羅旭升

【摘 要】 風(fēng)險(xiǎn)管理的好壞很大程度上決定了軍用軟件研制過(guò)程中的順利、成功與否，本文介紹了GJB5000A中對(duì)軍用軟件承研單位開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，并結(jié)合航空工業(yè)實(shí)際情況探索了軍工單位實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的具體過(guò)程，為相關(guān)單位進(jìn)行GJB5000A認(rèn)證提供了可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

【關(guān)鍵詞】 軍用軟件 GJB5000A 風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；定性分析

引言

隨著我國(guó)軍隊(duì)建設(shè)和軍工行業(yè)的快速發(fā)展，各軍工單位承擔(dān)著越來(lái)越多的型號(hào)研制任務(wù)，軍用軟件研發(fā)也進(jìn)入了高峰期，但是目前我國(guó)軍用軟件項(xiàng)目的管理還存在不規(guī)范、不科學(xué)的問(wèn)題，對(duì)軟件研發(fā)過(guò)程缺少有效監(jiān)控，從而導(dǎo)致了軍用軟件的質(zhì)量不高、性能不強(qiáng)、適應(yīng)性差等狀況。

因此，總裝備部電子信息基礎(chǔ)部組織專(zhuān)家，參照SEI-CMMI1.2版的軟件部分制定并頒布了GJB5000A-2008《軍用軟件研制能力成熟度模型》，它定義了軍方評(píng)估組織軟件能力成熟度的模型，風(fēng)險(xiǎn)管理是其中一個(gè)核心過(guò)程域。

1 風(fēng)險(xiǎn)管理的涵義

風(fēng)險(xiǎn)管理是近20年在經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、運(yùn)籌學(xué)、概率統(tǒng)計(jì)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、系統(tǒng)論、控制論等學(xué)科和現(xiàn)代工程技術(shù)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的新興學(xué)科。風(fēng)險(xiǎn)管理是組織或個(gè)人用以降低風(fēng)險(xiǎn)消極結(jié)果的決策過(guò)程，一般通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等流程去管理項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，合理采取各種應(yīng)對(duì)措施和手段，以最小的成本對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，降低不利的后果，保證項(xiàng)目既定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

其中，風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別是正確進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。

2 風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程

軟件項(xiàng)目的全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理是指對(duì)軟件項(xiàng)目的論證階段、計(jì)劃階段一直到項(xiàng)目的交付驗(yàn)收全生命周期進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理的過(guò)程，在此過(guò)程中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控、建立風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)庫(kù)等一系列活動(dòng)。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃

風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃是基于軟件項(xiàng)目的特點(diǎn)和軟件開(kāi)發(fā)計(jì)劃，定義在軟件研發(fā)過(guò)程中如何開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的過(guò)程，制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃一般在項(xiàng)目立項(xiàng)論證階段就已經(jīng)開(kāi)始，在項(xiàng)目計(jì)劃階段完成，并作為軟件開(kāi)發(fā)計(jì)劃的重要組成部分。此過(guò)程主要從項(xiàng)目本身要求、承研單位的風(fēng)險(xiǎn)管理政策、客戶及承研單位對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受度出發(fā)，召開(kāi)包括客戶、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任人等利益相關(guān)方參加的會(huì)議，形成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。此計(jì)劃包括的內(nèi)容主要有：用于該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理方法、明確風(fēng)險(xiǎn)管理的崗位和職責(zé)、定義在整個(gè)項(xiàng)目周期中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的頻率、監(jiān)控閾值等。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要基于本軟件項(xiàng)目的特點(diǎn)，分析利益相關(guān)方需求、資源配備情況、整體計(jì)劃安排等，預(yù)測(cè)和識(shí)別出項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)施過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)事件，并予以分類(lèi)，此環(huán)節(jié)是風(fēng)險(xiǎn)管理的核心步驟。通常情況下，將軍用軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)劃分為以下五個(gè)類(lèi)型：

（1）資源風(fēng)險(xiǎn)：比如項(xiàng)目組人員不足或研發(fā)隊(duì)伍不固定，儀器設(shè)備缺乏，實(shí)驗(yàn)場(chǎng)地沖突等；

（2）規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)：比如計(jì)劃階段對(duì)產(chǎn)品規(guī)模估計(jì)偏差嚴(yán)重，導(dǎo)致進(jìn)度可能?chē)?yán)重拖延或較大提前；

（3）需求風(fēng)險(xiǎn)：比如與客戶或上游單位遲遲不能確定需求，或者在項(xiàng)目研制過(guò)程中需求可能發(fā)生重大變更；

（4）管理風(fēng)險(xiǎn)：存在諸如項(xiàng)目監(jiān)督與控制不力，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變更等；

（5）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：某些關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)難度較大，研發(fā)過(guò)程中存在不可預(yù)知的困難，或者采用新技術(shù)導(dǎo)致一系列相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析分為定性風(fēng)險(xiǎn)分析和定量風(fēng)險(xiǎn)分析兩種。定性風(fēng)險(xiǎn)分析為定量風(fēng)險(xiǎn)分析奠定基礎(chǔ)，在明確特定風(fēng)險(xiǎn)和指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方面比較重要，表1為定性風(fēng)險(xiǎn)分析需要考慮的字段信息。

定量風(fēng)險(xiǎn)分析是在對(duì)通過(guò)定性風(fēng)險(xiǎn)分析排出優(yōu)先順序的風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)之上，進(jìn)行量化分析每一風(fēng)險(xiǎn)的概率及其對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)造成的后果。定量風(fēng)險(xiǎn)分析包括的字段信息如表2所示。

2.4 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

針對(duì)每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目組需要與相關(guān)利益方進(jìn)行積極的溝通，立足于軟件開(kāi)發(fā)計(jì)劃，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一般策略有：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)接受和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移四類(lèi)。

①風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指經(jīng)過(guò)分析，對(duì)軟件開(kāi)發(fā)計(jì)劃進(jìn)行重大變更，以完全消除風(fēng)險(xiǎn)的威脅。項(xiàng)目組的一般做法有：延長(zhǎng)工期、增加投入、對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行較大調(diào)整，或者對(duì)需求進(jìn)行重大變更等。

②風(fēng)險(xiǎn)控制。在軍用軟件研制過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)控制策略運(yùn)用的比較普遍。項(xiàng)目組制定一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃并跟蹤其執(zhí)行情況，將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、風(fēng)險(xiǎn)影響程度降低到可接受的范圍。風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃不僅是管理上的成本、進(jìn)度等，還要針對(duì)技術(shù)上的功能、性能指標(biāo)。

③風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。因?yàn)檐娪密浖兄凭哂邢喈?dāng)多的不確定因素，如需求的不斷變更等，但是項(xiàng)目組又不能為處理某風(fēng)險(xiǎn)而變更軟件開(kāi)發(fā)計(jì)劃。在這種情況下，只能通過(guò)建立應(yīng)急儲(chǔ)備，增加資源投入隨時(shí)響應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

④風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移在軍用軟件研制過(guò)程中運(yùn)用極少，此策略僅僅是將某風(fēng)險(xiǎn)的不利影響連同責(zé)任轉(zhuǎn)移給第三方。

2.5 風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)跟蹤

風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)跟蹤是指在軟件研制過(guò)程中，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，對(duì)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤觀察，保證風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施得到有效實(shí)施，同時(shí)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理尚未識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行分析同時(shí)制定對(duì)策。當(dāng)評(píng)估后確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)消失，對(duì)此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行關(guān)閉；當(dāng)評(píng)估后確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化，如風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)數(shù)值增大或減少，要重新進(jìn)行優(yōu)先序列排列，并采取相應(yīng)的措施。表3為風(fēng)險(xiǎn)跟蹤時(shí)項(xiàng)目組填寫(xiě)的分析表。

風(fēng)險(xiǎn)跟蹤時(shí)一般采用以下兩種手段：

①過(guò)程檢查。項(xiàng)目質(zhì)量保證員要依據(jù)軟件質(zhì)量保證計(jì)劃，定期開(kāi)展對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理情況的檢查，重點(diǎn)檢查風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是否執(zhí)行到位、項(xiàng)目里程碑節(jié)點(diǎn)是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤和再識(shí)別、新風(fēng)險(xiǎn)是否制定了應(yīng)對(duì)措施。

②差異分析。軟件項(xiàng)目經(jīng)理要組織項(xiàng)目組充分利用軟件測(cè)量分析人員提供的各類(lèi)數(shù)據(jù)，對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行差異分析，重點(diǎn)關(guān)注進(jìn)度、成本、需求、質(zhì)量、測(cè)試等方面的偏差，分析原因并制定詳細(xì)應(yīng)對(duì)措施；同時(shí)要評(píng)估軟件原定技術(shù)指標(biāo)和實(shí)際技術(shù)指標(biāo)的差異。

2.6 建立并完善風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)庫(kù)

對(duì)于軍用軟件承研單位來(lái)說(shuō)，建立軍用軟件的風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)庫(kù)不僅是GJB5000A的要求，也是企業(yè)本身發(fā)展的需要。但是知識(shí)庫(kù)的建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期工程，一方面要持之以恒的進(jìn)行人力、物力、財(cái)力的投入，另一方面要建立一套完善的機(jī)制，循序漸進(jìn)，不斷進(jìn)行積累。風(fēng)險(xiǎn)模型和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)是知識(shí)庫(kù)的重要內(nèi)容，在積累了大量風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，利用信息化技術(shù)而建立的風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)家系統(tǒng)，將對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理起到極大的推動(dòng)作用。

3 結(jié)語(yǔ)

軍用軟件研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是型號(hào)研制管理中的重要環(huán)節(jié)，在GJB5000A能力模型中作為一個(gè)獨(dú)立的過(guò)程域而出現(xiàn)，可見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)軍用軟件研制的重要性。通過(guò)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理可有效提高項(xiàng)目管理水平，為型號(hào)研制的順利完成提供重要保證。風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)不斷改進(jìn)、不斷完善的迭代過(guò)程，必須堅(jiān)持以下原則：一是要加強(qiáng)數(shù)據(jù)管理，實(shí)現(xiàn)軟件研制全過(guò)程的數(shù)據(jù)共享，才能有效對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和提出有效可行的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；二是利益相關(guān)方要深度參與，加強(qiáng)溝通和交流，這樣才能及早、準(zhǔn)確識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；三是堅(jiān)持積累，只有持續(xù)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)庫(kù)，將歷史中軟件研制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行積累、分析、共享，才能做到風(fēng)險(xiǎn)管理一步一個(gè)腳印、一個(gè)項(xiàng)目上一個(gè)臺(tái)階。同時(shí)對(duì)項(xiàng)目管理者來(lái)說(shuō)，要綜合運(yùn)用各種方法、手段和措施，將開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理與項(xiàng)目執(zhí)行監(jiān)控進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，才能實(shí)現(xiàn)基于項(xiàng)目計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)分析、基于項(xiàng)目執(zhí)行狀況的科學(xué)決策，從而確保軍用軟件研制的風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

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