[提要] 基于Hausmann模型，對(duì)1999～2013年我國(guó)高技術(shù)出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量進(jìn)行測(cè)算，進(jìn)而分析加工貿(mào)易比重變化對(duì)我國(guó)高技術(shù)出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量的影響，結(jié)果表明：我國(guó)高技術(shù)出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量與加工貿(mào)易比重存在同向變動(dòng)關(guān)系，即2007年以前，我國(guó)高技術(shù)出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量隨著加工貿(mào)易比重的提高而提高，2007以后，國(guó)內(nèi)技術(shù)含量隨著加工貿(mào)易比重的下降而下降。從而認(rèn)為加工貿(mào)易對(duì)提高我國(guó)高技術(shù)出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量起一定的作用，我國(guó)通過(guò)一般貿(mào)易出口的高技術(shù)產(chǎn)品的技術(shù)含量還不高。

關(guān)鍵詞：加工貿(mào)易；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；出口復(fù)雜度；技術(shù)含量

中圖分類(lèi)號(hào)：F746 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

自1999年實(shí)施“科技興貿(mào)”戰(zhàn)略以來(lái)，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口快速發(fā)展，出口貿(mào)易額從1999年的247.04億美元增加到2016年的6，038.73億美元，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口額的快速增加，引起眾多學(xué)者對(duì)我國(guó)高技術(shù)出口產(chǎn)品技術(shù)含量及我國(guó)國(guó)際分工地位的關(guān)注。Hausmann & Rodrik（2003）提出用出口復(fù)雜度來(lái)測(cè)度一國(guó)產(chǎn)品的技術(shù)含量。Hausmann（2007）認(rèn)為雖然中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量在逐年提高，但與其他國(guó)家相比仍處于較低水平。Srholec（2007）發(fā)現(xiàn)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口規(guī)模和份額雖然都在上升，但出口技術(shù)含量并沒(méi)有提高。黃先海、楊高舉（2010）認(rèn)為我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品的出口復(fù)雜度呈逐年上升的趨勢(shì)，但與世界高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位還有很大的差距，且傳統(tǒng)的出口總額統(tǒng)計(jì)法高估了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際分工地位。湯碧（2012）研究認(rèn)為我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，但產(chǎn)品的技術(shù)含量不高，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上仍然處于低端。

已有的研究注重對(duì)高技術(shù)出口產(chǎn)品技術(shù)含量的測(cè)度，但缺少我國(guó)主要貿(mào)易方式——加工貿(mào)易對(duì)高技術(shù)出口產(chǎn)品技術(shù)含量影響的研究，特別是對(duì)我國(guó)高技術(shù)出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量影響的研究。

一、我國(guó)高技術(shù)出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量測(cè)度方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）我國(guó)高技術(shù)出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量測(cè)度方法。由于我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口以加工貿(mào)易為主，從而使得我國(guó)出口的高技術(shù)產(chǎn)品中通過(guò)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)移了國(guó)外價(jià)值和技術(shù)，為此，本文試圖在Hausmann（2007）方法的基礎(chǔ)上，考慮加工貿(mào)易對(duì)我國(guó)最終出口高技術(shù)產(chǎn)品所包含的國(guó)內(nèi)技術(shù)含量的影響，即通過(guò)測(cè)算出國(guó)內(nèi)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的出口復(fù)雜度來(lái)表示國(guó)內(nèi)技術(shù)含量。

按照Haussmann（2007）的測(cè)算方法，首先計(jì)算出每種商品的PRODY指數(shù)，再據(jù)此計(jì)算每個(gè)國(guó)家某個(gè)產(chǎn)業(yè)的EXPY指數(shù)。即：

式（1）計(jì)算的僅是產(chǎn)業(yè)全部技術(shù)含量，并未剔除加工貿(mào)易中所包含的國(guó)外技術(shù)含量。令αnpt表示n產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易中進(jìn)口品占出口品的比重；令αngt表示n產(chǎn)業(yè)中一般貿(mào)易出口在總出口中所占比重；n產(chǎn)業(yè)出口產(chǎn)品包含的全部技術(shù)含量包括兩部分：一部分是n產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易進(jìn)口品的技術(shù)含量EXPYnpt，用其他國(guó)家n產(chǎn)業(yè)出口產(chǎn)品的出口復(fù)雜度平均數(shù)計(jì)算；另一部分是n產(chǎn)業(yè)出口產(chǎn)品中的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)部分的技術(shù)含量EXPYnd，而國(guó)內(nèi)生產(chǎn)部分的技術(shù)含量EXPYnd不僅包括加工貿(mào)易出口產(chǎn)品所包括的國(guó)內(nèi)技術(shù)含量，也包括一般貿(mào)易出口產(chǎn)品的技術(shù)含量。由于加工貿(mào)易進(jìn)口品是一次性投入生產(chǎn)過(guò)程，所以全部技術(shù)含量表示為：

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源。根據(jù)OECD對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的分類(lèi)，其包括醫(yī)藥制造業(yè)、航天航空制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)和電子及通訊設(shè)備制造業(yè)五大類(lèi)，再根據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)SITC Rev.3的分類(lèi)，該五大類(lèi)的SITC Rev.3編碼分別為54、792和71319、74183和872、75、76和77。

本文選取了包括中國(guó)在內(nèi)的47個(gè)主要高技術(shù)出口國(guó)（包括24個(gè)歐盟成員國(guó)、15個(gè)亞太經(jīng)合組織成員國(guó)和其他8個(gè)國(guó)家，具體為：（1）除保加利來(lái)、克羅地亞、拉脫維亞和馬耳他以外的其他24個(gè)歐盟國(guó)家；（2）來(lái)自亞太經(jīng)濟(jì)合作組織的15個(gè)國(guó)家是：澳大利亞、加拿大、中國(guó)、印度尼西亞、日本、馬來(lái)西亞、墨西哥、新西蘭、韓國(guó)、菲律賓、俄羅斯、新加坡、泰國(guó)、美國(guó)、越南；（3）其他8個(gè)國(guó)家是：阿根廷、巴西、冰島、印度、以色列、挪威、瑞士、土耳其）作為樣本，由于1999之前及2014年有些樣本國(guó)的數(shù)據(jù)缺少，所以本文的研究區(qū)間定為1999～2013年。所有樣本國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)出口數(shù)據(jù)均來(lái)源于聯(lián)合國(guó)的COMTRADE數(shù)據(jù)庫(kù)，各樣本國(guó)的人均GDP數(shù)據(jù)來(lái)源于IMF，并以購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)進(jìn)行了調(diào)整。

二、測(cè)度結(jié)果

本文采用公式3計(jì)算了我國(guó)高技術(shù)出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量（即剔除加工貿(mào)易影響后我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度），見(jiàn)圖1。（圖1）

從圖1可以看出，1999～2007年期間，我國(guó)高技術(shù)出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量呈現(xiàn)不斷提高的趨勢(shì)，從1999年的13，711.68美元提高到2007年的21，543.48美元。2007年后，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口中的國(guó)內(nèi)技術(shù)含量卻呈現(xiàn)不斷下降的趨勢(shì)，從2007年的最高點(diǎn)降到2013年的16，000.41美元。

三、加工貿(mào)易對(duì)我國(guó)高技術(shù)出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量的影響

（一）加工貿(mào)易影響我國(guó)高技術(shù)出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量的機(jī)制分析。加工貿(mào)易對(duì)我國(guó)高技術(shù)出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量的影響主要有兩種機(jī)制：一是溢出效應(yīng)機(jī)制。通過(guò)加工貿(mào)易進(jìn)口的高技術(shù)含量的原材料與配件，可使國(guó)內(nèi)廠(chǎng)商產(chǎn)生“干中學(xué)”效應(yīng)，從而提高我國(guó)高技術(shù)出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)技術(shù)含量；二是獲利再投資機(jī)制。通過(guò)加工貿(mào)易，國(guó)內(nèi)廠(chǎng)商獲得了相應(yīng)利潤(rùn)，再加上加工貿(mào)易的溢出影響，使得國(guó)內(nèi)廠(chǎng)商投資于高端高技術(shù)產(chǎn)品的能力加強(qiáng)，從而提升高技術(shù)出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)技術(shù)含量。

在加工貿(mào)易比重不斷上升的時(shí)期，受兩種機(jī)制的影響，我國(guó)高技術(shù)出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量應(yīng)隨之上升。而在加工貿(mào)易比重逐年下降的時(shí)期，在溢出效應(yīng)和獲利再投資影響短期不變的假定條件下，其是隨著加工貿(mào)易比重的下降而下降還是逆向上升，則取決于替代加工貿(mào)易的那部分一般貿(mào)易出口產(chǎn)品中的技術(shù)含量，如果通過(guò)一般貿(mào)易出口產(chǎn)品中的技術(shù)含量低于加工貿(mào)易中的國(guó)內(nèi)技術(shù)含量，則國(guó)內(nèi)技術(shù)含量隨加工貿(mào)易比重的下降而下降；反之，則隨加工貿(mào)易比重的下降而上升。加工貿(mào)易對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度的實(shí)際影響如何，本文在理論分析的基礎(chǔ)上再進(jìn)行實(shí)際分析。

（二）加工貿(mào)易影響我國(guó)高技術(shù)出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量的實(shí)際分析。我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品的出口貿(mào)易方式一直以加工貿(mào)易為主，1999年我國(guó)通過(guò)加工貿(mào)易方式出口的高技術(shù)產(chǎn)品占87.3%，以后的幾年比重基本還略有提高，2007年達(dá)到最高比重90.2%，之后逐年下降，2013年比重降至65.3%。如此高的加工貿(mào)易比重，對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)技術(shù)含量產(chǎn)生了什么樣的影響？

從圖1可以看出，我國(guó)高技術(shù)出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)技術(shù)含量與加工貿(mào)易比重有一定的關(guān)系：1999～2007年期間，我國(guó)高技術(shù)出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)技術(shù)含量隨著加工貿(mào)易比重的提高而提高，2007～2013年期間，國(guó)內(nèi)技術(shù)含量隨著加工貿(mào)易比重的下降而下降，即我國(guó)高技術(shù)出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)技術(shù)含量與加工貿(mào)易比重存在同向變動(dòng)關(guān)系。（圖1）

2007年前，由于我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品加工貿(mào)易比重的升高及加工貿(mào)易出口額的快速增長(zhǎng)，通過(guò)加工貿(mào)易進(jìn)口了更多的高技術(shù)含量的原材料與配件，國(guó)內(nèi)廠(chǎng)商通過(guò)“干中學(xué)”和溢出效應(yīng)，提高了我國(guó)高技術(shù)出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)技術(shù)含量。

2007年后，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口中加工貿(mào)易比重不斷下降，而一般貿(mào)易比重不斷上升，一般貿(mào)易出口額快速增長(zhǎng)，根據(jù)問(wèn)澤霞（2016）對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口復(fù)雜度的測(cè)度，我國(guó)高技術(shù)出口產(chǎn)品技術(shù)含量低于世界平均水平，對(duì)于轉(zhuǎn)移相對(duì)較少?lài)?guó)外價(jià)值和技術(shù)的一般貿(mào)易出口的高技術(shù)產(chǎn)品，其技術(shù)含量更是低于世界平均水平，故一般貿(mào)易的增長(zhǎng)使得我國(guó)高技術(shù)出口產(chǎn)品中的國(guó)內(nèi)技術(shù)含量降低。

四、結(jié)論與對(duì)策

通過(guò)研究我們發(fā)現(xiàn)，在1999～2007年期間，加工貿(mào)易對(duì)提高我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)技術(shù)含量的提高發(fā)揮了一定的作用，但2007年以后，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)技術(shù)含量隨著加工貿(mào)易比重的下滑不斷降低，說(shuō)明我國(guó)通過(guò)一般貿(mào)易出口的高技術(shù)產(chǎn)品的技術(shù)含量還不高。我國(guó)應(yīng)通過(guò)加大創(chuàng)新力度和研發(fā)投入等方法和途徑提升我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國(guó)內(nèi)技術(shù)含量，增加我國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)力。

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