(xiàn)不佳的課程，管理者們因此可以為這些課程建立同伴輔導(dǎo)形式的補充教學(xué)項目。從而進一步的觀察展示出，盡管補充教學(xué)確實提升了許多課程的通過率，但是代數(shù)、微積分先修和統(tǒng)計仍然是阻礙。GSU的管理者和數(shù)學(xué)系為此重新設(shè)計了這些課程，采用了翻轉(zhuǎn)課堂的方式，隨后未通過率（Drop-Fail-Withdraw，DFW）從2006年的43%下降到了2014年的19%。

再來看看GSU在2011年設(shè)立的“黑豹繼續(xù)學(xué)業(yè)獎學(xué)金”（Panther Retention Grant）。數(shù)據(jù)分析表明，數(shù)百名學(xué)生在學(xué)習(xí)成績不錯的情況下，在距離畢業(yè)不足三個學(xué)期的時候退學(xué)。管理者們經(jīng)過調(diào)查，確定許多學(xué)生因為在學(xué)期賬單上有小額的未付學(xué)費而無法注冊。為了解決這個問題，GSU創(chuàng)建了專門的獎學(xué)金項目，為這種情況的學(xué)生提供平均約900美元的獎學(xué)金。在黑豹繼續(xù)學(xué)業(yè)獎學(xué)金的資助對象中，88%的學(xué)生能夠畢業(yè)或者一年之后仍在繼續(xù)學(xué)習(xí)，而來自繼續(xù)學(xué)習(xí)學(xué)生的學(xué)費收入遠遠超過了這個獎學(xué)金項目的成本。

教師、輔導(dǎo)員和學(xué)生自己手中也掌握著預(yù)測性分析工具。早期預(yù)警系統(tǒng)匯聚和分析來自多個來源（成績單、LMS日志文件、學(xué)生信息系統(tǒng)）的數(shù)據(jù)，并自動標(biāo)記出與低概率學(xué)業(yè)成就相關(guān)的學(xué)生行為。像亞利桑那州立大學(xué)（Arizona State University，以下簡稱ASU）的eAvisor系統(tǒng)那樣，有些系統(tǒng)是面向輔導(dǎo)員的，將學(xué)生活動相關(guān)的LMS信息與注冊數(shù)據(jù)、學(xué)生個性背景等相集成。當(dāng)學(xué)生偏離正軌時，輔導(dǎo)員們將接到通知并被鼓勵進行干預(yù)。eAdvisor還利用描述個人學(xué)術(shù)表現(xiàn)的數(shù)據(jù)來為學(xué)生和輔導(dǎo)員提供注冊課程的建議。

佐治亞州立大學(xué)

有些系統(tǒng)通常被稱為儀表盤（Dashboards），是被設(shè)計用來向教師或?qū)W生提供匯聚而來的信息，從而可以幫助他們改善表現(xiàn)。利奧薩拉多學(xué)院（Rio Salado College）的RioPACE是一個廣為人知的例子。這個工具將學(xué)生的群體信息和學(xué)術(shù)歷史與LMS日志文件數(shù)據(jù)合并，用于預(yù)測學(xué)生在指定課程中取得成績的可能性。這些預(yù)測被傳送給教師，使他們可以根據(jù)需要運行定制分析，并運用得到的結(jié)果來為特定的學(xué)生提供支持。ASU的eAdvisor也包含有一個面向?qū)W生的儀表盤。密歇根大學(xué)在科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)（STEM）的導(dǎo)論課中使用了E2Coach系統(tǒng)作為工具，根據(jù)不斷更新的算法自動向?qū)W生發(fā)送個性化的課程表現(xiàn)信息。

此類程序的效能證據(jù)還比較有限，不過很有希望。有一項關(guān)于預(yù)測性分析對學(xué)生輔導(dǎo)支持效果的隨機研究發(fā)現(xiàn)，和沒有進行此類學(xué)生輔導(dǎo)的情況相比，采用InsideTrack公司提供的服務(wù)可以提升3～5個百分點的學(xué)生保留率。當(dāng)前，在這一領(lǐng)域中還有兩項隨機試驗正在進行，尋求在更大范圍內(nèi)驗證這些發(fā)現(xiàn)。

其他的創(chuàng)新大多歸屬于適應(yīng)性課件（Adaptive Courseware）的范疇內(nèi)。這些系統(tǒng)是一些數(shù)據(jù)平臺，通過采集學(xué)生活動的信息——任務(wù)耗費時間、任務(wù)表現(xiàn)、參與水平等，來為學(xué)生創(chuàng)建“個性化學(xué)習(xí)路徑”，諸如此類。適應(yīng)性課件系統(tǒng)提供儀表盤和分析工具，讓教師能夠看到個體學(xué)生和整個班級正在努力克服的難點。有些系統(tǒng)也為學(xué)生提供儀表盤，讓他們更好地認識到自己的進展以及遇到的阻礙。盡管適應(yīng)性課件仍然是一個相對較新的技術(shù)，現(xiàn)在也已經(jīng)有了一些關(guān)于其有效性的描述性證據(jù)。2016年，在比爾及梅琳達·蓋茨基金會（Bill & Melinda Gates Foundation）的適應(yīng)性學(xué)習(xí)市場加速項目（Adaptive Learning Market Acceleration Program）的一項研究發(fā)現(xiàn)中建議稱，適應(yīng)性課件的實施策略非常重要，而且最有效的產(chǎn)出（也許是唯一的產(chǎn)出）要隨著對課程的全面重新設(shè)計而逐漸積累。

不平衡的采用情況

盡管分析程序越來越常見，但是仍然只有少數(shù)的學(xué)院和大學(xué)進行了系統(tǒng)性的部署。根據(jù)畢馬威（KPMG）在2015年7月對高級管理者們進行的一項調(diào)查 ，只有41%的受訪者正在使用學(xué)生數(shù)據(jù)進行預(yù)測性分析，而且只有29%回應(yīng)稱他們擁有對自己的學(xué)生數(shù)據(jù)進行分析的內(nèi)部能力，甚至即使是那些正在努力的院校也開始感覺遇到能力短板。2016年的大學(xué)校園計算調(diào)查（Campus Computing Survey ）揭示出，不到五分之一的受訪者將所在院校的數(shù)據(jù)分析投入評價為“非常有效”。在2015年的Ithaka S+R調(diào)查中受訪的四年制學(xué)院教師代表樣本中，回應(yīng)稱正在教學(xué)中使用某種形式的技術(shù)的是少數(shù)，盡管有63%的受訪者回應(yīng)稱他們將會這樣做。在EDUCAUSE分析研究中心（ECAR）的2017年教師與信息技術(shù)研究中，有16%～28%的教師回應(yīng)稱，他們沒有獲得基于數(shù)據(jù)的規(guī)劃和咨詢服務(wù)，同時有23%～34%的教師獲得了服務(wù)但顯然選擇不使用這些服務(wù)。

不兼容的數(shù)據(jù)系統(tǒng)拖了院校內(nèi)部變革的后腿。非常典型的情況是，復(fù)雜精細的分析需要的信息以不同格式分散在學(xué)生信息系統(tǒng)、注冊記錄和LMS日志文件中。有些學(xué)院和大學(xué)擁有相應(yīng)的技術(shù)、財務(wù)和人力資源來合并數(shù)據(jù)，但是大多數(shù)都沒有。

甚至在那些克服了組織管理方面挑戰(zhàn)的院校中，創(chuàng)新也經(jīng)常是邊緣化的。要實現(xiàn)大規(guī)模的采用，必須要在管理者、教師和學(xué)生支持人員中維持一種迎接數(shù)據(jù)驅(qū)動實踐并為之投入的校園文化，這可不是簡單的事情。在2015年的Ithaka S+R調(diào)查中，只有35%的受訪者回應(yīng)稱他們會因為利用技術(shù)改進教學(xué)方法而受到獎勵或認可。

盡管數(shù)字技術(shù)在支撐和改善教學(xué)方面有著輝煌的前景，深層次的政治潮流卻在推向另一個方向：教授的統(tǒng)治權(quán)。教授在教室和課程上的自主性是一項長期遺產(chǎn)，為教師們的教職特別是終身教職提供了強大的權(quán)力和聲望。數(shù)十年間，終身教職的任命數(shù)量在不斷下滑，同時學(xué)生服務(wù)和IT人員出現(xiàn)了增長，獲得終身教職的人們往往相信有理由保衛(wèi)殘存的地盤。在這樣的背景下，校園信息技術(shù)項目會產(chǎn)生出最新創(chuàng)新，而教授們?nèi)菀讓⒋私庾x為進一步抹除邊界的行動，目的是要擦去那些他們長期擁有特權(quán)領(lǐng)域的標(biāo)記。

風(fēng)險中的商業(yè)

除了爭奪校園地盤的前哨戰(zhàn)以外，還有更實質(zhì)的原因使得教育者們在迎接信息技術(shù)進行教學(xué)時保持謹慎。對學(xué)生學(xué)業(yè)前景的預(yù)測和應(yīng)對方案之間的模糊界限是最重要的一個原因。新的教學(xué)分析的倡導(dǎo)者們總是在強調(diào)，在引導(dǎo)教學(xué)采用最有利于學(xué)生個體未來的方式上，利用學(xué)生此前的數(shù)據(jù)有著遠大的前景。然而，同樣的這些倡導(dǎo)者們卻幾乎沒有提及學(xué)業(yè)追蹤（Academic Tracking）這個長期和令人討厭的傳統(tǒng)。在這種傳統(tǒng)中，基于所謂客觀的、科學(xué)的方法來衡量學(xué)生能力，使對學(xué)業(yè)機會進行分層分類的做法得到了合理化。而學(xué)業(yè)追蹤一直伴隨并實質(zhì)強化了種族和社會階層的不平等，這個事實正是對教育技術(shù)行業(yè)幾乎完全一致的樂觀態(tài)度的重要制衡。

亞利桑那州立大學(xué)

當(dāng)然，這種樂觀態(tài)度對于風(fēng)險投資的初創(chuàng)企業(yè)至關(guān)重要，因為它們依賴于新的平臺和算法實質(zhì)性改進個人和組織行為的潛力。對戲劇性急劇提升學(xué)業(yè)表現(xiàn)的許諾也是初創(chuàng)企業(yè)游說投資者和客戶的一部分。而且主要的教育捐助者都在私有的教育參與者上有更多投資，這個事實也增加了宣傳效果。然而嚴峻的真相是，個體學(xué)習(xí)和組織提升方面的有意義的進展幾乎都是漸進性的。取得良好商業(yè)進展和構(gòu)建良好教育實踐之間的時間差是真實存在的，而且硅谷的大吹大擂和學(xué)界的小心謹慎的奇怪混合也是全球教育技術(shù)社群中的典型特點。這種混合從長期來看對高等教育是好是壞還沒有結(jié)論，不過短期內(nèi)這將會導(dǎo)致在商業(yè)/學(xué)術(shù)的鴻溝兩側(cè)各方的大量誤導(dǎo)信號和互相誤解。

緊張關(guān)系還存在于對知識及其信息基礎(chǔ)的財產(chǎn)性控制（Proprietary Control）和委托性控制（Fiduciary Control）之間。科技企業(yè)依賴于對知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，而且其價值是隨著用戶群體的增長而實現(xiàn)提升的。描繪教師和學(xué)生的數(shù)據(jù)讓企業(yè)能夠在改進算法和定制操作上保持競爭力，因而往往對這些企業(yè)的商業(yè)方案有關(guān)鍵意義。數(shù)據(jù)本身就可以作為商業(yè)資源或者作為商品化咨詢專業(yè)能力的基礎(chǔ)，因此對數(shù)據(jù)本身的權(quán)利也有其商業(yè)價值。

然而，學(xué)院和大學(xué)傳承了一項由來已久的義務(wù)，即安全地保有學(xué)生的文憑記錄直到永久。如果這些信息是在政府法規(guī)涵蓋范圍內(nèi)，那么這項義務(wù)還具有法定的強制性。此外，為了能夠驗證或駁斥科學(xué)進展中的發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)研究也越來越要求數(shù)據(jù)的分享使用。對于教育技術(shù)和教學(xué)分析領(lǐng)域中的學(xué)術(shù)、商業(yè)、科學(xué)目的的數(shù)據(jù)使用，目前還沒有建立共同接受的規(guī)程來評判其中的利益沖突。

最后，學(xué)業(yè)評價的透明度和復(fù)審學(xué)業(yè)評價的可能性是高等教育的標(biāo)志性理念。學(xué)院和大學(xué)有著深厚的傳統(tǒng)，允許學(xué)生（和教師）尋求重新考慮評價結(jié)果和請求獨立評審。如果私營企業(yè)參與了學(xué)業(yè)評價，而且其系統(tǒng)要么計算不透明，要么是私有財產(chǎn)，或者兩者皆是，那么這些傳統(tǒng)也許就會受到挑戰(zhàn)。計算系統(tǒng)可能會重現(xiàn)偏見，或者重現(xiàn)歷史中不平等的學(xué)業(yè)路徑和學(xué)業(yè)產(chǎn)出，而對于獨立評審的障礙可能會導(dǎo)致難以確定這種問題是否存在。仔細監(jiān)控和推翻計算決定可以降低這些風(fēng)險，但是同時也削弱了這些系統(tǒng)的可靠程度和一般功效。

學(xué)院、大學(xué)以及它們多種多樣的子單位各自采取了不同方式應(yīng)對這些挑戰(zhàn)，造成了倫理上和程序上都不平衡和高度不確定的形勢。隨著技術(shù)界著名的“行動傾向”（Bias Towards Action）而來的是長久存在的風(fēng)險，即數(shù)據(jù)使用可能已經(jīng)逾越了描述不清和尚在起草的倫理底線。但是程序上的謹慎本身也有倫理風(fēng)險，即無法根據(jù)積累的知識而采取行動。這是為什么每個專業(yè)性的奮斗領(lǐng)域都持有承擔(dān)雙重義務(wù)的倫理傳統(tǒng)：不要傷害，但在意識到有次優(yōu)的實踐和產(chǎn)出時也不要猶豫。

可靠使用的原則

法律、院校政策和倫理框架都是在二十世紀(jì)中產(chǎn)生用來指導(dǎo)教育信息的可靠使用的，而教育技術(shù)前沿的快速前行已經(jīng)遠遠超越了它們的變革步伐。這帶來了震撼性的再認知，同樣也帶來了對指導(dǎo)可靠教育實踐的理念進行重新審視和描述的機遇。

正因為認識到這個機遇，2016年6月，斯坦福大學(xué)CAROL和Ithaka S+R召集了高等教育界的同行在加利福尼亞州舉行會議。通過會議的準(zhǔn)備工作和充分討論，形成了學(xué)生數(shù)據(jù)使用的四條基本原則：共識、透明、啟發(fā)改進、開放未來。

共識（Shared Understanding）：教師、管理者、學(xué)生和第三方廠商都為數(shù)據(jù)產(chǎn)生過程做出了貢獻。所有這些主體都應(yīng)當(dāng)在數(shù)據(jù)采集的基本原則和限制上取得共識。這里我們認識到，數(shù)字數(shù)據(jù)在根本上是多重屬性的。盡管大多數(shù)關(guān)于數(shù)據(jù)倫理的探討都將首要的數(shù)據(jù)所有權(quán)賦予了數(shù)據(jù)所描繪的個人，我們反而提議將所有數(shù)字數(shù)據(jù)視為聯(lián)合投資。這些數(shù)據(jù)不僅有學(xué)生和教師的貢獻，也要有那些創(chuàng)建和維護數(shù)字平臺和受托持有數(shù)據(jù)的主體的投入，無論這些主體是非營利的大學(xué)還是私人企業(yè)。從這個角度上，描述特定某位學(xué)生的教學(xué)互動的信息并不只屬于這位學(xué)生。相反，這位學(xué)生和其他為產(chǎn)生這些信息做出貢獻的主體共享所有權(quán)。所有這些參與到這個教與學(xué)的聯(lián)合投資的主體都應(yīng)當(dāng)有對信息使用及其限制的共同概念。

透明（Transparency）：清晰的流程和評價是教育系統(tǒng)以人為本的標(biāo)志，而且即便是教育系統(tǒng)發(fā)展得更復(fù)雜時也要保持這一點。學(xué)生有權(quán)獲得：1.對描述他們并且由所在院?；蛘呦嚓P(guān)第三方組織受托持有的信息的性質(zhì)和范圍的清晰表述；2.關(guān)于他們將被如何評價的解釋；3.請求以清晰明確說明的治理程序?qū)υu價進行復(fù)審的能力。我們要認識到，獨立評審有著學(xué)術(shù)和科學(xué)上的標(biāo)志性價值。機器學(xué)習(xí)時代對于維護這個價值帶來了挑戰(zhàn)，因為計算系統(tǒng)會通過程序來例行性地產(chǎn)生決策，而這些程序甚至連對系統(tǒng)創(chuàng)建者都是不透明的。我們相信，學(xué)術(shù)和科學(xué)的透明理念是絕對的，而且對任何基于實證證據(jù)的決定的合法性而言都是不可或缺的。在將數(shù)字技術(shù)應(yīng)用到學(xué)術(shù)活動中時，透明性是設(shè)計和工程實施中必不可少的。

啟發(fā)改進（Informed Improvement）：教育組織有義務(wù)研究學(xué)生數(shù)據(jù)，從而使其教育環(huán)境的效率更高，并為普遍知識的增長做出貢獻。這里要認識到，正如學(xué)術(shù)傳統(tǒng)要求有透明性義務(wù)那樣，它也要求面對證據(jù)就要采取行動的義務(wù)。教師和教學(xué)管理者擁有和存儲了描述教學(xué)過程和產(chǎn)出的巨量信息。毫無疑問，其中有些信息會揭示出一些壞消息：某些教師會不成比例地獎勵或者打擊特定的某類學(xué)生；課程甚至整個項目幾乎都沒有產(chǎn)出可衡量的教學(xué)成就。盡管在過去，也許零散分布或者不存在的信息隱藏了類似的消息，當(dāng)今的數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)將會讓問題的浮現(xiàn)成為日常。啟發(fā)改進的倫理要求意味著教師和管理者將會根據(jù)不斷積累的證據(jù)尋求彌補那些被揭示出來的問題場景。

開放未來（Open Futures）：教育應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造機會，而不是預(yù)先消除機會。教學(xué)、輔導(dǎo)和評價系統(tǒng)的建設(shè)和使用方式必須能讓學(xué)生展示出超越本人或他人此前成績的天資、能力和成就。數(shù)字技術(shù)在以學(xué)習(xí)改進人生方面富有前景，然而我們也要記住，同樣的技術(shù)也可以用來阻礙機遇。我們相信創(chuàng)建這樣一條指導(dǎo)性倫理是必不可少的，其中教育者們默認要有創(chuàng)造機會的理念，而非先發(fā)制人的應(yīng)對方案。預(yù)測性分析應(yīng)當(dāng)用于賦能，而非追蹤。正是因為賦能和追蹤之間的差別難以指明，開放未來必須作為引導(dǎo)決策的一項重點理念。