林茂申 裴圣軍

摘 要：作為西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人，約翰·梅納德·凱恩斯（1883.6.5--1946.4.21）在西方經(jīng)濟(jì)思想史上占據(jù)非常重要的地位。他的代表性著作《就業(yè)、利息和貨幣通論》也成為影響整個(gè)西方學(xué)術(shù)界，尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)界的重要文本之一。隨著對(duì)凱恩斯思想的深入研究，西方學(xué)界已經(jīng)不再僅僅局限于他的宏觀經(jīng)濟(jì)思想，而且開(kāi)始進(jìn)一步從哲學(xué)、倫理學(xué)以及政治學(xué)等不同角度來(lái)解讀其思想體系。本文試圖從經(jīng)濟(jì)倫理的視角，以《就業(yè)、利息和貨幣通論》為文本，來(lái)探討凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)倫理思想的邏輯進(jìn)路。

關(guān)鍵詞：凱恩斯 宏觀經(jīng)濟(jì) 倫理思想

1929年，西方資本主義社會(huì)發(fā)生了空前嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。凱恩斯親身見(jiàn)證并直接參與了旨在恢復(fù)西方經(jīng)濟(jì)的有關(guān)事務(wù)。面對(duì)經(jīng)濟(jì)大危機(jī)，恪守傳統(tǒng)理念的經(jīng)濟(jì)家們無(wú)法解釋其產(chǎn)生的原因，更不能提出有效的應(yīng)對(duì)措施。凱恩斯雖然直接師承新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾，但是他在這個(gè)歷史的關(guān)鍵時(shí)期，面對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)造成的失業(yè)和生產(chǎn)過(guò)剩等問(wèn)題，反思和批判了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，并建立了一套完整的宏觀經(jīng)濟(jì)理論體系。該體系從解決就業(yè)問(wèn)題入手，以有效需求原理為核心，在分析了影響國(guó)民收入的諸多要素的基礎(chǔ)上，認(rèn)為政府可以通過(guò)控制貨幣數(shù)量甚至投資社會(huì)化等手段干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，來(lái)解決“非自愿失業(yè)”等經(jīng)濟(jì)危機(jī)帶來(lái)的問(wèn)題。

一、基于有效需求原理的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

在《就業(yè)、利息和貨幣通論》前兩編，凱恩斯主要批判了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的就業(yè)理論和均衡理論，提出有效需求原理，然后詳細(xì)闡述了有關(guān)數(shù)量分析的衡量單位，預(yù)期在這種分析中的作用以及收入的概念。凱恩斯認(rèn)為，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的失業(yè)理論是建立在兩個(gè)假設(shè)前提之上的：1、工資等于勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品；2、當(dāng)就業(yè)量既定時(shí)，工資的效用等于該就業(yè)量時(shí)的邊際負(fù)效用。根據(jù)這兩個(gè)前提，失業(yè)就只有兩種情況，即“摩擦失業(yè)”和“自愿失業(yè)”。前者指就業(yè)者在一個(gè)不完善的動(dòng)態(tài)社會(huì)中，由于工作調(diào)整而造成的失業(yè)；后者則是由于法律、習(xí)俗以及工會(huì)的阻擾，人們拒絕接受低工資（雖然這種工資等于其邊際生產(chǎn)率的產(chǎn)品價(jià)值）而造成的失業(yè)。簡(jiǎn)言之，在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的就業(yè)理論中，真正的失業(yè)是不存在的，經(jīng)濟(jì)危機(jī)中的失業(yè)者是由于他們自身的客觀或者主觀因素而造成的。所以馬歇爾的繼承者庇古教授完全無(wú)視大量失業(yè)者食不果腹的悲慘境遇，居然提出削減工資的應(yīng)對(duì)措施。針對(duì)這種背離人道乃至是荒謬的解決辦法，凱恩斯指出，美國(guó)經(jīng)濟(jì)大蕭條出現(xiàn)的失業(yè)顯然不是因?yàn)榫芙^削減貨幣工資而造成的“自愿失業(yè)”，事實(shí)上，當(dāng)時(shí)許多人愿意接受現(xiàn)行工資，卻找不到工作。而且工會(huì)對(duì)貨幣工資的要求結(jié)果往往只是影響實(shí)際工資在不同勞動(dòng)者集體之間的分配份額，而不會(huì)影響具體就業(yè)者的平均實(shí)際工資。所以，凱恩斯提出了“非自愿失業(yè)”的概念。他認(rèn)為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的充分就業(yè)理論只是一種理想狀態(tài)，“非自愿失業(yè)”是現(xiàn)實(shí)存在的。然后，針對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)出現(xiàn)的生產(chǎn)過(guò)剩問(wèn)題，凱恩斯進(jìn)一步分析了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡理論，即供給創(chuàng)造自己的需求，這就意味著在產(chǎn)量和就業(yè)的任何水平，總需求的價(jià)格都會(huì)等于總供給價(jià)格。他認(rèn)為這種供求均衡只是一種在《魯濱遜漂流記》之中才可能存在的幻像。在此基礎(chǔ)上，他提出自己的有效需求理論。他認(rèn)為就業(yè)量取決于總需求函數(shù)和總供給函數(shù)的交點(diǎn)，而這個(gè)交點(diǎn)代表著有效需求。有效需求隨著這兩個(gè)函數(shù)變化而產(chǎn)生無(wú)數(shù)個(gè)均衡值，這就表明就業(yè)量具有不確定性，充分就業(yè)只是在某種特殊條件下才會(huì)出現(xiàn)有效需求的某個(gè)均衡值上。在凱恩斯看來(lái)，某個(gè)社會(huì)的總產(chǎn)量、國(guó)民收入和就業(yè)量就短期而言是等同的。所以，在第二編，凱恩斯詳細(xì)闡述了從宏觀角度進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析所必要的衡量單位：涉及就業(yè)量的勞動(dòng)單位和代表工資的工資單位，即E=N·W。他還分析了短期預(yù)期和長(zhǎng)期預(yù)期對(duì)就業(yè)量的影響。最后，他確定了收入、儲(chǔ)蓄和投資的定義。

二、就業(yè)量取決于總供給函數(shù)和總需求函數(shù)的交點(diǎn)

凱恩斯認(rèn)為，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)關(guān)注了供給函數(shù)，卻忽視了對(duì)需求函數(shù)的研究。于是，在接下來(lái)的兩編里，凱恩斯主要對(duì)決定需求函數(shù)的兩種總量進(jìn)行了分析。在他看來(lái)，總需求函數(shù)反映了既定就業(yè)量與該就業(yè)量預(yù)期能實(shí)現(xiàn)的“買價(jià)”之間的關(guān)系。而在就業(yè)量處于既定水平時(shí)，社會(huì)的消費(fèi)與投資總量共同來(lái)決定這一“賣價(jià)”。凱恩斯把決定消費(fèi)總量的因素定義為消費(fèi)傾向。他認(rèn)為影響消費(fèi)傾向的原因分為主觀與客觀兩方面?？陀^因素包括工資單位的改變、收入與凈收入之間的差額的改變、在計(jì)算凈收入時(shí)沒(méi)有計(jì)入的資本價(jià)值的意外變動(dòng)、對(duì)時(shí)間折算的貼現(xiàn)率的改變、財(cái)政政策的改變以及人們改變其對(duì)現(xiàn)在和將來(lái)的收入水平的差距的期望等六個(gè)因素。在這幾個(gè)因素之中，除了工資單位可能會(huì)有較大改變之外，消費(fèi)傾向可以說(shuō)是一個(gè)比較穩(wěn)定的函數(shù)，人們往往會(huì)遵循一條基本的心理規(guī)律：一般情況下，人們消費(fèi)的增加往往會(huì)少于收入的增加。這就是說(shuō)，在收入（就業(yè)量）增加時(shí)，人們并不會(huì)把所有增加的收入全部用于消費(fèi)，除非投資量增加，否則會(huì)導(dǎo)致收入（就業(yè)量） 的減少。凱恩斯把影響消費(fèi)傾向的主觀因素歸結(jié)為謹(jǐn)慎、遠(yuǎn)慮、籌劃、改善、獨(dú)立、進(jìn)取、驕傲和貪婪等八個(gè)個(gè)人動(dòng)機(jī)和進(jìn)取動(dòng)機(jī)、流動(dòng)性動(dòng)機(jī)、改善動(dòng)機(jī)以及財(cái)務(wù)上的謹(jǐn)慎動(dòng)機(jī)等四個(gè)諸如政府，企業(yè)等經(jīng)濟(jì)體的心理動(dòng)機(jī)。在他看來(lái)，這些動(dòng)機(jī)的強(qiáng)弱很多程度上取決于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的體制，取決于宗教習(xí)俗、倫理規(guī)范等社會(huì)結(jié)構(gòu)背景，這種動(dòng)機(jī)的變動(dòng)是非常遲緩的。所以，改變消費(fèi)傾向主要將取決于以工資單位為衡量單位的收入多寡和利息率的調(diào)整。凱恩斯把影響投資總量的因素歸結(jié)為資本邊際效率和利息率，而資本邊際效率取決于資本的預(yù)期收益和市場(chǎng)價(jià)格，利息率則取決于貨幣數(shù)量和流動(dòng)性偏好。在他看來(lái)，預(yù)期收益取決于投資者的信心狀態(tài)和投資環(huán)境的信用狀態(tài)，而市場(chǎng)價(jià)格在取決于預(yù)期收益與利息率之間的關(guān)系。利息率是人們?cè)谝粋€(gè)特定期間內(nèi)放棄流動(dòng)性的報(bào)酬。利息率下降，人們?cè)敢獬钟械默F(xiàn)金量就會(huì)超過(guò)貨幣的供給量，這樣一來(lái)，貨幣數(shù)量也成為影響利息率的另一個(gè)因素。流動(dòng)性偏好取決于交易動(dòng)機(jī)、謹(jǐn)慎動(dòng)機(jī)以及投機(jī)動(dòng)機(jī)。而投機(jī)動(dòng)機(jī)往往會(huì)對(duì)貨幣數(shù)量具有較大的吸收能力，從而具有穩(wěn)定利息率的作用。所以，凱恩斯認(rèn)為，利息率是一個(gè)高度心理作用的現(xiàn)象，長(zhǎng)期而言，主要取決于社會(huì)陳規(guī)，也具有很大的穩(wěn)定性。在此基礎(chǔ)上，凱恩斯對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的利息理論進(jìn)行了批判。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把利息率看成是促使投資需求與儲(chǔ)蓄愿望保持均衡的因素，認(rèn)為在市場(chǎng)作用下，利息率會(huì)自然處于投資與儲(chǔ)蓄的平衡點(diǎn)上。但凱恩斯認(rèn)為，投資與儲(chǔ)蓄是經(jīng)濟(jì)制度的結(jié)果，而不是原因。它們的決定因素是消費(fèi)傾向、資本邊際效率和利息率。由于這三大因素很難達(dá)到恰好促使消費(fèi)與投資總額能夠保證充分就業(yè)的平衡點(diǎn)，所以，資本主義社會(huì)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和失業(yè)問(wèn)題是不可避免的。最后，凱恩斯考察了資本、利息和貨幣的性質(zhì)。他認(rèn)為，儲(chǔ)蓄是人們持有資本的主要形式之一，但儲(chǔ)蓄僅僅代表得到一種能夠在任何時(shí)間消費(fèi)任何物品的能力，個(gè)人進(jìn)行儲(chǔ)蓄并導(dǎo)致將來(lái)的消費(fèi)，僅僅意味著取消了當(dāng)前的消費(fèi)，只有消費(fèi)才是使得就業(yè)存在的惟一理由。資本必須在長(zhǎng)期中被保持足夠稀缺的程度，以便使其邊際效率在資本的壽命期間至少等于利息率的水平，而利息率則由心理狀態(tài)以及社會(huì)的組織與結(jié)構(gòu)所決定。

三、就業(yè)量和以工資單位衡量的有效需求具有唯一的相關(guān)關(guān)系

在最后兩編，凱恩斯詳細(xì)分析了改變貨幣工資之后的影響，庇古教授的《失業(yè)論》，就業(yè)函數(shù)，價(jià)格論，經(jīng)濟(jì)周期，重商主義，禁止高利貸法，加印貨幣，消費(fèi)不足論以及本書(shū)可能引起的社會(huì)哲學(xué)問(wèn)題。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為貨幣工資的減少會(huì)降低產(chǎn)品價(jià)格，刺激需求，增加產(chǎn)量和就業(yè)。但凱恩斯認(rèn)為，就業(yè)量和以工資單位衡量的有效需求具有唯一的相關(guān)關(guān)系。在消費(fèi)傾向、資本邊際效率和利息率不變的條件下，有效需求也不可能發(fā)生變化。接著，他分析了貨幣工資對(duì)影響有效需求的三個(gè)因素的影響：減少貨幣工資會(huì)降低價(jià)格，引起實(shí)際收入的再分配，即轉(zhuǎn)入報(bào)酬未變的生產(chǎn)要素或食利者手中，轉(zhuǎn)移到前者肯定會(huì)降低消費(fèi)傾向，而轉(zhuǎn)移到后者則極可能降低消費(fèi)傾向；在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)制度下，相對(duì)于外國(guó)貨幣工資的減少有利于投資，增加外貿(mào)順差，但也可能會(huì)使貿(mào)易條件惡化；如果貨幣工資減少是為了將來(lái)的增加，則會(huì)同時(shí)有利于投資和消費(fèi)，如果是預(yù)示將來(lái)的進(jìn)一步減少，則會(huì)推遲投資和消費(fèi)；工資總額減少會(huì)降低流動(dòng)性偏好，從而降低利息率，有利于投資。貨幣工資的減少會(huì)遭到就業(yè)者的強(qiáng)烈抵制，影響企業(yè)家的預(yù)期，不利于投資。所以，凱恩斯認(rèn)為，在具體行業(yè)中，工資具有一定程度的伸縮性是有利于就業(yè)者向興旺行業(yè)轉(zhuǎn)移的，但是，貨幣工資的整體水平應(yīng)該盡可能地通過(guò)調(diào)控貨幣數(shù)量，維持在穩(wěn)定的水平。一切生產(chǎn)要素的（以貨幣為單位的）報(bào)酬處于比較穩(wěn)定的狀態(tài)是合乎社會(huì)正義和經(jīng)濟(jì)利益的。在對(duì)庇古教授的失業(yè)論進(jìn)行批判之后，凱恩斯轉(zhuǎn)入對(duì)就業(yè)函數(shù)的闡述。就業(yè)函數(shù)表示以工資單位來(lái)衡量的有效需求與就業(yè)量之間的關(guān)系。隨著有效需求的增加，就業(yè)量會(huì)增加，當(dāng)超過(guò)充分就業(yè)水平時(shí)，貨幣工資就會(huì)上漲，價(jià)格水平也會(huì)抬高，從而出現(xiàn)通貨膨脹。凱恩斯隨后對(duì)經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)行了分析，認(rèn)為資本邊際效率的波動(dòng)是造成經(jīng)濟(jì)周期的主要原因。資本邊際效率的崩潰會(huì)導(dǎo)致利息率上升，投資信心下降，降低消費(fèi)傾向，減少就業(yè)量。他認(rèn)為解決經(jīng)濟(jì)蕭條的最佳手段是通過(guò)收入再分配或其他方法來(lái)提高消費(fèi)傾向，從而保證維持一定水平的就業(yè)量所需要的投資量。

作者簡(jiǎn)介：林茂申，男，中央黨校倫理學(xué)碩士，現(xiàn)任當(dāng)代貴州雜志社新聞中心主任，主任記者。裴圣軍，男，中央黨校倫理學(xué)博士，現(xiàn)任貴州中醫(yī)藥大學(xué)教師。