金珺，郭敏，張鄭熠

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我國無海外研發(fā)中心的企業(yè)反向創(chuàng)新典型模式研究

金珺，郭敏，張鄭熠

（浙江大學 管理學院，浙江 杭州 310058）

越來越多的企業(yè)實踐發(fā)現，反向創(chuàng)新已經成為我國企業(yè)國際化的一種形式。本文從創(chuàng)新戰(zhàn)略和首次商業(yè)化國別兩個維度提出了一個分析框架，進而識別了三種反向創(chuàng)新典型模式：基于轉移技術的反向創(chuàng)新，基于原始技術的反向創(chuàng)新和基于領先的原始技術的反向創(chuàng)新，并通過眾合、納微和攀業(yè)三個案例對三種模式進行了驗證。此外，研究還指出對于成熟技術來說，基于轉移技術的反向創(chuàng)新是企業(yè)實施反向創(chuàng)新較好的模式；而對于新興技術和新興市場來說，基于原始技術的反向創(chuàng)新和基于領先的原始技術的反向創(chuàng)新則是企業(yè)實施反向創(chuàng)新時較合適的模式。同時，研究表明任何反向創(chuàng)新模式中，企業(yè)的技術吸收能力、研發(fā)能力以及技術先進性發(fā)揮重要影響作用。

反向創(chuàng)新；典型模式；創(chuàng)新戰(zhàn)略；首次商業(yè)化國別

一、 引言

全球經濟背景下，隨著我國綜合實力的不斷增強，越來越多的跨國企業(yè)在我國設立研發(fā)中心，而研發(fā)的創(chuàng)新技術或產品也逐漸從我國擴散回發(fā)達國家，這一現象促成了“反向創(chuàng)新”的出現和擴張。反向創(chuàng)新（Reverse Innovation）最早由通用電氣公司總裁Immelt和學者Govindarajan，Trimble于2009年發(fā)表在《哈佛商業(yè)評論》上的文章“反向創(chuàng)新：通用電氣的自我顛覆”所提出[1]。傳統(tǒng)意義上的創(chuàng)新一般是由發(fā)達國家完成，之后“順向”推廣到發(fā)展中國家，而通用電氣的便攜式超聲波診斷儀恰好相反，創(chuàng)新過程在我國完成，由于價格低、移動性強、方便操作等特點，之后“逆向”推廣到歐洲和美國等發(fā)達國家市場，這一與傳統(tǒng)流向相反的創(chuàng)新因此被稱為“反向創(chuàng)新”。反向創(chuàng)新不僅引起了學術界和實業(yè)界的巨大反響，更成為了企業(yè)開拓全球市場的重要方式。本文借鑒Immelt等學者對反向創(chuàng)新的定義[1]，指出反向創(chuàng)新是指在或者為發(fā)展中國家研發(fā)的技術、創(chuàng)新或新產品，從發(fā)展中國家反向擴散到發(fā)達國家的過程。

梳理反向創(chuàng)新的相關文獻，筆者發(fā)現已有研究的關注重點是隸屬于發(fā)達國家的跨國企業(yè)，即它們把在發(fā)展中國家研發(fā)中心的創(chuàng)新成果轉移回位于發(fā)達國家的總部及子公司[2-3]，而對我國企業(yè)實施的反向創(chuàng)新研究尚不深入，文獻上缺乏系統(tǒng)的整理。一方面，學者陳勁和黃衡指出新興市場國家所實現的反向創(chuàng)新更需要給予深入的理論解釋[4]，還有學者認為通用電氣作為領先跨國公司，由于具有強大的技術優(yōu)勢和豐富的國際市場經驗，其反向創(chuàng)新有必然性，而后發(fā)企業(yè)的反向創(chuàng)新更值得關注[5]。另一方面，由于我國人口基數大，大多數企業(yè)更多地是服務于國內市場，再出口海外市場，而且鑒于文化和體制的不同會帶來成本的增加，所以我國的很多企業(yè)并沒有在海外設立研發(fā)中心。而對于有海外研發(fā)中心的部分企業(yè)來說，其可以直接在海外研發(fā)創(chuàng)新并開拓海外市場，這與大多數國內企業(yè)的模式不一樣。那么對于我國無海外研發(fā)中心的企業(yè)來說，它們反向創(chuàng)新的模式到底是怎樣的？本文試圖回答這一問題，通過聚焦于創(chuàng)新戰(zhàn)略和首次商業(yè)化國別兩個維度，提出一個分析框架來識別我國無海外研發(fā)中心的企業(yè)的反向創(chuàng)新模式，并以三家企業(yè)為案例對所提模式進行驗證，以期豐富基于我國情境的企業(yè)反向創(chuàng)新的理論研究，豐富反向創(chuàng)新的案例庫，并為相關企業(yè)提供借鑒指導。

二、 理論回顧與研究框架

（一） 創(chuàng)新戰(zhàn)略

自主創(chuàng)新是指通過擁有自主知識產權的獨特的核心技術以及在此基礎上實現新產品的價值的過程。走中國特色自主創(chuàng)新之路，建設創(chuàng)新型國家是黨中央、國務院在2006年全國科技大會上做出的重大戰(zhàn)略決策。自主創(chuàng)新包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新①。其中原始創(chuàng)新主要集中在基礎科學和前沿技術領域，本質是第一性，而集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新都是利用別人的原始創(chuàng)新成果，使自己的創(chuàng)新能力借勢增長。

梳理已有的創(chuàng)新戰(zhàn)略文獻，學者Kim通過對韓國電子產業(yè)的發(fā)展進行研究，提出了技術發(fā)展的三階段模型：引進、消化和提高，即起初引進外國技術，然后積累產品設計和運營經驗，最后通過市場磨練提高技術能力[6]。與單行業(yè)分析不同的是，學者Gao通過對我國彩電和通信設備兩個行業(yè)六家案例企業(yè)的研究發(fā)現，Kim的三階段法并非總是有效的路徑，在一定條件下我國應該跨越消化吸收階段，一開始就從事研發(fā)，即原始創(chuàng)新②。劉建新等學者也通過對我國電視機產業(yè)、汽車產業(yè)和通信設備制造產業(yè)的技術追趕進行研究，明確區(qū)分三種創(chuàng)新追趕方式：電視機產業(yè)內的所有企業(yè)是從引進國外成熟產品制造技術切入，汽車產業(yè)的部分企業(yè)時從自主開發(fā)成熟產品切入，部分企業(yè)從引進新產品制造技術切入，通信設備制造產業(yè)內既有引進新產品技術，又有自主開發(fā)成熟技術，還有自主開發(fā)新技術產品[7]。綜合已有研究，學者們更多地側重于引進消化吸收再創(chuàng)新和原始創(chuàng)新兩種創(chuàng)新戰(zhàn)略，我國原始創(chuàng)新能力相對薄弱，很多產業(yè)傾向于采用引進消化吸收再創(chuàng)新的創(chuàng)新戰(zhàn)略。

（二） 反向創(chuàng)新模式

國內外已有不少學者對創(chuàng)新的階段展開了研究，學者Vernon最早提出了創(chuàng)新流的四個過程：概念建立-產品開發(fā)-主要市場引入-次要市場引入[8]，吳貴生、吳曉波等學者也指出創(chuàng)新是一條鏈，依次包括概念化產生、研究與開發(fā)、市場化及創(chuàng)新擴散等環(huán)節(jié)，鏈上任何一個環(huán)節(jié)發(fā)生變化都是創(chuàng)新[9-10]。根據前述定義，如果創(chuàng)新由發(fā)展中國家流向發(fā)達國家，即是反向創(chuàng)新。此外，學者也指出后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新能力相對薄弱，側重完成創(chuàng)新鏈中的若干關鍵環(huán)節(jié)即可。

學者們對反向創(chuàng)新模式的研究多是單案例研究，比如比亞迪的引進消化吸收再創(chuàng)新模式、海爾和高鐵技術的自主創(chuàng)新模式[11-13]，文獻上缺少多案例分析下的系統(tǒng)整理。基于此，Von Zedtwitz等學者在Vernon提出的創(chuàng)新流四個過程的基礎上，加入地理因素，總結了十六種全球創(chuàng)新流，其中十種被認為是反向創(chuàng)新[14]。這些學者基于發(fā)達國家跨國企業(yè)提出的十種反向創(chuàng)新模式得到了案例驗證，但由于資源、技術、體制等差異，我國和發(fā)達國家企業(yè)實現的反向創(chuàng)新也存在一定的差異，而已有研究缺少對我國無海外研發(fā)中心企業(yè)反向創(chuàng)新模式的系統(tǒng)研究。本文試圖提出一個研究框架，對我國無海外研發(fā)中心企業(yè)反向創(chuàng)新的典型模式進行梳理總結，以期豐富反向創(chuàng)新的現有理論研究，并為相關企業(yè)提供借鑒指導。

（三） 研究框架

Von Zedtwitz等學者基于發(fā)達國家企業(yè)的研究框架相對完整地分析了全球創(chuàng)新流，因此本文借鑒他的研究來分析我國無海外研發(fā)中心企業(yè)反向創(chuàng)新的典型模式，從創(chuàng)新戰(zhàn)略和首次商業(yè)化國別兩個維度建立了一個分析框架[14]。選取這兩個維度的主要原因在于：正如這些學者所描述的那樣，反向創(chuàng)新的前三個環(huán)節(jié)是關鍵環(huán)節(jié)，第四環(huán)節(jié)的次要引入市場總是發(fā)達國家，此地點改變可以忽略不計。創(chuàng)新戰(zhàn)略不僅揭示了概念建立環(huán)節(jié)的地理位置，也暗含了企業(yè)技術進步的方式；首次商業(yè)化國別不僅揭示了研究開發(fā)和主要引入市場兩個關鍵環(huán)節(jié)的地理位置，也暗含了創(chuàng)新的主要擴散市場。因此這兩個維度不僅揭示了創(chuàng)新鏈中創(chuàng)新發(fā)生的地理位置，也包括了企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略。

如前所述，創(chuàng)新戰(zhàn)略包括引進消化吸收再創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和原始創(chuàng)新三種。由于集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新都是基于轉移技術進行再次創(chuàng)新，都是利用別人的原始創(chuàng)新來增強自身的創(chuàng)新能力，因此本文把創(chuàng)新戰(zhàn)略簡化為兩種：基于轉移技術的創(chuàng)新（也就是集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新）和基于原始技術的創(chuàng)新（也就是原始創(chuàng)新），這構成X軸的兩個選項。此外，本文把產品開發(fā)和主要引入市場的地點簡化為創(chuàng)新的首次商業(yè)化國別這一個維度。就我國企業(yè)而言，根據反向創(chuàng)新的定義，首次商業(yè)化國別主要區(qū)分為中國和發(fā)達國家，這構成Y軸的兩個選項。基于以上分析，從創(chuàng)新戰(zhàn)略的角度（X軸）和首次商業(yè)化國別的角度（Y軸），本文提出了如圖2所示的分析框架來識別我國無海外研發(fā)中心企業(yè)的反向創(chuàng)新典型模式。

圖2：無海外研發(fā)中心的企業(yè)反向創(chuàng)新典型模式的分析框架

其中，當創(chuàng)新戰(zhàn)略是基于轉移技術的創(chuàng)新時，我國引進先進技術后更多是為國內市場服務，所以其商業(yè)化市場一般也在國內，因此筆者認為圖2左上角的模式在現實中比較少見，在此研究中可以忽略。因此，我國無海外研發(fā)中心企業(yè)的反向創(chuàng)新共有三種典型模式：模式一是基于轉移技術的反向創(chuàng)新，模式二是基于原始技術的反向創(chuàng)新，模式三是基于領先的原始技術的反向創(chuàng)新。具體如下：

模式一：基于轉移技術的反向創(chuàng)新。技術最初源自發(fā)達國家，之后我國對引進對技術進行再創(chuàng)新，并進行商業(yè)化，最終再創(chuàng)新后的產品出口到發(fā)達國家。

模式二：基于原始技術的反向創(chuàng)新。技術最初源自我國，之后在我國成功進行商業(yè)化，最終產品出口到發(fā)達國家。

模式三：基于領先的原始技術的反向創(chuàng)新。技術最初源自我國，由于技術國際領先，在我國適應度不高，直接在發(fā)達國家進行商業(yè)化。

三、 研究設計

案例研究作為一種定性研究方法，主要是通過對目標案例進行觀察、整理和分析，從而發(fā)現新理論或者豐富現有理論。案例研究不僅可以用于分析受多種因素影響的復雜現象，還可以滿足那些開創(chuàng)性研究的需要，尤其是以構建新理論或提煉已有理論中特定概念為目的的研究③。反向創(chuàng)新作為一個主題暫時還未被充分理解的探索性研究，采用多案例研究是一個行之有效的方法。

（一） 案例選擇

本文主要基于數據可得性和案例典型性兩個原則進行案例選擇[15]，選擇3家企業(yè)作為研究樣本。之所以選擇這3家企業(yè)，主要是因為：第一，案例數據具有可得性，筆者有機會近距離直接觀察企業(yè)，并通過與相關人員進行訪談及時獲取樣本企業(yè)的相關信息，這有助于資料的收集，使研究結論更具有說服力；第二，案例企業(yè)具有典型性，浙江眾合、蘇州納微、上海攀業(yè)等作為我國長三角一帶的企業(yè)都成功將創(chuàng)新產品反向推廣到發(fā)達國家并獲得成功，這些案例值得研究人員的重視。

（二） 數據收集

為了提高研究的深度和廣度，本文采用多種方式進行案例企業(yè)的數據采集，主要包括公司官網資料、公開新聞報道以及內部資料和企業(yè)管理人員訪談，此外，也包括企業(yè)創(chuàng)始人的研討會、匯報、田野調查等。筆者的訪談主要是與企業(yè)高層管理者的深入交流，分別于2010年、2013年、2014年對企業(yè)進行了五次訪談，每次訪談時間為兩個小時。為了更準確核對所得數據和信息，筆者也用官網的公開信息和公司介紹文件對收集的調研信息進行三角驗證。這種多角度、多層次的研究能夠有效提高所歸納理論的外部效度，從而提高理論在其他環(huán)境背景下的適應程度。

四、 案例分析

（一） 案例企業(yè)簡介

浙江眾合科技股份有限公司（以下簡稱眾合）是一家于深圳證劵交易所上市的高新技術公司④。公司成立于1999年，主營業(yè)務是軌道交通和能源環(huán)保，為社會提供環(huán)境友好型技術、工程和制造設備服務。眾合科技依托浙江大學的綜合學科優(yōu)勢，與浙江大學電氣學院、控制學院、計算機學院、環(huán)資學院密切合作，建立了國家列車智能化工程技術研究中心、國家地方聯(lián)合工程實驗室等國家級產學研創(chuàng)新平臺?；谕晟频漠a學研體系，眾合在控制、傳感、人工智能、物聯(lián)網技術、電力電子等核心技術領域，形成了技術的產品化和工程化。

蘇州納微科技有限公司（以下簡稱納微）是一家專門從事高精度、高性能和高附加值納微米球材料的研究、生產和銷售的國家高新技術企業(yè)⑤，由國家“千人計劃”專家江必旺博士于2007年創(chuàng)辦。納微長期與清華大學、北京大學、中國科學研究院等國內高校和科研院所的跨學科專家展開緊密的產學研合作，這使得納微的技術能力逐漸增強。納微在蘇州納米城已建成13000平米現代化廠房和研發(fā)中心。截至2016年底，納微130名員工中有40名從事研發(fā)相關工作，目前已申請30多項國家發(fā)明專利。

上海攀業(yè)氫能源科技有限公司（以下簡稱攀業(yè)）是一家在空冷非增濕質子交換膜燃料電池領域處于國際領先水平的高新技術企業(yè)⑥。公司自2006年1月創(chuàng)立至今，一直致力于燃料電池的商業(yè)化應用，并在燃料電池的關鍵材料制備、電池堆結構設計等關鍵技術方面取得了巨大突破。為了更好的開拓國外市場，攀業(yè)與倫敦的帝國理工學院、伯明翰大學、倫敦城市大學等國內外高校展開了緊密的合作關系。截至2016年底，攀業(yè)共申請中國專利30項，國際專利2項。作為氫能源技術行業(yè)的先驅企業(yè)，攀業(yè)60%的產品銷售額來自歐美市場。

（二） 反向創(chuàng)新模式

案例一：眾合的軌道信號控制系統(tǒng)

眾合早在2006年就開始全面進軍國內軌道交通產業(yè)，致力于為城市提供高效先進的軌道交通機電系統(tǒng)。當時國內相關技術相對落后，為了吸收先進技術，眾合于2010年與德國BBR公司簽訂了國際科技合作協(xié)議，該協(xié)議規(guī)定雙方聯(lián)合開發(fā)的開放性列車運行控制系統(tǒng)的知識產權屬于雙方。引進了BBR公司通過SIL4認證的安全計算機平臺關鍵技術后，眾合逐漸掌握了安全計算機設計、研發(fā)、認證和應用的核心技術，并與BBR聯(lián)合開發(fā)了新信號控制系統(tǒng)，而且成功并且在國內多條線路上運營，并且通過了安全認證。隨后，該新信號控制系統(tǒng)在國際軌道交通信號系統(tǒng)市場聯(lián)合投標，并由于技術先進性成功中標2個項目，合同金額1440萬歐元，受到了國際評估機構的肯定。

圖3：眾合的列車新信號控制系統(tǒng)的反向創(chuàng)新過程

如圖3眾合的反向創(chuàng)新過程所示，眾合首先引進德國的安全計算機平臺關鍵技術，進行消化吸收再創(chuàng)新后開發(fā)出的新信號控制技術成功在國內市場應用，隨后進入歐洲市場，實現了本文定義的反向創(chuàng)新。根據圖2所示的反向創(chuàng)新模式分析框架以及圖3所示的眾合反向創(chuàng)新過程，本文認為眾合的反向創(chuàng)新體現了模式一的特點，也就是基于轉移技術的反向創(chuàng)新。

研究眾合的反向創(chuàng)新可以發(fā)現，眾合主要是通過研發(fā)合作和市場合作來積極獲取外部資源，有目的地對外部知識和技術進行消化吸收，從而提高了企業(yè)的研發(fā)能力和創(chuàng)新能力，進而有能力進行再創(chuàng)新，并出口發(fā)達國家。眾合反向創(chuàng)新的發(fā)生主要是因為再創(chuàng)新后的先進技術在國內外同時存在市場需求。

案例二：納微的色譜填料

納微擁有先進的材料制備和應用技術，能夠生產從5納米到1000微米粒徑范圍的任意大小單分散納微米球和多品種規(guī)格的單分散聚合物分離介質微球，并建成了規(guī)模巨大的單分散聚合物色譜填料生產線。納微利用自主專利技術生產的單分散多孔硅膠色譜填料，具有粒徑均一性、機械強度好、分辨率高、反壓低等特點，可以滿足實驗室液相色譜分析和工業(yè)制備的要求，而且價格比國外優(yōu)惠，因此贏得了國內上百家醫(yī)藥企業(yè)的認同，同時已向歐洲、美國、韓國等大型藥企出口累計上萬升高性能色譜填料，改變了我國單向進口色譜填料的被動局面。隨著知名度的上升，納微吸引了德國生物制藥巨頭InstrAction公司一起合作開發(fā)新型的色譜介質等產品，并成功出口海外市場。隨著技術的不斷發(fā)展，納微已有多項先進專利技術填補了國內的技術空白，打破了國外的長期壟斷局面。

圖4：納微的色譜填料的反向創(chuàng)新過程

如圖4納微的反向創(chuàng)新過程所示，納微首先自主創(chuàng)新了新型色譜填料，并贏得國內醫(yī)藥企業(yè)的認可，隨后由于性能的優(yōu)越性而出口到歐洲、美國等市場。此外，納微也吸引德國公司合作開發(fā)新型產品，并成功出口海外市場，實現了本文定義的反向創(chuàng)新。根據圖2所示的反向創(chuàng)新模式分析框架以及圖4所示的納微反向創(chuàng)新過程，本文認為納微的反向創(chuàng)新體現了模式二的特點，也就是基于原始技術的反向創(chuàng)新。

研究納微的反向創(chuàng)新可以發(fā)現，納微的自主創(chuàng)新能力和吸收能力是推動企業(yè)發(fā)展的重要引擎，與德國企業(yè)的合作更是為納微帶來了新的發(fā)展機遇。納微反向創(chuàng)新發(fā)生的主要是因為技術先進性，所以在打破國內長期進口壁壘的同時帶來了一定的成本優(yōu)勢，同時滿足了國內外的市場需求。

案例三：攀業(yè)的氫能源電池

隨著全球環(huán)境氣候的變化，氫被公認為是未來可持續(xù)發(fā)展的基礎。然而，如何將制氫設備（如水冷設備）小型化和安全化是氫能源發(fā)展領域必須面對的挑戰(zhàn)。經過多年的自主研發(fā)，攀業(yè)開發(fā)了涂有催化劑的膜的核心技術，并應用于氣冷式的氫燃料電池。這種氫燃料電池不需要常見的水冷設備，因此不僅減少了電池體積、電池價格和能源成本，還提高了電池能效。技術簡化后，先前被忽視的氫燃料電池商機就出現了。然而由于國內市場沒有類似的相關產品，攀業(yè)的氫能源電池最開始并未被國內市場接受，這使得攀業(yè)轉而把目光投向歐洲市場，并成功開發(fā)氫能源的燃料電池自行車。這一舉動引起了一家生產高壓電解器的意大利企業(yè)Acta的注意。后來兩家公司強強聯(lián)手，開發(fā)出了一個整體解決方案，使得用戶能夠在家里電解自來水，從而提供自行車所需的氫燃料。該方案在國外市場應用地非常成功。此外，攀業(yè)還與倫敦的帝國理工學院簽署合作協(xié)議，以期為高智能方程式賽車這一新市場提供燃料電池。

圖5：攀業(yè)的氫能源電池的反向創(chuàng)新過程

如圖5攀業(yè)的反向創(chuàng)新過程所示，攀業(yè)先在國內自主開發(fā)氫能源電池，但由于國內市場接受度不高，直接在意大利和英國進行商業(yè)化，并吸引意大利企業(yè)合作開發(fā)新產品，同樣引入國外市場，實現了本文定義的反向創(chuàng)新。根據圖2所示的反向創(chuàng)新模式分析框架以及圖5所示的攀業(yè)反向創(chuàng)新過程，本文認為納微的反向創(chuàng)新體現了模式三的特點，也就是基于領先的原始技術的反向創(chuàng)新。

分析攀業(yè)的反向創(chuàng)新可以發(fā)現，攀業(yè)具有較強的自主創(chuàng)新能力和吸收能力，而且技術非常領先，因此不僅能直接在歐洲市場商業(yè)化，還能吸引國外合作伙伴進行國外市場的開發(fā)。攀業(yè)反向創(chuàng)新的原因主要是技術先進性和發(fā)達國家具有細分市場。

隨著科學技術的發(fā)展，我國企業(yè)的技術創(chuàng)新能力不斷提高，某些領域仍需要引進國外先進技術，而另一些領域則處于國際領先水平。所以本文在案例選擇上，既選取了需要引進國外先進技術的企業(yè)，也選取了處于國際領先技術水平的企業(yè)，這兩種類型的企業(yè)實施的反向創(chuàng)新模式也會有所不同。為了更好地對本文提出的三種反向創(chuàng)新模式進行分析檢驗，筆者把三個企業(yè)的案例進行簡單概括，得到下表1。

縱觀以上三個案例，從技術類型的角度看，眾合的軌道交通技術在國外已經相對成熟而國內相對落后，而納微的色譜填料技術和攀業(yè)的氫能源技術在國內外都屬于新興技術，從它們技術進步的方式和反向創(chuàng)新的模式可以看出：當一個行業(yè)的技術在國內外存在較大差距時，企業(yè)更容易先引進消化吸收再創(chuàng)新，最后再反向輸出到發(fā)達國家，即是本文提出的基于轉移技術的反向創(chuàng)新模式；相反，如果技術較不成熟或市場暫未被開拓，企業(yè)更容易實施的反向創(chuàng)新模式則是本文提出的基于原始技術的反向創(chuàng)新模式和基于領先的原始技術的反向創(chuàng)新模式。

表1：三個反向創(chuàng)新案例企業(yè)總結

此外，從反向創(chuàng)新動因的角度看，技術先進性是企業(yè)能夠實施反向創(chuàng)新并把技術輸出到發(fā)達國家的關鍵因素。眾合之前技術相對落后，但引進消化吸收再創(chuàng)新后的新技術有了一定的先進性，而納微和攀業(yè)的原始技術都具有先進性，所以能夠出口到國外市場，甚至直接在國外市場商業(yè)化。此外，從企業(yè)的角度講，企業(yè)的吸收能力和自主研發(fā)能力對于企業(yè)實現反向創(chuàng)新非常重要[16]。自主研發(fā)是企業(yè)能夠有效吸收外部技術資源的前提和基礎，而眾合、納微和攀業(yè)都積極與高校和科研院所合作，這能夠豐富外部知識來源從而更加有效地推動技術創(chuàng)新。

五、 研究結論與啟示

本文從創(chuàng)新戰(zhàn)略和首次商業(yè)化國別兩個維度，提出了我國無海外研發(fā)中心的企業(yè)反向創(chuàng)新模式的分析框架，從而得到了三種典型的反向創(chuàng)新模式：模式一，基于轉移技術的反向創(chuàng)新：創(chuàng)新源自發(fā)達國家-我國進行再創(chuàng)新-我國進行創(chuàng)新的首次商業(yè)化-創(chuàng)新輸出到發(fā)達國家；模式二，基于原始技術的反向創(chuàng)新：創(chuàng)新源自我國-我國進行創(chuàng)新的首次商業(yè)化-創(chuàng)新輸出到發(fā)達國家；模式三，基于領先的原始技術的反向創(chuàng)新：創(chuàng)新源自我國-發(fā)達國家進行創(chuàng)新的首次商業(yè)化-創(chuàng)新在發(fā)達國家擴散。最后以三個企業(yè)的案例檢驗了這三種典型模式：眾合代表模式一，納微代表模式二，攀業(yè)代表模式三。此外，研究可以進一步表明：對于成熟技術來說，模式一是企業(yè)實現反向創(chuàng)新較好的戰(zhàn)略；而對于新興技術和新興市場來說，模式二和模式三則是企業(yè)實施反向創(chuàng)新時較合適的策略。正如理論回顧所表明的那樣，本研究聚焦于我國企業(yè)無海外研發(fā)中心的企業(yè)實施反向創(chuàng)新的模式，補充了基于我國情境的反向創(chuàng)新理論研究，豐富了反向創(chuàng)新的案例樣本，并為相關企業(yè)提供了借鑒和啟發(fā)。

同時，本文間接揭示了無論是基于轉移技術的反向創(chuàng)新，還是基于原始技術的反向創(chuàng)新，企業(yè)的學習能力、吸收能力、自主研發(fā)能力在反向創(chuàng)新中都起著非常關鍵的作用。此外，本文也補充了創(chuàng)新追趕的相關研究。已有追趕理論的文獻主要從技術視角分析追趕的機會和路徑[17]，而反向創(chuàng)新作為后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新追趕的一種新的模式，從自主創(chuàng)新能力的提升及市場地理位置的延伸這一復合視角豐富了創(chuàng)新追趕的研究。

本文的現實意義在于歸納了眾合、納微和攀業(yè)的反向創(chuàng)新案例，這些案例對其他無海外研發(fā)中心的企業(yè)開展反向創(chuàng)新具有一定的借鑒和啟發(fā)意義。企業(yè)應切合自身的實力和市場的特性選擇合適的模式和策略，并且不必要求在創(chuàng)新鏈各個環(huán)節(jié)均發(fā)揮主導作用。企業(yè)應增強自主創(chuàng)新的能力，積極開拓國內外利基市場，從而更好地實施反向創(chuàng)新。

本文也有不足之處。一方面，本文重點研究了我國無海外研發(fā)中心的企業(yè)，后續(xù)研究還需要補充更多企業(yè)案例及信息；另一方面，還需要深入研究反向創(chuàng)新與國際化研究中的其他理論的相互作用和影響，比如技術能力、破壞性創(chuàng)新、開放式創(chuàng)新都會對反向創(chuàng)新的實施進程和最后結果等產生影響[18-20]，對這些理論的補充有助于企業(yè)更好地理解和開展反向創(chuàng)新。

[注釋]

① 參看黨的十八大報告全文。網址：http://cpc.people.com.cn/n/2012/1118/c64094-19612151.html。

② 參看“Technological capability catching-up: Follow the normal way or deviate”，載于2003年《Massachusetts Institute of Technology》 。

③ 參看“Case Study Research-Design and Method”一文，網址：http://www.scirp.org/reference/ReferencesPapers.aspx?ReferenceID=2128067

④ 浙江眾合科技股份有限公司官網：http://www.unittec.com。

⑤ 蘇州納微科技有限公司官網：http://www.nanomicrotech.com。

⑥ 上海攀業(yè)氫能源科技有限公司官網：http://www.pearlhydrogen.com/index.php/zhuye.html。

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Ideal Modes of Reverse Innovation for Chinese Enterprises without Overseas R&D Centers

JIN JUN, GUO MIN, ZHANG ZHENGYI

More and more enterprises have conducted reverse innovation as one type of globalization. Focusing on the enterprises without overseas R&D centers, this paper proposes a framework from the aspects of the innovation strategy and the primary location of commercialization to identify three ideal modes of reverse innovation, namely reverse innovation based on transferred technology, reverse innovation based on original technology, and reverse innovation based on leading original technology. To test these three modes, three Chinese enterprises without overseas R&D center, namely UNITTEC, Nano-Micro, Pearl Hydrogen are analyzed in detail. This paper also illustrates that for mature technologies, the mode of reverse innovation based on transferred technology is the proper way for enterprises, while for emerging technologies, the mode of reverse innovation based on original technology is preferred. Moreover, learning capabilities, absorptive capabilities and technological advance are very important factors in these modes.

Reverse innovation;Ideal modes;Innovation strategies;Primary location of commercialization

G640

A

1008-472X(2018)02-0043-10

2017-12-20

國家自然科學基金資助項目（71672172、71232013、U1509221、71102154）；浙江省自然科學基金項目（LY16G020010）。

金 珺（1973-），女，浙江杭州人，浙江大學管理學院，副教授，博士生導師，研究方向：開放式創(chuàng)新，技術追趕，研發(fā)全球化；郭 敏（1993-），女，湖北襄陽人，浙江大學管理學院博士研究生，研究方向：反向創(chuàng)新，開放式創(chuàng)新。

本文推薦專家：

郭斌，浙江大學管理學院，教授，研究方向：信息搜索行為及策略。

杜健，浙江大學管理學院，副教授，研究方向：技術創(chuàng)新、全球化制造戰(zhàn)略。